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| 安信量化沪深300增强C(003958) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1381769 | ||||||||
| 基金代码 | 003958 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2018年第2号） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2018年9月16日 重要提示 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于2016年11月16日经中国证监会证监许可[2016]2739号文注册。本基金基金合同于2017年3月16日正式生效。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年9月16日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：50,625万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 五矿资本控股有限公司 39.84% 安信证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% （二）主要人员情况 1、董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司总经理助理兼五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记，五矿资本控股有限公司董事长、总经理，五矿国际信托有限公司董事长，中国外贸金融租赁有限公司董事长，工银安盛人寿保险有限公司副董事长，五矿证券有限公司董事，绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理兼资本运营部总经理，五矿经易期货有限公司董事长，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，绵阳市商业银行股份有限公司董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路工程顾问股份有限公司董事、总经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事。 魏华林先生，独立董事，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险经济研究所所长，兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师。 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信（香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员、纪委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，工银安盛人寿保险有限公司监事会主席，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划财务部总经理。 蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司投资总监。 廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼监察稽核部总经理。 张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理，理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 4、本基金基金经理 徐黄玮先生，理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部基金经理。2017年11月1日至今，任安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年12月29日至今，任安信量化多因子灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式基金的基金经理。 本基金历任基金经理情况： 历任基金经理姓名 管理本基金时间 袁玮先生 2017年3月16日至2018年3月28日 张翼飞先生 2017年3月16日至2018年3月28日 5、投资决策委员会成员 主任委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。 龙川先生，统计学博士。历任Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理，安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司FOF投资部总经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。 张竞先生，金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。 陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员，鹏华基金管理有限公司基金经理，安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 注册日期：1984年1月1日 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 2、主要人员情况 截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003 年以来，中国工商银行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：李红蕾 客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com 2、其他销售机构 （1）张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路66号 法定代表人：王自忠 客户服务电话：0512-96065 网站：www.zrcbank.com （2）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （3）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：400-800-1001 网站：www.essence.com.cn （4）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网站：www.gtja.com （5）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （6）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553 网站：www.htsec.com （7）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 客户服务电话：95558 网站：www. citics.com （8）中信证券(山东)有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 客户服务电话：96577 网站：www.zxwt.com.cn （9）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话：4008-888-588 网站：www.longone.com.cn （10）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523或4008895523 网站：www.swhysc.com （11）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：95329 网站：www.zszq.com.cn （12）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街188号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587/4008-888-108 网站：www.csc108.com （13）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-9908-826 网站： www.citicsf.com （14）中国国际金融股份有限公司 住所：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com （15）东海期货有限责任公司 住所：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 客户服务电话：95531/400-8888588 网站：www.qh168.com.cn （16）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008888993 网站：www.dxzq.net （17）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584/4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （18）东北证券股份有限公司 住所：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn （19）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn （20）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （21）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网站：www.chinastock.com.cn （22）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：郭林 客户服务电话：400-820-5999 网站：www.shhxzq.com （23）中大期货有限公司 住所：浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东，18层 法定代表人：陈忠宝 客户服务电话：400-8810-999 或者 0571-85801071 网站：www.zdqh.com （24）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：杨磊 客户服务电话：4008-366-366 网站：www.hx818.com （25）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：曹实凡 客户服务电话：95511-8 网站：stock.pingan.com （26）、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网站：www.hysec.com （27）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42 层 法定代表人：姜昧军 客户服务电话：4008323000 网站：http://www.csco.com.cn （28）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客户服务电话： 95391/4008005000 网站： http://www.tfzq.com （29）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话： 95396 网站：www.gzs.com.cn （30）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼 法定代表人：丁益 客户服务电话：4006666888 网站：www.cgws.com/cczq （31）开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客户服务电话：95325 网站：http://www.kysec.cn/ （32）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （33）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （34）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网站：licaike.hexun.com （35）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn （36）泰信财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人：李静 客户服务电话：400-168-7575 网站：http://www.taixincf.com （37）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网站：www.5ifund.com （38）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （39）北京加和基金销售有限公司 住所：北京市西城区金融大街11号703室 法定代表人：曲阳 客户服务电话：400-600-0030 网站： www.bzfunds.com （40）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com （41）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （42）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 法定代表人：陈姚坚 客户服务电话：400-9500-888 网站：www.jfzinv.com （43）珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市珠海市琶洲大道东1号宝利国际广场南塔12楼B 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （44）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：400-818-8866 网站：www.shengshiview.com （45）北京中天嘉华基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层 法定代表人：洪少猛 客户服务电话：4006509972 网站：www.5ilicai.cn （46）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-068-0058 网站：www.jincheng-fund.com （47）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.fundzone.cn （48）大泰金石基金销售有限公司 住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网站：www.dtfunds.com （49）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网站：www.qiandaojr.com （50）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：陈超 客户服务电话：400 098 8511 网站：fund.jd.com （51）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 客户服务电话：010-62675369 网站：www.xincai.com （52）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区福山路33 号8 楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网站：www.520fund.com.cn （53）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （54）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn （55）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：张彦 客户服务电话：400-116-1188 网站：8.jrj.com.cn （56）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com （57）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （58）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网站：www.igesafe.com （59）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （60）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （61）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-076-6123 网站：www.fund123.cn （62）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：400-061-8518 网站： https://danjuanapp.com/ （63）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com/ （64）天津万家财富资产管理有限公司 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 客户服务电话：010-59013895 网站：www.wanjiawealth.com （65）上海通华财富资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：马刚 客户服务电话：95156 网站：https://www.tonghuafund.com （66）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网站：www.fengfd.com （67）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （68）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客户服务电话：400-680-3928 网站：www.simuwang.com （69）嘉实财富管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （70）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （71）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话：021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （72）天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 法定代表人：谭智勇 客户服务电话：4007-066-880 网站：http://www.phoenix-capital.com.cn （73）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn （74）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客户服务电话：4006-802-123 网站：www.zhixin-inv.com （75）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 网站：http://www.tdyhfund.com/ （76）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网站：http://www.msftec.com/ 网站： www.wacaijijin.com （二）登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509865 传真：0755－82560289 联系人：宋发根 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：李妍明 四、基金名称 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、投资目标 本基金将以严格风险管理与控制为前提，通过积极主动的资产配置和灵活多样的投资策略，力争为基金份额持有人获得超越业绩基准的投资回报。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券等）、资产支持证券、银行存款、债券回购、其他货币市场工具、权证、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融资产（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%，持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 九、投资策略 本基金旨在追求绝对回报，通过严谨的风险收益比分析，寻求获得正收益确定性最高的资产类别和个券进行优化配置，实现基金资产稳定增值。 1、资产配置策略 本基金的资产配置策略，主要通过GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观指标和政策分析，判断影响经济运行和市场走势的核心因素，并分析核心因素未来可能的变动趋势及各大类资产可能的风险与收益，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 2、固定收益类投资策略 本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵活采用类属配置、久期配置、信用配置、回购、可转换债券等投资策略，配置流动性好、风险溢价水平合理、到期收益率和信用质量较高的品种，实现组合稳健增值。 其中：类属配置是指，在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、央票等债券品种中，选择定价合理或低估的品种配置，以分散风险提高收益；久期配置是指，分析并预测收益率曲线变化趋势，在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉长久期，增强收益控制风险；信用配置是指，从ROE、资产负债率、流动比率、速动比率等分析债券主体盈利能力和偿债能力，在承担适当风险的条件下积极参与有较高收益率的信用债投资；回购策略是指，通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购，用融回的资金做加杠杆操作，提高组合收益；可转换债券投资策略是指，采用期权定价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估算，重点投资那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司可转换债券，同时充分利用转股价格或回售条款等产生的套利机会，获取稳健收益。 3、股票投资策略 本基金的股票投资，遵循自上而下和自下而上相结合原则，挖掘增长潜力巨大、同时符合资本市场阶段偏好的标的，精选个股投资；同时从中国资本市场政策与行为特征出发，灵活运用多种低风险投资策略与事情驱动策略，把握市场定价偏差带来的投资机会。 （1）个股精选策略 主要包括定性和定量分析。定性分析，主要考虑公司所在行业是否处于生命周期上升阶段，公司竞争优势是依赖于经营许可管制，还是品牌、资源、技术、成本控制或营销机制等，是否具有领先的商业模式或经营理念，公司治理结构是否健全等。定量分析，主要考量主营业务收入增速、毛利率、营业利润增速、PEG、资产周转率以及经营性现金流量等指标，使用DDM模型和DCF模型等绝对估值法估算上市公司股票的内在价值，并与市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）等相对估值法估值作对比，以便更准确把握上市公司合理价值。 （2）低风险投资策略 低风险套利投资策略主要是利用市场的弱有效性，以较低成本、较高效率、承担较低风险情况下把握市场定价偏差带来的机会，主要包括：新股/新可转换债券IPO 套利、增发套利、转债转股价套利、转债转股套利、股权激励套利等。 （3）事件驱动策略 本基金还将运用事件驱动策略投资，通过对可能影响上市公司价值的重大事件性因素进行全面的分析与数据统计挖掘，寻找那些内在价值未被市场充分认识的股票作为备选投资对象，结合市场热点和指数运行趋势，在事件明朗化前提前布局。这些事件主要包括：个股或股指非理性大幅下跌、年报潜在高送转、高管增持、指数成分股调整等。 4、衍生品投资策略 本基金进行衍生品投资，主要是合理利用权证、股指期货、国债期货等衍生工具做套保或套利投资，以对冲持仓现货波动风险。 （1）权证投资策略 本基金进行权证投资，主要依照权证量化估值模型，利用权证与标的资产之间的关系，谨慎参与其中的风险对冲与套利机会，获取相对稳定的投资收益。 （2）股指期货投资策略 本基金进行股指期货投资，套期保值为目的，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产保值增值。 （3）国债期货投资策略 本基金以套期保值为目的进行国债期货投资，将构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上管理利率波动风险，实现基金资产保值增值。 5、风险管理策略 本基金的目标是追求相对稳定的绝对回报，风险管理是实现基金目标的重要保障。本基金将参照多因素风险预算模型技术，根据市场环境的变化，动态调整仓位和投资品种，锁定收益、减少损失，并在实际投资操作中严格执行有关投资流程和操作权限，在投资的各个环节监测、控制和管理风险。 6、资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资，将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上，分析不同档次证券的风险收益特征，本着风险调整后收益最大化的原则，确定资产支持证券类别资产的合理配置，同时注意流动性风险，严格控制资产支持证券的总量规模，对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略，实现基金资产增值增厚。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：50%*沪深300指数收益率+50%*中债总指数（全价）收益率 沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 在本基金的运作过程中，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准，则基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后公告，对业绩比较基准进行变更，而无需召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，来源于《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 112,767,060.30 80.13 其中：股票 112,767,060.30 80.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 13,062,614.50 9.28 其中：债券 13,062,614.50 9.28 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 9,000,000.00 6.40 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,817,745.30 2.71 8 其他资产 2,086,831.57 1.48 9 合计 140,734,251.67 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 381,126.00 0.27 B 采矿业 3,321,026.00 2.39 C 制造业 51,025,643.01 36.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,858,249.85 1.34 E 建筑业 2,897,687.60 2.09 F 批发和零售业 4,163,914.50 3.00 G 交通运输、仓储和邮政业 3,576,483.00 2.57 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,243,378.00 1.61 J 金融业 33,752,004.00 24.29 K 房地产业 5,979,540.00 4.30 L 租赁和商务服务业 1,665,207.60 1.20 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,056,177.74 0.76 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 846,623.00 0.61 S 综合 - - 合计 112,767,060.30 81.14 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 123,100 7,211,198.00 5.19 2 600036 招商银行 144,500 3,820,580.00 2.75 3 000333 美的集团 61,550 3,214,141.00 2.31 4 000651 格力电器 63,500 2,994,025.00 2.15 5 601288 农业银行 856,700 2,947,048.00 2.12 6 600519 贵州茅台 4,000 2,925,840.00 2.11 7 601668 中国建筑 444,360 2,426,205.60 1.75 8 600030 中信证券 141,300 2,341,341.00 1.68 9 601939 建设银行 331,400 2,170,670.00 1.56 10 600887 伊利股份 63,656 1,776,002.40 1.28 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 13,060,600.00 9.40 其中：政策性金融债 13,060,600.00 9.40 4 企业债券 2,014.50 - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 13,062,614.50 9.40 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 018005 国开1701 120,000 12,045,600.00 8.67 2 018002 国开1302 10,000 1,015,000.00 0.73 3 124079 PR保国资 50 2,014.50 0.00 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动（元） 风险说明 IF1807 IF1807 12 12,527,280.00 -989,700.00 - 公允价值变动总额合计（元） -989,700.00 股指期货投资本期收益（元） -611,220.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） -532,320.00 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，以套期保值为目的，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金以套期保值为目的进行国债期货投资，将构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上管理利率波动风险，实现基金资产保值增值。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体除中信证券（股票代码：600030）和招商银行（股票代码：600036），本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 中信证券股份有限公司于2018年5月25日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57号），因违规对司度（上海）贸易有限公司提供融资融券服务，被证监会给予警告，没收违法所得人民币61,655,849.78元，并处人民币308,279,248.90元罚款。 招商银行股份有限公司于2018年2月12日收到中国银监会行政处罚决定书（银监罚决字〔2018〕1号），因内控管理严重违反审慎经营规则，违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款，销售同业非保本理财产品时违规承诺保本等十四项违规行为，被罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。 基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 1,947,219.62 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 139,292.19 5 应收申购款 319.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,086,831.57 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本基金合同生效日为2017年3月16日，基金合同生效以来（截至2018年6月30日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示： 安信新起点A： 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017.3.16-2017.12.31 7.78% 0.45% 6.57% 0.33% 1.21% 0.12% 2018.1.1-2018.6.30 -8.47% 1.12% -5.08% 0.57% -3.39% 0.55% 安信新起点C： 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2017.3.16-2017.12.31 7.20% 0.45% 6.57% 0.33% 0.63% 0.12% 2018.1.1-2018.6.30 -8.55% 1.12% -5.08% 0.57% -3.47% 0.55% 十四、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给相关机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或C类基金份额销售服务费率等相关费率。 调低本基金C类基金份额销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、对“重要提示”部分进行了更新。 2、“第三部分基金管理人”部分，更新基金管理人董事会成员、监事会成员、高级管理人员、本基金经理以及投资决策委员会成员信息。 3、“第五部分相关服务机构”部分，更新了其他销售机构的信息。 4、“第九部分基金的投资”部分，更新了投资组合报告的内容。 5、更新“第十部分基金的业绩”部分的内容。 6、更新“第二十二部分其他应披露事项”部分的内容。 安信基金管理有限责任公司 2018年10月31日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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