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招商先锋混合(217005) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1432770 | ||||||||
基金代码 | 217005 | ||||||||
公告日期 | 2019-01-11 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号) | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:2018年12月01日 重要提示 招商先锋证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2004年4月14日中国证监会证监基金字〔2004〕54号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年6月1日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为2018年12月1日,有关财务和业绩表现数据截止日为2018年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于2018年12月12日复核了本次更新的招募说明书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 设立日期:2002年12月27日 注册资本:人民币13.1亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的45%。 2002年12月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 2007年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的33.4%,招商证券持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的55%,招商证券持有全部股权的45%。 2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4月9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999);2016年10月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理,2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长,2001年12月起担任招商银行副行长,2007年3月起兼任财务负责人,2007年6月起担任招商银行执行董事,2013年5月起担任招商银行常务副行长,2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前,邓女士曾任Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。 吴冠雄先生,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事,2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)独立董事,2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大National Trust Company和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017年9月至今任汇丰前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1998年12月,历任招商银行证券部员工、福田营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999年1月至2006年1月,历任招商证券经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业部经理;2006年1月至2009年4月,担任招商证券私人客户部总经理;2008年4月至2016年1月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于2013年4月至2014年1月兼任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事。2016年1月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于2008年7月起担任招商期货有限公司董事,于2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公司监事会主席。 彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有限公司,历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年2月加入国泰基金管理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 付斌先生,理学硕士。2008年1月加入中欧基金管理有限公司任研究员,2009年8月加入银河基金管理有限公司任研究员,2014年3月加入招商基金管理有限公司,现任招商先锋证券投资基金基金经理(管理时间:2015年1月14日至今)、招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2017年6月1日至今)、招商稳健优选股票型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年9月20日至今)。 本基金历任基金经理包括:张冰先生,管理时间为2004年6月1日至2009年8月27日;周炜炜先生,管理时间为2005年8月24日至2006年6月16日;涂冰云先生,管理时间为2008年3月27日至2011年12月14日;郝联峰先生,管理时间为2009年8月27日至2010年1月30日;刘树祥先生,管理时间为2010年4月8日至2010年11月5日;韦文赞先生,管理时间为2011年1月6日至2012年1月20日;袁野先生,管理时间为2012年1月20日至2015年5月5日;吕一凡先生,管理时间为2013年6月5日至2014年12月31日;唐祝益先生,管理时间为2014年6月21日至2014年12月31日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基金托管人基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 2.2 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 2.3 证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日,中国银行已托管679只证券投资基金,其中境内基金642只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 联系人:陈梓 招商基金战略客户部 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话:010-56937566 联系人:莫然 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 招商基金机构理财部 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话:(0755)83190401 联系人:任虹虹 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话:18600128666 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话:(021)38577379 联系人:伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构代销机构信息 中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:易会满 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:杨菲 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:陈四清 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:张伟 中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25 号 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 交通银行股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 银城中路188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:王菁 中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区太平桥大街25 号 法定代表人:唐双宁 电话:95595 传真:(010)63636248 联系人:朱红 北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号 首层 法定代表人:闫冰竹 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:赵姝 华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238667 传真:(010)85238680 联系人:郑鹏 中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:洪崎 电话:95568 传真:(010)58092611 联系人:穆婷 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3 号 法定代表人:李国华 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕 中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 法定代表人:高国富 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 联系人:高天 平安银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:赵杨 包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6 号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:张建鑫 宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:王佳毅 大连银行股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356695 传真:0411-82356594 联系人:朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 联系人:林培珊 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:包静 渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路218 号 法定代表人:李伏安 电话:95541 传真:022 5831 6569 联系人:陈玮 苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:96067 传真:0512-69868373 联系人:葛晓亮 招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融街35 号国企 大厦C 座5 层 法定代表人:陈有安 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号 楼 办公地址:北京市朝内大街188 号 法定代表人:王常青 电话:4008888108 传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场 香港中旅大厦第五层(01A、02、03、 04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香 港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌、庞晓芸 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话:95513 公司网址:www.lhzq.com 海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广 场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网 点 网址:www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司(原申银万国证 券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹晔 客服电话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:(0755)22621866 传真:(0755)82400862 联系人:吴琼 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:95525 网址:www.ebscn.com 长城证券股份有限公司注册地址:深圳福田区深南大道6088 号特 区报业大厦14、16、17 楼 办公地址:深圳福田区深南大道6088 号特 区报业大厦14、16、17 楼 法定代表人:黄耀华 联系电话:13052558656 传真:(0755)83515567 联系人:金夏 客服电话:4006666888 网址:www.cgws.com 财富证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403347 传真:无 联系人:郭静 客服电话:(0731)84403319 网址:www.cfzq.com 湘财证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63 号中 山国际大厦12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63 号中 山国际大厦12 楼 法定代表人:林俊波 电话:(021)68634518-8503 传真:(021)68865680 联系人:钟康莺 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安 联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安 联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大 厦1 栋9 层 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:余江 客服电话:4008001002 网址:www.essence.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司(原中信 万通证券) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222 号青 岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青 岛国际金融广场1 号楼第20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号 国信证券大厦 法人代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄 证大五道口广场1 号楼22 层 法定代表人:兰荣 电话:(021)38565785 传真:(021)38565955 联系人:谢高得 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券 大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券 大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:奚博宇 客服电话:95579 或4008-888-999 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 网址:www.95579.com 代销资格批准文号:证监基金字【2003】 25 号 中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人:许刚 电话:(021)20328000 传真:(021)50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com 华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157 号新天地大 厦7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦18 楼 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183、13764105212 传真:021-20655196 联系人:王虹、高文静 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路228 号 华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证 券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼 2005 室 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯 大厦B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新 盛大厦B 座4 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045527 联系人:林爽 客服电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com 中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中 信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号 院1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 传真:(010)63080978 联系人:唐静 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 大通证券股份有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大 厦38、39 层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 厦38、39 层 法定代表人:李红光 电话:0411-39991807 传真:0411-39673214 联系人:谢立军 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路60 号润枫 德尚6 号楼3 层中航证券 法定代表人:王宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 传真:010-85556088 联系人:孙燕波 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 华宝证券有限责任公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 世纪大道100 号57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区 世纪大道100 号57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-20515593 联系人:刘闻川 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华 侨国际大厦22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华 侨国际大厦22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57308058 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路198 号 公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路198 号财智中心B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘霖 客服电话:95318、400-80-96518 网址:www.hazq.com 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址::www.zts.com.cn 国元证券股份有限公司注册地址:中国安徽省合肥市梅山路18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18 号安徽 国际金融中心A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 联系人:陈琳琳 电话:0551-62246273 传真:0551—62207773 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn 东兴证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街5 号新 盛大厦B 座12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新 盛大厦B 座12-15 层 法定代表人:徐勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人:汤漫川 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 西藏同信证券有限责任公司注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路118 弄24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 联系人:汪尚斌 客服电话:40088-11177 网址:http://www.xzsec.com/ 山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69 号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 中山证券有限责任公司注册地址:深圳市南山区科技中一路西华 强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华 强高新发展大楼7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82940511 联系人:罗艺琳 客服电话:4001022011 网址:www.zszq.com 广州证券股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路5 号广 州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广 州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州延陵西路23 号投资 广场18 层楼 办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号 东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:400-888-8588;95531 网址:www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区星阳街5 号 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 华龙证券股份有限公司注册地址:兰州市城关区东岗西路638 号 财富大厦 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦19 楼 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208、0931-8784656 传真:0931-4890628 联系人:范坤、杨力 客服电话:0931-95368 公司网站地址:www.hlzq.com 恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华 东街111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华 东街111 号 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 电话:0471-4974437 传真:0471-4961259 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大 街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn 客服电话:400-651-5988 民生证券有限责任公司注册地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人:岳献春 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:赵明 网址:www.mszq.com 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 客服电话:4006198888 万和证券有限责任公司注册地址:海口市南沙路49 号通信广场二 楼 办公地址:海口市南沙路49 号通信广场二 楼 深圳市福田区深南大道7028 号时代科技大 厦西厅20 层 法定代表人:朱治理 电话:0755-82830333 传真:0755-25161630 联系人:黎元春 网址:http://www.vanho.com.cn 客服电话:0755-25170332 五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4028 号经 贸中心48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路4028 号经 贸中心48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网站:www.wkzq.com.cn 中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路 交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及 第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣 超商务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:4006008008,95532 国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南 证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 浙商证券股份有限公司注册地址:浙江省杭州市杭大路1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙 世纪广场A 座6-7 法定代表人:吴承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李凌芳 客服电话:0571967777 网址:www.stocke.com.cn 英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系人电话:0755-83007159 联系人传真:0755-83007034 客服电话:4000-188-688 公司网址:www.ydsc.com.cn 大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中 央21 层 办公地址:山西省太原市长治路111 号山 西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 东北证券股份有限公司注册地址:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券503 室 法定代表人:杨树财 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客服电话:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安 联大厦28 层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-54967552 传真:021-64333051 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号 院1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号 院1 号楼15 层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 客服电话:400-698-9898 第一创业证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼 法定代表人:刘学民 地址:深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦18 层 联系人:李晓伟 电话:0755-23838076 传真:0755-25838701 网址:www.fcsc.cn 客服电话:4008881888 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 中国国际金融有限公司注册地址:北京市建国门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层 法定代表人:金立群 联系人:蔡宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 客服电话:4009101166 中国民族证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区北四环中路27 号 院5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号 盘古大观A 座40F-43F 法定代表人:赵大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李微 客户服务电话:4008895618 网址:www.e5618.com 九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:青海省西宁市长江路53 号汇通 大厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险 大厦18 楼 法定代表人:林小明 电话:010-57672224,17888805198 传真:0755-33329815 联系人:郭小璇 客服电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn 万联证券有限责任公司注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 客服热线:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn 太平洋证券股份有限公司注册地址:云南省昆明市青年路389 号志 远大厦18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华 远企业号D 座三单元 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 法定代表人:李长伟 联系人:谢兰 电话:010-88321613 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 联讯证券股份有限公司注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江 三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江 三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 传真:无 联系人:彭莲 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 中信期货有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址:杭州市下城区武林时代商务中 心1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林 时代20F 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 电话:0571-85267500 传真:无 网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 东海期货有限责任公司注册地址:上海市浦东新区东方路1928 号 东海证券大厦8 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号 东海证券大厦8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 网址:www.qh168.com.cn 客服电话:95531/4008888588 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88 号9 号 楼15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52413385 传真:010-85894285 联系人:魏晨 统一客服电话:400-6099-200 公司网站地址: www.yixinfund.com 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号 招商银行大厦40-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号 招商银行大厦40-42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 统一客服电话:4008323000 公司网站地址: www.csco.com.cn 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中 龙园3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中 龙园3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 统一客服电话:400-6411-00 公司网站地址: www.haojiyoujijin.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 联系人:敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号 发展银行大厦25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路 东2 号 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人:韩松志 北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 传真:010-62020088-8802 联系人:周文婕 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限 公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 中期资产管理有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层 法定代表人:路瑶 电话:400-8888-160 传真:010-59539866 联系人:朱剑林 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 法定代表人:其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友 和讯信息科技有限公司注册地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦10 层 法定代表人:王莉 电话:400-9200-022 传真:0755-82029055 联系人:吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦903 室 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘宁 上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区 百泉街10 号2 栋236 室 法定代表人:张鑫 电话:010-53570572 传真:010-59200800 联系人:刘美薇 上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易区富特 北路277 号3 层310 室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路 甲2 号裙房2 层222 单元 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 法定代表人:郑毓栋 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科 技园4 栋10 层1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯 深圳富济财富管理有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一 路1 号A 栋201 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 联系人: 陈勇军 嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单 元 法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司注册地址:上海市中山南路100 号金外滩 国际广场19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址: https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区东方路989 号 中达广场2 楼 法定代表人:李兴春 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 电话:400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址: www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一 路1 号A 栋201 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区北四环西路58 号906 法定代表人:张琪 电话:010-62675369 联系人: 付文红 网址:http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885 联系人: 盛海娟 网址: http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号 院6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/ 上海万得投资顾问有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 福山路33 号11 楼B 座 法定代表人:王延富 电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 上海华信证券有限责任公司注册地址:上海浦东新区世纪大道100 号 环球金融中心9 楼 法定代表人:郭林 电话:400-820-5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司注册地址:天津经济技术开发区南港工业 区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1 号 法定代表人:宋时琳 电话:400-799-9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com 凤凰金信(银川)投资管理有限公司注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区 阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层 1402 法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公 路1800 号2 号楼6153 室(上海泰和经济 发展区) 法定代表人:王翔 电话: 400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址: www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号 7 层05 单元 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 法定代表人:蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司注册地址:北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址: www.5irich.com 联储证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心8 楼 法定代表人:沙常明 电话:400-620-6868 联系人:唐露 网址: http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路687 号 一幢二楼268 室 法定代表人:李一梅 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 杨高南路799 号5 层01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址: www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:徐伯宇 网址: http://kenterui.jd.com/ 通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金 融广场杨高南路799 号3 号楼9 楼 法定代表人:兰奇 电话:95156 转5 联系人:陈益萍 网址: www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一 路1 号A 栋201 室 法定代表人:李春瑜 电话:400-680-3928 联系人:华荣杰 网址:www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎 宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 法定代表人:李修辞 电话:010-59013842 联系人:王茜蕊 网址:http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 浦东大道2123 号3 层3E-2655 室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 联系人:徐海峥 公司网址:www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食 苑10 号楼 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 法定代表人:于龙之 客服电话:4006-802-123 邮箱:services@zhixin-inv.com 公司网址:https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯 大厦11 楼 法定代表人:刘明军 客服电话:95017 转1 转6 或 0755- 86013388 公司网址:https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏 达北路10 号5 层5122 室 法定代表人:周斌 联系人:马鹏程 联系电话:010-57756074 客服电话:400-786-8868 公司网址:http://www.chtfund.com 万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路49 号通信广场二 楼 办公地址:海口市南沙路49 号通信广场二 楼 深圳市福田区深南大道 7028 号时代科 技大厦西厅20 层 法定代表人:朱治理 联系人:黎元春 电话:0755-82830333 传真:0755-25161630 网址:http://www.vanho.com.cn 客服电话:0755-25170332 济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16 号 院1 号楼冠捷大厦3 层307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:13501184929 客服电话:400-673-7010 公司网址:http://www.jianfortune.com/ 民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区北京东路666 号 H 区(东座)6 楼A31 室 法定代表人:贲惠琴 联系人:董筱爽 招商先锋证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 联系电话:18121169537 客服电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 3.2 注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李浩 成立日期:2002年12月27日 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 3.3 律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张雯倩 联系人:刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人:曾顺福 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0177 经办注册会计师:汪芳、吴凌志 联系人:汪芳 §4 基金名称 招商先锋证券投资基金 §5 基金类型 契约型开放式 §6 投资目标 通过动态的资产配置,在股市和债市之间选择投资机会,精选股票和债券品种,适当集中投资,追求长期资本增值。 §7 投资范围及对象 限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票的主要投资对象是基金管理人认为具有良好盈利成长性,同时价值被市场低估的具有较高相对投资价值的股票。债券的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种,包括国债、金融债、企业(公司)债与可转换债等。 本基金投资股票的比例为35-80%,债券和短期金融工具的比例为20-65%(其中现金或到期日在一年以内的政府债券最低不低于5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)。 §8 投资策略 1、投资方法 本基金将应用本公司从外方股东ING引进的投资技术,包括投资时钟和市场量表的资产配置技术、PFG(Price for Growth)数量化筛选模型、SRS(Stock Rating System)股票分析系统、科学的风险控制模型以及严谨的投资管理流程。 2、资产配置 a)本基金投资股票的比例为35-80%,债券和短期金融工具的比例为20-65%。(其中现金或到期日在一年以内的政府债券最低不低于5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)。 b)股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况灵活配置。 c)本基金在资产配置上,借鉴了本公司的外方股东ING的成熟技术,主要采用两个投资工具:投资时钟和市场量表(Marketometer)。 投资时钟:一种纯粹的基本面分析方法,它通过对与股票市场中长期趋势密切相关的宏观因素分析,寻找每一时期在经济景气周期和股票市场周期中的具体位置,并针对不同阶段制订相应的资产配置策略。 市场量表:通过对影响股票市场和债券市场的基本因素和市场因素的分析,对股票市场和债券市场趋势作出更全面的评估。本基金拟采用的市场量表中,基本分析包括一系列反映宏观经济的定量指标和反映市场投资价值的定量指标,其目的在于判断股票市场和债券市场的投资价值;市场分析通过对股票市场和债券市场驱动因素的分析,以及分析股票市场与债券市场的相对投资价值分析,对股票市场和债券市场的趋势作出评估。市场量表的结论是采用定性的评分方法,资产配置比例将根据评分结果得出。 3、股票选择和组合构建 本基金的股票资产将适当集中投资于基金管理人认为具有较高相对投资价值的股票。 本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时应用风险控制手段进行组合调整。其中,公司研究是整个股票投资流程的核心。通过研究,得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。 构建股票模拟组合时,本基金将采用本公司从外方股东ING引进的较为成熟的PFG模型和SRS系统构建股票池,并对股票池中所有股票进行相对投资价值的排序。 本基金股票投资过程如下图所示: 1)以流动性指标筛选,建立备选股票库。 在应用PFG模型进行数量分析前,需要对A股股票进行流动性筛选。具体做法是按照流通市值大小进行排序,挑选出符合基金投资规模和流动性要求的股票。只有流动性好、在买入和沽出时不会造成市场剧烈波动的股票才能进入可投资的股票备选库。 2)对备选库内的股票用PFG模型进行定量分析和评分筛选。 PFG模型是既关注价值又关注成长性的定量筛选模型。该模型选取与股价变动有较强相关性的参数作为模型的输入,通过对股票收益率与这些参数之间关系的统计分析,建立股票收益率的预测模型,并与当前股价比较,筛选出具有合理价值和成长性的股票。这些参数中既包含反映价值的指标,如市盈率、市净率、EV/EBITDA,也包含反映成长的指标,如每股收益的增长率、每股经营性现金流等参数,还包括一些反映技术面的参数。由于模型的参数选取有很强的灵活性,本基金根据中国市场的特点作了相应的调整。目前,本基金采用的PFG模型共选取了每股收益及增长率、每股经营性现金流、市盈率等基本面参数和技术面参数,每周对更新的数据进行处理,从而得到不断更新的备选库股票的排序。对所选出的股票,再应用SRS模型作进一步分析。 3)以定性的股票评级系统全面考察公司的投资价值。 SRS股票评级系统是本基金对股票基本面进行定性分析的核心模型。它是对公司的短期增长、长期增长、竞争环境、管理层、资本结构、资本密集水平和股票的相对价值等因素进行全面系统评价的投资分析系统。 SRS建立了一套有纪律的公司分析检讨步骤,对不同行业、不同公司的研究采用统一的评价标准,使得股票评级具有可比较性和一致性。 SRS系统从成长和价值两个方面进行系统评价。 成长分析:通过对行业的成长速度和发展趋势的判断,分析公司每股收益增长的内部因素和外部条件,考量实现公司短期和长期增长目标的可能性。尤其关注公司管理层对公司未来发展的战略规划,以及管理层领导公司实现增长目标时表现出来的管理水平。 价值分析:除了进行常规的估值倍数的比较之外,本基金加强了对股票价值回归重要影响因素的关注和研究。不同时期,股票的市场定价会出现过高或过低的现象。本基金不仅关注暂时被市场低估的股票,发现市场定价异常现象,同时还将探寻市场价格向合理的股票价值回归的线索。重要的企业行为,比如重组、收购兼并、股票回购、战略投资者的加盟和其他各种发展动态,都为市场重新评价公司业务和股票内在价值提供了新的机会。总之,发现股票价值低估只是价值投资取得成功的一个方面,而把握股票价值回归实现的契机,是价值投资获得成功的另一关键因素。 SRS评分方法:首先对行业的基本状况作全面的了解, 然后以每个行业基本面指标的平均水平为基准, 对公司进行评分。当公司的状况好于行业的一般水平时,评分为正分, 相反为负。对每个指标的打分范围为-2,-1,0,1,2五个分数等级。分数越高,公司的基本面越好。最后,按照本基金认为合理的权重,对每个指标的分数加权平均,得出公司的最后得分。 4)建立模拟股票组合。 通过PFG和SRS所得出的对公司定量和定性的两个分数加总,按照加总的分值进行相对投资价值的排名,并据此建立模拟股票组合。 5)运用ING风险控制模型进行组合调整和投资风险控制。 本基金投资风险控制工具主要运用ING的成熟模型。ING的风险控制模型,不仅能够对投资组合的风险程度(跟踪误差)进行事后评测,对基金业绩归属和风险构成进行分析,更重要的是它还能够在事前对模拟股票组合的风险度进行预测,并根据实际情况提出将跟踪差控制在一定水平所需要做的组合调整,即通过减少那些对组合风险贡献度大的个股,加入那些更有利于分散组合风险的个股,来达到控制组合风险的目的,把跟踪误差保持在合理的范围内。这使得组合风险控制不再是事后调整,而变得更加具有前瞻性,同时也使得投资风险能够得到更好的控制。 6)模拟组合的执行 经过ING风险控制模型调整后所确定的股票组合,将成为最终可供执行的股票组合,用以进行实际的股票投资。 4、债券组合的构建 本基金的债券投资采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。 本基金的债券投资借鉴了ING在海外的投资管理的先进经验,采用科学化、定量化的方法指导投资,通过收益率曲线的分析寻找相对价值低估的固定收益品种作为积极投资的对象。本基金将采用自下而上的方法,利用收益率曲线的形状变动、单个债券的收益率和基准收益率曲线的偏离选择投资券种;同时本基金还将通过发现市场的不均衡进行无风险套利,增加基金收益。 本公司债券的投资流程如下表所示: (1)预测收益率曲线的长期变动 中国债券市场两个显著特点是:一是债券品种以政府债券为主,因此信用风险很小,债券组合的主要收益来源是预测基准收益率曲线的变动;二是由于处于经济转轨和增长的双重挑战,市场对中长期利率水平的预期波动剧烈,投资组合首要控制的目标是利率风险。通过分析宏观经济的运行情况和中央银行货币政策变动的趋势,来预测收益率曲线的中长期变动趋势。 (2)久期管理 我们通过细致的经济基本面分析,对未来的经济和利率走势进行判断,将市场隐含的利率走势预期与我们自己的研究分析相比较。评估的过程首先是根据当前的市场收益率曲线和远期收益率曲线,来推断市场隐含的对未来经济和利率走势的判断。然后,把这种市场隐含的判断与我们自己的研究的分析相比较,来确定现在债券的相对投资价值。如果我们认为市场隐含的利率走势会高于我们自己分析的结论,债券的价值可能是低估的;反之,则是高估的。根据研究的结果,确定组合的久期和收益率曲线的定位。 (3)债券组合管理 A.债券的选择 债券投资专家负责决定投资品种的选择,在选择债券时根据已经确定的组合久期和收益率曲线配置来自下而上选择债券品种,在选择具体债券品种时,主要依据是:收益率曲线的形状变动、单个债券的收益率和基准收益率曲线的偏离、债券品种的发行集中度和二级市场交易的集中度分析、中央银行公开市场的直接操作情况、 B.流动性分析 银行间债券市场和交易所债券市场的流动性不同,银行间债券市场的双边报价券种和非双边报价券种的流动性不同,不同发行量和发行集中度的债券的流动性不同,不同信用等级的债券流动性也有差异。确定债券组合时根据流动性情况调整组合,保证核心债券组合的流动性。 C.信用分析 组合所包含的债券最低的信用等级为BBB+或同等信用。在此基础上,组合的平均信用等级应在A+以上。 D.通过发现市场的不均衡进行无风险套利,增加基金收益 中国债券市场具有信息不完全有效、市场分割、利率形成机制效率不足等特点。市场参与主体需求不同、市场规则变化、债券市场与股票市场资金流动的特点常常给某一市场、某一债券类属或单只债券带来不平衡的需求,使得其价格偏离价值,这都给基金的积极管理带来了机会。 (4)债券组合的风险控制 本基金的投资团队将预测未来利率水平出现变化的几种可能性,计算不同利率变化对组合收益的影响。对每种利率变化的可能性都分别给出不同的发生概率,计算不同概率分布下,债券组合收益的期望值,以及不同置信区间的收益分布图。通过即时计算债券组合的收益和波动性,与不同概率分布的组合收益和波动性的比较,监控风险度。 5、投资决策程序 (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项; (2)基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券; (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合; (4)基金经理发送投资指令; (5)交易部审核与执行投资指令; (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估; (7)基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。 6、业绩比较标准(Benchmark) 本基金的业绩比较基准为:65%×上证180指数收益率+35%×中债固定利率国债全价(总值)指数收益率。 在国家法律法规许可的条件下,本基金的股票投资比例超过80%时,基金管理人将可能对此基准进行调整,并提前三个工作日在至少一种指定媒体上公告。 §9 基金投资组合报告 招商先锋证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日,来源于《招商先锋证券投资基金2018年第3季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 ?序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 836,262,316.40 57.58 其中:股票 836,262,316.40 57.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 419,419,473.00 28.88 其中:债券 419,419,473.00 28.88 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 7 银行存款和结算备付 186,641,046.61 12.85 金合计 8 其他资产 9,921,989.07 0.68 9 合计 1,452,244,825.08 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ?代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 85,727,288.70 5.98 B 采矿业 31,675,456.00 2.21 C 制造业 627,986,122.65 43.82 D 电力、热力、燃气及水生产 29,607,881.94 2.07 和供应业 ?E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 - - 服务业 J 金融业 26,221,663.11 1.83 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 35,043,904.00 2.45 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 - - 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 836,262,316.40 58.35 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ?序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 603369 今世缘 4,424,436 88,488,720.00 6.17 2 002714 牧原股份 3,442,863 85,727,288.70 5.98 3 600519 贵州茅台 114,000 83,220,000.00 5.81 4 000860 顺鑫农业 1,702,632 77,640,019.20 5.42 5 000596 古井贡酒 896,080 74,580,738.40 5.20 6 000661 长春高新 250,016 59,253,792.00 4.13 7 300476 胜宏科技 3,528,854 54,203,197.44 3.78 8 002304 洋河股份 387,042 49,541,376.00 3.46 9 002422 科伦药业 1,352,515 36,071,575.05 2.52 10 601888 中国国旅 515,200 35,043,904.00 2.45 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ?序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) ?1 国家债券 365,961,476.60 25.53 2 央行票据 - - 3 金融债券 43,936,996.40 3.07 其中:政策性金融债 43,936,996.40 3.07 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 9,521,000.00 0.66 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 419,419,473.00 29.26 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ? 数量 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 (张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 180010 18附息国债 1,500,000 150,150,000.00 10.48 10 2 170021 17附息国债 1,000,000 101,310,000.00 7.07 21 3 019503 15国债 03 1,000,000 100,260,000.00 7.00 4 018002 国开 1302 435,710 43,936,996.40 3.07 5 010303 03国债⑶ 143,260 14,241,476.60 0.99 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 ?序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 344,821.61 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - ?4 应收利息 9,553,895.23 5 应收申购款 23,272.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,921,989.07 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §10 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: ?阶段 基金份额净值增长率 ① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2004.06.01-2004.12.31 -1.49% 0.65% -10.07% 0.88% 8.58% -0.23% 2005.01.01-2005.12.31 -0.48% 0.94% -0.53% 0.85% 0.05% 0.09% 2006.01.01-2006.12.31 113.28% 1.09% 69.45% 0.91% 43.83% 0.18% 2007.01.01-2007.12.31 111.37% 1.62% 84.61% 1.48% 26.76% 0.14% 2008.01.01-2008.12.31 -47.16% 1.94% -47.77% 1.99% 0.61% -0.05% 2009.01.01-2009.12.31 42.16% 1.62% 55.09% 1.34% -12.93% 0.28% 2010.01.01-2010.12.31 -1.39% 1.21% -9.26% 1.01% 7.87% 0.20% 2011.01.01-2011.12.31 -26.47% 0.87% -14.04% 0.84% -12.43% 0.03% ?2012.01.01-2012.12.31 6.57% 0.93% 8.57% 0.81% -2.00% 0.12% 2013.01.01-2013.12.31 -1.81% 0.97% -5.22% 0.94% 3.41% 0.03% 2014.01.01-2014.12.31 16.07% 0.85% 38.91% 0.82% -22.84% 0.03% 2015.01.01-2015.12.31 36.42% 2.03% 2.57% 1.62% 33.85% 0.41% 2016.01.01-2016.12.31 -14.27% 1.25% -6.29% 0.89% -7.98% 0.36% 2017.01.01-2017.12.31 27.22% 0.85% 10.52% 0.39% 16.70% 0.46% 2018.01.01-2018.06.30 -13.44% 1.21% -7.17% 0.72% -6.27% 0.49% 2018.01.01-2018.09.30 -16.01% 1.17% -6.26% 0.77% -9.75% 0.40% 自基金成立起至 2018.09.30 265.43% 1.29% 151.31% 1.12% 114.12% 0.17% 注:本基金合同生效日为2004年6月1日。 §11 基金的费用概览 11.1 与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示: (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)其它按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用; 上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用; 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用; 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。 2、基金管理费 本基金的基金管理费年费率为1.5%,即基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、基金托管费 本基金的基金托管费年费率为0.25%,即基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 11.2 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下: ?申购金额 适用的申购费率 50万元以下 1.5% 50万元(含)-100万元 1.2% 100万元(含)-200万元 1.0% 200万元(含)-500万元 0.6% 500万元(含)以上 1000元/笔 注:网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告 申购费用的计算方法:净申购金额=申购金额/(1+申购费率); 申购费用=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。 申购费用由申购人承担,在申购基金时从申购金额中收取,不列入基金资产。申购费用由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。 2、基金管理人官网交易平台交易 www.cmfchina.com网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。 3、本基金的赎回费按持有时间的增加而递减,费率如下: ?连续持有期限(日历日) 适用的赎回费率 1天-6天(含) 1.5% 7天-365天(含) 0.5% 366天-730天(含) 0.25% 731天以上 0% 赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回金额×赎回费率 赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,除此之外,赎回费用的75%作为注册登记费,剩余25%归基金资产所有。 注:(1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日,申购的基金份额持有期限的起始日为申购的注册登记日,截止日为赎回、转换的注册登记日。 (2)投资人对本基金连续持有期限超过731天,赎回费率为零,期间如进行赎回或转换,持有期限需重新计算,不予累计。 4、转换费用 (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部分归入转出基金的基金资产。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 上述基金转换费用收取标准及转换费率自2008年2月22日起执行,原基金转换费用收取标准及转换费率同时废止。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率和转换费率,调整后的申购费率、赎回费率和转换费率应在实施前3个工作日内在至少一种指定媒体上公告。 6、管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率、赎回和转换费率。如因此或其他原因导致上述费率发生变更,基金管理人最迟应于新费率实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 7、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告。 11.3 基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 §12 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年7月13日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。 3、在“基金托管人”部分,更新了“证券投资基金托管情况”。 4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和经办律师”。 5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。 6、更新了“基金的业绩”。 7、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2019年1月11日 |
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基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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