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| 农银物联网混合(002191) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1440571 | ||||||||
| 基金代码 | 002191 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 1月 21日 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银物联网混合 交易代码 002191 基金运作方式 契约开放式 基金合同生效日 2016年 5月 4日 报告期末基金份额总额 54,333,672.82份 投资目标 本基金通过积极把握物联网主题的投资机会，精选受 益于万物互联大趋势的相关上市公司，在严格控制风 险和保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的 长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综 合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益 特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预 判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整 基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融 工具的配置比例。 2、股票投资策略 本基金首先界定物联网主题相关上市公司，再将定性 分析和定量分析相结合，对反映公司质量和增长潜力 的指标进行综合评估，甄选收益于万物互联大趋势的 优质上市公司。 3、债券投资策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险 为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 金收益。 4、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分 析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎 参与投资。 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期 货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的 期货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及 风险性特征，主要遵循避险和有效管理两项策略和原 则：（1）避险：在市场风险大幅累积时，减小基金投 资组合因市场下跌而遭受的市场风险；（2）有效管理： 利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股 指期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组 合的运作效率。 业绩比较基准 中证 800指数×65%＋中证全债指数×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品 种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债 券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 10月 1日 － 2018年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 -3,109,614.19 2.本期利润 -5,012,069.25 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0960 4.期末基金资产净值 48,128,218.95 5.期末基金份额净值 0.8858 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.92% 1.28% -7.29% 1.08% -2.63% 0.20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于本基金界定的物联网主 题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证 金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的 相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进 行调整。本基金建仓期为基金合同生效日（2016年 5月 4日）起六个月，建仓期满时，本基金各 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩林 本基金基 金经理 2016年 5月 4日 - 8 理学硕士，具有基金 从业资格。历任兴业 证券研究所电子行业 研究员、农银汇理基 金管理有限公司研究 员及基金经理助理。 现任农银汇理基金管 理有限公司基金经 理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2018年，贸易摩擦、去杠杆等影响下，经济预期急转直下，从韧性的经济期望到对经济 下行风险的担心，市场从年初的金融地产躁动到系统性的杀估值、杀业绩，大上证、深证跌幅达 25%和 34%，创 08年以来最差。至年末，国家出台积极的货币、产业和金融政策，“政策底”逐 渐确认，修复市场信心，受刺激政策利好影响，特高压、高铁、5G等行业结构性机会出现，金融 地产随着稳经济预期表现平稳。 市场经过大幅下跌调整，反应了经济形势的转向变化，总体处于低位。随着持续积极的政策 信号出现，货币宽松、基建刺激和监管政策放松等，结构性的机会逐渐出现。另一方面，从信贷、 PMI等指标观察看，全球主要经济体逐渐都处于回落中，国内经济增速也在下行趋势，总体基本 面趋弱，市场仍会寻底确认。我们总体控制仓位情况下，优化持仓结构，重点配置 5G、军工、特 高压和金融等。 展望 2019年，经济下行压力、政策刺激和全球贸易再平衡等综合影响市场，谨慎预期中结构 性机会持续出现。随着科创板稳步推进，彰显国家对支持创新型企业融资发展、资本市场改革的 决心，关注相关硬科技、人工智能等战略性方向主题。 满足人民美好生活需求、高质量发展仍是我国现阶段经济发展的重要特征，影视、游戏和移 动新媒体发展得到人民美好生活需求的稳健支撑，代表高质量发展的战略性方向如 5G、云计算、 半导体、新能源车、生物科技等迎来黄金发展期。我们坚持投资符合国家产业升级、消费升级的 经济方向，结合业绩和行业景气度进行优化配置，加大自下而上的跟踪研究，寻找优秀的公司长 期持有。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.8858元；本报告期基金份额净值增长率为-9.92%，业绩 比较基准收益率为-7.29%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金从 2018年 9月 5日至 2018年 12月 3日连续 58个工作日出现基金资产净值低于 5000 万的情形，根据 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 的条件，予以披露。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 33,612,531.73 69.25 其中：股票 33,612,531.73 69.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 14,555,071.18 29.99 8 其他资产 367,347.41 0.76 9 合计 48,534,950.32 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 13,362,157.14 27.76 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 508,708.00 1.06 E 建筑业 804,380.00 1.67 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 246,164.00 0.51 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,058,992.85 16.74 J 金融业 3,181,457.00 6.61 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 K 房地产业 3,227,316.00 6.71 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 298,656.00 0.62 N 水利、环境和公共设施管理业 4,528.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,920,172.74 8.15 S 综合 - - 合计 33,612,531.73 69.84 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600406 国电南瑞 70,200 1,300,806.00 2.70 2 000063 中兴通讯 63,900 1,251,801.00 2.60 3 002624 完美世界 43,000 1,197,550.00 2.49 4 600340 华夏幸福 46,300 1,178,335.00 2.45 5 601766 中国中车 107,300 967,846.00 2.01 6 600373 中文传媒 72,100 938,021.00 1.95 7 300413 芒果超媒 25,300 936,353.00 1.95 8 002739 万达电影 42,600 929,958.00 1.93 9 300031 宝通科技 69,400 915,386.00 1.90 10 300059 东方财富 72,600 878,460.00 1.83 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 39,028.61 2 应收证券清算款 318,859.97 3 应收股利 - 4 应收利息 3,032.18 5 应收申购款 6,426.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 367,347.41 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 50,022,219.45 报告期期间基金总申购份额 11,364,056.89 减:报告期期间基金总赎回份额 7,052,603.52 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 54,333,672.82 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）董事长于进先生于 2018年 12月 4日离 任，根据本公司董事会有关决议，自 2018年 12月 4日起由总经理许金超先生代任董事长职位。 本公司已于 2018年 12月 6日在中国证券报、上海证券报、证券时报以及公司网站上刊登上 述高级管理人员变更的公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照。 农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2019年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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