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| 信澳产业升级混合(610006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1445288 | ||||||||
| 基金代码 | 610006 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2018年第2期 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳银有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇 一九年一月 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 信达澳银 产业升级 股票型证券投资基金（以下简称 股票型证券投资基金（以下简称 股票型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）于 2010 年 12 月 23 日经中国证监会许可【 日经中国证监会许可【 日经中国证监会许可【 2010 】1886188618861886号文核准募集。 根据相关法律规，本 根据相关法律规，本 基金合同已于 20 11 年 6月 13 日生效，基金管理人于该起正式开始对财 日生效，基金管理人于该起正式开始对财 日生效，基金管理人于该起正式开始对财 产进行运作管理。 基金管理人保证 招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国基金管理人保证 招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国基金管理人保证 招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国基金管理人保证 招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国监会核准，但中国证对本基金募集的并不表明其价值和收益 监会核准，但中国证对本基金募集的并不表明其价值和收益 监会核准，但中国证对本基金募集的并不表明其价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人不保证一定盈利，也最低收益。 本基金投资 于证券市场，净值会因为波动等素产生本基金投资 于证券市场，净值会因为波动等素产生本基金投资 于证券市场，净值会因为波动等素产生者在投资本基金前， 应全面了解的产品特性充分考虑自身风险承受能力者在投资本基金前， 应全面了解的产品特性充分考虑自身风险承受能力者在投资本基金前， 应全面了解的产品特性充分考虑自身风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机数量等投资行为作出独 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机数量等投资行为作出独 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机数量等投资行为作出独 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机数量等投资行为作出独 立决策，获得基 立决策，获得基 金投资收益，亦承担基中出现的各类风险包括：因整体政治、经济社会 金投资收益，亦承担基中出现的各类风险包括：因整体政治、经济社会 金投资收益，亦承担基中出现的各类风险包括：因整体政治、经济社会 金投资收益，亦承担基中出现的各类风险包括：因整体政治、经济社会 金投资收益，亦承担基中出现的各类风险包括：因整体政治、经济社会 金投资收益，亦承担基中出现的各类风险包括：因整体政治、经济社会 金投资收益，亦承担基中出现的各类风险包括：因整体政治、经济社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，个别特有非等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，个别特有非险，由于基金投资人连续大量赎回产生的流动性风管理 在险，由于基金投资人连续大量赎回产生的流动性风管理 在险，由于基金投资人连续大量赎回产生的流动性风管理 在实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是混合型产品，资整体的预期收益和风险均较高属于 本基金是混合型产品，资整体的预期收益和风险均较高属于 本基金是混合型产品，资整体的预期收益和风险均较高属于 较高风险，收益的基金品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，者在进行决策前请仔细阅读本基 金的招募说明书及投资有风险，者在进行决策前请仔细阅读本基 金的招募说明书及投资有风险，者在进行决策前请仔细阅读本基 金的招募说明书及金合同。 本招募说明书中与托管业务相关的更新 信息已经本基金托管人复核。 本招募说 明书所载内容截止日为 20 18年 12 月 12 日，所载财务数据和净值表现截至 20 18年 9月 30日（财务数据未经审计）。 日（财务数据未经审计）。 日（财务数据未经审计）。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 ：广东省深圳市 ：广东省深圳市 ：广东省深圳市 ：广东省深圳市 ：广东省深圳市 ：广东省深圳市 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 3331333133313331号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 N1 座第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑路（深圳湾段） 3331333133313331号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 T1座第 8层和第 9层 邮政编码： 5180 54 成立日期： 2006 年 6月 5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会基金字【 2006 】071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 -8317266683172666831726668317266683172666831726668317266683172666 传真： 0755 -8319909183199091831990918319909183199091831990918319909183199091 联系人： 郑妍 经营范围：基金募集、销售资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 万元，占公司总股本的 54% ；康 联首域集团有限公司（ Colonial Colonial Colonial First State Group Limited First State Group Limited First State Group LimitedFirst State Group LimitedFirst State Group Limited First State Group Limited First State Group LimitedFirst State Group Limited First State Group LimitedFirst State Group LimitedFirst State Group LimitedFirst State Group LimitedFirst State Group LimitedFirst State Group LimitedFirst State Group LimitedFirst State Group Limited First State Group Limited）出资 4600460046004600万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持经营 (二) 主要人员情况 1、董事监高级管理人员 董事： 于帆先生，董事长毕业厦门大学法律系。 于帆先生，董事长毕业厦门大学法律系。 于帆先生，董事长毕业厦门大学法律系。 1987 年 7月至 1988 年 10 月任化 工部管理干学院经济系法教师， 1988 年 10 月至 1999 年 6月任中国信达托投 资公司部门副总经理、， 1999 年 6月至 2000 年 9月任中国信达资产管 月任中国信达资产管 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2 理公司债权管部高级经， 2000 年 9月至 20072007 年 9月任宏源证券股份有限公司 月任宏源证券股份有限公司 董事会秘书、副总经理， 董事会秘书、副总经理， 2007 年 9月至 2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委 委员、董事会秘书副总经理常务， 委员、董事会秘书副总经理常务， 委员、董事会秘书副总经理常务， 委员、董事会秘书副总经理常务， 委员、董事会秘书副总经理常务， 2011 年 10 月至 2013 年 8月任中国 信达资产管理公司投融业务部总经， 2013 年 8月至今任信达证券股份有限公司 董事、总经理。 2014 年 9月 16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦（ Michael Stapleton Michael Stapleton ）先生，副董事长澳大利亚墨尔本 Monash 大学 经济学士。 1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机构客 摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机构客 摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机构客 户经理， 1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大 利亚机构 客户销售和关系管理， 2002 年加入首域投资国际（伦敦），历任机 构销售总监、年加入首域投资国际（伦敦），历任机 构销售总监、构业务开发主管， 2009 年 6月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区董 月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区董 月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区董 事总经理。 于建伟先生，董事中央财政金融学 院专业士东北经大于建伟先生，董事中央财政金融学 院专业士东北经大于建伟先生，董事中央财政金融学 院专业士东北经大于建伟先生，董事中央财政金融学 院专业士东北经大于建伟先生，董事中央财政金融学 院专业士东北经大EMBA 。30 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部 副总经理、深圳业务年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部 副总经理、深圳业务年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部 副总经理、深圳业务总经理、资产中介部负责人； 1996 年至 2000 年任中国科技际信托投资有限公司 天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年至 2004 2004年任宏源证券有限公司北京洼路 营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部理； 年任宏源证券有限公司营销经纪总部理； 2008 年至 2013 年 5月任世纪证券有限公司副总裁； 月任世纪证券有限公司副总裁； 20 13 年 7月加入信达澳银基金管理 月加入信达澳银基金管理 有限公司， 2013 年 8月 9日起任信达澳银基金管理有限公司总经兼新兴财 富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士加拿注册会计师。曾任职于德 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士加拿注册会计师。曾任职于德 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士加拿注册会计师。曾任职于德 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士加拿注册会计师。曾任职于德 勤会计师事务所稽核部、香港期货交易监察。 1997 年起历任山一证券分析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经、强制性公积金计划管局景 香港证券及期货事务监察委员会助理经、强制性公积金计划管局景 香港证券及期货事务监察委员会助理经、强制性公积金计划管局景 顺亚洲业务发展经理、 景长城基金管公司财总监AXA 国卫市场部助理总经 理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5月起任首域投 资（香港）有 资（香港）有 资（香港）有 限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理监至 限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理监至 2016 年 5月 13 日，自 日，自 2016 年 5月 14 日起 ,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司 董事。 孙志新先生，独立董事山西财经学院政金融士高级济师。历任中 孙志新先生，独立董事山西财经学院政金融士高级济师。历任中 孙志新先生，独立董事山西财经学院政金融士高级济师。历任中 孙志新先生，独立董事山西财经学院政金融士高级济师。历任中 孙志新先生，独立董事山西财经学院政金融士高级济师。历任中 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3 国建设银行总人事教育部副处长，主任监察室广东省 国建设银行总人事教育部副处长，主任监察室广东省 国建设银行总人事教育部副处长，主任监察室广东省 国建设银行总人事教育部副处长，主任监察室广东省 分行党 组副书记、长，广西区委总人力资源部经理（分行党 组副书记、长，广西区委总人力资源部经理（分行党 组副书记、长，广西区委总人力资源部经理（分行党 组副书记、长，广西区委总人力资源部经理（分行党 组副书记、长，广西区委总人力资源部经理（分行党 组副书记、长，广西区委总人力资源部经理（分行党 组副书记、长，广西区委总人力资源部经理（委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常委组织部长），总行个人业务 管理员会副主任，党校（高级研修院）常副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席副校长，总行 人力资源部经理（党委组织），工会常务主席监事 会监事，于 2011 年 1月退休。 刘颂兴先生，独立董事香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际产管理、经纽约摩 有限公司投资分析师，霸菱国际产管理、经纽约摩 有限公司投资分析师，霸菱国际产管理、经纽约摩 有限公司投资分析师，霸菱国际产管理、经纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管 理副经，景顺亚洲有限公司董事汇丰产理（ 香港）有限公司理（ 香港）有限公司理（ 香港）有限公司理（ 香港）有限公司2005 年 5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投董事，新鸿基地企业策划总经中国平 银保诚资产管理有限公司投董事，新鸿基地企业策划总经中国平 银保诚资产管理有限公司投董事，新鸿基地企业策划总经中国平 安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼股票投董事，中国际金融有限公司资产管理部执行董事， Seeke rs Advisors rs Advisors （香港）有限公司执行董事兼投 资总监。 2012 年 6月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经。 刘治海先生，独立 董事全国律师协会公司法专业委员北京市人大刘治海先生，独立 董事全国律师协会公司法专业委员北京市人大刘治海先生，独立 董事全国律师协会公司法专业委员北京市人大刘治海先生，独立 董事全国律师协会公司法专业委员北京市人大法咨询专家，中国政大学硕士历任江苏省盐城市干校教师首都经贸 法咨询专家，中国政大学硕士历任江苏省盐城市干校教师首都经贸 法咨询专家，中国政大学硕士历任江苏省盐城市干校教师首都经贸 法咨询专家，中国政大学硕士历任江苏省盐城市干校教师首都经贸 大学经济系讲师，自 大学经济系讲师，自 1993 年 2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5月 8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理硕现任监察稽核部总。 郑妍女士，中国农业大学管理硕现任监察稽核部总。 郑妍女士，中国农业大学管理硕现任监察稽核部总。 2007 年 5月加入 信达澳银基金管理有限公司，历任 信达澳银基金管理有限公司，历任 客户服务部副总经理、监 察稽核客户服务部副总经理、监 察稽核客户服务部副总经理、监 察稽核察稽核总监助理。自 2015 年 1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员： 于建伟先生，总经理中央财政金融学 院专业士东北大EMBA 。 30 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 年证券从业经历，具有与基金资格、高管人员任职。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券 部副总经理、深圳年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券 部副总经理、深圳业务部总经理、资产中介负责人； 1996 年至 2000 年任中国科技际信托投资有 年任中国科技际信托投资有 限公司天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京 年任宏源证券有限公司北京 北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部理； 年任宏源证券有限公司营销经纪总部理； 2008 年至 2013 年 5月任世纪证券有限公司副总裁； 2013 年 7月加入信达澳银基金 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4 管理有限公司， 2013 年 8月 9日起任信达澳银基金管理有限公司总经兼新 兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士，督察长中南财经大 学济加拿黄晖女士，督察长中南财经大 学济加拿黄晖女士，督察长中南财经大 学济加拿黄晖女士，督察长中南财经大 学济加拿Concordia University Concordia University 经济学硕士。 21 年证券、基金从业经历，具有与资格高管人 年证券、基金从业经历，具有与资格高管人 年证券、基金从业经历，具有与资格高管人 年证券、基金从业经历，具有与资格高管人 年证券、基金从业经历，具有与资格高管人 员任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、 市场副总监规划 发展部副总监、机构理财等职务，其间两次借调到中国证会基金工 发展部副总监、机构理财等职务，其间两次借调到中国证会基金工 发展部副总监、机构理财等职务，其间两次借调到中国证会基金工 作，参与养老基金重组、首批开放式评审等工。 2000 -2001 年参与英国政府 “中国金融人才培训计划”（ “中国金融人才培训计划”（ FIST 项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。 项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。 项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。 2005 年 8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 于鹏先生，副总经理中国人民大学济士。 24 年证券、基金从业经历， 具有证券与基金从业资格、高管人员任职。历中国建设银行总信托 具有证券与基金从业资格、高管人员任职。历中国建设银行总信托 具有证券与基金从业资格、高管人员任职。历中国建设银行总信托 投资公司证券总部 驻武汉交易中心员、计划财务会深圳营业投资公司证券总部 驻武汉交易中心员、计划财务会深圳营业投资公司证券总部 驻武汉交易中心员、计划财务会深圳营业投资公司证券总部 驻武汉交易中心员、计划财务会深圳营业计划财务 部副经理、；中国信达托投资公司北京证券营业总助兼计 部副经理、；中国信达托投资公司北京证券营业总助兼计 部副经理、；中国信达托投资公司北京证券营业总助兼计 财部 经理；宏源证券股份有限公司北京营业副总、机构管务监控财部 经理；宏源证券股份有限公司北京营业副总、机构管务监控财部 经理；宏源证券股份有限公司北京营业副总、机构管务监控经理兼清算中心、资金财务总部副管客户存 经理兼清算中心、资金财务总部副管客户存 经理兼清算中心、资金财务总部副管客户存 管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总 监、总经理助兼财务副。 王咏辉先生，总经理助英国牛津大学工程专业 本科和计算机王咏辉先生，总经理助英国牛津大学工程专业 本科和计算机王咏辉先生，总经理助英国牛津大学工程专业 本科和计算机硕士， 20 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（ JPMorgan ）投资基金管理 公司分析员、高级师，汇丰投资基金管理 公司分析员、高级师，汇丰投资基金管理 公司分析员、高级师，汇丰投资基金管理 公司（ 公司（ HSBC ）高级分析师，伦敦巴克 ）高级分析师，伦敦巴克 ）高级分析师，伦敦巴克 ）高级分析师，伦敦巴克 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ 莱国际投资基金管理公司经、部门负责人，巴克本（ Barclays Barclays Barclays Capital ）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（ Manulife Teda Manulife Teda ）国际投资部负责 人、量化投资与金融工程部负责基经理，鹏华管有限公司及衍生 人、量化投资与金融工程部负责基经理，鹏华管有限公司及衍生 人、量化投资与金融工程部负责基经理，鹏华管有限公司及衍生 人、量化投资与金融工程部负责基经理，鹏华管有限公司及衍生 品投资部总经理、产配置与基金监兼决策委员会等 品投资部总经理、产配置与基金监兼决策委员会等 品投资部总经理、产配置与基金监兼决策委员会等 职务。 2017 年 10 月加入信达澳银基金管理 有限公司，任总经助月加入信达澳银基金管理 有限公司，任总经助、基金经理 ， 分管权益投资总部、智能量化与产配置。王咏辉先生具备基金从业格，英 分管权益投资总部、智能量化与产配置。王咏辉先生具备基金从业格，英 分管权益投资总部、智能量化与产配置。王咏辉先生具备基金从业格，英 分管权益投资总部、智能量化与产配置。王咏辉先生具备基金从业格，英 国基金经理从业资格（ IMC ），英国 ），英国 IET 颁发的特许工程师（ CEng ）认证资格。 阳先伟生，总经理助西南财大学金融本科和硕 阳先伟生，总经理助西南财大学金融本科和硕 阳先伟生，总经理助西南财大学金融本科和硕 士， 16 年证券、基金从业经验。曾任民生有限公司务理债研究员，国 年证券、基金从业经验。曾任民生有限公司务理债研究员，国 年证券、基金从业经验。曾任民生有限公司务理债研究员，国 年证券、基金从业经验。曾任民生有限公司务理债研究员，国 年证券、基金从业经验。曾任民生有限公司务理债研究员，国 年证券、基金从业经验。曾任民生有限公司务理债研究员，国 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 5 海证券有限公司高级经理，鹏华基金管研究员、投资决 海证券有限公司高级经理，鹏华基金管研究员、投资决 海证券有限公司高级经理，鹏华基金管研究员、投资决 海证券有限公司高级经理，鹏华基金管研究员、投资决 策委员会成、固定收益部 总经理，东吴证券股份有限公司董事资管八策委员会成、固定收益部 总经理，东吴证券股份有限公司董事资管八策委员会成、固定收益部 总经理，东吴证券股份有限公司董事资管八策委员会成、固定收益部 总经理，东吴证券股份有限公司董事资管八总经理。 2018 年 8月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经助分固 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经助分固 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经助分固 定收 益总部。 2、基金经理 （1）现任基金经理： 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 曾国富 本基金的基金经理、健康中国灵活配置混合型基金、消费优选混合型基金的基经理、权益投资总部副总监 2015-2-14 - 20年 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 上海财经大学管理硕士。 1994 1994年至 2005 年历任深圳大华会计 师事务所审部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 行部业务董事、内审核委员会， 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 平安证券有限责任公司资本市场事业部 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 业务总监、内部审核委员会，国海 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 分析员。 2006 年 9月加入信达澳银基金， 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 历任高级分析师、投资副总监研 究部下股票投资总经理、 研副监究部下股票投资总经理、 研副监研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 研究总监、公募投资部副权益 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 投资总部副监，信达澳银精华配置混 合基金经理（ 2008 年 7月 30 日至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银红利回报 日）、信达澳银红利回报 日）、信达澳银红利回报 混合基 金金经理（ 金经理（ 2010 年 7月 28 日至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银中小盘混 日）、信达澳银中小盘混 日）、信达澳银中小盘混 合基金经理（ 2009 年 12 月 1日至 2014 年 2月 22 日）、信达澳银产业升级 日）、信达澳银产业升级 日）、信达澳银产业升级 混合基金经理（ 混合基金经理（ 2015 年 2月 14 日起 至今）、信达澳银健康中国灵活配置混合 至今）、信达澳银健康中国灵活配置混合 至今）、信达澳银健康中国灵活配置混合 型基金经理（ 型基金经理（ 2017 年 8月 18 日起至 今）、信达澳银消费优选混合型基金 今）、信达澳银消费优选混合型基金 今）、信达澳银消费优选混合型基金 经理（ 2018 年 3月 8日起至今）。 日起至今）。 （2）曾任基金经理 姓名 任本基金的经理期限 任职日期 离任日期 张俊生 2012012011年 6月 13 日 201 4年 1月 25 日 王战强 2013 年 12 月 19 日 2015201520152015年 2月 14 日 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 6 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。名单如下： 主席：于建伟，总经理 委员： 王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 阳先伟，总经理助理、固定收益总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 刘涛，产品创新部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 存续期间：持经营 基金托管资格批文及号：中国证监会字 [1998]12 号 联系人：田 青 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 7 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、际知名的大型股份制 月，是一家国内领先、际知名的大型股份制 月，是一家国内领先、际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 (股票 代码 939) ，于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌市 (股票代码 601939) 。 2018 年 6月末，本集团资产总额 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长润总额较同期加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 20172017 年中国最佳银行”，美《环 年中国最佳银行”，美《环 年中国最佳银行”，美《环 年中国最佳银行”，美《环 球金融》“ 球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 最佳转型银行”、新加坡《亚洲家》“ 2017 年中国最佳数 字银行”、 字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《家》“ 年中国最佳大型零售银行奖”、《家》“ 年中国最佳大型零售银行奖”、《家》“ 年中国最佳大型零售银行奖”、《家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银 最佳金融创新奖”及中国银 行业协会“年度最具社责任金融机构”等多项重要奖。本集团在英国《银家》 行业协会“年度最具社责任金融机构”等多项重要奖。本集团在英国《银家》 行业协会“年度最具社责任金融机构”等多项重要奖。本集团在英国《银家》 行业协会“年度最具社责任金融机构”等多项重要奖。本集团在英国《银家》 行业协会“年度最具社责任金融机构”等多项重要奖。本集团在英国《银家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2位；在美国《财富》“ 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行 榜”中列第 28 名。 中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场中国建设银行总资产托管业务部，下综合与规理处、 基金市场证券保险资产市场处、 理财信托股权证券保险资产市场处、 理财信托股权QFII 托管处、 养老金清算托管处、 养老金清算托管处、 养老金清算托管处、 养老金清算核算处、跨境托管运营监督稽等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运 营中心，在上海设有托管运 营中心，在上海设有托管运 营中心上海分，共有员工 营中心上海分，共有员工 315 余人。自 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外会计师事务所对业进行内控制审，并已经成为常规 托管部连续聘请外会计师事务所对业进行内控制审，并已经成为常规 化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分、计划财 纪伟，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分、计划财 纪伟，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分、计划财 纪伟，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行南通分、计划财 务部、信贷经营任 职，并在总行公司业投资托管授审批担务部、信贷经营任 职，并在总行公司业投资托管授审批担务部、信贷经营任 职，并在总行公司业投资托管授审批担务部、信贷经营任 职，并在总行公司业投资托管授审批担务部、信贷经营任 职，并在总行公司业投资托管授审批担领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项具丰富的客户服和 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项具丰富的客户服和 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项具丰富的客户服和 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项具丰富的客户服和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 龚毅，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业并担任副长，期从事信贷务 京市分行国际部、营业并担任副长，期从事信贷务 京市分行国际部、营业并担任副长，期从事信贷务 和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 黄秀莲，资产托管业务部深经理（专技术一级），曾就职于中国建设银行 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 8 总行会计部，长期从事托管业务理等工作具有丰富的客户服和经验。 总行会计部，长期从事托管业务理等工作具有丰富的客户服和经验。 总行会计部，长期从事托管业务理等工作具有丰富的客户服和经验。 郑绍平，资产托 管业务部副总经理曾就职于中国建设银行投、委郑绍平，资产托 管业务部副总经理曾就职于中国建设银行投、委郑绍平，资产托 管业务部副总经理曾就职于中国建设银行投、委郑绍平，资产托 管业务部副总经理曾就职于中国建设银行投、委代理部、战略客户 ，长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的代理部、战略客户 ，长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的代理部、战略客户 ，长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的代理部、战略客户 ，长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的代理部、战略客户 ，长期从事服务信贷业管等工作具有丰富的服务和业管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行际长 原玎，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行际长 原玎，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行际长 原玎，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行际长 期从事海外机构及业务管理、境内汇国金融客户营销拓展 期从事海外机构及业务管理、境内汇国金融客户营销拓展 期从事海外机构及业务管理、境内汇国金融客户营销拓展 等工作， 具有丰富的客户服务和业管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商银行，中建设一直秉持 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商银行，中建设一直秉持 “以客户为中心”的 经营理念，不断加强风险管和内部控制严格履行托人“以客户为中心”的 经营理念，不断加强风险管和内部控制严格履行托人“以客户为中心”的 经营理念，不断加强风险管和内部控制严格履行托人“以客户为中心”的 经营理念，不断加强风险管和内部控制严格履行托人各项职责，切实维护资产持有人的合法权益为委托提供高质量管服务。 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益为委托提供高质量管服务。 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益为委托提供高质量管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大业务品种增加经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大业务品种增加经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大业务品种增加已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户已形成包括证券投资基金、 社保险本养老个人账户(R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐全 的商业 银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基 金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度认同中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳银行”、 次获得《全球托管人》“中国最佳银行”、 次获得《全球托管人》“中国最佳银行”、 次获得《全球托管人》“中国最佳银行”、 次获得《全球托管人》“中国最佳银行”、 4次获得《财资》 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续 “中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并 在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一家“最佳托管银行”、在 年被《环球金融》评为中国市场唯一家“最佳托管银行”、在 年被《环球金融》评为中国市场唯一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二） 基金托管人的内部控制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守家有关业务 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守家有关业务 的法律规、行业 的法律规、行业 监管规章和本行内有关理定，守法经营、范运作严格察确保业务的稳 监管规章和本行内有关理定，守法经营、范运作严格察确保业务的稳 监管规章和本行内有关理定，守法经营、范运作严格察确保业务的稳 监管规章和本行内有关理定，守法经营、范运作严格察确保业务的稳 监管规章和本行内有关理定，守法经营、范运作严格察确保业务的稳 健运行，保 证基金财产的安全完整确有关信息真实、准及时健运行，保 证基金财产的安全完整确有关信息真实、准及时健运行，保 证基金财产的安全完整确有关信息真实、准及时健运行，保 证基金财产的安全完整确有关信息真实、准及时健运行，保 证基金财产的安全完整确有关信息真实、准及时健运行，保 证基金财产的安全完整确有关信息真实、准及时健运行，保 证基金财产的安全完整确有关信息真实、准及时健运行，保 证基金财产的安全完整确有关信息真实、准及时护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行有风险与内控管理委员会， 负责全部制工作中国建设银行有风险与内控管理委员会， 负责全部制工作对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产部配备了专职内合规人员 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产部配备了专职内合规人员 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 9 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使职权和能力。 3、内部控制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控体，建立了理资产托管业务部具备系统、 完善的制度控体，建立了理资产托管业务部具备系统、 完善的制度控体，建立了理资产托管业务部具备系统、 完善的制度控体，建立了理岗位职责、业务操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；人员具 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；人员具 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；人员具 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；人员具 备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度， 授权工作集中控业务 印章按规程保管、存放使用，账户资料严格制约机有效；业务 印章按规程保管、存放使用，账户资料严格制约机有效；业务 印章按规程保管、存放使用，账户资料严格制约机有效；业务 印章按规程保管、存放使用，账户资料严格制约机有效；业务 印章按规程保管、存放使用，账户资料严格制约机有效；业务 印章按规程保管、存放使用，账户资料严格制约机有效；业务 印章按规程保管、存放使用，账户资料严格制约机有效；操作区专门设置，封闭管理实施音像监控；业务信息由职披露人负责防 操作区专门设置，封闭管理实施音像监控；业务信息由职披露人负责防 操作区专门设置，封闭管理实施音像监控；业务信息由职披露人负责防 操作区专门设置，封闭管理实施音像监控；业务信息由职披露人负责防 操作区专门设置，封闭管理实施音像监控；业务信息由职披露人负责防 止泄密；业务实现自动化操作，防人为事故的发生技术系统完整、独立。 （三） 基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管投资运作。 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管投资运作。 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 利用自行开发的“新一代托管应监督子系统”，严格按照现法律规以及基金 合同规定，对基金管理人运作的投资比例、范围组等情况进行监 合同规定，对基金管理人运作的投资比例、范围组等情况进行监 合同规定，对基金管理人运作的投资比例、范围组等情况进行监 合同规定，对基金管理人运作的投资比例、范围组等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的清算和核服务环节中，对管理人发 督。在日常为基金投资运作所提供的清算和核服务环节中，对管理人发 督。在日常为基金投资运作所提供的清算和核服务环节中，对管理人发 送的投资指令、基金管理人对各费用提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运比例 控制等情况进行监，如发现投资异常向基金 管理人风险提示与控制等情况进行监，如发现投资异常向基金 管理人风险提示与控制等情况进行监，如发现投资异常向基金 管理人风险提示与控制等情况进行监，如发现投资异常向基金 管理人风险提示与管理人进行情况核实，督促其纠正如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 住所：广东省深圳市 南山区科苑路（深 南山区科苑路（深 圳湾段） 3331333133313331号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 N1 座 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 10 第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 3331333133313331号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 -82858168/82858168/82858168/82858168/82858168/82858168/82858168/82858168/82858168/0755075507550755-8307706883077068830770688307706883077068830770688307706883077068 传真： 0755 -8307703883077038830770388307703883077038830770388307703883077038 联系人：王丽燕 公司网址： www.fscinda.com www.fscinda.comwww.fscinda.com www.fscinda.com www.fscinda.comwww.fscinda.com www.fscinda.com 邮政编码： 5180 54 2、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设银行股份有限公司 北京市西城区金融大街25号 田国立 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 95533 邓艳明 www.ccb.com 2 招商银行股份有限公司 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 李建红 同“注册地址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.com 3 交通银行股份有限公司 上海市浦东新区自由贸易试验区银城中路188号 彭 纯 同“注册地址” 95559 胡佳敏 www.bankcomm.com 4 中信银行股份有限公司 北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦中信银行总行12层 李庆萍 同“注册地址” 95558 王晓琳 www.citicbank.com 5 北京银行股份有限公司 北京市西城区金融大街甲17号首层 张东宁 北京市西城区金融大街丙17号 95526 赵姝 www.bankofbeijing.com.cn 6 华夏银行股份有限公司 北京市东城区建国门内大街22号 李民吉 同“注册地址” 95577 董金 www.hxb.com.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 11 7 平安银行股份有限公司 深圳市罗湖区深南东路5047号 谢永林 同“注册地址” 95511-3 冯博 www.bank.pingan.com 8 杭州银行股份有限公司 杭州市下城区庆春路46号 陈震山 同“注册地址” 95398 金超龙 www.hccb.com.cn 9 渤海银行股份有限公司 天津市河东区海河东路218号 李伏安 天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn 10 西安银行股份有限公司 陕西省西安市高新路60号 郭军 同“注册地址” 96779/4008696779 白智 www.xacbank.com 11 南洋商业银行（中国）有限公司 上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层 陈孝周 上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业银行大厦 4008302066 宋雯 www.ncbchina.cn/cn/index.html 12 恒丰银行股份有限公司 山东省烟台市芝罘区南大街248号 蔡国华 同“注册地址” 95395 李胜贤 www.hfbank.com.cn 13 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 张志刚 同“注册地址” 95321 唐静 www.cindasc.com 14 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 陈共炎 同“注册地址” 95551/4008888888 邓颜 www.chinastock.com.cn 15 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 王常青 北京市朝阳门内大街188号 95587/4008888108 许梦园 www.csc108.com 16 申万宏源证券有限公司 上海市徐汇区长乐路989号45层 李梅 上海市徐汇区长乐路989号45层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com 17 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 4008000562 唐岚 www.hysec.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 12 18 华龙证券股份有限公司 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 李晓安 同“注册地址” 95368/4006898888 范坤、杨力 www.hlzqgs.com 19 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心3路8号卓越时代广场（二期）北座 张佑君 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层 95558 周雪晴 www.cs.ecitic.com 20 中信证券（山东）有限责任公司 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层2001 姜晓林 同“注册地址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com.cn 21 国泰君安证券股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 杨德红 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 95521 芮敏祺、钟伟镇 www.gtja.com 22 湘财证券股份有限公司 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 林俊波 同“注册地址” 95351 李欣 www.xcsc.com 23 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 周健男 同“注册地址” 95525 刘晨 www.ebscn.com 24 兴业证券股份有限公司 福建省福州市湖东路268号 杨华辉 上海市浦东新区长柳路36号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com.cn 25 海通证券股份有限公司 上海市黄浦区广东路689号 周杰 上海市广东路689号海通证券大厦 95553/4008888001 王立群 www.htsec.com 26 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 霍达 同“注册地址” 95565 黄婵君 www.newone.com.cn 27 国信证券股份有限公司 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 何如 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 95536 容榕、李颖 www.guosen.com.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 13 28 广发证券股份有限公司 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 孙树明 广东省广州市天河区天河北路183号大都会广场5楼,7楼,8楼,17楼、18楼,19楼,38-44楼 95575 黄岚 www.gf.com.cn 29 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 王连志 同“注册地址” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn 30 平安证券股份有限公司 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 刘世安 同“注册地址” 95511 石静武 stock.pingan.com 31 东兴证券股份有限公司 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 魏庆华 同“注册地址” 95309/4008888993 汤漫川 www.dxzq.net 32 世纪证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 姜昧军 同“注册地址” 4008323000 王雯、陈玮 www.csco.com.cn 33 华福证券有限责任公司 福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7-9层 黄金琳 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 95547 郭相兴 www.hfzq.com.cn 34 华泰证券股份有限公司 南京市江东中路228号 周易 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 35 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 邱三发 同“注册地址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 36 新时代证券股份有限公司 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 叶顺德 同“注册地址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 14 37 长江证券股份有限公司 武汉市新华路特8号长江证券大厦 尤习贵 同“注册地址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com 38 银泰证券有限责任公司 广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼 黄冰 同“注册地址” 95341 刘翠玲 www.ytzq.com 39 浙商证券股份有限公司 浙江省杭州市江干区五星路201号 吴承根 同“注册地址” 95345 陈韵 www.stocke.com.cn 40 中泰证券股份有限公司 济南市市中区经七路86号 李玮 同“注册地址” 95538 秦雨晴、许曼华 www.zts.com.cn 41 联讯证券股份有限公司 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 徐刚 同“注册地址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 42 长城证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 丁益 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层 4006666888 金夏、胡永君 www.cgws.com 43 恒泰证券股份有限公司 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 庞介民 同“注册地址” 4001966188 熊丽 www.cnht.com.cn 44 太平洋证券股份有限公司 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 李长伟 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 95397 王婧 www.tpyzq.com 45 国金证券股份有限公司 四川省成都市青羊区东城根上街95号 冉云 同“注册地址” 95310 刘婧漪 www.gjzq.com.cn 46 华金证券股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 宋卫东 同“注册地址” 4008211357 郑媛 www.huajinsc.cn/ 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 15 47 首创证券有限责任公司 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 吴涛 同“注册地址” 4006200620 刘宇 www.sczq.com.cn 48 上海华信证券有限责任公司 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 陈灿辉 同“注册地址” 4008205999 吉云龙、许璐 www.shhxzq.com 49 华西证券股份有限公司 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 杨炯洋 同“注册地址” 95584/4008888818 谢国梅 www.hx168.com.cn 50 山西证券股份有限公司 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 侯巍 同“注册地址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com.cn 51 五矿证券有限公司 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 赵立功 同“注册地址” 4001840028 濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 52 联储证券有限责任公司 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 沙常明 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 53 西藏东方财富证券股份有限公司 拉萨市北京中路101号 陈宏 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 95357 付佳 http://www.18.cn 54 天相投资顾问有限公司 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 林义相 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 66045555/66045678 尹伶 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn 55 诺亚正行基金销售有限公司 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 汪静波 同“注册地址” 4008215399 余翼飞、邱佳捷 www.noah-fund.com 56 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 薛峰 深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 4006788887 童彩平 www.zlfund.cn www.jjmmw.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 16 57 上海天天基金销售有限公司 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 其实 上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 95021/4001818188 王逐一 www.1234567.com.cn 58 上海好买基金销售有限公司 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 杨文斌 同“注册地址” 4007009665 徐超逸 www.howbuy.com 59 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 陈柏青 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 4000766123 徐丽玲、铄金、祝红艳 www.fund123.cn 60 和讯信息科技有限公司 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 王莉 同“注册地址” 4009200022 张洪亮 licaike.hexun.com 61 浙江同花顺基金销售有限公司 杭州市文二西路一号903室 凌顺平 同“注册地址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 62 上海联泰资产管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 燕斌 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 4001181188 陈东 www.66zichan.com 63 北京展恒基金销售股份有限公司 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 闫振杰 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 4008188000 乌兰其其格、李露平 www.myfund.com 64 众升财富（北京）基金销售有限公司 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 李招弟 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 4008769988 李艳 www.zscffund.com 65 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 张皓 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 4009908826 洪诚 www.citicsf.com 66 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 张跃伟 上海市浦东新区东方路1267号11层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 17 67 嘉实财富管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 赵学军 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 4000218850 李雯、闫欢 www.harvestwm.cn 68 北京虹点基金销售有限公司 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心B座裙房2层 郑毓栋 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 4006180707 葛亮 www.hongdianfund.com 69 上海陆金所基金销售有限公司 上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 王之光 同“注册地址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 70 上海利得基金销售有限公司 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 李兴春 上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 4000676266 陈洁 www.leadfund.com.cn 71 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 赖任军 同“注册地址” 4009300660 刘昕霞 www.jfzinv.com 72 珠海盈米财富管理有限公司 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 肖雯 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 89629066 邱湘湘、曾健灿 www.yingmi.cn 73 北京创金启富基金销售有限公司 北京西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 梁蓉 同“注册地址” 4006262818 李慧慧 www.5irich.com 74 北京钱景基金销售有限公司 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 赵荣春 同“注册地址” 4008936885 陈剑炜 www.qianjing.com 75 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 钱昊旻 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 18 心A座5层 76 北京广源达信基金销售有限公司 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 齐剑辉 北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层 4006236060 王英俊 www.niuniufund.com 77 北京晟视天下基金销售有限公司 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 蒋煜 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 4008188866/010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com 78 上海万得基金销售有限公司 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 王廷富 上海市浦东新区福山路33号8楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com.cn 79 北京富国大通资产管理有限公司 北京市东城区北三环东路36号1号楼A2501室 宋宝峰 同“注册地址” 4000880088 张玥 www.fuguowealth.com 80 上海基煜基金销售有限公司 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 王翔 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 81 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 张冠宇 北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 4008199868 刘美薇 www.tdyhfund.com 82 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 马勇 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 83 北京汇成基金销售有限公司 北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 王伟刚 北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 4006199059 王骁骁 www.hcjijin.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 19 84 大泰金石基金销售有限公司 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 袁顾明 同“注册地址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com 85 中民财富基金销售（上海）有限公司 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 弭洪军 上海市黄浦区中山南路100号17层 4008765716 茅旦青 www.cmiwm.com 86 北京植信基金销售有限公司 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 于龙 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 87 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 江卉 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 95118/4000988511 万容 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/ 88 喜鹊财富基金销售有限公司 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 陈皓 同“注册地址” 4006997719 曹砚财 www.xiquefund.com 89 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 吴雪秀 同“注册地址” 4000011566 吕晓歌 www.yilucaifu.com 90 南京苏宁基金销售有限公司 南京市玄武区苏宁大道1号 王锋 同“注册地址” 95177 张云飞 www.snjijin.com 91 济安财富(北京)基金销售有限公司 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 杨健 同“注册地址” 4006737010 李海燕 www.jianfortune.com 92 北京蛋卷基金销售有限公司 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 钟斐斐 同“注册地址” 4005199288 侯芳芳 www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律规的要求，选择其它符合机构代销售本 基金管理人可根据有关法律规的要求，选择其它符合机构代销售本 基金或变更上述代销机构，并及时公告。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 20 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 住所：广东省深圳市 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 3331333133313331号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 N1 座 第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 南山区科苑路（深圳湾段） 3331333133313331号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 号阿里巴大厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 -8317266683172666831726668317266683172666831726668317266683172666 传真： 0755 -8319615183196151831961518319615183196151831961518319615183196151 联系人： 刘玉兰 （三）律师 事务所和经办名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 号华夏银行大厦 1405140514051405室 电话： 021 -5115029851150298511502985115029851150298511502985115029851150298 传真： 021 -5115039851150398511503985115039851150398511503985115039851150398 联系人： 刘佳 经办律师： 刘佳 、徐莘 （四）会计师 事务所和经办注册名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区长安街 1号东方广场安永大楼 17 层 01 -12 室 办公地址： 北京市东城区长安街 1号东方广场安永大楼 17 层 01 -12 室 法定代表人（执行事务合伙）： 法定代表人（执行事务合伙）： 毛鞍宁 联系电话： 010 -5815300058153000581530005815300058153000581530005815300058153000 传真： 010 -8518829885188298851882988518829885188298851882988518829885188298 联系人： 昌华 经办注册会计师： 昌华、高鹤 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 21 四、基金的名称 信达澳银产业升级 混合 型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型：混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战略性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业发展的个股，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股 本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股 票、债券货币市场工具权证资产支持以及法律规或中国监会允许基 票、债券货币市场工具权证资产支持以及法律规或中国监会允许基 票、债券货币市场工具权证资产支持以及法律规或中国监会允许基 票、债券货币市场工具权证资产支持以及法律规或中国监会允许基 票、债券货币市场工具权证资产支持以及法律规或中国监会允许基 金投资的其他融工具。 如法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的 投资组合比例为：股票等权益类产基金的 投资组合比例为：股票等权益类产基金的 投资组合比例为：股票等权益类产基金的 投资组合比例为：股票等权益类产基金的 投资组合比例为：股票等权益类产基金的 投资组合比例为：股票等权益类产基金的 投资组合比例为：股票等权益类产60% -95% ，债券等 固定收益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占5% -40% ， 权证占基金资产净值的 0% －3% ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债 券的比例合计不低于基金资 产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付、存出保证 ，其中现金不包括结算备付、存出保证 金、应收申购款等； 基金投资受益于产业升级的 股票不低80% 。 八、基金的投资策略 本基金以中国经济转型过程传统产业升级和新兴发展作为投资主线，并 本基金以中国经济转型过程传统产业升级和新兴发展作为投资主线，并 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 22 通过“自上而下”和相结合的方法构建基金资产组。一面，本 通过“自上而下”和相结合的方法构建基金资产组。一面，本 通过“自上而下”和相结合的方法构建基金资产组。一面，本 通过“自上而下”和相结合的方法构建基金资产组。一面，本 通过“自上而下”和相结合的方法构建基金资产组。一面，本 通过“自上而下”和相结合的方法构建基金资产组。一面，本 通过“自上而下”和相结合的方法构建基金资产组。一面，本 通过“自上而下”和相结合的方法构建基金资产组。一面，本 基金通过“自上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、家相关政策 基金通过“自上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、家相关政策 基金通过“自上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、家相关政策 基金通过“自上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、家相关政策 基金通过“自上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、家相关政策 深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面通过“自下而 深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面通过“自下而 深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面通过“自下而 深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面通过“自下而 深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面通过“自下而 深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面通过“自下而 上”的深入分析精选公 司素质高、核心竞争力突出估值合理，依靠这些上”的深入分析精选公 司素质高、核心竞争力突出估值合理，依靠这些上”的深入分析精选公 司素质高、核心竞争力突出估值合理，依靠这些上”的深入分析精选公 司素质高、核心竞争力突出估值合理，依靠这些上”的深入分析精选公 司素质高、核心竞争力突出估值合理，依靠这些司的出色能力来抵 御行业的不确定性和各种压力，争获得超越平均水良 御行业的不确定性和各种压力，争获得超越平均水良 好回报。 1. 资产配置策略 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 本基金的资产配置是指在权益类和固定收之间比例， 包括两个层面：战略资产配置（ 包括两个层面：战略资产配置（ 包括两个层面：战略资产配置（ SAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets Allocation SAA,Strategic Assets Allocation SAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets Allocation SAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets Allocation SAA,Strategic Assets Allocation SAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets Allocation SAA,Strategic Assets AllocationSAA,Strategic Assets Allocation SAA,Strategic Assets Allocation SAA,Strategic Assets Allocation）和策略灵活配置 ）和策略灵活配置 ）和策略灵活配置 （TAATAATAA，Tactic Assets AllocationTactic Assets AllocationTactic Assets Allocation Tactic Assets AllocationTactic Assets AllocationTactic Assets Allocation Tactic Assets Allocation Tactic Assets AllocationTactic Assets Allocation Tactic Assets AllocationTactic Assets Allocation Tactic Assets Allocation Tactic Assets Allocation）。战略资产配置以“联邦模型”为基础，每季度 ）。战略资产配置以“联邦模型”为基础，每季度 ）。战略资产配置以“联邦模型”为基础，每季度 更新一次数据，并依模型输出的结果来确定基金资产在权益类 及固收更新一次数据，并依模型输出的结果来确定基金资产在权益类 及固收资产之间的基础配置。策略灵活是根据“宏观环境和市场气氛分析体系 资产之间的基础配置。策略灵活是根据“宏观环境和市场气氛分析体系 资产之间的基础配置。策略灵活是根据“宏观环境和市场气氛分析体系 资产之间的基础配置。策略灵活是根据“宏观环境和市场气氛分析体系 （MEMSMEMSMEMSMEMS）”，在战略资产配置确定的比例基础上进行占金净值± ）”，在战略资产配置确定的比例基础上进行占金净值± ）”，在战略资产配置确定的比例基础上进行占金净值± ）”，在战略资产配置确定的比例基础上进行占金净值± 10% 比例的调整，以更灵活地适应市场现时特点从而在坚持纪律性资产配置方法 比例的调整，以更灵活地适应市场现时特点从而在坚持纪律性资产配置方法 比例的调整，以更灵活地适应市场现时特点从而在坚持纪律性资产配置方法 的同时也保持适度灵活性。 2. 股票投资策略 本基金股票投资组合的构建策略分三个层次，首先通过判断宏观经济趋势和中 本基金股票投资组合的构建策略分三个层次，首先通过判断宏观经济趋势和中 国经济结构调整趋势，从产业升级的驱动因素出发判断方向；然后分 国经济结构调整趋势，从产业升级的驱动因素出发判断方向；然后分 国经济结构调整趋势，从产业升级的驱动因素出发判断方向；然后分 国经济结构调整趋势，从产业升级的驱动因素出发判断方向；然后分 析产业政策变化对不同行的影响、筛选受益；最 后在相关中精析产业政策变化对不同行的影响、筛选受益；最 后在相关中精析产业政策变化对不同行的影响、筛选受益；最 后在相关中精大、盈利增长最明确的个股，完成本基金票投资组合构建。 （1）产业分析 产业升级主要是指结构的改善 和素质与效率提高。产业升级主要是指结构的改善 和素质与效率提高。是指产业结构的优化和之间协调发展，而素质与效率提高则伴随着生 是指产业结构的优化和之间协调发展，而素质与效率提高则伴随着生 产率的提高和生技术进步。本基金将从业升级驱动因素出发，寻找在经济 产率的提高和生技术进步。本基金将从业升级驱动因素出发，寻找在经济 产率的提高和生技术进步。本基金将从业升级驱动因素出发，寻找在经济 结构调整中有发展潜力、可能会受惠于政策和资金支持的产业行，主要包括如 结构调整中有发展潜力、可能会受惠于政策和资金支持的产业行，主要包括如 结构调整中有发展潜力、可能会受惠于政策和资金支持的产业行，主要包括如 下三个方面： 1） 产业结构的改善和素质提高 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析家政策和产业 政策，深入研究各产业需求变化和供给（品生成本、技术进步资源 政策，深入研究各产业需求变化和供给（品生成本、技术进步资源 政策，深入研究各产业需求变化和供给（品生成本、技术进步资源 政策，深入研究各产业需求变化和供给（品生成本、技术进步资源 政策，深入研究各产业需求变化和供给（品生成本、技术进步资源 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 23 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 禀赋的改变、产业链价值分布竞争态势化 等），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和），以期把握产 业结构改善和业素质提高的方向。 2） 产业区域优化 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势 及区域发展规划方向的行业，把握该相关投资价值。 3） 战略性新兴产业 本基金管理人将在分析政府出台的战略性新兴产业规划、财补贴融 本基金管理人将在分析政府出台的战略性新兴产业规划、财补贴融 本基金管理人将在分析政府出台的战略性新兴产业规划、财补贴融 支持等政策基础上，综合分析各产业的市场潜力、经济效益和度识别对技 支持等政策基础上，综合分析各产业的市场潜力、经济效益和度识别对技 支持等政策基础上，综合分析各产业的市场潜力、经济效益和度识别对技 支持等政策基础上，综合分析各产业的市场潜力、经济效益和度识别对技 术已经比较成型、重点推广的行业 和需要在后期加大研发力度，以判断产术已经比较成型、重点推广的行业 和需要在后期加大研发力度，以判断产术已经比较成型、重点推广的行业 和需要在后期加大研发力度，以判断产的投资价值。 （2）行业分析 在产业分析的基础上， 本金管理人将综合行面景气度和市场表现在产业分析的基础上， 本金管理人将综合行面景气度和市场表现包括行业类别分析、外部因素需求供给获利能力市场表 包括行业类别分析、外部因素需求供给获利能力市场表 包括行业类别分析、外部因素需求供给获利能力市场表 包括行业类别分析、外部因素需求供给获利能力市场表 包括行业类别分析、外部因素需求供给获利能力市场表 包括行业类别分析、外部因素需求供给获利能力市场表 包括行业类别分析、外部因素需求供给获利能力市场表 现与吸引力评估等，通过考察影响行业发展趋势的诸多因素判断成长性和 现与吸引力评估等，通过考察影响行业发展趋势的诸多因素判断成长性和 现与吸引力评估等，通过考察影响行业发展趋势的诸多因素判断成长性和 盈利性，评估行业的投资价值和风险选择未来一段时间内持续增长能力突出、表 盈利性，评估行业的投资价值和风险选择未来一段时间内持续增长能力突出、表 盈利性，评估行业的投资价值和风险选择未来一段时间内持续增长能力突出、表 盈利性，评估行业的投资价值和风险选择未来一段时间内持续增长能力突出、表 现良好、估值合理的行业。 1）行业类别分析 行业分 类一般有二种方式：按对经济周期的反应和生命行业分 类一般有二种方式：按对经济周期的反应和生命类。本基金将根据经济周期理论判断行业的营特点和发展趋势、生命 类。本基金将根据经济周期理论判断行业的营特点和发展趋势、生命 类。本基金将根据经济周期理论判断行业的营特点和发展趋势、生命 周期理论来分析行业所处的具体发展阶段，以此 来综合判断行业的发展前景。 2）外部因素分析 外部因素决定了行业的生存和 发展，各种交互作用对收入外部因素决定了行业的生存和 发展，各种交互作用对收入利润都产生重要的影响。外部因素主包括：技术、政策社会人 利润都产生重要的影响。外部因素主包括：技术、政策社会人 利润都产生重要的影响。外部因素主包括：技术、政策社会人 利润都产生重要的影响。外部因素主包括：技术、政策社会人 利润都产生重要的影响。外部因素主包括：技术、政策社会人 利润都产生重要的影响。外部因素主包括：技术、政策社会人 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 口因素及国外影响。本基金通过分析上述部对行业需求和供给的， 把握各行业未来的发展趋势。 3）需求分析 需求分析主要是对行业未来产品市场总的量和增进预测。本基金将 需求分析主要是对行业未来产品市场总的量和增进预测。本基金将 通过对宏观经济环境、行业 生命周期外部影响因素和客户细分研究估计未来通过对宏观经济环境、行业 生命周期外部影响因素和客户细分研究估计未来通过对宏观经济环境、行业 生命周期外部影响因素和客户细分研究估计未来的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业与指标关联系入手， 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 24 力争找到与行业相关产品的市场需求密切经济统计变量。生命周期分析 力争找到与行业相关产品的市场需求密切经济统计变量。生命周期分析 主要是根据行业某些数量特征分析所处的 生命周期阶段，从而为预测未来主要是根据行业某些数量特征分析所处的 生命周期阶段，从而为预测未来市场需求打下基础。外部因素分析主要是通过研究技术、政策社会人口国际 市场需求打下基础。外部因素分析主要是通过研究技术、政策社会人口国际 市场需求打下基础。外部因素分析主要是通过研究技术、政策社会人口国际 市场需求打下基础。外部因素分析主要是通过研究技术、政策社会人口国际 市场需求打下基础。外部因素分析主要是通过研究技术、政策社会人口国际 市场需求打下基础。外部因素分析主要是通过研究技术、政策社会人口国际 市场需求打下基础。外部因素分析主要是通过研究技术、政策社会人口国际 等因素对产业经营模式的影响，估计行市场需求结构和发展趋势。 根据客户关系管理（ 根据客户关系管理（ CRM ）理论，客户分析包括概况、忠诚度性能 ）理论，客户分析包括概况、忠诚度性能 ）理论，客户分析包括概况、忠诚度性能 ）理论，客户分析包括概况、忠诚度性能 ）理论，客户分析包括概况、忠诚度性能 分析、趋势产品和促销，本基金将通过对客户市场全方位的了解把 分析、趋势产品和促销，本基金将通过对客户市场全方位的了解把 分析、趋势产品和促销，本基金将通过对客户市场全方位的了解把 分析、趋势产品和促销，本基金将通过对客户市场全方位的了解把 握行业未来的总体需求。在预测产品市场量过程中，本基金还将对客 握行业未来的总体需求。在预测产品市场量过程中，本基金还将对客 握行业未来的总体需求。在预测产品市场量过程中，本基金还将对客 户市场进行细分，通 户市场进行细分，通 过对顾客需求差异定位确行业关键子市场的范围和发展趋势， 从而更准确的估计行业相关产品市场需求。 4）供给分析 供给分析主要是关注产业市场的中短期有效能力，通过综合考虑内投 供给分析主要是关注产业市场的中短期有效能力，通过综合考虑内投 入产出、业外影响因素等要，来预测未的新增能和总量。 本基金将通过对产业的投入出分析，把握品生行链条研究上下游 本基金将通过对产业的投入出分析，把握品生行链条研究上下游 本基金将通过对产业的投入出分析，把握品生行链条研究上下游 行业之间的关系，全面考虑产品在生过程中投入结构、 出比行业之间的关系，全面考虑产品在生过程中投入结构、 出比行业之间的关系，全面考虑产品在生过程中投入结构、 出比行业之间的关系，全面考虑产品在生过程中投入结构、 出比经济效益、生产率等因素。 5）获利能力分析 供求关系、成本因素和价格变化是行业利润未来盈的键决定。基 供求关系、成本因素和价格变化是行业利润未来盈的键决定。基 供求关系、成本因素和价格变化是行业利润未来盈的键决定。基 金将根据上述产业供 求分析预测行品未来的价格走势和量状况，同时关注金将根据上述产业供 求分析预测行品未来的价格走势和量状况，同时关注求状况与行业的盈利性和成长间关系。 6）市场表现与吸引力评估 本基金前面考察了行业景气指标，研究的盈利状况和成长潜力主要关注 本基金前面考察了行业景气指标，研究的盈利状况和成长潜力主要关注 本基金前面考察了行业景气指标，研究的盈利状况和成长潜力主要关注 毛利率、业务润销售收入增长投产出比等指标，从基本 毛利率、业务润销售收入增长投产出比等指标，从基本 毛利率、业务润销售收入增长投产出比等指标，从基本 毛利率、业务润销售收入增长投产出比等指标，从基本 毛利率、业务润销售收入增长投产出比等指标，从基本 毛利率、业务润销售收入增长投产出比等指标，从基本 面角度寻找最具增长潜力的行业。 此外，本基金将全面评估 现阶段各行业指数的相对表重点关注乖离率、此外，本基金将全面评估 现阶段各行业指数的相对表重点关注乖离率、此外，本基金将全面评估 现阶段各行业指数的相对表重点关注乖离率、此外，本基金将全面评估 现阶段各行业指数的相对表重点关注乖离率、值水平等指标，对行业的相投资价进评估。 本基金将综合评估行业 本基金将综合评估行业 本基金将综合评估行业 本基金将综合评估行业 本基金将综合评估行业 本基金将综合评估行业 本基金将综合评估行业 本基金将综合评估行业 本基金将综合评估行业 本基金将综合评估行业 基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力基本面景气度和市场表现， 分析各行业的投资吸引力发现投资机会，最终完成对行业配置的价值判断。 （3）股票选择 本基金选择个股的策略包括： 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 25 1）运用“信达澳银公司价值分析体系（ ）运用“信达澳银公司价值分析体系（ ）运用“信达澳银公司价值分析体系（ ）运用“信达澳银公司价值分析体系（ QGV ，Quality, Growth & Valuation Quality, Growth & ValuationQuality, Growth & Valuation Quality, Growth & Valuation Quality, Growth & Valuation Quality, Growth & Valuation Quality, Growth & ValuationQuality, Growth & Valuation Quality, Growth & ValuationQuality, Growth & ValuationQuality, Growth & ValuationQuality, Growth & ValuationQuality, Growth & ValuationQuality, Growth & ValuationQuality, Growth & ValuationQuality, Growth & ValuationQuality, Growth & Valuation Quality, Growth & Valuation）”， 从公司素质、盈利增长和估值三个方面对进行严格的综合评，以深度挖掘能 从公司素质、盈利增长和估值三个方面对进行严格的综合评，以深度挖掘能 从公司素质、盈利增长和估值三个方面对进行严格的综合评，以深度挖掘能 够持续保盈利增长的成型公司。 2）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 ）运用“信达澳银行业优势分析体系 (ITC (ITC， Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Industrial Trends & Competitiveness) Competitiveness)Competitiveness)Competitiveness) Competitiveness)Competitiveness)Competitiveness)Competitiveness) ”，从 行业长期发展的维度对比分析内公司，”，从 行业长期发展的维度对比分析内公司，”，从 行业长期发展的维度对比分析内公司，”，从 行业长期发展的维度对比分析内公司，行业层面对 公司做出筛选，挑行业内竞争力强、符合发展趋势的优秀。 3）在“信达澳银宏观景气分析体系 (MDE,Macro Drivers & Environment) (MDE,Macro Drivers & Environment) (MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment) (MDE,Macro Drivers & Environment) (MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment) (MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment) (MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment)(MDE,Macro Drivers & Environment) ”的 基础上，调整对相关公司的价值判断最终完成行业配置适度控。 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ 相关公司根据满足“信达澳银价值分析体系（ QGV QGV）”和“信达澳银行业 ）”和“信达澳银行业 ）”和“信达澳银行业 ）”和“信达澳银行业 ）”和“信达澳银行业 ）”和“信达澳银行业 ）”和“信达澳银行业 ）”和“信达澳银行业 优势分析体系 (ITC) (ITC) ”的不同程度，以及投资团队对该公司研究深分别被确定 ”的不同程度，以及投资团队对该公司研究深分别被确定 ”的不同程度，以及投资团队对该公司研究深分别被确定 ”的不同程度，以及投资团队对该公司研究深分别被确定 为“核心品种” 、重点和观察性为“核心品种” 、重点和观察性为“核心品种” 、重点和观察性3个层级并不断循环论证，在此基 个层级并不断循环论证，在此基 础之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系 础之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系 础之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系 (MDE) (MDE) ”提出的 行业投资建议，构基金的股票组合。 3. 固定收益投资策略 本基金将债券投资管理作为控制整体风险和提高非股票产收益率 本基金将债券投资管理作为控制整体风险和提高非股票产收益率 本基金将债券投资管理作为控制整体风险和提高非股票产收益率 本基金将债券投资管理作为控制整体风险和提高非股票产收益率 的重要策略性手段， 坚持价值投资理念把注意力集中在对个券公允研究上的重要策略性手段， 坚持价值投资理念把注意力集中在对个券公允研究上的重要策略性手段， 坚持价值投资理念把注意力集中在对个券公允研究上精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属产配置、期限等手段，有 精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属产配置、期限等手段，有 精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属产配置、期限等手段，有 精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属产配置、期限等手段，有 效构造债券投资组合并控制风险。 （1）公允值分析：债券的指投资者要求足够补偿各种风险收 公允值分析：债券的指投资者要求足够补偿各种风险收 公允值分析：债券的指投资者要求足够补偿各种风险收 益率。债券投资研究团队通过对货膨胀、 益率。债券投资研究团队通过对货膨胀、 实际利率、期限信用流动性税收 实际利率、期限信用流动性税收 实际利率、期限信用流动性税收 实际利率、期限信用流动性税收 实际利率、期限信用流动性税收 实际利率、期限信用流动性税收 等因素的深入分析，运用公允价值模型确定各券种。 （2）在类属配置层面，本基金将市场细分为交 易所国债、企业在类属配置层面，本基金将市场细分为交 易所国债、企业在类属配置层面，本基金将市场细分为交 易所国债、企业易所可转债、银行间国央票据金融（含政策性商 易所可转债、银行间国央票据金融（含政策性商 易所可转债、银行间国央票据金融（含政策性商 易所可转债、银行间国央票据金融（含政策性商 易所可转债、银行间国央票据金融（含政策性商 易所可转债、银行间国央票据金融（含政策性商 业银行债等）、间企短期融资券产支持证不同类属， 业银行债等）、间企短期融资券产支持证不同类属， 业银行债等）、间企短期融资券产支持证不同类属， 业银行债等）、间企短期融资券产支持证不同类属， 业银行债等）、间企短期融资券产支持证不同类属， 定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征，并结合该市场率水平、 定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征，并结合该市场率水平、 波动性、市场容量流等确定其投资比例和组合的目标久期。 （3）在个券选择 层面，本基金将对进行深入研究和估值的础上在个券选择 层面，本基金将对进行深入研究和估值的础上在个券选择 层面，本基金将对进行深入研究和估值的础上价值相对低估的品种 ,具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究和分析 ,如国债 /央票 /政策性金融债 主要关注影响利率水平的各种因素，企业政策性金融债 主要关注影响利率水平的各种因素，企业政策性金融债 主要关注影响利率水平的各种因素，企业政策性金融债 主要关注影响利率水平的各种因素，企业政策性金融债 主要关注影响利率水平的各种因素，企业政策性金融债 主要关注影响利率水平的各种因素，企业政策性金融债 主要关注影响利率水平的各种因素，企业/短期融资券 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 26 则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估 其信用风险，可转债则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估 其信用风险，可转债正股的投资价值。 4. 权证投资策略 本基金将权证作为有效控制投资组合风险、提高收益的辅助工具。 本基金将权证作为有效控制投资组合风险、提高收益的辅助工具。 本基金在投资权证时， 将根据对应公司面研究成果确定的合理估值本基金在投资权证时， 将根据对应公司面研究成果确定的合理估值本基金在投资权证时， 将根据对应公司面研究成果确定的合理估值本基金在投资权证时， 将根据对应公司面研究成果确定的合理估值本基金在投资权证时， 将根据对应公司面研究成果确定的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资追求较为稳健当期收益。 5. 投资决策程序 本基金投资决策原则是根据合同规定的目标、理念以及范围 本基金投资决策原则是根据合同规定的目标、理念以及范围 等要素，制定基金投资策略。本采用团队分级负责的决方式 等要素，制定基金投资策略。本采用团队分级负责的决方式 等要素，制定基金投资策略。本采用团队分级负责的决方式 ,本基 金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作金经理是本基投资团队的重要成员， 一方面积极参与研究工作另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的组合管理职责。力 另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的组合管理职责。力 求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好求通过包括本基金经理在内的整个投 资团队全体人员共同努力来争取良好资业绩，在投过程中采取分级授权的决策 机制对于不同规模资业绩，在投过程中采取分级授权的决策 机制对于不同规模资业绩，在投过程中采取分级授权的决策 机制对于不同规模程序有所不同 ,力争实现基金资产在合理控制投风险的前提下稳定增值。 公司设立投资审 议委员会，作为管理的最高决策和监督机构。公司设立投资审 议委员会，作为管理的最高决策和监督机构。公司设立投资审 议委员会，作为管理的最高决策和监督机构。议委员会由总经理担任主席，投资监执行。为提高决策效率和专业性 议委员会由总经理担任主席，投资监执行。为提高决策效率和专业性 议委员会由总经理担任主席，投资监执行。为提高决策效率和专业性 水平，公司授权投资 总监带领研究部负责日常决策和管理。水平，公司授权投资 总监带领研究部负责日常决策和管理。水平，公司授权投资 总监带领研究部负责日常决策和管理。审议委员会定期或在认为必要时评估基 金投资业绩、监控组合风险并对审议委员会定期或在认为必要时评估基 金投资业绩、监控组合风险并对金重大投资计划做出决策。本基的程序是： （1）基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配 置模型”从）基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配 置模型”从）基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配 置模型”从置（ SAA ）角度研究各资产类别的相对长期投价值，提出大（权益、固 ）角度研究各资产类别的相对长期投价值，提出大（权益、固 ）角度研究各资产类别的相对长期投价值，提出大（权益、固 ）角度研究各资产类别的相对长期投价值，提出大（权益、固 ）角度研究各资产类别的相对长期投价值，提出大（权益、固 定收益类等）的投资建议。在战略产配 定收益类等）的投资建议。在战略产配 定收益类等）的投资建议。在战略产配 置的基础上，金经理运用“策略灵活配 置的基础上，金经理运用“策略灵活配 置的基础上，金经理运用“策略灵活配 置模型（ TAATAATAA）”，根据现时的经济环境和市场气氛进行± ）”，根据现时的经济环境和市场气氛进行± ）”，根据现时的经济环境和市场气氛进行± ）”，根据现时的经济环境和市场气氛进行± ）”，根据现时的经济环境和市场气氛进行± 10% 的灵活配置。基金经 理的资产配置建议经投审委员会批准后实施。 （2）根据本基金合同的规定从产业升级角度出发构建股票础库； （3）投资研究团队对基础库中符合本流通性条件和素质要求的股票展开广 ）投资研究团队对基础库中符合本流通性条件和素质要求的股票展开广 ）投资研究团队对基础库中符合本流通性条件和素质要求的股票展开广 泛研究，确定本基金的备选股票库； （4）基金经理根据分析师推荐及自 身研究，结合受益于产业升级的程度）基金经理根据分析师推荐及自 身研究，结合受益于产业升级的程度）基金经理根据分析师推荐及自 身研究，结合受益于产业升级的程度行确定观察性买入的股票及相应数量和价格； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 27 （5）股票投资部总经理每周或在认为必要时组织团队召开分析会， ）股票投资部总经理每周或在认为必要时组织团队召开分析会， ）股票投资部总经理每周或在认为必要时组织团队召开分析会， 运用 QGV 和 ITCITCITC等分析体系对基金经理或行业师建议投资的股票进深入讨 等分析体系对基金经理或行业师建议投资的股票进深入讨 论，形成对股票的基本面和投资价值结性意见； （6）在深入研究（要具备内部的报告）和团队讨论基础上，金 ）在深入研究（要具备内部的报告和团队讨论基础上，金 ）在深入研究（要具备内部的报告和团队讨论基础上，金 经理可提出重点投 资建议和集中，根据公司管制度规定分别报经理可提出重点投 资建议和集中，根据公司管制度规定分别报经理可提出重点投 资建议和集中，根据公司管制度规定分别报资总监或公司投审议委员会，经批准后方可实施； （7）投资 总监组织基金经理和团队对的合进行分析，）投资 总监组织基金经理和团队对的合进行分析，）投资 总监组织基金经理和团队对的合进行分析，组合的资产配置和主要品种进行分析，投总监根据上述对基金提出调 组合的资产配置和主要品种进行分析，投总监根据上述对基金提出调 整建议，区分为性提和强制对基金经 整建议，区分为性提和强制对基金经 整建议，区分为性提和强制对基金经 理必须在特定 时间内完成组合调整； （8）公司投资 审议委员会每月讨论并季正式评本基金的业绩和）公司投资 审议委员会每月讨论并季正式评本基金的业绩和）公司投资 审议委员会每月讨论并季正式评本基金的业绩和组合风险，并在认为必要时求投资团队和基金经理提出控制改善 组合风险，并在认为必要时求投资团队和基金经理提出控制改善 投资业绩的方案，经会议审后基金理根据和流程调整组合； 投资业绩的方案，经会议审后基金理根据和流程调整组合； 投资业绩的方案，经会议审后基金理根据和流程调整组合； （9）固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属券公允值进行 ）固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属券公允值进行 ）固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属券公允值进行 全面分析，以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固收益投资； 全面分析，以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固收益投资； （10 ）公司风险管理委员会和监察稽核部实时 控本基金投资的全过程并及）公司风险管理委员会和监察稽核部实时 控本基金投资的全过程并及）公司风险管理委员会和监察稽核部实时 控本基金投资的全过程并及制止违反本基金合规控要求的投资行为，对于有关 制止违反本基金合规控要求的投资行为，对于有关 法规和本基金合同要求的该 等合规建议本基金经理及投资团队必须在时间内无条件执行。 本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资决策程序做出 本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资决策程序做出 调整。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *80%+*80%+*80%+*80%+ 中国债券总指数收益率 *20% *20%*20% 沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通值为中国 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通值为中国 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通值为中国 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通值为中国 A股市场中代表性强、流动高的主投资票，能够反映 股市场中代表性强、流动高的主投资票，能够反映 股市场中代表性强、流动高的主投资票，能够反映 A股市场总体发展趋势。 沪深 300 指数中的 成份 股的发布和调整均由交易所完成，具有较强公正性与权威 股的发布和调整均由交易所完成，具有较强公正性与权威 性，同时具有较强的市场代表可作为本基金股票投资部分准。 中国债券 总指数是由央登记结算有限责任公司编制的全市场中国债券 总指数是由央登记结算有限责任公司编制的全市场中国债券 总指数是由央登记结算有限责任公司编制的全市场中国债券 总指数是由央登记结算有限责任公司编制的全市场指数，拥有独立的据源和自主编制方法。该同时覆盖了国内交易所银行 指数，拥有独立的据源和自主编制方法。该同时覆盖了国内交易所银行 指数，拥有独立的据源和自主编制方法。该同时覆盖了国内交易所银行 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 28 间两个债券市场，能够反映总体走势具有较强的代表性可以作为 间两个债券市场，能够反映总体走势具有较强的代表性可以作为 间两个债券市场，能够反映总体走势具有较强的代表性可以作为 间两个债券市场，能够反映总体走势具有较强的代表性可以作为 本基金债券投资部分的准。 随着法律规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本金、或 随着法律规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本金、或 随着法律规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本金、或 者本基金业绩比较准中所使用的指数暂停或终止发布，推出更权威能够表 者本基金业绩比较准中所使用的指数暂停或终止发布，推出更权威能够表 征本基金风险收益特 征的指数，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权 征的指数，本基金管理人可以依据维护份额持有合法权 益的原则，根据实际情况对业绩比较基 准进行相应调整。经益的原则，根据实际情况对业绩比较基 准进行相应调整。经益的原则，根据实际情况对业绩比较基 准进行相应调整。经金托管人同意，报中国证监会备案并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的基金品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性陈述 基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司 基金托管人中国建设银行股份有限公司 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 复核了本次更新招募说明书中的 投资 组合报告等内容，保证复核不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前 基金的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前 基金的过往业绩并不代表其未来现。投资有风险，者在作出决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期 截止 至 20 18年 9月 30日。 本报告中财务资料未经审计日。 本报告中财务资料未经审计一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 权益投资 83,790,414.46 83,790,414.46 83,790,414.46 78.12 其中：股票 其中：股票 83,790,414.46 83,790,414.46 83,790,414.46 78.12 2 基金投资 基金投资 - - 3 固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资 5,834,800.00 5,834,800.00 5,834,800.00 5.44 其中：债券 其中：债券 5,834,800.00 5,834,800.00 5,834,800.00 5.44 资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券 - - 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 29 4 贵金属投资 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 金融资产 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 15,122,262.32 15,122,262.32 15,122,262.32 14.10 8 其他资产 其他资产 2,506,077.43 2,506,077.43 2,506,077.43 2.34 9 合计 107,253,554.21 107,253,554.21 107,253,554.21 100.00 二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 （%） A 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 - - B 采矿业 2,126,592.00 2,126,592.00 2,126,592.00 2.04 C 制造业 59,980,647.46 59,980,647.46 59,980,647.46 57.50 D 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业 1,658,210.00 1,658,210.00 1,658,210.00 1.59 G 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 13,541,500.00 13,541,500.00 13,541,500.00 12.98 J 金融业 - - K 房地产业 房地产业 - - L 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 - - M 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作 3,330,640.00 3,330,640.00 3,330,640.00 3.19 R 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 3,152,825.00 3,152,825.00 3,152,825.00 3.02 S 综合 - - 合计 83,790,414.46 83,790,414.46 83,790,414.46 80.32 2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票组合 注：本基金报告期末未投资沪港通股票。 三）报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 三）报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量 (股) 公允价值 公允价值 (元) 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例 (%) (%) 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 30 1 002262 恩华药业 恩华药业 366,300 366,300 5,109,885.00 5,109,885.00 5,109,885.00 4.90 2 300003 乐普医疗 乐普医疗 152,000 152,000 4,613,200.00 4,613,200.00 4,613,200.00 4.42 3 300482 万孚生物 万孚生物 124,265 124,265 3,990,149.15 3,990,149.15 3,990,149.15 3.82 4 000768 中航飞机 中航飞机 223,700 223,700 3,552,356.00 3,552,356.00 3,552,356.00 3.41 5 300166 东方国信 东方国信 285,600 285,600 3,550,008.00 3,550,008.00 3,550,008.00 3.40 6 000661 长春高新 长春高新 14,187 3,362,319.00 3,362,319.00 3,362,319.00 3.22 7 300347 泰格医药 泰格医药 62,000 3,330,640.00 3,330,640.00 3,330,640.00 3.19 8 600867 通化东宝 通化东宝 182,865 182,865 3,317,171.10 3,317,171.10 3,317,171.10 3.18 9 600436 片仔癀 32,175 3,258,040.50 3,258,040.50 3,258,040.50 3.12 10 300144 宋城演艺 宋城演艺 141,700 141,700 3,152,825.00 3,152,825.00 3,152,825.00 3.02 四）报告期末按债券品种分类的投资组合 序号 债券品种 债券品种 公允价值 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 国家债券 - - 2 央行票据 央行票据 - - 3 金融债券 金融债券 5,834,800.00 5,834,800.00 5,834,800.00 5.59 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 其中：政策性金融债 5,834,800.00 5,834,800.00 5,834,800.00 5.59 4 企业债券 企业债券 - - 5 企业短期融资券 企业短期融资券 企业短期融资券 - - 6 中期票据 中期票据 - - 7 可转债（交换） 可转债（交换） 可转债（交换） 可转债（交换） - - 8 同业存单 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,834,800.00 5,834,800.00 5,834,800.00 5.59 五）报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前名债券投明细 五）报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前名债券投明细 序号 债券代码 债券代码 债券名称 债券名称 数量（张） 数量（张） 公允价值 公允价值 (元) 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％） 1 018005 国开 17011701 58,000 5,834,800.00 5,834,800.00 5,834,800.00 5.59 注：本基金报告期末仅持有上述债券。 六）报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名支持证券 六）报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名支持证券 投资明细 注： 本基金报告期末未持有资产支证券。 七）报告期末按公允价值占基金资产净比例大小 七）报告期末按公允价值占基金资产净比例大小 排序 的前五名贵金属投资明 细。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 31 注：本基金报告期末未持有 贵金属。 八） 报告期末按公允价值占基金资产净比例大小 排序 的前五名权证投资明细 注： 本基金报告期末未持有权证。 九）报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指货持仓和损益明细 注：本基金报告期末未持有 股指期货 。 2、本基金投资股指期货的政策 注： 本基金未参与投资股指期货。 十）报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 1、本期国债货投资政策 注： 本基金未参与投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债货持仓和损益明细 注：本基金报告期末未持有国债货。 3、本期国债货投资评 价 注： 本基金未参与投资国债期货。 十一 ）投资组合报告附注 1、报 告期内基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查，或在告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 长春高新(000661)于2017年10月27日收到敦化市公安局对长春高新控股子公司吉林华康药业股份有限公司、金某某、张某某涉嫌生产、销售假药罪立案侦查。2011年至2013年期间，公司控股子公司吉林华康药业股份有限公司存在未报经原文号批准部门审核批准，改变生产工艺，用中药提取物“芦丁”替代“槐花”入药的违规行为，生产“血栓心脉宁片”和“血栓心脉宁胶囊”共计767批次，销售金额计420,014,307.86元。延边州食药监局对此进行调查时，前述产品均已在市场销售且部分已过效期。2013年10月25日，延边州食药监局将案件移交延边州公安局，延边州公安局于2014年1月3日指定敦化市公安局侦查。基金管理人经审慎分析，公司持有华康药业股权比例低，且事件已过去多年，对公司目前经营基本无影响。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 32 除长春高新(000661)外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库情 、本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库情 、本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库情 形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额 (元) 1 存出保证金 存出保证金 138,032.07 138,032.07 2 应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款 2,255,078.31 2,255,078.31 2,255,078.31 3 应收股利 应收股利 - 4 应收利息 应收利息 109,260.82 109,260.82 5 应收申购款 应收申购款 3,706.23 3,706.23 6 其他应收款 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,506,077.43 2,506,077.43 2,506,077.43 4、期末持有的处于转股可换债券明细 注： 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运财产，但不保证 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运财产，但不保证 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。的过往业绩并预示其未来表现投资有 基金一定盈利，也不保证最低收益。的过往业绩并预示其未来表现投资有 基金一定盈利，也不保证最低收益。的过往业绩并预示其未来表现投资有 基金一定盈利，也不保证最低收益。的过往业绩并预示其未来表现投资有 风险，投资者在进行决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及合同。 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较准收益的截至 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较准收益的截至 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较准收益的截至 201 8年 9月 30日）： 日）： 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 33 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标 准差② 业绩比较基准收益 率③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2011201120112011年 （2011201120112011年 6月 13 日）至 日）至 2011201120112011年 12 月 31 日 -17.10%17.10%17.10% 17.10%17.10% 0.97%0.97% 0.97%0.97% -16.13%16.13%16.13% 16.13%16.13% 1.08%1.08% 1.08%1.08% -0.97%0.97% 0.97%0.97% -0.11%0.11% 0.11%0.11% 2012201220122012年 （2012201220122012年 1月 1日至 2012201220122012年 12 月 31 日） 1.09%1.09% 1.09%1.09% 1.20%1.20% 1.20%1.20% 6.87%6.87% 6.87%6.87% 1.02%1.02% 1.02%1.02% -5.78%5.78% 5.78%5.78% 0.18%0.18% 0.18%0.18% 2013年（2013年1月1日至2013年12月31日） 15.16%15.16%15.16% 15.16%15.16% 1.60%1.60% 1.60%1.60% -6.22%6.22% 6.22%6.22% 1.12%1.12% 1.12%1.12% 21.38%21.38%21.38% 21.38%21.38% 0.48%0.48% 0.48%0.48% 2014201420142014年 （2014201420142014年 1月 1日至 2014201420142014年 12 月 31 日） 53.16%53.16%53.16% 53.16%53.16% 1.21%1.21% 1.21%1.21% 42.96%42.96%42.96% 42.96%42.96% 0.97%0.97% 0.97%0.97% 10.20%10.20%10.20% 10.20%10.20% 0.24%0.24% 0.24%0.24% 2015201520152015年 （2015201520152015年 1月 1日至 2015201520152015年 12 月 31 日） 52.91%52.91%52.91% 52.91%52.91% 3.07%3.07% 3.07%3.07% 7.38%7.38% 7.38%7.38% 1.99%1.99% 1.99%1.99% 45.53%45.53%45.53% 45.53%45.53% 1.08%1.08% 1.08%1.08% 2016201620162016年 （2016201620162016年 1月 1日至 2016201620162016年 12 月 31日） -13.50%13.50%13.50% 13.50%13.50% 2.09%2.09% 2.09%2.09% -8.54%8.54% 8.54%8.54% 1.12%1.12% 1.12%1.12% -4.96%4.96% 4.96%4.96% 0.97%0.97% 0.97%0.97% 2017201720172017年 （2017201720172017年 1月 1日至 2017201720172017年 12 月 31 日） -7.10%7.10% 7.10%7.10% 1.01%1.01% 1.01%1.01% 16.89%16.89%16.89% 16.89%16.89% 0.51%0.51% 0.51%0.51% -23.99%23.99%23.99% 23.99%23.99% 0.50%0.50% 0.50%0.50% 2018201820182018年 （2018201820182018年 1月 1日至 2018 年 9月 30日） -19.21%19.21%19.21% 19.21%19.21% 1.62%1.62% 1.62%1.62% -10.69%10.69%10.69% 10.69%10.69% 0.98%0.98% 0.98%0.98% -8.52%8.52% 8.52%8.52% 0.64%0.64% 0.64%0.64% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 34 自基金合同生效起至今 （2011201120112011年 6月 13 日 至 2018 年 9月 30日） 46.72%46.72%46.72% 46.72%46.72% 1.76%1.76% 1.76%1.76% 23.21%23.21%23.21% 23.21%23.21% 1.17%1.17% 1.17%1.17% 23.51%23.51%23.51% 23.51%23.51% 0.59%0.59% 0.59%0.59% （二）基金合同生效以来份额净值的 变动情况，并与期业绩比较准（二）基金合同生效以来份额净值的 变动情况，并与期业绩比较准（二）基金合同生效以来份额净值的 变动情况，并与期业绩比较准变动的比较 注： 1、本基金合同于 、本基金合同于 、本基金合同于 、本基金合同于 、本基金合同于 2011 20112011年 6月 13 日生效， 日生效， 日生效， 2011 20112011年 7月 11 日开始办理申购、赎回业 日开始办理申购、赎回业 日开始办理申购、赎回业 日开始办理申购、赎回业 日开始办理申购、赎回业 日开始办理申购、赎回业 务。 2、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产、本基金的 投资组合比例为：股票等权益类产60% -95% ，债券等固定收 ，债券等固定收 ，债券等固定收 ，债券等固定收 益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占益类资产及中国证监会允许基金投的 其他融工具占5% -40% 40%，权证占基金资产 ，权证占基金资产 ，权证占基金资产 ，权证占基金资产 净值的 净值的 0% －3% ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 ，基金保留的现或者到期日在一年以内政府债券比例合计不低于资 产净值的 产净值的 5% 。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低。基金投资受益于产业升级的 股票不低80% 。本基金按规定在合同 本基金按规定在合同 本基金按规定在合同 本基金按规定在合同 本基金按规定在合同 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 35 十三、基金的费用与税收 (一) 基金费用的种类 1. 基金管理人的费； 基金管理人的费； 2. 基金托管人的费； 基金托管人的费； 3. 基金财产拨划支付的银行费用； 基金财产拨划支付的银行费用； 4. 基金合同生效后的信息披露费用； 基金合同生效后的信息披露费用； 5. 基金份额持有人大会费用； 基金份额持有人大会费用； 6. 基金合同生效后与有关的会计师费和律； 基金合同生效后与有关的会计师费和律； 7. 基金的证券交易费用； 基金的证券交易费用； 8. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二) 上述基金费用由管理人在法 律规定的范围内参照公允市场价格确，上述基金费用由管理人在法 律规定的范围内参照公允市场价格确，律法规另有定时从其。 (三) 基金费用计提方法、标准和支付式 1、 基金管理人的费 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值的 1.51.5 %年费率计提。算 年费率计提。算 年费率计提。算 方法如下： H＝E× 年管理费率 ÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费 每日计提，按月支付。由人向托发送基金管理费 每日计提，按月支付。由人向托发送基金管理费 每日计提，按月支付。由人向托发送划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人，若遇法定节假日、休息支期顺延。 2、 基金托管人的费 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 0.25%0.25% 0.25%0.25%年费率计提。算 年费率计提。算 年费率计提。算 方法如下： H＝E× 年托管费率 ÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费 每日计提，按月支付。由理人向发送基金托管费 每日计提，按月支付。由理人向发送基金托管费每日计提，按月支付。由理人向发送 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 36 划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人，若遇法定节假日、休息支期顺延。 3、 基金申购（基金合同生效后购买本基金） 投资者 在申购基金份额时需交纳前端费，率 按递减具体在申购基金份额时需交纳前端费，率 按递减具体在申购基金份额时需交纳前端费，率 按递减具体如下： 申购金额 M 申购费率 M＜50万元 1.5% 50≤M＜200万元 1.0% 200≤M＜500万元 0.6% M≥500万元 每笔1000元 申购费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。 本基金申购费用由投资者承担，不列入财产主要于的市场 本基金申购费用由投资者承担，不列入财产主要于的市场 本基金申购费用由投资者承担，不列入财产主要于的市场 推广、销售注册登记等各项费用。 若投资者在一个交易日内多次申购，则根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率，分别计算每笔的申购费用。 4、 基金赎回 投资者在赎回基金份额时需交纳费， 赎回费率按持有期(T)递减，最高不超过总的赎回金额的5%，持有期超过2年赎回费率则为0。具体费率如下： 持有期T 适用的赎回费率 T＜7天 1.5% 7天≤T＜1年 0.5% 1年≤T＜2年 0.3% T≥2年 0% 注： 1年按照 365 天计算， 天计算， 2年按照 730 天计算，其余同。 天计算，其余同。 赎回费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。 基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产，除此之外，本基金赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 5、 基金转换 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 37 本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其他基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见招募说明书的 “基金份额的申购与赎回 ”章节和本基金关于转换业务的相公告。 (四) 除管理费和托之外的基金用，由人根据其他有关法规及相应协 除管理费和托之外的基金用，由人根据其他有关法规及相应协 议的规定，按费用支出金额付列入或摊当期基。 (五) 不列入基金费用的项目 基金 管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出基金 管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出基金 管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出基金 管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出财产的损失，以及处理与基金 运作无关事项发生费用等不列入。财产的损失，以及处理与基金 运作无关事项发生费用等不列入。财产的损失，以及处理与基金 运作无关事项发生费用等不列入。合同生效前所发的信息披露费、律师和会计以及其他用不从基金财产中 合同生效前所发的信息披露费、律师和会计以及其他用不从基金财产中 支付。 (六) 基金管 理人和托可根据发展情况调整费率基金管 理人和托可根据发展情况调整费率基金管 理人和托可根据发展情况调整费率基金管 理人和托可根据发展情况调整费率费率。基金管理人必须最迟于新的实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 (七) 基金税收 基金和份额持有人根据国家法律规的定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《 中华民共和国证券投资法》、本基金管理人根据《 中华民共和国证券投资法》、本基金管理人根据《 中华民共和国证券投资法》、本基金管理人根据《 中华民共和国证券投资法》、公开募集 证券投资基 金运作管理办 法》、《证券投资基销售信息披露金运作管理办 法》、《证券投资基销售信息披露金运作管理办 法》、《证券投资基销售信息披露金运作管理办 法》、《证券投资基销售信息披露金运作管理办 法》、《证券投资基销售信息披露法》及其它有关律规的定， 结合本基金管理人对实施投资活动法》及其它有关律规的定， 结合本基金管理人对实施投资活动法》及其它有关律规的定， 结合本基金管理人对实施投资活动对本基金管理人于 20 18年7月25日公告的本基金招募说明书进行了更 新，主要公告的本基金招募说明书进行了更 新，主要新的内容如下： （一） 在“重要提示 ”部分， 修改了本基金 更新招募说明书内容的截止日期及 有关财务数据的截止日期； （二） 在“三、基金管理人 ”部分，更新了管理人的相关信息 ： 1、 更新了 基金管理人 证券投资基金管理情况 ； 2、 更新了基金管理人董事 、监事高级管理人员 的相关信息 ； 3、 更新了基金经理的相关信息； 4、 更新了公司投资审议委员会的相关信息 ； （三） 在“四、基金托管人”部分，更新了的相关信息 ； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新） 38 （四） 在“五、相关服务机构 ”部分， 更新 了代销机构 的相关信息； （五） 在“九、基金的投资 九、基金的投资 ”部分， 更新 了本基金最近一期投资组合报告内容， 数据截至 201 8年9月30日； （六） 在“十、基金的业绩 十、基金的业绩 ”部分， 更新 了基金业绩相关数据，截至 基金业绩相关数据，截至 201 8年9月30日； （七） 在“二十三、其他应披露事项 二十三、其他应披露事项 二十三、其他应披露事项 ”部分， 更新 了本基金的其他应披露事项 列表 ； 信达澳银基金管理有限公司 二〇 一九年一月二十 三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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