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| 融通新能源汽车主题精选A(005668) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1450185 | ||||||||
| 基金代码 | 005668 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金经 2018 年 1 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的 《关于准予融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2018]20 号文）准予募集注册。本基金的基金合同于 2018 年 6 月 18 日正式生效。 投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 15 日，有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（本招募说明书中的财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日期 2018 年 6 月 18 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 设立日期：2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500 万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset 1 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、 场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理 兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。 2018 年 2 月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部 部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党 委书记（副厅级）。2018 年 3 月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管 兼首席投资官（国际），兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank 分析员，FGIC（GE Capital 通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance 基金经理，CGA Investment Management 高级基金经理，Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官，Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、 董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（ Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日 2 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018 年 3 月至今，任公司董事。 董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券 有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限 公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经 理职务。2017 年 6 月起至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有 限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总 经理职务。2017 年 6 月起至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今， 任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 邹曦先生，中国人民银行研究生部金融学硕士、北京航空航天大学工程学学士，17 年 证券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司权益投资总监。2001 3 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 年 2 月加入融通基金管理有限公司，历任融通基金管理有限公司市场拓展部总监助理、机构 理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管理部总监、研究部总监、权益投资 负责人，现任融通行业景气混合、融通领先成长混合(LOF)、融通新能源汽车主题精选灵活 配置混合基金的基金经理。 付伟琦先生，清华大学物理学博士、西安交通大学物理学学士，8 年证券投资从业经历， 具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司研究部总经理。历任中信证券公司行业研究 员、瑞银证券公司行业研究员。2014 年 11 月加入融通基金管理有限公司，现任融通新能源 灵活配置混合、融通内需驱动混合、融通成长 30 灵活配置混合、融通新能源汽车主题精选 灵活配置混合基金的基金经理。 王迪先生，计量金融学硕士，7 年证券投资从业经历，具有基金从业资格。曾任信达澳 银基金行业研究员，2014 年 11 月加入融通基金管理有限公司任行业研究员，现任融通新能 源汽车主题精选灵活配置混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自 2018 年 6 月 15 日起至 2018 年 6 月 19 日，由邹曦先生和付伟琦先生共同担任本基金 的基金经理。 自 2018 年 6 月 20 日起至今，由邹曦先生、付伟琦先生和王迪先生共同担任本基金的基 金经理。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资 部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，研究部总监、基金 经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人的情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 4 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)， 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿 元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增 幅 6.08%。 2017 年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度 最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 5 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设 银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间 6 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 邮政编码：100032 联系人：魏艳薇 电话：（010）66190989 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4）融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 联系人：王琳 （2）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 客服电话：95555 （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 联系人：曹榕 7 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 客户服务电话：95559 （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：顾林 电话：（010）66594956 客户服务电话：95566 （5）上海银行股份有限公司 联系地址：上海市中山东路 585 号 法定代表人：金煜 联系电话：（021）63371293 业务联系人：汤征程 （6）兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系电话：0591-87824863 客服热线：95561 公司网址： www.cib.com.cn （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客服热线：www.spdb.com.cn； 公司网站 www.spdb.com.cn （8）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 8 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） （9）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话：0512-69868519 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com。 （10）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：（010）66107900 客户服务电话：95588 （11）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 公司网站：www.psbc.com （12）平安银行股份有限公司 注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客户服务电话：95511-3 （13）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼 法定代表人：其实 9 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：高莉莉 客服热线：4001818188 公司网站：1234567.com.cn （14）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 客服热线：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （15）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 传真：010-57569671 联系人：崔丁元 客服热线：4008936885 公司网站：www.qianjing.com （16）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336539 传真：010-59336500 联系人：徐英 10 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （17）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20213600 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （18）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com （19）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com 11 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） （20）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人： 曹怡晨 客服热线：400-921-7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ （21）上海汇付基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址： 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人： 金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人： 陈云卉 客服热线：400-821-3999 公司网站： tty.chinapnr.com （22）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服热线：95156 网址：www.tonghuafund.com。 （23）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 12 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 电话：021-38509735 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （24）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （25）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：戚晓强 客服热线：4000618518 公司网站： https://danjuanapp.com/ （26）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 联系人：胡雪芹 电话：021-2069-1806 客服热线：400-089-1289 13 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 网址：www.erichfund.com （27）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （28）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 联系人：马力佳 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.jinqianwo.cn （29）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话：010-65951887 传真：010-65951887 联系人：葛亮 客服热线：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （30）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 14 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 法定代表人: 胡学勤 联系人: 程晨 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （31）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com （32）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （33）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 地址： 北京市朝阳区建外大街 22 号返利大厦 10 层 客服热线：400-920-0022、021-20835588 公司网站：licaike.hexun.com 15 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） （34）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话：400-918-0808 公司网站：www.xds.com.cn （35）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客服热线：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （36）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人： 林义相 电话：010-66045777 传真：010-66045518 联系人： 谭磊 客服热线：010-66045678 公司网站： www.txsec.com （37）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 16 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 公司网站：http://www.myfund.com/ （38）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （39）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn （40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 电话：010-83363101 传真：010-58325282 联系人：文雯 17 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 客服热线：400-166-1188 公司网站：http://8.jrj.com.cn/ （41）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （42）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （43) 北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 北京汇成客户服务电话：400-619-9059 ； 网址：www.fundzone.cn； （44）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 电话：010-85870662 传真：010-59200800 联系人：刘美薇 客服热线：400-819-9868 公司网站：http://www.tdyhfund.com/ （45）上海万得基金销售有限公司 18 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 联系人：姜吉灵 客服热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （46）深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼 法定代表人：李学东 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线：400-0719-888 公司网站：http://www.ananjj.cn （47）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315290 客户服务电话：95538 （48）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：（010）63080994 客服电话：4008008899 19 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） （49）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 联系电话：（0755）82558323 客服电话：4008001001 （50）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：（010）60838995 客服电话：0755-23835888 （51）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法人代表：杨宝林 联系人：孙秋月 电话：（0532）85023924 客服电话：95548 （52）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 客服电话：4009908826 （53）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568450 20 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 客服热线：400-8888-888 （54）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85130236 客服电话：400-8888-108 （55）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：（021）22169081 客服热线：400-8888-788、10108998、95525 （56）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：曹实凡 联系人：周一涵 电话：（021）38637436 客服电话：95511 转 8 （57）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 传真：（021）38676161 客服电话：4008888666 （58）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 电话：（0755）25831754 21 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 客服电话：4008881888 （59）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 联系人：樊忠亚 电话：（0551）65161821 客服电话：95318，4008096518 （60）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：（010）83561146 客服电话：400-6989-898 （61）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：010-85679888-6035 客服电话：4009101166 （62）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服电话：400-8888-999、95579 （63）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：（0431）85096517 22 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 客户服务电话: 95360 （64）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：（0791）86283080 客服电话：400822211 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并 及时公告。 （二）登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 设立日期：2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 （三）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 （四）会计师事务所 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 23 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 五、基金的名称 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金。 六、基金的类型 契约型开放式。 七、基金的投资目标 本基金主要通过精选投资与新能源汽车主题相关的优质证券，在严格控制风险并保持基 金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联 互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、 可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包 括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、权证以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序并经基 金托管人确认后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中投资于国 内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占本基 金股票资产的 0%-50%），投资于新能源汽车主题相关证券的资产比例不低于非现金基金资 产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 24 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 九、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充 分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市 场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股 票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经济 运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵 活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中 的比例。 2、股票投资策略 在环境压力、国家政策引导、技术进步等因素的推动下，新能源汽车行业正在从行业导 入期进入成长期的阶段；同时，随着特斯拉（Tesla）等国外新能源汽车企业的成功，新能 源汽车未来发展的产业路径逐渐清晰，综合以上分析，本基金管理人预计该行业在未来将会 呈现出快速发展的态势。本基金主要通过精选投资与新能源汽车主题相关的优质证券，在合 理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 （1）新能源汽车主题相关行业及上市公司的界定 本基金主要投资于新能源汽车主题相关上市公司的证券资产。新能源汽车指采用非常规 车用燃料作为动力来源，综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、 具有新技术、新结构的汽车。新能源汽车主题相关上市公司指受益于新能源汽车行业发展的 上市公司，主要包括新能源汽车相关的上游原材料、中游制造业、下游消费应用配套，以及 与新能源汽车密切相关的子领域。具体包括但不限于： 1）新能源汽车相关的上游原材料行业，主要包括钢铁、有色金属、化工等行业，如钢 材、铝、镁等轻量化原材料，动力电池相关的锂、钴、镍、锰等贵金属，正极材料、负极材 料、电解液、隔膜等化工产品。 2）新能源汽车相关的中游制造业，主要包括机械、电力设备、电子等行业。具体包括 机械中的锂电池设备、新能源汽车电机及配件等；电力设备中的动力电池、电池管理及配件、 充电桩设备、光伏风电等作为新能源动力输入的产业；电子行业中涉及新能源汽车相关的芯 片设计制造、功率电子等元器件。 3）新能源汽车相关的下游消费、应用、配套等行业，主要包括汽车、电力、公用事业、 25 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 商贸零售和交通运输等行业。具体包括汽车行业中的新能源乘用车、新能源商用车等整车制 造及相关零部件行业；电力及公用事业中的充电桩运营、新能源汽车运营租赁；商贸零售中 有关新能源汽车销售、电商等子领域；交通运输中的新能源汽车物流等。 4）与新能源汽车密切相关的子领域，如智能汽车、车联网、汽车营销等，主要包括通 信、计算机、传媒等行业。具体包括通信中的高速信号传输相关产业，计算机中的新能源汽 车相关软硬件开发、大数据分析，传媒中的精准营销等。 本基金将深入研究新能源汽车主题相关产业链各细分子行业的行业空间、产业政策、技 术壁垒、商业模式等因素，并结合估值水平，适时调整各子领域的配置比例。本基金对新能 源汽车主题相关产业的发展进行密切跟踪，如未来由于技术进步、政策变化等原因导致新能 源汽车主题上市公司相关业务覆盖范围发生变动，基金管理人在履行相关法律法规规定的程 序后，有权适时对相关主题定义进行补充和修订。 （2）个股配置策略 在新能源汽车主题股票池构建完成后，本基金将通过自上而下和自下而上相结合的方法 挖掘优质上市公司股票，并抓住产业周期的发展及技术进步带来的投资机会，构建并优化投 资组合。 本基金将会依据以下标准自下而上选择个股： 第一，根据公司的市场竞争能力、技术领先程度、产业链受益程度等标准选择相关的优 质上市公司；第二：根据公司的自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力选择成长 能力突出的上市公司；第三：根据公司的股权结构、管理层激励程度、信息披露等角度综合 考量，选择治理能力较好的上市公司。 公司基本面及估值分析： 通过分析公司技术研发能力、商业模式、产品研发、成本控制等经营管理能力，判断公 司的核心价值和成长能力；通过分析公司的市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率 （P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）等估值指标，确定公 司的股票投资价值。 3、债券投资策略 本基金在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下，在系统性分析研究的基础上， 适时合理地利用现有的央行票据、中期票据、国债、企业债、资产支持证券等投资工具，配 合套利策略的积极运用，追求低风险下的稳健收益。 此外，本基金还将采用债券类属配置策略调整在不同债券投资品种之间的配置比例；采 26 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 用个券选择策略在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券，选择投 资于定价低估的债券品种；并通过回购套利以及跨市场、跨品种套利等策略提高收益。 4、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本 基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供 求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低 成本避险和合理杠杆操作。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条 款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保 值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。 十、业绩比较基准 准为：中证新能源汽车指数收益率×70% +中证香港 100 指数收益 率× 编制，选取与新能源汽车产业链相关的上市公 司股 整个香港市场 80%左右的市值，是香港市场首个选样 范围 的全貌，适合作为本基金 债券 生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称， 或者 本基金的业绩比较基 10%+中债综合全价（总值）指数收益率×20% 选择该业绩比较基准的理由主要如下： 1、中证新能源汽车指数由中证指数公司 票作为指数样本股，包括锂电池、新能源汽车电机、充电桩、新能源整车等，为投资者 提供捕捉和分享该行业发展的机会。 2、中证香港 100 指数样本覆盖了 跨两板的指数，具有很高的市场代表性和良好的可投资性。 3、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动 投资的比较基准。 如果今后法律法规发 有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用 27 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备 案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于 股份有限公司根据基金合同规定，于 2019 年 1 月 15 日复核 了本 投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报 股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金如果投资港股通标 的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 十二、基金投资组合报告 本基金托管人中国建设银行 报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 本 告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 659,619,226.21 86.21 其中：股票 659,619,226.21 86.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 102,209,449.13 13.36 8 其他资产 3,280,570.09 0.43 9 合计 765,109,245.43 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 6,126,915.86 元， 占期 合 组合 末基金资产净值比例为 0.80%。 2、 报告期末按行业分类的股票投资组 2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资 代码 行业类别 公 占基金资产净值比例 允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 946.33 0.00 28 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） B 采矿业 - - C 制造业 458,964,291.18 60.22 D 力、燃气及水生产和供应 - - 电力、热 业 E 业 建筑 - - F 批发和零售业 74,177,081.73 9.73 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 51,520,396.00 6.76 J 金融业 196,510.86 0.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 68,633,084.25 9.00 S 综合 - - 合计 653,492,310.35 85.74 2.2、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） A 基础材料 - - B 消费者非必需品 - - C 消费者常用品 - - D 能源 6,126,915.86 0.80 E 金融 - - F 医疗保健 - - G 工业 - - H 信息技术 - - I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 - - 合计 6,126,915.86 0.80 注：以上分类采用全球行业分类标准（CIGS 3、 十名股票投资明细 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 号 比例（%） 1 002640 跨境通 5,929,423 74,177,081.73 9.73 2 300144 宋城演艺 3,084,633 68,633,084.25 9.00 29 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 3 300203 聚光科技 2,552,781 63,360,024.42 8.31 4 002180 纳思达 2,102,958 54,340,434.72 7.13 5 002745 木林森 3,105,145 49,868,628.70 6.54 6 002832 比音勒芬 1,327,869 43,819,677.00 5.75 7 603308 应流股份 3,987,372 42,146,522.04 5.53 8 300408 三环集团 1,354,500 28,160,055.00 3.69 9 300365 恒华科技 1,045,700 25,807,876.00 3.39 10 600406 国电南瑞 1,456,800 25,712,520.00 3.37 4 告期末 品种分 投资 5、 净值比例大小排序的前五名债券投资明细 6、 净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 7、 小排序的前五名贵金属投资明细 8、 小排序的前五名权证投资明细 9、 易情况说明 明细 9.2、 有选择地投资于股指期货。套期保 值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考 10.2、 持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 、 报 按债券 类的债券 组合 本基金本报告期末未持有债券 报告期末按公允价值占基金资产 本基金本报告期末未持有债券 报告期末按公允价值占基金资产 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交 9.1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货 30 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 10.3、 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 11、 投资组合报告附注 11.1 报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编 处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体 制日前一年内受到公开谴责、 11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 245,111.65 2 应收证券清算款 2,910,330.07 3 应收股利 - 4 应收利息 21,733.48 5 应收申购款 103,394.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,280,570.09 11. 告 有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利， 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者 益率比较表如下： 4 报 期末持 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 十三、 基金的业绩 也不保证最低收益。 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为 2018 年 6 月 15 日，基金业绩表现截止日为 2018 年 6 月 30 日。基金 合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收 业绩比较 基准收益 净值增 业绩比较 净值增 阶段 长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 长率① 率标准差 ④ 准差② 率③ 31 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 2018 年 6 月 15 日 -5.11% 1.04% -3.09% 2.07% -2.02% -1.03% （基金合 同生效日） 至 2018 年 6 月 30 日 十四、 (一)基金 基金的费用与税收 费用的种类 ； 关的信息披露费用； 关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 用； 港股通标的股票而产生的各项合理费用； 以在基金财产中列支的其他费用。 费率计提。管理费的计算方法如下： 值 。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动 定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费 3、基金合同生效后与基金相 4、基金合同生效后与基金相 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户及维护费 9、因投资相关规定范围内的 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年 H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净 基金管理费每日计提，按月支付 在月初 5 个工作日内、按照指 指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 32 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 为前一日的基金资产净值 支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动 的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨 日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核 支出或基金财产的 损失 理与基金运作无关的事项发生的费用； 他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 主要 人” 部分，根据最新资料进行了更新； ； H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 基金托管费每日计提，按月 在月初 5 个工作日内、按照指定 指令。若遇法定节假日、休息 对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 ； 2、基金管理人和基金托管人处 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体 十五、对招募说明书更新部分的说明 对本基金管理人最新一期刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新内容如下： 一、在“重要提示”部分，更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期； 二、在“三、基金管理人”部分，根据最新资料进行了更新； 三、在“四、基金托管 四、在“五、相关服务机构”部分，根据最新资料更新了相关信息； 五、在“六、基金的募集” 部分，根据最新资料进行了更新； 六、在“七、基金合同的生效” 部分，根据最新资料进行了更新 33 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 34 了更新； 本基金 2018 年第 3 季度 基金 人的服务”部分，根据最新资料进行了更新； 融通基金管理有限公司 2019 年 1 月 31 日 七、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，根据最新资料进行 八、在“九、基金的投资”部分，根据最新资料进行了更新；并对 报告中的投资组合数据进行了列示； 九、在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经 托管人复核； 十、在“第二十一部分 对基金份额持有 十一、在“二十二、其他应披露事项”部分，对本基金上次招募说明书以来的相关公告 进行了列示。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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