读取中... |
---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
---|---|---|---|
涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
海富通中国海外混合(QDII)(519601) 基金公开信息 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
流水号 | 1451837 | ||||||||
基金代码 | 519601 | ||||||||
公告日期 | 2019-02-02 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 海富通中国海外精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
信息全文 | 海富通中国海外精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019年第1号) 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 海富通中国海外精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2007年12月26日中国证券监督管理委员会证监基金字【2007】340号文件核准募集。本基金的基金合同于2008年6月27日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2018年12月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金的名称 本基金的名称: 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 二、基金类型 基金类型:契约型开放式 三、基金的投资目标 本基金的投资目标为:本基金以在香港、美国等海外证券交易所上市的具有“中国概念”的上市公司为主要投资对象。本基金管理人将深入研究全球及内地经济状况以及政策导向,采取主动精选证券和适度资产配置的投资策略,实施全程风险管理,在保证资产良好流动性的前提下,在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。 四、投资方向和范围 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括股票以及银行存款、现金等,以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。所谓“中国概念”是指满足以下两个条件之一的上市公司:1)上市公司注册在中国内地而在海外上市的股票;2)上市公司中最少百分之三十股权(占总股本)由中国内地机构单位持有,或者,公司最少须有百分之五十之营业额来自中国内地。 投资比例是,股票资产占基金资产的60%-100%;银行存款及现金等高流动性资产占基金资产的0%-40%。 五、投资策略 本基金的投资管理依托兼具丰富国际经验和本土化优势的研究平台,融合富通全球研究团队等外部研究力量与本土研究团队的智慧,以实证分析为起点,以企业的基本分析为核心,充分重视第一手材料的取得,将定性和定量的分析方法运用于资产配置、公司估值等整个投资活动过程中,构建符合本基金投资理念与目标的最佳投资组合,实现基金资产长期稳定的增值。 根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市场的实证分析,本基金管理人将基金的整体投资策略分为二个层次:第一层次为适度主动的资产配置,以控制或规避市场系统性风险;第二层次为积极主动的精选证券,以分散或规避个券风险。主动精选证券是本基金投资策略的重点,本基金不积极谋求寻找市场的拐点,主要从控制系统性风险出发适度调整资产配置。 本基金的投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略。 1、资产配置策略 根据本基金的投资理念和风险管理方针,通过适度的资产配置来确定投资组合中股票和现金的比例,以规避整个市场的系统性风险。 本基金将执行严格的投资管理流程,采用“自上而下”的方法,结合定量分析和定性分析,形成对不同市场周期的预测和判断,适度主动地调整基金资产在股票和现金之间的比例,以规避或控制市场系统性风险,提高基金收益率。 资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点,基于经济结构调整过程中相关政策与法规的变化、证券市场环境、金融市场利率变化、经济运行周期、投资者情绪以及证券市场不同类别资产的风险/收益状况等,判断宏观经济发展趋势、政策导向和证券市场的未来发展趋势,确定和构造合适的基金资产配置比例。在资产配置过程中,风险管理人员运用统计方法计算投资组合、股票市场的风险水平以及类别资产间的相对风险水平,形成有关风险溢价水平和投资组合调整可能导致变化的评估报告,该风险报告对于资产配置决策有着重要的提示作用,以保证类别资产科学合理的配置。 2、股票投资策略 本基金将根据经济发展的趋势特征、证券市场运行特点以及不同企业发展的阶段差异,深入分析各种投资对象的收益与风险特性,采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法,在定性研究和定量分析的基础上,从定价指标和盈利预测指标两个方面,积极主动精选个股,控制和分散投资风险。 本基金管理人认为,从股票投资策略看,单纯强调低价的价值型投资和单纯强调增长的成长型投资均面临较大的投资陷阱。就成长型投资而言,具有高增长潜力的公司在估值上的溢价往往会被市场所高估而丧失其投资价值;就价值型投资而言,在经济长期增长的背景下,缺乏成长的价值型股票往往会掩盖行业生命周期终结或企业竞争能力低下的问题。 为此,本基金管理人基于对国际市场投资管理经验的认识,并经过大量实证研究,以市场实证分析为基础,结合定量指标(估值指标)和定性指标的综合分析,以基本面分析为主要手段,重视取得第一手材料,全面的对股票进行分析、估值、风险评判和评级,以筛选和确定基金投资的精选股票。 一般情况下,本基金不投资于债券市场和衍生工具。此外,在符合法律法规并控制风险的前提下,本基金还可进行证券借贷交易等投资以增加收益。今后,随着全球证券市场及投资工具的发展,本基金可适当调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 六、业绩比较基准 本基金业绩比较基准是MSCI中国指数(以美元计价)。 作为全球著名的指数供应商摩根士丹利资本国际公司(Morgan Stanley Capital International,MSCI)一直在为全球的投资专业人员以及金融机构提供指数体系。摩根士丹利资本国际专门为QDII业务发布了MSCI中国股票指数系列,包括了三个系列,共计14个指数,按照投资对象包括A股、B股、H股、红筹股、P股和香港股票等进行分类。其中,MSCI中国指数的成分股主要包括了H股、红筹股、P股和少量B股(截至2007年9月)。 MSCI中国指数是按照自由流通市值调整方法编制的跟踪全球成熟市场和新兴市场中“中国概念”为主的全球性投资指数,是适合作为全球市场投资业绩比较基准的指数。 注:1、与业绩比较基准比较时,应采取相同的计价货币; 2、如果未来证券市场推出更具代表性的业绩比较基准,基金管理人和基金托管人协商后可以变更基金业绩比较基准。 七、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2019年1月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至2018年9月30日(“报告期末”)。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 134,956,880.19 82.69 其中:普通股 117,818,591.63 72.19 存托凭证 17,138,288.56 10.50 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 27,535,726.55 16.87 8 其他资产 706,277.77 0.43 9 合计 163,198,884.51 100.00 2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 中国香港 117,818,591.63 72.57 美国 17,138,288.56 10.56 合计 134,956,880.19 83.13 注:国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;ADR,GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 信息技术 59,786,350.78 36.82 金融 28,691,836.33 17.67 非日常生活消费品 22,799,090.69 14.04 医疗保健 11,886,216.04 7.32 工业 6,030,052.84 3.71 房地产 3,551,535.60 2.19 日常消费品 2,211,797.91 1.36 合计 134,956,880.19 83.13 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家 (地区) 数量 (股) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 1 US01609W1027 阿里巴巴集团控股有限公司 BABA US 美国交易所 美国 12,000 13,601,003.92 8.38 2 KYG8586D1097 舜宇光学科技 2382 HK 香港交易所 香港 165,000 13,098,045.69 8.07 3 KYG875721634 腾讯控股有限公司 700 HK 香港交易所 香港 45,000 12,785,528.14 7.88 4 CNE1000003X6 中国平安 2318 HK 香港交易所 香港 180,000 12,579,820.39 7.75 5 CNE1000002M1 招商银行股份有限公司 3968 HK 香港交易所 香港 350,000 9,784,304.75 6.03 6 KYG8087W1015 申洲国际 2313 HK 香港交易所 香港 100,000 8,826,093.41 5.44 7 HK1093012172 石药集团 1093 HK 香港交易所 香港 550,000 8,035,788.83 4.95 8 KYG525681477 金蝶国际 268 HK 香港交易所 香港 1,000,000 7,489,872.10 4.61 9 KYG2110A1114 中国软件国际 354 HK 香港交易所 香港 1,500,000 6,883,297.95 4.24 10 KYG6145U1094 敏实集团 425 HK 香港交易所 香港 220,000 6,246,834.64 3.85 5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 10 投资组合报告附注 10.1报告期内本基金投资的招商银行(600036)因存在内控管理严重违反审慎经营规则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款、同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等违规行为,于2018年5月4日受到中国银行保险监督管理委员会的处罚,罚没合计6573.024万元。 对该证券的投资决策程序的说明:公司基本面持续优秀,盈利增速领先股份行;净利息收入增速进一步提升,息差同比大幅提升;结构优化,不良率下行。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 10.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 107,741.13 4 应收利息 761.74 5 应收申购款 597,774.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 706,277.77 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、基金的业绩 基金业绩截止日为2018年9月30日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: (一)本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2008年6月27日(基金合同生效日)-2008年12月31日 -1.20% 2.14% -35.07% 4.23% 33.87% -2.09% 2009年1月1日-2009年12月31日 83.47% 2.05% 58.90% 2.18% 24.57% -0.13% 2010年1月1日-2010年12月31日 -0.75% 1.31% -1.24% 1.31% 0.49% 0.00% 2011年1月1日-2011年12月31日 -22.47% 1.71% -23.91% 1.75% 1.44% -0.04% 2012年1月1日-2012年12月31日 14.98% 1.04% 17.77% 1.13% -2.79% -0.09% 2013年1月1日-2013年12月31日 11.80% 1.14% -2.44% 1.18% 14.24% -0.04% 2014年1月1日-2014年12月31日 9.05% 1.02% 7.25% 1.01% 1.80% 0.01% 2015年1月1日-2015年12月31日 -12.13% 3.05% -5.84% 1.64% -6.29% 1.41% 2016年1月1日-2016年12月31日 -2.65% 1.29% 5.49% 1.22% -8.14% 0.07% 2017年1月1日-2017年12月31日 37.40% 0.97% 37.76% 0.87% -0.36% 0.10% 2018年1月1日-2018年6月30日 5.67% 1.48% -0.89% 1.30% 6.56% 0.18% 2008年6月27日(基金合同生效日)-2018年9月30日 118.50% 1.66% 26.60% 1.67% 91.90% -0.01% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图: (2008年6月27日至2018年9月30日) 注:1、按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条(二)投资范围、(八)投资限制中规定的各项比例; 2、本基金的业绩比较基准为MSCI中国指数(美元计价),在与同期业绩进行比较时,该基准已经转换为与本基金相同的计价货币(人民币)。 十、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 法定代表人:张文伟 成立时间:2003年4月18日 电话:021-38650999 联系人:吴晨莺 注册资本:3亿元人民币 股权结构:海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。 (二)主要人员情况 张文伟先生,董事长,硕士,高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年5月起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生,董事,总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。 杨明先生,董事,管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员,交通银行新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任,海通证券有限公司新余营业部总经理,海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负责人、总经理、党委副书记,现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党委组织部部长。 吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。 Ligia Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996年加入法国巴黎银行集团工作,2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官,2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013年7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。 Alexandre Werno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007年9月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务;2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理职务;2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监。 郑国汉先生,独立董事,美国籍,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现任香港岭南大学校长。 Marc Bayot(巴约特)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学金融学荣誉教授,EFAMA(欧洲基金和资产管理协会)和比利时基金公会名誉主席,INVESTPROTECT公司(布鲁塞尔)董事总经理、Degroof资产管理(布鲁塞尔)独立董事,现任 Pioneer投资公司(米兰,都柏林,卢森堡)独立董事、Fundconnect独立董事长和法国巴黎银行B Flexible SICAV 独立董事。 杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。 杨仓兵先生,监事长,管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长,安徽示康药业有限公司财务部干部、经理,海通证券股份有限公司计划财务部干部、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理,上海海振实业发展有限公司总经理,海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至今任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。 Bruno Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团(中国)副董事长。 俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012年11月加入海富通基金管理有限公司,历任产品与创新总监。2015年12月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生,监事,硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司,历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003年4月加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015年7月起,任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月加入海富通基金管理有限公司,2003年4月至2006年4月任公司财务部负责人,2006年4月起任财务总监。2013年4月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011年6月加入海富通基金管理有限公司,任总经理助理。2014年11月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。 高峥女士,经济学硕士。历任德勤华永会计师事务所审计部职员,光大证券股份有限公司行业研究员,中金公司研究部执行总经理、化工行业研究团队负责人。2017年3月加入海富通基金管理有限公司,任权益投资部基金经理助理。2017年8月起任海富通沪港深混合的基金经理。2018年9月起兼任海富通大中华混合(QDII)、海富通中国海外混合(QDII)的基金经理。 陶意非先生,硕士。历任花旗集团证券(日本)策略分析师、瑞穗证券(Mizuho Securities)交易员、顶峰资产管理有限公司(ASSET MANAGEMENT ONE Co., Ltd)基金经理、汇丰晋信基金管理有限公司首席港股策略师。2018年12月加入海富通基金管理有限公司。2019年1月起任海富通大中华混合(QDII)、海富通中国海外混合(QDII)的基金经理。 本基金历任基金经理为陈洪先生,任职时间为2008年6月至2011年2月。杨铭先生,任职时间为2010年1月至2016年2月。张炳炜先生,任职时间为2016年2月至2018年8月。卜正伦先生,任职时间为2016年8月至2018年9月。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智慧,总经理助理;孙海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化投资部总监;王金祥,研究部总监;陈轶平,固定收益投资副总监;赵赫,年金权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、境外投资顾问 本基金无境外投资顾问。 十二、基金的费用和税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费,含境外投资顾问收取的费用; 2.基金托管人的托管费,含境外托管代理行收取的费用; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、税务顾问费; 7.基金的证券交易费用; 8.外汇兑换交易的相关费用; 9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 10.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率;降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,履行纳税义务。 基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。 十三、基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 十四、境外托管人 一、境外托管人基本情况 名称:纽约梅隆银行股份有限公司The Bank of New York Mellon Corporation 注册地址:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA 办公地址:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA 法定代表人:Charles W. Scharf (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官) 股东权益: 415亿亿美元(截至2018年6月30日) 托管资产规模: 33.6万亿美元(截至2018年6月30日) 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 信用等级: Aa2评级(穆迪),AA-(标普)(截至2018年6月30日) 十五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 法定代表人:张文伟 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费) 电话:021-38650797 传真:021-33830160 2、销售机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:田国立 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 客户服务电话:95533 联系人:张静 网址:www.ccb.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:陈四清 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话:95566 联系人:陈洪源 网址:www.boc.cn (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务中心电话:95588 联系人:刘秀宇 网址:www.icbc.com.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 客户服务电话:95599 联系人:张伟 网址:www.abchina.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:彭纯 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 客户服务电话:95559 联系人:王菁 网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 办公地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦 客户服务电话:95555 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com (7)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 办公地址:北京市西城区金融大街3号 客户服务热线:95580 联系人:孙小雅 网址:www.psbc.com (8)广发银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 客户服务电话:4008308003 联系人:刘伟 网址:www.cgbchina.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 客户服务电话:95595(全国) 联系人:王博 网址:www.cebbank.com (10)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号 客户服务电话:95511-3 联系人:赵杨 网址:bank.pingan.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 客户服务电话:95568 联系人:王志刚 网址:www.cmbc.com.cn (12)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 办公地址:上海市中山东一路12号 客户服务电话:95528 联系人:施晓俊 网址:www.spdb.com.cn (13)浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人:沈仁康 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号 客户服务电话:95527 联系人:沈崟杰 网址:www.czbank.com (14)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 客户服务电话:95574 联系人:胡技勋 网址:www.nbcb.com.cn (15)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 客户服务电话:95577 联系人:张晔 网址:www.hxb.com.cn (16)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 办公地址:江苏省常州市和平中路413号 客户服务电话:0519-96005 联系人:包静 网址:www.jnbank.com.cn (17)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 客户服务电话:95553或4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com (18)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 客户服务电话:95548 联系人:王一通 网址:www.cs.ecitic.com (19)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 客户服务电话:95525 联系人:姚巍 网址:www.ebscn.com (20)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:杨德红 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F 客户服务电话:95521 联系人:钟伟镇 网址:www.gtja.com (21)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 客户服务电话:95587或4008888108 联系人:许梦园 网址:www.csc108.com (22)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 客户服务电话:95565 联系人:黄婵君 网址:www.newone.com.cn (23)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 办公地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦17楼 客户服务电话:95562 联系人:谢高得 网址:www.xyzq.com.cn (24)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:周易 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 客户服务电话:95597 联系人:马艺卿 网址:www.htsc.com.cn (25)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人:孙树明 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 联系人:黄岚 网址:www.gf.com.cn (26)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人:尤习贵 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话:95579或4008888999 联系人:奚博宇 网址:www.95579.com (27)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:宁敏 办公地址:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层 客户服务电话:4006208888 联系人:许慧琳 网址:www.bocichina.com (28)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表人:潘鑫军 办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 客户服务电话:95503 联系人:胡月茹 网址:www.dfzq.com.cn (29)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话:95536 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn (30)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 客户服务电话:4008888888或95551 联系人:辛国政 网址:www.chinastock.com.cn (31)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:刘世安 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 客户服务电话:95511-8 联系人:周驰 网址:stock.pingan.com (32)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人:姜昧军 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 客户服务电话:4008323000 联系人:王雯 网址:www.csco.com.cn (33)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:姜晓林 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 客户服务电话:95548 联系人:刘晓明 网址:www.zxwt.com.cn (34)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 办公地址:长春市生态大街6666号 客户服务电话:95360 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn (35)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人:沈继宁 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 客户服务电话:95336或4008696336 联系人:陶志华 网址:www.ctsec.com (36)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 法定代表人:何春梅 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 客户服务电话:95563 联系人:牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn (37)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 法定代表人:庞介民 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18层 客户服务电话:4001966188 联系人:熊丽 网址:www.cnht.com.cn (38)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:钱于军 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 客户服务电话:4008878827 联系人:冯爽 网址:www.ubssecurities.com (39)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人:蔡咏 办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 客户服务电话:95578或4008888777 联系人:李蔡 网址:www.gyzq.com.cn (40)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人:武晓春 办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼 客户服务电话:4008888128 联系人:刘熠 网址:www.tebon.com.cn (41)中泰证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 客户服务电话:95538 联系人:许曼华 网址:www.zts.com.cn (42)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 客户服务电话:95358 联系人:李晓伟 网址:www.firstcapital.com.cn (43)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:林俊波 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 客户服务电话:95351 联系人:李欣 网址:www.xcsc.com (44)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:王连志 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 客户服务电话:4008001001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn (45)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人:高涛 办公地址:广东省深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 客户服务电话:95532或4006008008 联系人:刘毅 网址:www.china-invs.cn (46)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海) 联系人:王少立 网址:www.cicc.com (47)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人:姜志军 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 客户服务电话:4008895618 联系人:程博怡 网址:www.e5618.com (48)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 客户服务电话:4008209898 联系人:刘闻川 网址:www.cnhbstock.com (49)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 客户服务电话:95321 联系人:唐静 网址:www.cindasc.com (50)长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人:丁益 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务电话:4006666888 联系人:金夏 网址:www.cgws.com (51)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼 法定代表人:高利 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 客户服务电话:95571 联系人:程博怡 网址:www.foundersc.com (52)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人:黄金琳 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 客户服务电话:95547 联系人:刘晨 网址:www.hfzq.com.cn (53)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:王春峰 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 客户服务电话:4006515988 联系人:王星 网址:www.ewww.com.cn (54)东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:陈照星 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 客户服务电话:95328 联系人:梁建伟 网址:www.dgzq.com.cn (55)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 客户服务电话:95396 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn (56)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人:李俊杰 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 客户服务电话:4008918918 联系人:邵珍珍 网址:www.shzq.com (57)大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人:赵玺 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 客户服务电话:4008169169 联系人:谢立军 网址:www.daton.com.cn (58)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:赵洪波 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 客服电话:4006662288 联系人:姜志伟 网址:www.jhzq.com.cn (59)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 客户服务电话:95573 联系人:张治国 网址:www.i618.com.cn (60)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客户服务电话:4008188118 联系人:黄静 网址:www.guodu.com (61)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人:魏庆华 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 客户服务电话:95309 联系人:汤漫川 网址:www.dxzq.net (62)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:蔡一兵 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 客户服务电话:95317 联系人:郭静 网址:www.cfzq.com (63)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层-18层 法定代表人:冯鹤年 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-20层 客户服务电话:95376 联系人:韩秀萍 网址:www.mszq.com (64)华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 客户服务电话:95368 联系人:范坤 网址:www.hlzq.com (65)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 客户服务电话:4000188688 联系人:王晓静 网址:www.ydsc.com.cn (66)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人:黄扬录 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 客户服务电话:95329 联系人:罗艺琳 网址:www.zszq.com (67)红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号 法定代表人:李素明 办公地址:云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦7-11楼 客户服务电话:4008718880 联系人:刘晓明 网址:www.hongtastock.com (68)国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 法定代表人:张智河 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 客户服务电话:95385 联系人:叶密林 网址:www.grzq.com (69)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人:林义相 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 客户服务电话:010-66045678 联系人:谭磊 网址:jijin.txsec.com (70)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 客户服务电话:95523或4008895523 联系人:陈飙 网址:www.swhysc.com (71)华西证券股份有限公司 注册地址:成都市高新区天府二街198号 法定代表人:杨炯洋 办公地址:成都市高新区天府二街198号 客户服务电话:95584 联系人:谢国梅 网址:www.hx168.com.cn (72)财达证券有限责任公司 注册地址:石家庄市自强路35号 法定代表人:翟建强 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 客户服务电话:4006128888 联系人:李卓颖 网址:www.s10000.com (73)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 法定代表人:李长伟 办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 客户服务电话:95397 联系人:唐昌田 网址:www.tpyzq.com (74)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 客户服务电话:95325或4008608866 联系人:袁伟涛、曹欣 网址:www.kysec.cn (75)华金证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人:宋卫东 办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层 客户服务电话:4008211357 联系人:郑媛 网址:www.huajinsc.cn (76)中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层 法定代表人:张皓 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 客户服务电话:4009908826 联系人:刘宏莹 网址:www.citicsf.com (77)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:韩志谦 办公地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 客户服务电话:4008000562 联系人:王怀春 网址:www.hysec.com (78)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人:余磊 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 客户服务电话:93391或4008005000 联系人:岑妹妹 网址:www.tfzq.com (79)宏信证券有限责任公司 注册地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 客户服务电话:4008366366 联系人:张鋆 网址:www.hxzq.cn (80)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人:董祥 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 客户服务电话:4007121212 联系人:薛津 网址:www.dtsbc.com.cn (81)中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人:马功勋 办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲 客户服务电话:95346 联系人:孙丹华 网址:www.iztzq.com (82)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 法定代表人:赵俊 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 客户服务电话:95531或4008888588 联系人:王一彦 网址:www.longone.com.cn (83)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com (84)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 联系人:李雁雯 网址:蚂蚁财富APP (85)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 地址:上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦10层 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 联系人:陆敏 网址:www.howbuy.com (86)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (87)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 联系人:余翼飞 网址: www.noah-fund.com (88)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 联系人:王超 网址: www.1234567.com.cn (89)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人: 王莉 客户服务电话:400-920-0022 联系人:刘洋 网址: licaike.hexun.com (90)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼32层3201内3212、3211单元 地址:北京顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-888-6661 联系人:马林 网址: www.myfund.com (91)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路1号903室 地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:0571-88920897、4008-773-772 联系人:董一峰 网址:www.5ifund.com (92)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 法定代表人:李招弟 客户服务电话: 400-876-9988 联系人:付少帅 网址:www.zscffund.com (93)上海联泰基金销售有限公司 法定代表人:燕斌注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 客服电话:4000-466-788 联系人:陈东 网址:www.66zichan.com (94)北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安 注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客服电话:400-001-8811 联系人:史丽丽 网址:www.zcvc.com.cn (95)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 联系人:高静 网址:www.qianjing.com (96)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:李栋 网址:www.chinapnr.com (97)嘉实财富管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:余永键 网址:http://www.harvestwm.cn/ (98)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 联系人:张晓辉 网址:http://www.taichengcaifu.com (99)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 联系人:徐鹏 网址:http://www.leadbank.com.cn (100)珠海盈米财富基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn (101)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 联系人:王海烨 网址:www.chtfund.com (102)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人:胡伟 客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 网址:www.hongdianfund.com (103)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267982 联系人:赵明 网址:http://www.dtfunds.com/ (104)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008 6666 18 联系人:程晨 网址:www.lu.com (105)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 法定代表人:陈操 客户服务电话:400-850-7771 联系人:文雯 网站:http://www.bdcgw.cn (106)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 联系人:刘梦轩 网站:http://www.yixinfund.com/ (107)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:王哲宇 网址:www.vstonewealth.com (108)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999907 联系人:刘娜 网址:http://www.fujiwealth.cn (109)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn (110)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 法定代表人:徐黎云 客服电话:400-068-0058 联系人:孙成岩 网址:www.jincheng-fund.com (111)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 联系人:施燕华 网址:https://www.gw.com.cn (112)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 地址:北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 联系人:崔丁元 网址:https://www.niuniufund.com/ (113)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:www.hcjijin.com (114)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 联系人:蔡之帆 网址:www.xds.com.cn (115)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 联系人:吴翠 网址:http://finance.sina.com.cn/fund/ (116)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人:江卉 客服电话:95118 / 400-098-8511 联系人:韩锦星 网址:京东金融APP (117)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:程刚 客服电话:400-810-5919 联系人:王鹤敏 网址:www.fengfd.com (118)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 法人代表:陈姚坚 客服电话:400-9500-888 联系人:张烨 网址:www.jfzinv.com (119)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法人代表:李一梅 客服电话:400-817-5666 联系人:穆文燕 网址:www.amcfortune.com (120)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表:钱燕飞 客服电话:95177 联系人:喻明明 网址:www.snjijin.com (121)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法人代表:钟斐斐 客服电话:4000-618-518 联系人:候芳芳 网址:www.danjuanapp.com (122)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:李鑫 网址:www.jiyufund.com.cn (123)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法人代表:弭洪军 客服电话:400-876-5716 联系人:黄鹏 网址:www.cmiwm.com (124)上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法人代表:王廷富 客服电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:www.520fund.com.cn (125)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县盛南路8号院2号楼106室 地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法人代表:于龙 客服电话:4006-802-123 联系人:吴鹏 网址:www.zhixin-inv.com (126)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:杭州华星路96号互联网金融大厦19楼 地址:上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼 法人代表:冷飞 客服电话:400-711-8718 联系人:孙琦 网址:挖财宝APP 基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并按照相关规定及时公告。 (二)注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 电话:010-50938782 传真:010-50938907 联系人:赵亦清 (三)出具法律意见书的律师事务所 北京市金杜律师事务所 地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 负责人:王玲 电话:010-58785588 传真:010-58785599 联系人:靳庆军 联系电话:010-58785588 经办律师:靳庆军、宋萍萍 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:李丹 经办注册会计师:薛竞、都晓燕 电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:都晓燕 十六、对招募说明书更新部分的说明 海富通中国海外精选混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 一、“第四节基金的投资”和“第五节基金的业绩” 部分,根据2018年第三季度报告,更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容,相关数据截止期为2018年9月30日。 二、“第六节基金管理人”部分: 1.更新了基金管理人概况的相关信息。 2.更新了任志强先生、奚万荣先生、陶网雄先生的简历。 3.增加了胡正万先生、高峥女士、陶意非先生的简历。 4.删除了章明女士、张炳炜先生、卜正伦先生的简历。 5.更新了历任基金经理的相关信息。 三、“第二十节 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。 四、“第二十一节 境外托管人”部分,更新了境外托管人的相关信息。 五、“第二十二节相关服务机构”部分,对部分销售机构的相关信息进行了更新。 六、“第二十五节 对基金份额持有人的服务”部分,更新了相关信息。 海富通基金管理有限公司 2019年2月2日 |
||||||||
基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
↑返回页顶↑ |