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| 中欧电子信息产业沪港深股票C(005763) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1492077 | ||||||||
| 基金代码 | 005763 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-03-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金2018年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:2019年 03月 28日 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月27日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告 正文。 本报告期自2018年01月01日起至2018年12月31日止。 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 3 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 中欧电子信息产业沪港深股票 基金主代码 004616 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2017年07月07日 基金管理人 中欧基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 221,919,950.96份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 中欧电子信息产业沪 港深股票A 中欧电子信息产业沪 港深股票C 下属分级基金的交易代码 004616 005763 报告期末下属分级基金的份额总额 152,895,221.15份 69,024,729.81份 注：自2018年4月23日起，本基金在现有份额的基础上增加C类基金份额，原份额转为A 类基金份额。 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于电子信息产业相关行业股票， 在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的 资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资 产配置，确定股票、债券、现金的投资比例，重点通 过跟踪宏观经济数据（包括GDP增长率、工业增加 值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等） 和政策环境的变化趋势，来做前瞻性的战略判断。本 基金为股票型基金，长期来看将以权益性资产为主要 配置，同时结合资金面情况、市场情绪面因素，进行 短期的战术避险选择。 业绩比较基准 中证TMT产业主题指数收益率×65%+恒生指数收 益率×20%+中证综合债券指数收益率×15% 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 4 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金，属 于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金 将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中欧基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 黎忆海 田青 联系电话 021-68609600 010-67595096 信息披 露负责 人 电子邮箱 liyihai@zofund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 021-68609700、400-700-970 0 010-67595096 传真 021-33830351 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址 www.zofund.com 基金年度报告备置地 点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 2018年 2017年07月07日（基金合同生效 日）-2017年12月31日 3.1.1 期间数 据和指标 中欧电子信息 产业沪港深股 票A 中欧电子信息 产业沪港深股 票C 中欧电子信息 产业沪港深股 票A 中欧电子信息 产业沪港深股 票C 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 5 本期已实现收 益 -21,979,059.2 6 -1,453,212.76 5,672,268.16 - 本期利润 -21,354,276.9 6 -284,091.45 5,770,679.87 - 加权平均基金 份额本期利润 -0.1949 -0.0127 0.0534 - 本期基金份额 净值增长率 -12.77% -8.52% 8.96% - 3.1.2 期末数 据和指标 2018年末 2017年末 期末可供分配 基金份额利润 -0.0495 0.0016 0.0786 - 期末基金资产 净值 145,333,284.3 0 69,137,111.71 76,512,532.87 - 期末基金份额 净值 0.9505 1.0016 1.0896 - 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数(为期末余额，不是当期发生数)。 3、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 4、自2018年4月23日起，本基金在现有份额的基础上增加C类基金份额，增加份额当期 的相关数据按实际存续期计算。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧电子信息产业沪港深股票A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 6 过去三 个月 -5.17% 1.83% -9.91% 1.60% 4.74% 0.23% 过去六 个月 -2.72% 2.05% -15.87% 1.40% 13.15% 0.65% 过去一 年 -12.77% 2.11% -24.93% 1.36% 12.16% 0.75% 自基金 份额运 作日至 今 -4.95% 1.80% -23.95% 1.21% 19.00% 0.59% 注：本基金业绩比较基准为：中证 TMT产业主题指数收益率*65%+恒生指数收益率 *20%+中证综合债券指数收益率*15%。比较基准每个交易日进行一次再平衡，每个交易 日在加入损益后根据设定的权重比例进行大类资产之间的再平衡，使大类资产比例保 持恒定。 中欧电子信息产业沪港深股票C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -5.46% 1.83% -9.91% 1.60% 4.45% 0.23% 过去六 个月 -2.66% 2.05% -15.87% 1.40% 13.21% 0.65% 自基金 份额运 作日至 今 -8.52% 2.08% -24.53% 1.38% 16.01% 0.70% 注：本基金业绩比较基准为：中证 TMT产业主题指数收益率*65%+恒生指数收益率 *20%+中证综合债券指数收益率*15%。比较基准每个交易日进行一次再平衡，每个交易 日在加入损益后根据设定的权重比例进行大类资产之间的再平衡，使大类资产比例保 持恒定。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 7 注：本基金基金合同生效日期为 2017年 7月 7日，按基金合同的规定，本基金自基金 合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例已达到基金合同约定。 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 8 注：本基金 C类份额成立日为 2018年 4月 23日，图示日期为 2018年 4月 24日至 2018年 12月 31日。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 注：本基金合同生效日为 2017年 07月 07日,2017年度数据为 2017年 07月 07日至 2017年 12月 31日数据。 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 9 注：自 2018年 4月 23日起，本基金增加 C类份额，2018年度数据为 2018年 4月 24 日至 2018年 12月 31日数据。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金自2017年7月7日（基金合同生效日）至2018年12月31日未进行利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 中欧基金管理有限公司经中国证监会（证监基字[2006]102号文）批准，于2006年 7月19日正式成立。股东为意大利意联银行股份有限公司、国都证券股份有限公司、北 京百骏投资有限公司、上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）、万盛基业投资有限 责任公司以及自然人股东，注册资本为2.20亿元人民币，旗下设有北京分公司、中欧 盛世资产管理（上海）有限公司、中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司。截至2018 年12月31日，本基金管理人共管理67只开放式基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理（助 证 券 说明 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 10 理）期限 任职 日期 离任 日期 从 业 年 限 刘晨 基金经理 2017- 07-07 - 11 历任中国国际金融有限公 司资产管理部经理（2007 .10-2010.5），方正富邦 基金管理有限公司研究 员、基金经理（2010.8-2 014.1），永赢基金管理 有限公司投资经理（2014 .2-2014.7）。2014-08-0 1加入中欧基金管理有限 公司，历任研究 曲径 策略组负责人、基金经理 2017- 11-17 - 12 历任千禧年基金量化基金 经理（2006.12- 2011.06），中信证券股 份有限公司另类投资业务 线高级副总裁（2011.07- 2015.03）。2015-04-01 加入中欧基金管理有限公 司 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合 同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、 本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市 场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报 告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合 同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 11 根据相关法律法规，公司制订了《公平交易管理办法》以确保公司旗下管理的不 同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益。在投资决策方面，基金经理共享研 究报告、投研体系职权划分明确且互不干预、各基金持仓及交易信息等均能有效隔 离；在交易执行方面，以系统控制和人工审阅相结合的方式，严控反向交易和同向交 易；另外，中央交易室在交易执行过程中对公平交易实施一线监控，监察稽核部也会 就投资交易行为进行分析和评估，定期进行公平交易的内部审计工作。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》及公司内部相关制度等规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环 节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行。在公平交易 稽核审计过程中，针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况，我们分别从交易动 机、交易时间间隔、交易时间顺序、指令下达明细等方面进行了进一步深入分析，并 与基金经理进行了沟通确认，从最终结果看，造成同向价差的原因主要在于各基金所 遇申赎时点不同、股价波动等不可控因素，基金经理已在其可控范围内尽力确保交易 公平，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可 能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 在2017年报中，我们在展望2018年时曾明确表达过“经济边际增速放缓，市场对 于业绩的确定性追求会超过2017年”并以“蓝筹+后周期”作为主要策略，以实际操作 来看，基金经理整体围绕该策略，在2018年前3季度以云计算和半导体作为后周期的主 要子领域进行重点投资，同时以集中持股实现对龙头股的集中投资，并在3季度末基本 切换以通信为主体的行业进行重点投资。 全年回顾看，该策略较好的捕捉到细分子领域的高景气度和龙头公司的业绩持续 成长，并帮助我们成功规避了消费电子，移动互联网消费等领域的重大衰退。但基金 经理在面对业绩下滑和经济进入减速后充满犹豫，错过了最底部的通信成长股可以重 仓的机会，选择以防守来对待。面对未来，基金经理将争取思考更加深入，以更长远 的角度去思考股票投资的方法。 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 12 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，A类份额净值增长率为-12.77%，同期业绩比较基准收益率为- 24.93%；C类份额净值增长率为-8.52%，同期业绩比较基准收益率为-24.53%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019年，比较有可能出现的是美国经济持续边际走缓，国内经济处于下探筑底的 过程，因此可以说聚焦“前周期新基建”以及“细分子领域的新兴龙头”公司将成为 本基金的主要投资策略。国内利率已经处于较低位置，美债利率在未来也存在一定下 滑空间，或许流动性会比想象的更好。叠加A股市场的整体估值已经处于较低位置，系 统性下跌的概率并不大，在偏震荡的市场环境下，深入基本面精选个股会是今年的主 要工作。 回归TMT内部，在经历了移动互联网大潮5-6年之后，该领域增长充满疲态，但 5G，大数据，半导体，仍将成为社会发展的核心驱动力。相比2018年，由于市场整体 估值已经下了台阶，在某些高增长的领域，可能可以更长的展望未来，对估值稍微放 松一点。全年看，我们认为观察新创新周期的时点已经愈来愈近。自下而上看，很多 企业已经开始释放新一轮成长周期的动能，其中包括更新的软件应用，物联网，基于 5G的产品和服务提供领域等。 长期看，电子信息领域仍将是拉动中国经济转型，乃至牵动全球经济增长的核心 驱动力。往未来5-10年看，中国可能持续在该领域革新，结合我国仍有10-20年的“工 程师红利”，资本市场上一定会出现更多的核心资产标的。 具体投资方向上，我们仍将秉承自下而上的策略，精选个股，以公司产品和竞争 优势和基础去理解其产业价值，集中投资。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格按照本公司制订的《估值委员会议事规则》以及相 关法律法规的规定，有效地控制基金估值流程。公司估值委员会主席为公司分管运营 副总经理，成员包括总经理、督察长、投资总监，基金运营部总监，监察稽核部总监 以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会负责基金估值相关工 作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允、合理，防止估值被歪曲进而对 基金持有人产生不利影响。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估 值委员会报告并提出相关意见和建议。 本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约 定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：基金日常估值由基金管理人进行， 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金份额净值由基金 管理人完成估值后，将估值结果以XBRL形式报给基金托管人，基金托管人复核无误后 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 13 签章返回给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公 布。报告期内相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。 上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。上 述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证 券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人 利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定， 对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的 投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 §6 审计报告 本报告期基金年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审 计，注册会计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本管理 人网站的年度报告正文查看审计报告全文。 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 14 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 报告截止日：2018年12月31日 单位：人民币元 资 产 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 资 产： 银行存款 12,531,292.07 3,967,956.90 结算备付金 1,398,336.11 806,375.63 存出保证金 191,867.14 80,181.18 交易性金融资产 199,955,739.34 71,804,910.25 其中：股票投资 199,955,739.34 71,804,910.25 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券 投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 1,257,401.34 845,213.82 应收利息 3,729.77 1,539.35 应收股利 - - 应收申购款 1,233,716.34 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 216,572,082.11 77,506,177.13 负债和所有者权益 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 负 债： 短期借款 - - 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 15 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 423,141.60 - 应付赎回款 639,797.01 384,914.53 应付管理人报酬 262,866.88 96,025.17 应付托管费 43,811.18 16,004.18 应付销售服务费 46,028.29 - 应付交易费用 445,689.62 331,173.56 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 240,351.52 165,526.82 负债合计 2,101,686.10 993,644.26 所有者权益： 实收基金 221,919,950.96 70,221,660.39 未分配利润 -7,449,554.95 6,290,872.48 所有者权益合计 214,470,396.01 76,512,532.87 负债和所有者权益总 计 216,572,082.11 77,506,177.13 注：1.报告截止日2018年12月31日，基金份额总额221,919,950.96份。其中A类基金份 额净值0.9505元，基金份额总额152,895,221.15份；C类基金份额净值1.0016元，基金 份额总额69,024,729.81份。 2.本基金于2017年7月7日生效，本财务报表的实际编制期间为2018年度和2017年7月7 日至2017年12月31日止期间，下同。 7.2 利润表 会计主体：中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日 单位：人民币元 项 目 本期2018年01月01日至20 上年度可比期间 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 16 18年12月31日 2017年07月07日（基金合 同生效日）至2017年12月 31日 一、收入 -16,381,416.21 7,934,137.27 1.利息收入 155,311.08 980,749.18 其中：存款利息收入 122,016.47 122,552.59 债券利息收入 22.47 - 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 33,272.14 858,196.59 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以 “-”填列） -20,958,144.87 5,928,830.67 其中：股票投资收益 -21,298,908.23 5,910,734.67 基金投资收益 - - 债券投资收益 5,229.91 - 资产支持证券投资 收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 335,533.45 18,096.00 3.公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） 1,793,903.61 98,411.71 4.汇兑收益（损失以 “－”号填列） - - 5.其他收入（损失以 “-”号填列） 2,627,513.97 926,145.71 减：二、费用 5,256,952.20 2,163,457.40 1．管理人报酬 1,869,821.18 807,019.22 2．托管费 311,637.01 134,503.16 3．销售服务费 125,351.82 - 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 17 4．交易费用 2,714,779.37 1,050,407.63 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产 支出 - - 6．税金及附加 0.09 - 7．其他费用 235,362.73 171,527.39 三、利润总额（亏损总额 以“-”号填列） -21,638,368.41 5,770,679.87 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“ -”号填列） -21,638,368.41 5,770,679.87 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日 单位：人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 项 目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权 益(基金净值) 70,221,660.39 6,290,872.48 76,512,532.87 二、本期经营活动 产生的基金净值变 动数(本期利润) - -21,638,368.41 -21,638,368.41 三、本期基金份额 交易产生的基金净 值变动数（净值减 少以“-”号填列） 151,698,290.57 7,897,940.98 159,596,231.55 其中：1.基金申购 款 633,164,234.45 11,002,973.26 644,167,207.71 2.基金赎回 款 -481,465,943.88 -3,105,032.28 -484,570,976.16 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 18 四、本期向基金份 额持有人分配利润 产生的基金净值变 动（净值减少以 “-”号填列） - - - 五、期末所有者权 益（基金净值） 221,919,950.96 -7,449,554.95 214,470,396.01 上年度可比期间 2017年07月07日（基金合同生效日）至2017年12月31日 项 目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权 益(基金净值) 241,435,798.05 - 241,435,798.05 二、本期经营活动 产生的基金净值变 动数(本期利润) - 5,770,679.87 5,770,679.87 三、本期基金份额 交易产生的基金净 值变动数（净值减 少以“-”号填列） -171,214,137.66 520,192.61 -170,693,945.05 其中：1.基金申购 款 65,076,323.18 7,867,628.76 72,943,951.94 2.基金赎回 款 -236,290,460.84 -7,347,436.15 -243,637,896.99 四、本期向基金份 额持有人分配利润 产生的基金净值变 动（净值减少以 “-”号填列） - - - 五、期末所有者权 益（基金净值） 70,221,660.39 6,290,872.48 76,512,532.87 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 刘建平 杨毅 王音然 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 19 ————————— 基金管理人负责人 ————————— 主管会计工作负责人 ————————— 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监 督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2016]2826号《关于准予中欧电子信 息产业沪港深股票型证券投资基金注册的批复》核准，由中欧基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》和《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基 金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。经向中国 证监会备案，《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金基金合同》于2017年7月 7日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为241,435,798.05份基金份额，包含认 购资金利息折合52,039.19份基金份额。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公 司，基金托管人中国建设银行股份有限公司。 根据基金管理人中欧基金管理有限公司2018年04月23日《关于中欧电子信息产业 沪港深股票型证券投资基金增加C类基金份额并相应修改基金合同的公告》的规定，经 与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，自2018年04月23日起对本基金增加C类份 额并相应修改基金合同。本基金原有的基金份额类别更名为A类基金份额，新增的基金 份额类别命名为C类基金份额。两类基金份额分别设置代码，并分别计算基金份额净 值。新增C类基金份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。 本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2019年3月26日批准报 出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 －基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监 会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证 券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务 指引》、《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附 注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务 操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 20 本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信 息。 7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通 知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题 的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联 互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别 化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增 值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有 关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通 知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通 机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅 助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的 补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税 [2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税 法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方 法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增 值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 21 管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国 债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管 产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资 管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选 择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货 物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股 息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月 以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1 年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得 税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计 算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入 应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称"中国结算")提出申请，由中国结算向H股公 司提供内地个人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港 通/深港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代 扣个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印 花税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政 区现行税法规定缴纳印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳 增值税额的适用比例计算缴纳。 7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 中欧基金管理有限公司（"中欧基金"） 基金管理人、基金销售机构、注 册登记机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 国都证券股份有限公司(“国都证券”) 基金管理人的股东、基金销售机 构 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 22 万盛基业投资有限责任公司(“万盛基业”) 基金管理人的股东 北京百骏投资有限公司(“北京百骏”) 基金管理人的股东 Unione di Banche Italiane S.p.a (“意大利意 联银行”) 基金管理人的股东 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）（"上 海睦亿合伙"） 基金管理人的股东 自然人股东 基金管理人的股东 中欧盛世资产管理(上海)有限公司（"中欧盛世 资管"） 基金管理人的控股子公司 中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司（"钱滚 滚"） 基金管理人的控股子公司 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年07月07日（基金合同生效 日）至2017年12月31日 关联方名 称 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 国都证券 252,643,970.94 13.85% 19,637,132.90 2.76% 7.4.8.1.2 权证交易 无。 7.4.8.1.3 债券交易 无。 7.4.8.1.4 债券回购交易 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 23 金额单位：人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年07月07日（基金合同生效 日）至2017年12月31日 关联方名 称 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 国都证券 - - 220,000,000.00 3.86% 7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 关联方名 称 当期佣金 占当期 佣金总 量的比 例 期末应付佣金余额 占期末应 付佣金总 额的比例 国都证券 231,829.03 14.23% 188,172.82 42.22% 上年度可比期间 2017年07月07日（基金合同生效日）至2017年12月31日 关联方名 称 当期佣金 占当期 佣金总 量的比 例 期末应付佣金余额 占期末应 付佣金总 额的比例 国都证券 18,287.96 2.79% 645.42 0.19% 注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国 证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市 场信息服务等。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 24 单位：人民币元 项目 本期 2018年01月01日 至2018年12月31 日 上年度可比期间 2017年07月07日（基金合同 生效日）至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 1,869,821.18 807,019.22 其中：支付销售机构的客户维护费 505,609.28 139,267.55 注：支付基金管理人中欧基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.50% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理费＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年01月01日 至2018年12月31 日 上年度可比期间 2017年07月07日（基金合同 生效日）至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 311,637.01 134,503.16 注：支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.25% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。 7.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售 服务费的 各关联方 名称 中欧电子信息产业沪港深股 票A 中欧电子信息产业沪港深股 票C 合计 中国建设 银行股份 有限公司 0.00 0.00 0.00 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 25 中欧基金 0.00 73,514.31 73,514.3 1 合计 0.00 73,514.31 73,514.3 1 注：1、支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金资产净值0.80%的年费率计 提，逐日累计至每月月底，按月支付给中欧基金管理有限公司，再由中欧基金管理有 限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日销售服务费＝前一日C类基金 资产净值×0.80%/ 当年天数。 2、本基金A类基金份额不收取销售服务费。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 中欧电子信息产业沪港深股票A 份额单位：份 项目 本期 2018年01月01日至2018年12 月31日 上年度可比期间 2017年07月07日（基金合同 生效日）至2017年12月31日 报告期初持有的基金份 额 9,124,840.30 0.00 报告期间申购/买入总 份额 0.00 9,124,840.30 报告期间因拆分变动份 额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖 出总份额 9,124,840.30 0.00 报告期末持有的基金份 额 0.00 9,124,840.30 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 0.00% 12.99% 中欧电子信息产业沪港深股票C 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 26 份额单位：份 项目 本期 2018年01月01日至2018年12 月31日 上年度可比期间 2017年07月07日（基金合同 生效日）至2017年12月31日 报告期初持有的基金份 额 0.00 0.00 报告期间申购/买入总 份额 136,998.81 0.00 报告期间因拆分变动份 额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖 出总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份 额 136,998.81 0.00 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 0.20% 0.00% 注： 1、申购/买入总份额含红利再投、转换入份额，赎回/卖出总份额含转换出份额。 2、基金管理人通过相关销售商渠道投资本基金，适用费率符合本基金招募说明书和相 关公告的规定。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 中欧电子信息产业沪港深股票A 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 关联方名 称 持有的基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 自然人股 东 1,565,073.41 1.02% 883,113.28 1.26% 注：本报告期及上年度可比期间，除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的适用 费率符合本基金招募说明书和相关公告的规定。 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 27 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年07月07日（基金合同生效 日）至2017年12月31日 关联方名 称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设 银行股份 有限公司 12,531,292.07 91,896.82 3,967,956.90 77,377.38 注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率 计息。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 无。 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 28 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入 值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产中属于第一层次的余额为199,955,739.34元，无属于第二层次和第三层次的余额 （2017年12月31日：属于第一层次的余额为71,804,910.25元，无属于第二层次和第三 层次的余额）。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌 停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并 根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债 券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产（2017年 12月31日：同）。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面 价值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 29 1 权益投资 199,955,739.34 92.33 其中：股票 199,955,739.34 92.33 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,929,628.18 6.43 8 其他各项资产 2,686,714.59 1.24 9 合计 216,572,082.11 100.00 注：权益投资中通过港股机制的公允价值为363,601.11元，占基金总资产比例0.17%。 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 159,236,858.45 74.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 37,187,320.79 17.34 J 金融业 - - 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 30 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,167,959.00 1.48 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 199,592,138.24 93.06 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（%） 信息技术 363,601.10 0.17 合计 363,601.10 0.17 注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 300590 移为通信 830,098 20,569,828.4 4 9.59 2 600406 国电南瑞 1,102,283 20,425,303.9 9 9.52 3 002916 深南电路 230,207 18,455,695.1 9 8.61 4 002371 北方华创 420,966 15,895,676.1 6 7.41 5 002281 光迅科技 588,600 15,809,796.0 0 7.37 6 600498 烽火通信 526,400 14,986,608.0 0 6.99 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 31 7 300638 广和通 469,550 12,954,884.5 0 6.04 8 002463 沪电股份 1,790,946 12,841,082.8 2 5.99 9 002929 润建通信 376,700 12,303,022.0 0 5.74 10 002792 通宇通讯 352,800 10,802,736.0 0 5.04 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.zofund.com 网站的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 002371 北方华创 53,860,079.80 70.39 2 603019 中科曙光 36,726,711.98 48.00 3 600406 国电南瑞 32,825,712.95 42.90 4 600271 航天信息 31,332,718.42 40.95 5 000977 浪潮信息 30,372,803.93 39.70 6 600588 用友网络 30,207,260.67 39.48 7 002024 苏宁易购 26,308,841.50 34.39 8 002027 分众传媒 25,645,612.81 33.52 9 000938 紫光股份 24,016,784.40 31.39 10 600498 烽火通信 23,377,769.47 30.55 11 601098 中南传媒 21,896,651.17 28.62 12 300590 移为通信 21,149,272.85 27.64 13 600690 青岛海尔 20,921,767.00 27.34 14 000063 中兴通讯 20,157,058.81 26.34 15 002916 深南电路 20,143,191.21 26.33 16 002281 光迅科技 18,221,334.30 23.81 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 32 17 H00728 中国电信 18,160,406.72 23.74 18 H00700 腾讯控股 17,823,387.63 23.29 19 H00941 中国移动 17,774,679.81 23.23 20 H00762 中国联通 17,729,072.86 23.17 21 002463 沪电股份 16,326,447.82 21.34 22 002025 航天电器 15,817,066.02 20.67 23 300253 卫宁健康 15,730,575.20 20.56 24 300170 汉得信息 14,006,468.40 18.31 25 300638 广和通 12,294,853.23 16.07 26 600845 宝信软件 11,899,206.65 15.55 27 002929 润建通信 11,538,511.00 15.08 28 002475 立讯精密 11,088,221.90 14.49 29 300188 美亚柏科 10,738,289.00 14.03 30 002415 海康威视 10,635,970.00 13.90 31 600050 中国联通 9,703,168.00 12.68 32 300661 圣邦股份 9,328,814.20 12.19 33 002792 通宇通讯 9,040,073.00 11.82 34 002236 大华股份 8,985,615.03 11.74 35 600703 三安光电 8,901,191.38 11.63 36 600959 江苏有线 8,709,809.00 11.38 37 300604 长川科技 8,541,575.70 11.16 38 002065 东华软件 8,084,483.50 10.57 39 300348 长亮科技 8,010,831.00 10.47 40 002841 视源股份 7,898,806.27 10.32 41 300531 优博讯 7,418,074.00 9.70 42 300454 深信服 7,346,557.00 9.60 43 300559 佳发教育 7,180,614.20 9.38 44 601928 凤凰传媒 6,946,805.00 9.08 45 300666 江丰电子 6,691,060.00 8.75 46 300602 飞荣达 6,671,100.00 8.72 47 300308 中际旭创 5,606,489.00 7.33 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 33 48 002376 新北洋 5,606,413.36 7.33 49 002049 紫光国微 4,990,572.00 6.52 50 300251 光线传媒 4,989,374.80 6.52 51 002410 广联达 4,831,979.55 6.32 52 601231 环旭电子 4,687,561.22 6.13 53 002912 中新赛克 4,647,466.00 6.07 54 300096 易联众 4,566,829.00 5.97 55 002456 欧菲科技 4,490,111.00 5.87 56 300458 全志科技 4,297,334.00 5.62 57 600570 恒生电子 4,255,169.60 5.56 58 H00552 中国通信服务 4,216,925.81 5.51 59 002439 启明星辰 3,880,436.00 5.07 60 300183 东软载波 3,620,490.00 4.73 61 000651 格力电器 3,615,811.00 4.73 62 000333 美的集团 3,588,831.00 4.69 63 603859 能科股份 3,388,917.00 4.43 64 300133 华策影视 3,117,319.00 4.07 65 603679 华体科技 3,053,173.00 3.99 66 603228 景旺电子 3,052,334.15 3.99 67 002920 德赛西威 3,046,159.00 3.98 68 002313 日海智能 3,042,096.00 3.98 69 601019 山东出版 3,003,506.00 3.93 70 300296 利亚德 2,990,602.42 3.91 71 002008 大族激光 2,937,511.64 3.84 72 600562 国睿科技 2,827,965.00 3.70 73 300413 芒果超媒 2,595,832.00 3.39 74 600547 山东黄金 2,543,918.99 3.32 75 000997 新 大 陆 2,540,823.00 3.32 76 300349 金卡智能 2,520,723.00 3.29 77 601398 工商银行 2,493,841.11 3.26 78 002368 太极股份 2,479,927.00 3.24 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 34 79 002268 卫 士 通 2,413,421.40 3.15 80 300205 天喻信息 2,410,473.00 3.15 81 300287 飞利信 2,382,706.00 3.11 82 601288 农业银行 2,320,180.00 3.03 83 600060 海信电器 2,240,403.00 2.93 84 000066 中国长城 2,231,818.97 2.92 85 002273 水晶光电 2,066,144.45 2.70 86 000049 德赛电池 2,065,079.00 2.70 87 600667 太极实业 2,040,265.00 2.67 88 300377 赢时胜 2,035,674.00 2.66 89 H00268 金蝶国际 2,024,741.27 2.65 90 300078 思创医惠 1,979,616.00 2.59 91 600036 招商银行 1,979,192.69 2.59 92 600487 亨通光电 1,977,867.50 2.59 93 300327 中颖电子 1,938,621.00 2.53 94 603220 贝通信 1,876,143.60 2.45 95 300059 东方财富 1,707,910.60 2.23 96 300429 强力新材 1,664,700.00 2.18 97 603160 汇顶科技 1,637,389.00 2.14 98 300203 聚光科技 1,622,430.00 2.12 99 300474 景嘉微 1,566,824.00 2.05 100 000681 视觉中国 1,544,141.40 2.02 注：买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 002371 北方华创 39,771,751.43 51.98 2 600271 航天信息 34,859,151.79 45.56 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 35 3 603019 中科曙光 33,859,058.23 44.25 4 600588 用友网络 30,655,807.69 40.07 5 000977 浪潮信息 29,851,338.50 39.01 6 002027 分众传媒 25,542,006.38 33.38 7 002024 苏宁易购 25,480,405.20 33.30 8 601098 中南传媒 23,326,590.58 30.49 9 600690 青岛海尔 21,867,533.67 28.58 10 000938 紫光股份 21,769,647.88 28.45 11 000063 中兴通讯 20,737,818.07 27.10 12 300170 汉得信息 18,710,567.50 24.45 13 H00728 中国电信 18,467,281.41 24.14 14 H00941 中国移动 17,750,709.17 23.20 15 H00700 腾讯控股 17,189,198.15 22.47 16 002025 航天电器 16,600,819.26 21.70 17 300253 卫宁健康 16,574,868.16 21.66 18 600845 宝信软件 16,569,041.35 21.66 19 H00762 中国联通 16,487,117.58 21.55 20 300188 美亚柏科 15,363,133.35 20.08 21 600406 国电南瑞 14,468,673.76 18.91 22 002415 海康威视 11,263,796.75 14.72 23 002475 立讯精密 10,860,109.51 14.19 24 600050 中国联通 9,656,371.92 12.62 25 300604 长川科技 8,772,788.44 11.47 26 002236 大华股份 8,730,013.13 11.41 27 600959 江苏有线 8,720,876.70 11.40 28 300661 圣邦股份 8,440,614.37 11.03 29 600498 烽火通信 8,106,325.07 10.59 30 300559 佳发教育 7,966,527.79 10.41 31 002065 东华软件 7,918,567.40 10.35 32 600703 三安光电 7,914,401.00 10.34 33 002841 视源股份 7,664,649.05 10.02 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 36 34 300454 深信服 7,200,103.73 9.41 35 300348 长亮科技 7,125,449.00 9.31 36 601928 凤凰传媒 6,258,692.36 8.18 37 300251 光线传媒 6,149,071.00 8.04 38 300308 中际旭创 5,286,704.06 6.91 39 002376 新北洋 5,068,139.60 6.62 40 002410 广联达 4,990,749.41 6.52 41 601231 环旭电子 4,891,617.86 6.39 42 H00552 中国通信服务 4,791,627.61 6.26 43 002049 紫光国微 4,765,923.33 6.23 44 002456 欧菲科技 4,599,544.64 6.01 45 300096 易联众 4,580,455.00 5.99 46 603228 景旺电子 4,450,060.94 5.82 47 002368 太极股份 4,224,158.80 5.52 48 002912 中新赛克 4,206,807.00 5.50 49 300271 华宇软件 4,030,478.36 5.27 50 002439 启明星辰 4,008,011.20 5.24 51 300433 蓝思科技 3,974,181.68 5.19 52 600570 恒生电子 3,820,244.70 4.99 53 300229 拓尔思 3,700,260.00 4.84 54 000651 格力电器 3,575,562.88 4.67 55 002916 深南电路 3,434,815.22 4.49 56 000333 美的集团 3,416,102.00 4.46 57 002463 沪电股份 3,215,232.00 4.20 58 300183 东软载波 3,170,812.00 4.14 59 300413 芒果超媒 3,156,622.88 4.13 60 002313 日海智能 3,056,448.50 3.99 61 300203 聚光科技 3,015,342.00 3.94 62 H00268 金蝶国际 2,976,964.44 3.89 63 300133 华策影视 2,935,621.00 3.84 64 603515 欧普照明 2,780,766.00 3.63 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 37 65 300377 赢时胜 2,701,959.00 3.53 66 002008 大族激光 2,692,939.00 3.52 67 601019 山东出版 2,675,904.40 3.50 68 002920 德赛西威 2,670,314.00 3.49 69 002281 光迅科技 2,636,172.96 3.45 70 300296 利亚德 2,600,188.40 3.40 71 601398 工商银行 2,553,826.53 3.34 72 000997 新 大 陆 2,472,933.00 3.23 73 002624 完美世界 2,460,017.89 3.22 74 601288 农业银行 2,395,611.20 3.13 75 600547 山东黄金 2,350,694.00 3.07 76 000049 德赛电池 2,317,353.00 3.03 77 601766 中国中车 2,311,806.00 3.02 78 300212 易华录 2,311,257.00 3.02 79 300666 江丰电子 2,306,598.22 3.01 80 600562 国睿科技 2,298,627.00 3.00 81 603025 大豪科技 2,281,890.32 2.98 82 600835 上海机电 2,218,936.00 2.90 83 300287 飞利信 2,206,392.00 2.88 84 600060 海信电器 2,159,809.00 2.82 85 002273 水晶光电 2,133,443.00 2.79 86 600036 招商银行 2,061,113.00 2.69 87 002268 卫 士 通 1,982,327.80 2.59 88 300078 思创医惠 1,885,438.00 2.46 89 600487 亨通光电 1,854,895.00 2.42 90 600879 航天电子 1,801,636.00 2.35 91 000681 视觉中国 1,799,415.00 2.35 92 300059 东方财富 1,691,688.32 2.21 93 300327 中颖电子 1,594,578.00 2.08 94 000066 中国长城 1,553,152.00 2.03 95 300036 超图软件 1,534,327.72 2.01 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 38 96 300378 鼎捷软件 1,533,799.00 2.00 注：卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 985,637,326.73 卖出股票收入（成交）总额 837,981,493.02 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填 列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成 本。 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 39 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.11.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股 票。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 191,867.14 2 应收证券清算款 1,257,401.34 3 应收股利 - 4 应收利息 3,729.77 5 应收申购款 1,233,716.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,686,714.59 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 40 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之 和与合计可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额 级别 持有 人户 数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总 份额 比例 持有份额 占总份 额比例 中欧 电子 信息 产业 沪港 深股 票A 16,1 51 9,466.61 39,329,774.99 25.72 % 113,565,446.16 74.28% 中欧 电子 信息 产业 沪港 深股 票C 6,08 6 11,341.56 52,792,561.75 76.48 % 16,232,168.06 23.52% 合计 22,2 37 9,979.76 92,122,336.74 41.51 % 129,797,614.22 58.49% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 41 项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额 比例 中欧电子信息产业沪 港深股票A 1,817,016.48 1.19% 中欧电子信息产业沪 港深股票C - 0.00% 基金管理人所有从业人 员持有本基金 合计 1,817,016.48 0.82% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 中欧电子信息产业 沪港深股票A >100 中欧电子信息产业 沪港深股票C 0 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 合计 >100 中欧电子信息产业 沪港深股票A 0~10 中欧电子信息产业 沪港深股票C 0 本基金基金经理持有本开放式基 金 合计 0~10 §10 开放式基金份额变动 单位：份 中欧电子信息产业沪港 深股票A 中欧电子信息产业沪港 深股票C 基金合同生效日(2017年07月07 日)基金份额总额 241,435,798.05 - 本报告期期初基金份额总额 70,221,660.39 - 本报告期基金总申购份额 524,019,734.84 109,144,499.61 减：本报告期基金总赎回份额 441,346,174.08 40,119,769.80 本报告期基金拆分变动份额 - - 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 42 本报告期期末基金份额总额 152,895,221.15 69,024,729.81 总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内本基金未召开持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 11.2.1 基金管理人的重大人事变动 本报告期内，基金管理人无重大人事变动。 11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自合同生效日起聘请普华永道会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提 供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。本年度应支付给所聘任的会计师 事务所审计费用为60,000.00元人民币。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处 罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商 名称 交 易 单 成交金额 占当期股 票成交总 佣金 占当期佣 金总量的 备 注 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 43 元 数 量 额的比例 比例 国金 证券 1 59,698,393.70 3.27% 55,599.95 3.41% - 中泰 证券 1 341,269,554.59 18.71% 317,830.14 19.50% - 招商 证券 1 35,903,595.46 1.97% 33,436.40 2.05% - 银河 证券 1 - - - - - 国泰 君安 1 108,602,971.50 5.96% 101,142.07 6.21% - 中信 证券 1 4,960,606.80 0.27% 4,619.69 0.28% - 中金 公司 1 18,650,881.82 1.02% 17,369.69 1.07% - 东北 证券 1 7,686,916.58 0.42% 7,158.86 0.44% - 西部 证券 1 17,324,796.24 0.95% 16,134.88 0.99% - 西藏 东方 财富 1 90,783,724.20 4.98% 84,547.11 5.19% - 国盛 证券 1 276,094,908.74 15.14% 257,129.22 15.78% - 国都 证券 2 252,643,970.94 13.85% 231,829.03 14.23% - 广发 证券 2 156,314,380.52 8.57% 80,229.01 4.92% - 申万 宏源 西部 2 6,554,560.10 0.36% 6,104.16 0.37% - 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 44 证券 天风 证券 2 313,207,389.19 17.18% 291,689.69 17.90% - 中信 建投 2 74,550,808.06 4.09% 69,429.41 4.26% - 安信 证券 2 59,371,361.31 3.26% 55,292.84 3.39% - 注：1.根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营 状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并由公司董事会授权管理层批 准。 2.2.本报告期内，本基金新增中信建投上海(41688)交易单元、国盛证券深圳交易单元 和中泰证券上海交易单元，减少中信建投上海（24438）交易单元、国开证券上海交易 单元、申港证券上海交易单元和方正证券深圳交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 券商名 称 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期权 证成交总 额的比例 成 交 金 额 占当期基 金成交总 额的比例 国金证 券 - - 14,000,000.00 5.99% - - - - 中泰证 券 37,253.20 100.00% 107,000,000.00 45.80% - - - - 招商证 券 - - 20,000,000.00 8.56% - - - - 银河证 券 - - - - - - - - 国泰君 安 - - - - - - - - 中信证 券 - - - - - - - - 中金公 司 - - - - - - - - 东北证 券 - - - - - - - - 西部证 券 - - 41,700,000.00 17.85% - - - - 西藏东 方财富 - - - - - - - - 国盛证 券 - - - - - - - - 国都证 - - - - - - - - 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 45 券 广发证 券 - - - - - - - - 申万宏 源西部 证券 - - 25,300,000.00 10.83% - - - - 天风证 券 - - - - - - - - 中信建 投 - - 25,600,000.00 10.96% - - - - 安信证 券 - - - - - - - - 注：1.根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营 状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并由公司董事会授权管理层批 准。 2.本报告期内，本基金新增中信建投上海(41688)交易单元、国盛证券深圳交易单元和 中泰证券上海交易单元，减少中信建投上海（24438）交易单元、国开证券上海交易单 元、申港证券上海交易单元和方正证券深圳交易单元。 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投 资 者 类 别 序 号 持有基 金份额 比例达 到或者 超过20 %的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 1 2018 年 10 月 30 日至 20 18年 1 2月 31 日 0.00 52,655,562.9 4 0.00 52,655,562 .94 23.73% 机 构 2 2018 年 8月 14日至 0.00 54,328,368.5 8 54,328,368.5 8 0.00 0.00% 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 页 46 2018 年 8月 20日;2 018年 8月 22 日至 20 18年 9 月 20 日 3 2018 年 1月 30日至 2018 年 5月 1日 9,124,840.30 136,998.81 9,124,840.30 136,998.81 0.06% 产品特有风险 本基金本报告期存在单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况，在市场情况突变的情 况下，可能出现集中甚至巨额赎回从而引发基金的流动性风险，本基金管理人将对申购赎回进 行审慎的应对，并在基金运作中对流动性进行严格的管理，降低流动性风险，保护中小投资者 利益。 申购份额含红利再投、转换入份额，赎回份额含转换出份额。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 中欧基金管理有限公司 二〇一九年三月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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