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| 东方新策略灵活配置混合A(001318) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1526925 | ||||||||
| 基金代码 | 001318 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月十九日 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 2 页 共 16 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东方新策略灵活配置混合 基金主代码 001318 交易代码 001318 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 5月 26日 报告期末基金份额总额 93,644,644.44份 投资目标 在严控风险的前提下，结合灵活的资产配置和多 种投资策略，充分把握市场机会，力争获得超越 业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金通过对类别资产的灵活配置，调整不同时 期内基金的整体风险与收益水平，并结合多种投 资策略精选具有较高投资价值的股票和债券，获 得基金的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×70%+中债总全价指数收益 率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 东方新策略灵活配置混 合 A 东方新策略灵活配置 混合 C 下属分级基金的交易代码 001318 002060 报告期末下属分级基金的份额总额 93,644,540.49份 103.95份 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 3 页 共 16 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 1月 1日 － 2019年 3月 31日 ） 东方新策略灵活配置混合 A 东方新策略灵活配置混 合 C 1．本期已实现收益 2,597,965.66 3.14 2．本期利润 4,107,079.15 4.77 3．加权平均基金份额本期利润 0.0433 0.0459 4．期末基金资产净值 90,465,963.96 103.01 5．期末基金份额净值 0.9661 0.9910 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方新策略灵活配置混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 4.67% 0.50% 19.52% 1.08% -14.85% -0.58% 东方新策略灵活配置混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 4.86% 0.51% 19.52% 1.08% -14.66% -0.57% 带格式的: 缩进: 悬挂缩进: 0.67 字符 带格式的: 缩进: 悬挂缩进: 0.67 字符 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 4 页 共 16 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 5 页 共 16 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 姚航（女士） 本基金 基金经 理、固定 收益投 资部副 总经理、 投资决 策委员 会委员 2015 年 5 月 26日 2019年 3月 6 日 15年 固定收益投资部副总经理， 投资决策委员会委员，中国 人民大学工商管理硕士，15 年证券从业经历。曾就职于 嘉实基金管理有限公司运 营部。2010 年 10 月加盟东 方基金管理有限责任公司， 曾任债券交易员、东方金账 簿货币市场证券投资基金 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 6 页 共 16 页 基金经理助理、东方多策略 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、东方赢家保 本混合型证券投资基金基 金经理、东方保本混合型开 放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方 成长收益平衡混合型证券 投资基金)基金经理、东方 民丰回报赢安定期开放混 合型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方 民丰回报赢安混合型证券 投资基金）基金经理、东方 成长收益平衡混合型证券 投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益 灵活配置混合型证券投资 基金）基金经理、东方新思 路灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、东方岳灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方稳健回报 债券型证券投资基金基金 经理、东方金账簿货币市场 证券投资基金基金经理、东 方成长收益灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 东方金元宝货币市场基金 基金经理、东方金证通货币 市场基金基金经理、东方民 丰回报赢安混合型证券投 资基金基金经理。 朱晓栋（先 生） 本基金 基金经 理、权益 投资部 副总经 理 2015 年 5 月 26日 2019年 1月 2 日 10年 权益投资部副总经理，对外 经济贸易大学经济学硕士， 10 年证券从业经历。2009 年 12 月加盟东方基金管理 有限责任公司，曾任研究部 金融行业、固定收益研究、 食品饮料行业、建筑建材行 业研究员，投资决策委员会 委员，东方龙混合型开放式 证券投资基金基金经理助 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 7 页 共 16 页 理、东方精选混合型开放式 证券投资基金基金经理、东 方核心动力股票型开放式 证券投资基金（于 2015年 7 月 31 日转型为东方核心动 力混合型证券投资基金）基 金经理、东方区域发展混合 型证券投资基金基金经理、 东方核心动力混合型证券 投资基金基金经理、东方安 心收益保本混合型证券投 资基金基金经理、东方支柱 产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、东方利 群混合型发起式证券投资 基金基金经理、东方多策略 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、东方鼎新灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方新策略灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方龙混合型 开放式证券投资基金基金 经理。 李瑞（先生） 本基金 基金经 理 2018 年 9 月 20日 - 8年 中国人民大学金融学硕士， 8年证券从业经历。2011年 7 月加盟东方基金管理有限 责任公司，曾任权益投资部 研究员，东方精选混合型开 放式证券投资基金基金经 理助理、东方增长中小盘混 合型开放式证券投资基金 （于 2018年 6月 21日起转 型为东方新能源汽车主题 混合型证券投资基金）基金 经理，现任东方新能源汽车 主题混合型证券投资基金 基金经理、东方安心收益保 本混合型证券投资基金基 金经理、东方新策略灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理。 注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 8 页 共 16 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方新策略灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持 有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。 基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围 内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公 平的机会。 基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易 执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一 级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投 资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对 于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况 进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。 本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三 方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度 规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 9 页 共 16 页 该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年市场担心的悬而未决的问题，比如经济增长新动力在哪，转型升级之路是否顺利，制 度改革的决心和力度如何，投资者信心、企业信心如何恢复，这一系列问题的答案在民企座谈会、 减税降费、资本市场改革和社会融资数据出现企稳迹象后，逐步开始被市场认识和认可，最新公 布的 PMI数据也印证了企业信心有所恢复。 从市场来看，2019年开年的市场呈现明显的普涨行情。2019年 1季度，市场普涨，深圳成指 涨幅达到了 36.84%，上证综指涨幅 23.93%，沪深 300涨幅 28.62%。分行业看，2019年 1季度计 算机、农林牧渔、食品饮料、非银金融、电子、军工、家电等板块涨幅最大，银行、公用事业、 建筑、汽车、钢铁、采掘等板块涨幅最小。究其原因，是社融数据好转带来的流动性宽松、资本 市场改革预期和中美贸易战缓和带来的风险偏好修复、增量资金入场形成了共振。一季度这种风 险偏好主导的行情下，市场主线体现为 2018年估值下杀之后的估值修复。展望二季度，经过一轮 普涨，基本面因素将变得更为重要，一方面宏观层面经济企稳开始和微观层面的数据好转逐步出 现相互印证，持续性有待进一步观察，另一方面上市公司业绩超预期也给市场延续强势提供了支 撑。 结构上看，优势企业与劣势企业之间的分化正在不断强化和扩大，落实到操作策略上就是坚 持优质核心资产。不管是周期品行业，还是消费品行业，甚至金融业、科技行业，市场核心逻辑 都从追求量上的简单高增速进化为行业集中度提升带来的马太效应。这些优质资产是我们最为看 好并将一直坚持的投资策略。 4.5 报告期内基金的业绩表现 2019年 1月 1日起至 2019年 3月 31日，本基金 A类净值增长率为 4.67%，业绩比较基准收 益率为 19.52%，低于业绩比较基准 14.85%；本基金 C类净值增长率为 4.86%，业绩比较基准收益 率为 19.52%，低于业绩比较基准 14.66%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值 低于五千万元的情形。 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 10 页 共 16 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 45,485,477.74 49.07 其中：股票 45,485,477.74 49.07 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,939,800.00 43.09 其中：债券 39,939,800.00 43.09 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,627,796.59 7.15 8 其他资产 642,210.76 0.69 9 合计 92,695,285.09 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 517,950.00 0.57 C 制造业 32,742,079.33 36.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 3,477,138.41 3.84 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,604,600.00 2.88 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 659,400.00 0.73 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 1,951,160.00 2.16 J 金融业 - - K 房地产业 2,373,150.00 2.62 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 11 页 共 16 页 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,160,000.00 1.28 S 综合 - - 合计 45,485,477.74 50.28 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600066 宇通客车 140,000 1,880,200.00 2.08 2 002709 天赐材料 60,000 1,869,000.00 2.07 3 300438 鹏辉能源 57,000 1,439,250.00 1.59 4 000961 中南建设 150,000 1,425,000.00 1.58 5 603587 地素时尚 50,000 1,359,000.00 1.50 6 600900 长江电力 79,943 1,348,638.41 1.49 7 000543 皖能电力 240,000 1,288,800.00 1.42 8 600519 贵州茅台 1,500 1,280,985.00 1.42 9 600563 法拉电子 26,994 1,243,883.52 1.37 10 002372 伟星新材 61,000 1,229,760.00 1.36 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 18,010,600.00 19.91 其中：政策性金融债 10,005,000.00 11.06 4 企业债券 12,219,200.00 13.51 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 9,710,000.00 10.73 9 其他 - - 10 合计 39,939,800.00 44.15 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 180207 18国开 07 100,000 10,005,000.00 11.06 2 111906014 19交通银行 CD014 100,000 9,710,000.00 10.73 3 112298 15新证债 80,000 8,005,600.00 8.85 带格式的: 缩进: 悬挂缩进: 0.67 字符 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 12 页 共 16 页 4 127158 PR东营资 100,000 6,194,000.00 6.85 5 1580309 15无锡创投 债 60,000 6,025,200.00 6.66 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金所持有的中南建设（000961）于 2018年 7月 4日公告 2017年 11月 11日，中南建设 与深圳市和润达投资有限公司、深圳三瑞房地产开发有限公司签署《深圳市罗湖区草埔城中村城 市更新项目合作协议》，中南建设与深圳三瑞分别将持有的中南（深圳）房地产开发有限公司 47% 和 20%的股权转让与深圳和润达。2017年 11月 16日，中南建设完成了转让中南房地产 47%股权 转让的工商变更手续。2017年 12月 8日，中南建设收到交易方深圳和润达支付的股权转让款。 本次交易所产生的投资收益共计金额为 50,100万元，此次交易在扣除所得税影响后，股权转让产 生的净利润为 37,357万元，占中南建设 2016年度归母净利润的 92.16%。对于上述重大交易事项， 中南建设迟至 2018年 6月 7日才履行信息披露义务，并迟至 2019年 1月 17日才履行股东大会审 议程序。 中南建设上述行为违反了《股票上市规则（2018年 11月修订）》的相关规定。中南建设董事 带格式的: 缩进: 悬挂缩进: 0.67 字符 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 13 页 共 16 页 长兼总经理陈锦石、时任财务总监钱军、现任董事辛琦、董事会秘书张伟未能恪尽职守、履行诚 信勤勉义务，也违反了《股票上市规则（2018年 11月修订）》的相关规定，对中南建设上述违规 行为负有重要责任。 鉴于上述违规事实及情节，深圳证券交易所 2019年 3月 29日作出如下处分决定： 一、对江苏中南建设集团股份有限公司给予通报批评的处分。 二、对江苏中南建设集团股份有限公司董事长兼总经理陈锦石、时任财务总监钱军、现任董 事辛琦、时任董事会秘书张伟给予通报批评的处分。 对于江苏中南建设集团股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分，本所 将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 本基金所持有 15新证债（112298.SZ）于 2018年 8月 14日受到中国证监会行政处罚的事宜。 中国证券监督管理委员会北京监管局于 2018年 8月 14日发布公告，公告称，新时代证券股份有 限公（以下简称“公司”）在申购债券过程中，未能审慎评估债券申购风险，动用多个自营证券账 户进行顶格申购，获配金额远超公司缴款能力，导致缴款违约。上述违反了《证券公司监督管理 条例》（国务院令第 522号）第二十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第 125 号）第六条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第三条的规定。根据《证 券公司监督管理条例》第七十条的规定，作出如下监督管理措施决定：责令改正并增加合规检查 次数，在决定书作出之日起 1个月内完成整改并提交整改报告，未来一年期间内，每 6个月对公 司内部控制和风险管理开展一次合规检查，并在每次检查后 10个工作日内，报送合规检查报告。 本基金决策依据及投资程序： （1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有 关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。 （2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资 超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 （3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基 金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。 （4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须 遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 （5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风 险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。 本基金投资中南建设主要基于以下原因：公司中短期看点在于销售高速增长，拿地稳健提升， 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 14 页 共 16 页 存量可结算资源丰富，业绩有望持续高增长；长期看点在于职业经理人管理改善，规模扩张进行 时。18年 7月，公司公告 2018年股票期权激计划草案，根据激励方案，2018-2020年公司归母净 利润分别较 2017年增长不低于 240%、560%、1060%，三年业绩十倍增长。而公司现有的预收款结 构（业绩锁定率远高于可比公司）、未结算资源（截止 17年报已售未结面积 3526.69万方，对应 货值 4619亿元）、择时布城能力在未来能更好为三年十倍业绩提供强力支撑。 本基金投资 15新证债（112298.SZ）主要基于以下原因： 新时代证券有限责任公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司由资产质量优良、 资金实力雄厚的股东出资而成。注册地为北市。公司下属 39家证券营业部，分布在全国 25个城 市，遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、南、河北、山东、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、 四川、广东等全国 15个省、自治区和直辖市，形成辐射全国、布局合理的客户服务和营网络。主 营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承 销与保荐；证券自营等。16年，公司期权业务快速增长，信用业务也得到大力推动，截止 16年 末，公司融资融券余额 36.58亿元，公司主要业务得到均衡发展，整体收入结构得以优化。经过 多年运作，公司秉承稳健与创新相结合、个人绩效与团队精神相统一的宗旨，以先进的组织结构、 完备的治理模式、一流的人伍、丰富的业务经验，构建了崭新的组织体系、业务运行模式和内控 机制，促使各项业务不断取得经营佳绩。 15新证债（112298.SZ）的债项评级为 AA，主体评级为 AA，表明发行人偿还债务的能力较强， 受不利经济环境的影响不大，违约风险较低。 除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 74,658.59 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 567,552.17 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 15 页 共 16 页 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 642,210.76 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 东方新策略灵活配置混合 A 东方新策略灵活配置 混合 C 报告期期初基金份额总额 96,346,935.39 103.95 报告期期间基金总申购份额 181,913.68 - 减:报告期期间基金总赎回份额 2,884,308.58 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 93,644,540.49 103.95 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有过本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 带格式的: 缩进: 悬挂缩进: 0.67 字符 带格式的: 缩进: 悬挂缩进: 0.67 字符 带格式的: 缩进: 悬挂缩进: 0.67 字符 东方新策略灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 16 页 共 16 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 一、《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 二、《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程 四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告 9.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。 东方基金管理有限责任公司 2019年 4月 19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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