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| 华泰柏瑞精选回报混合(001524) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1543007 | ||||||||
| 基金代码 | 001524 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-05-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华泰柏瑞中 国军工主题股票型证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞军工股票基金”）变更注册而来。华 泰柏瑞军工股票基金根据 2015 年 6 月 10 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）《关于准予华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】 1218 号）和 2016 年 1 月 6 日中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞中国军工主题 股票型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函【2016】24 号）的注册，进行募集。 华泰柏瑞军工股票基金的基金合同于 2016 年 3 月 29 日正式生效。 本基金的基金名称自 2016 年 9 月 2 日起，由“华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资 基金”更名为“华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞 精选回报混合”，基金代码保持不变。本基金更名并修改基金合同等的详细内容见基金管理 人于 2016 年 8 月 3 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有 限公司关于以通讯方式召开华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金份额持有人大 会的公告》。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止为 2019 年 3 月 28 日，有关财务和业绩表现数据截止日 为 2018 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 成立日期：2004 年 11 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技术产业股份有限公司 2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路 营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009 年 9 月 进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公 司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 Anthony Fasso 先生：董事，学士，1984 年加入 Bankers Trust，1995 年至 2000 年先 后任 Bankers Trust Funds Management 董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000 年至 2001 年担任 iRegent Group Limited 营销经理（香港），2001 年至 2003 年担任 Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003 年至 2004 年担任 Deutsche Asset Management 私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至 2010 年担任 AXA Investment Managers 亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010 年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019 年至 今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今 任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia 香港办事处，2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董 事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事，2006 年至 今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家建 委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987 年至 1997 年 先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997 年任国家计委 宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000 年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院 院长助理，2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 年退休，现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球投 资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇理资 产管理等公司任多个重要职位。2017 年 6 月起任柏瑞投资财务总监–亚洲（日本及台湾除 外）。 刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部 总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞（原友邦华 泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。 2012 年 5 月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。 2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型 证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏 瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起任华 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型 证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏 瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起任华泰柏 瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔 法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA 毕业于美国加州大 学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生，副总经理，博士。2001 年 5 月至 2013 年 7 月任职于全国社会保障基金理事 会投资部，任处长；2013 年 7 月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学 经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究 生部。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士， 纽约大学 STERN 商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA 毕业于上海交通大学中欧国 际工商学院。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018 年 8 月起任公司副总经理。 4、本基金基金经理 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 盛豪先生，英国剑桥大学数学系硕士。2007 年 10 月至 2010 年 3 月任 Wilshire Associates 量化研究员，2010 年 11 月至 2012 年 8 月任 Goldenberg Hehmeyer Trading Company 交易员。2012 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任量化投资部研究员、基 金经理助理。2015 年 1 月起任量化投资部副总监，2015 年 10 月起任华泰柏瑞量化优选灵活 配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年 12 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。2017 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 3 月至 2018 年 3 月任华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 4 月至 2018 年 4 月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配 置混合型证券投资基金、华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 4 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 6 月起 任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞 量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量 化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019 年 3 月起任华泰柏瑞量化明选混合型证 券投资基金的基金经理。 历任本基金基金经理： 方纬先生，自本基金成立 2016 年 3 月 29 日至 2017 年 6 月 2 日任本基金基金经理。 李灿先生，自本基金成立 2016 年 3 月 29 日至 2017 年 6 月 2 日任本基金基金经理。 杨景涵先生，自 2016 年 8 月 17 日至 2017 年 12 月 5 日任本基金基金经理。 罗远航先生，自 2017 年 3 月 24 日至 2018 年 4 月 9 日任本基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；投资研究部 副总监吕慧建先生；投资研究部副总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内基金 662 只， QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构： 1）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 2）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 3）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 5）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼 法定代表人：其实 联系人：朱钰 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 6）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 7）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人： 李晓芳 联系电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 8）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼 法定代表人： 祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 10）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人：田宏莉 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 11）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 12）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人： 聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com 13）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 法定代表人： 戎兵 联系人: 张得仙 电话：010- 52858244 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 14）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人： 申健 联系人: 施燕华 电话：（021）20219988*37492 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20219931 15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：洪弘 联系人: 文雯 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-166-1188 16）泉州银行股份有限公司 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人: 谢婷枫 电话：0595-22551071 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 17）上海财咖啡基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表人：周泉恭 联系人: 罗开林 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 18）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人: 李慧慧 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 19）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：张皛 联系人: 臧静 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-820-2819 20）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼) 法定代表人： 李兴春 联系人: 陈孜明 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-921-7755 21）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988-6046 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811 22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 23）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 24）北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人： 郑毓栋 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：陈铭洲 公司网址：https://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 25）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 26）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 27）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 联系电话：0371-5521 3196 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 28）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-65983311 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 29）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 公司网址：www.jinqianwo.cn 客服电话：0755-83999907 30）海银基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人： 刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 31）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人：程刚 联系人：郑雪敏 联系电话：010-56176104 公司网址：www.dianyingfund.com 客服电话：400-100-3391 32）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：4000-178-000 33）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 34）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888 35）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 36）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518 37）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人： 黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 38）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 39）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京是海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：江卉 联系人: 韩锦星 公司网址： http://fund.jd.com 客服电话：95518 40）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表人：戴新装 联系人: 范泽杰 联系电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 41）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 联系人: 许艳 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 42）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人： 郭林 联系人: 李颖 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址：www.shhxzq.com 客服电话：400-820-5999 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150298 经办律师：刘佳、范佳斐 联系人：范佳斐 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、曹阳 四、基金的名称 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 通过深入研究，本基金对股票、债券等金融资产进行灵活配置，在合理控制投资风险和 保障基金资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争为投资者创造高于业绩 比较基准的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业/公司债、次 级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金还 可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%；每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 八、基金的投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面等情况，在经济周期不同阶段， 依据市场不同表现，在大类资产中进行配置，保证整体投资业绩的持续性。 1、大类资产配置 本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债券 和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势，确定不同资 产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和 风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对 平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。 2、股票投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；通过适度的 大类资产配置来降低组合的风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点 在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公 司。 （1）行业配置策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的行业配置方法构建投资组合，综合考虑以下因 素，进行股票资产在各行业间的配置。 1）国家经济政策 本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向，以及配套的国家财政与税收政策、货 币政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化，分析国家政策对主题行业的影响， 重点投资于受益于国家政策变化、预期收益率较高的行业。 2）经济周期 经济周期对各个行业的影响不尽相同，本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资 机会：一是充分分析过往历史数据，找出经济周期对行业景气度影响的共性规律；二是将对 当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析，根据各行业在经济周期各阶段的预期表现，进行行 业配置与调整，为投资者追求超额收益。 3）各行业的发展前景 本基金将重点关注各行业的发展进程，捕捉行业科技技术、制造工艺、商业模式、人才 结构等因素的最新变化，从而预测各行业的发展前景，发掘具有广阔发展潜力的行业，并相 应对基金资产的行业配置进行调整。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 4）各行业基本面的变化 本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析，预期各行业基本面变化的拐点，超 配基本面即将发生有利变化的行业，低配基本面即将发生不利变化的行业。 5）各行业的相对估值水平 本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析，增加被市场低估的行业配置比例，降 低盈利低于预期的行业配置比例。 6）市场需求趋势 各行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈现较大弹性，导致不同 行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。 7）行业竞争格局 各行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入壁 垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。 （2）个股选择策略 本基金股票资产以基金面良好的上市公司为投资对象，基于行业配置的要求，对股票进 行分类和筛选，选择各行业龙头企业和价值被低估的企业作为重点关注对象。 1）行业龙头企业。一般指在该行业里股本、市值、规模、市场占有率居前的代表性企 业。这些企业由于规模巨大，市场占有率高，所以其自身发展对全行业有重大影响，往往引 领全行业的发展方向和兴衰。 2）成长性企业。一般指那些在较长时期内，具有持续挖掘未利用资源的能力、不同程 度地表现出整体扩张的态势、未来发展预期良好的企业。 3）价值低估企业。通过深入分析研究市场和股票价格变动的诸多因素，综合判断企业 的内在价值。如果企业股票价格没能反映其真实价值或潜在价值，则视之为价值低估企业。 3、债券投资策略 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策 等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产 类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风 险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价 模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。 5、资产支持证券投资策略 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略 与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行 配置。 6、其他金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定 参与投资。 7、融资融券业务的投资策略 本基金还可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资业务。本基金参与融资 业务，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件，选择 合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前 提下，确定融资比例。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反映 A 股市场整体走势的指数，该指数从上 海和深圳证券交易所中选取 300 只交易活跃、代表性强的 A 股作为成份股，是目前中国证券 市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。上证国债指数是以上海证券交易 所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，反映了债券市场整体变动状 况。因此，本基金适宜采用沪深 300 指数和上证国债指数为本基金的业绩比较基准。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金 业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够代表本基金风险收益 特征的指数，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商 一致后，对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份 额持有人大会。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2018 年 12 月 31 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 183,902,819.01 36.84 其中：股票 183,902,819.01 36.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 25,027,500.00 5.01 其中：债券 25,027,500.00 5.01 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 188,000,305.00 37.67 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 101,104,328.55 20.26 8 其他资产 1,093,067.56 0.22 9 合计 499,128,020.12 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 1,507,416.00 0.30 B 采矿业 4,669,678.09 0.94 C 制造业 69,793,940.75 14.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 5,760,795.00 1.16 E 建筑业 10,766,105.00 2.16 F 批发和零售业 3,390,230.00 0.68 G 交通运输、仓储和邮政业 6,592,846.00 1.33 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,802,904.00 0.97 J 金融业 67,831,786.17 13.64 K 房地产业 8,787,118.00 1.77 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 183,902,819.01 36.97 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 601318 中国平安 214,000 12,005,400.00 2.41 2 000651 格力电器 166,200 5,931,678.00 1.19 3 600016 民生银行 954,380 5,468,597.40 1.10 4 600585 海螺水泥 185,100 5,419,728.00 1.09 5 601229 上海银行 454,505 5,085,910.95 1.02 6 601818 光大银行 1,270,379 4,700,402.30 0.94 7 002146 荣盛发展 576,500 4,583,175.00 0.92 8 601006 大秦铁路 535,400 4,406,342.00 0.89 9 601166 兴业银行 261,000 3,899,340.00 0.78 10 601288 农业银行 1,068,700 3,847,320.00 0.77 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 25,027,500.00 5.03 其中：政策性金融债 25,027,500.00 5.03 4 企业债券 - - 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 25,027,500.00 5.03 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券 名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 180201 18 国 开 01 250,000 25,027,500.00 5.03 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 2）本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3）本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1）本基金本报告期末投资的前十名证券中，中国银行保险监督管理委员会于 2018 年 11 月 9 日对民生银行（600016）作出行政处罚决定，对公司贷款业务严重违反审慎经营规 则罚款 200 万元，对相关责任人处以警告并罚款。以及对公司内控管理严重违反审慎经营规 则；同业投资违规接受担保；同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出 让金及土地储备融资；本行理财产品之间风险隔离不到位；个人理财资金违规投资；票据代 理未明示，增信未簿记和计提资本占用；为非保本理财产品提供保本承诺等行为处以罚款 3160 万元。对该股票投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的 研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 中国银行保险监督管理委员会于 2018 年 11 月 9 日对光大银行（601818）作出行政处罚 决定，对公司内控管理严重违反审慎经营规则、以误导方式违规销售理财产品、以修改理财 合同文本或误导方式违规销售理财产品、违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务、同 业投资违规接受担保、通过同业投资或贷款虚增存款规模等行为处以没收违法所得 100 万 元，罚款 1020 万元，合计 1120 万元。对该股票投资决策程序的说明：根据我司的基金投资 管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资 行为。 中国银行保险监督管理委员会于 2018 年 4 月 19 日对兴业银行（601166）作出行政处罚 决定，对公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告、非真实转让信贷资产、 无授信额度或超授信额度办理同业业务、内控管理严重违反审慎经营规则及多家分支机构买 入返售业务项下基础资产不合规、同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保、债券卖出 回购业务违规出表、个人理财资金违规投资、提供日期倒签的材料、部分非现场监管统计数 据与事实不符、个别董事未经任职资格核准即履职、变相批量转让个人贷款、向四证不全的 房地产项目提供融资等行为处以罚款 5870 万元。对该股票投资决策程序的说明：根据我司 的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决 定具体投资行为。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 农业银行（601288）共 17 个分行因未按规定代扣代缴个人所得税、未按规定申报缴纳 营业税、未按规定申报缴纳城市维护建设税、未按规定申报缴纳房产税等，未依法履行职责， 受到税务处罚。对该股票投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应 的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 报告期内基金投资的其它前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。 3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 25,151.20 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,067,886.40 5 应收申购款 29.96 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,093,067.56 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2018 年 12 月 31 日。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金转 型日起至 2016 年 12 月 31 日 -0.04% 0.11% 0.34% 0.43% -0.38% -0.32% 2017 年 8.15% 0.17% 12.98% 0.38% -4.83% -0.21% 2018 年 -9.35% 0.55% -13.74% 0.80% 4.39% -0.25% 自基金转 型至今 -0.68% 0.35% -1.08% 0.77% 0.40% -0.42% 注：本基金由华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金转型而来，本基金转型日为 2016 年 9 月 2 日。 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 注：图示日期为 2016 年 9 月 2 日（基金转型日）至 2018 年 12 月 31 日。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金的投资标的交易费用； 6、基金的银行汇划费用； 7、基金的开户费用、账户维护费用； 8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说明 书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、 “三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人 员、本基金基金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。 2、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 3、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息。 4、 “九、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。 5、 “十、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。 6、 “二十一、对基金份额持有人的服务”部分，对服务项目内容作了调整。 7、“二十二、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更 新内容截止日的历次信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一九年五月十一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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