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| 融通增祥三个月定期开放债券(002719) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1543400 | ||||||||
| 基金代码 | 002719 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-05-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 关于以通讯方式召开融通增祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告 | ||||||||
| 信息全文 | 融通基金管理有限公司已于 2019 年 5 月 11 日在融通基金管理有限公司网站 （www.rtfund.com）、《中国证券报》发布了《关于以通讯方式召开融通增祥债券型证券投 资基金基金份额持有人大会的公告》，为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关 于以通讯方式召开融通增祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。 一、召开会议基本情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等法律法规的规定和《融 通增祥债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，融通增祥债券型证券投资基金（以下简 称“本基金”）的基金管理人融通基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金 托管人江苏银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定以通讯方式召开 本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下： 1、会议召开方式：通讯方式 2、会议投票表决起止时间：自 2019年 5 月18 日起至 2019 年6 月10日 17：00 止（以 本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准） 基金份额持有人或其代理人可通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人。 3、会议通讯表决票的寄达地点： 收件人：融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507 房间 邮政编码：100032 联系人：周新欣 联系电话：010-66190961 请在信封表面注明：“融通增祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话 400-883-8088咨询。 1 ?二、会议审议事项 《关于融通增祥债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》（见附件一）。 上述议案的说明及基金合同的详细修订内容详见《融通增祥债券型证券投资基金转型方 案说明书》（见附件四）。 三、基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为 2019 年5月 17 日，即2019年 5月17 日交易时间结束后，在 本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有 人大会并投票表决。 四、表决票的填写和寄交方式 1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基 金管理人网站（www.rtfund.com）下载并打印表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中： （1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件（包括使 用的有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件； （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章（以 下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其 他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）； （3）合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授 权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件（包括使用的有效 身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件，该合格境外机构投资者所 签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他 证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明 复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件； （4）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投 资者有效身份证件（包括使用的有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反 面复印件，以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人 2 ?的有效身份证件（包括使用的有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面 复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单 位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）； （5）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投 资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公 章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（详见 附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件（包括使用的有效身份证或其 他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的 加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有 权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）； （6）合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提 供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及 取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件（详见附件三）。 如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件（包括使用的有效身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的 企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批 文、开户证明或登记证书复印件等）； （7）以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理 人的认可为准。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权委托书等相关文件在 2019年 5月18 日起，至2019年 6月10日 17：00止(以本公告指定的表决票收件人收到表 决票时间为准)通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人： 收件人：融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507 房间 邮政编码：100032 联系人：周新欣 联系电话：010-66190961 请在信封表面注明：“融通增祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 4、投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话 400-883-8088 咨询。 3 ?五、计票 1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（江苏 银行股份有限公司）授权代表的监督下于 2019 年6 月11 日进行计票，并由公证机关对其计 票过程予以公证。如基金托管人经通知但拒绝到场监督，不影响计票和表决结果。 2、本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表决权。 3、表决票效力的认定如下： （1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在截止时间之前送达指定 联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金 份额计入参加本次大会的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 （2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾， 但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表 决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 （3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金 份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地 址的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次大会的基金份额持有人所代表的基金份 额总数。 （4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决 票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理： 1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视 为被撤回； 2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见，视为弃权表决票， 但计入参加本次大会的基金份额持有人所代表的基金份额总数； 3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以本公告指定 的表决票收件人收到表决票时间为准。 六、决议生效条件 1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 4 ?2、《关于融通增祥债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》应当由 前述参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过； 3、本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，本基金管理人自通过之日起 五日内报中国证监会备案。 七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《基金法》和《融通增祥债券型证券投资基金基金合同》的规定，本次基金份额持 有人大会需要基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之 一（含二分之一）方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召 开，根据《基金法》及《融通增祥债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金管理人可 在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时， 除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权 依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最 新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。 八、本次大会相关机构 1、召集人：融通基金管理有限公司 联系地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层 联系电话：0755-26948088 传真：0755-26935005 客户服务电话：4008838088 网址：www.rtfund.com 邮政编码：518053 2、基金托管人：江苏银行股份有限公司 3、公证机构：北京市中信公证处 联系地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心四层 邮政编码：100032 联系人：吕东梅 联系电话：010-81136548 5 ?6 ? 4、律师事务所：上海源泰律师事务所 九、重要提示 1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。 2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过融通基金管理有限公司网站查阅，投资人 如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话 400-883-8088 咨询。 3、根据基金合同的约定，本次召开基金份额持有人大会的费用（公证费及律师费）将 由本基金基金财产支付，具体金额将在基金份额持有人大会决议生效公告中说明。 4、关于本次议案的说明见附件四《融通增祥债券型证券投资基金转型方案说明书》。 5、本公告的有关内容由融通基金管理有限公司负责解释。 附件一：《关于融通增祥债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》 附件二：《融通增祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》 附件三：《授权委托书》（样本） 附件四：《融通增祥债券型证券投资基金转型方案说明书》 融通基金管理有限公司 二〇一九年五月十三日 附件一： 关于融通增祥债券型证券投资基金转型并修改基金合同 有关事项的议案 融通增祥债券型证券投资基金基金份额持有人： 根据市场环境变化，考虑到融通增祥债券型证券投资基金的长期发展及基金份额持有人 利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和《融通增祥债券型 证券投资基金基金合同》等有关规定，基金管理人融通基金管理有限公司经与基金托管人江 苏银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，审议本基金转型为 发起式基金，运作方式由开放式变更为三个月定期开放发起式，不再向个人投资者公开销售， 修改基金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等并根据新版基金合同填报指引相应修订 基金合同，同时将“融通增祥债券型证券投资基金”更名为“融通增祥三个月定期开放债券 型发起式证券投资基金”。具体内容详见附件四《融通增祥债券型证券投资基金转型方案说 明书》。 在选择期期间，由于基金需应对赎回等情况，基金份额持有人同意在选择期豁免《融通 增祥债券型证券投资基金基金合同》中约定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基 金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做 相应调整，以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。关于选择期的具体安排 详见基金管理人届时发布的相关公告。 转型后的基金合同生效时间届时以基金管理人发布的相关公告为准。 为实施本基金上述转型并修改基金合同的方案，提议授权基金管理人办理本次转型并修 改基金合同的有关具体事宜，包括但不限于根据现时有效的法律法规的要求和《融通增祥债 券型证券投资基金转型方案说明书》的有关内容对基金合同进行必要的修改和补充。 以上议案，请予审议。 7? ?8? ? 融通基金管理有限公司 二〇一九年五月十一日附件二： 融通增祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票 基金份额持有人姓名或名称： 基金份额持有人证件号码（身份证件号/营业执照号/统一社会信用代码）： 基金账户： 受托人（代理人）姓名或名称： 受托人（代理人）证件号码（身份证件号/营业执照号/统一社会信用代码）： 审议事项 同意 反对 弃权 关于融通增祥债券型证券投资基金转型并修改基金 合同有关事项的议案 基金份额持有人/受托人（代理人）签字或盖章 2019 年 月 日 说明： 1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应栏内画“√”，持有人必 须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填证件号码下的全部 基金份额（以权益登记日所登记的基金份额为准）的表决意见。 2、表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在截止时间之前送达指定联系地 址的，为有效表决票；如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或 相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；如表决票上的 签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人 经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票。 9? ?10? ? 3、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使 表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别 等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。 4、本表决票可从相关报纸上剪裁、复印或登录基金管理人网站（www.rtfund.com）下载并 打印。附件三： 授权委托书（样本） 兹全权委托 先生／女士或 机构代表本人（或本机构） 参加投票截止日为 2019 年 XX 月 XX 日的以通讯方式召开的融通增祥债券型证券投资基金基 金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基 金份额持有人大会会议结束之日止。表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。 若融通增祥债券型证券投资基金在规定时间内重新召开审议相同议案的基金份额持有 人大会的，本授权继续有效。 委托人（签字/盖章）： 委托人证件号码（身份证件号或营业执照号或统一社会信用代码）： 基金账户： 受托人（代理人）（签字/盖章）： 受托人（代理人）证件号码（身份证件号或营业执照号或统一社会信用代码）： 委托日期： 年 月 日 附注： 1、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。 11? ?12? ? 2、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权 的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况 的，以上授权将被视为是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向受托人所做授权。 附件四： 融通增祥债券型证券投资基金转型方案说明书 一、声明? 1、融通增祥债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于 2016 年 5 月 13 日生效。考虑到融通增祥债券型证券投资基金的长期发展及基金份额持有人利益，根据《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）和《融通增祥债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）等有关规定，本基金管理人（融通基金管理有限公司）经与基金托管人（江 苏银行股份有限公司）协商一致，决定召开基金份额持有人大会，审议《关于融通增祥债券 型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》。? 2、本次转型并修改基金合同事宜属原注册事项的实质性变更，经基金管理人向中国证 监会申请，已经中国证监会准予变更注册。? 3、本次转型并修改基金合同的方案须经参加本次持有人大会的本基金基金份额持有人 或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，存在无法获得持有人大会表决 通过的可能。? 4、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，本基金管理人自决议通过之日起 五日内报中国证监会备案。? 5、中国证监会对本次本基金变更注册所作的任何决定或意见，均不表明其对本次转型 方案或变更注册后基金的价值或投资人的收益做出实质性判断或保证。? 二、转型前后的过渡期安排? 1、选择期? 自本基金转型并修改基金合同的议案经基金份额持有人大会表决通过之后，根据《运作 办法》的规定，本基金在正式实施转型前将安排不少于 20 个工作日的选择期（具体以基金 管理人届时公告为准），供基金份额持有人做出选择。在选择期间，本基金不接受个人投资 者的申购，基金份额持有人可以申请赎回。? 2、《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的生效? 13? ?选择期结束的次日，基金管理人将根据基金份额持有人大会决议执行基金的正式转型， 《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于该日起正式生效，《融 通增祥债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。选择期间未赎回本基金的基金份额的持 有人，其持有的本基金的基金份额将默认结转为融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券 投资基金的基金份额。? 基金管理人将在《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效 的当日公告《融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的生效情况。? 三、基金合同的具体修改内容? 本基金基金合同的具体修改内容请参见《<融通增祥债券型证券投资基金基金合同>修改 对照表》。? 章节? 原《融通增祥债券型证券投 资基金基金合同》条款 拟修订后《融通增祥三个月定期开放 债券型发起式证券投资基金基金合 同（草案）》条款? 修改理由? 内容? 内容? 基 金 名称? 融通增祥债券型证券投资基金? 融通增祥三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金? 根据基金的实际情 况调整基金名称， 基金合同中相同修 订不再一一列举。? 封面 无? 【本基金不向个人投资者公开销售】 明确本基金不向个 人投资者公开销 售。? 第一 部分 前言 三、融通增祥债券型证券投资基 金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集， 并经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)注册。? 中国证监会对本基金募集的注 册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风 险。中国证监会不对基金的投资 价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。? ……? ? 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文 件，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投 资风险。? 三、融通增祥三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）由融通增祥债券 型证券投资基金转型而来。融通增祥 债券型证券投资基金由基金管理人 依照《基金法》、基金合同及其他有 关规定募集，并经中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”） 注册。? 中国证监会对融通增祥债券型证券 投资基金转型为本基金的变更注册， 并不表明其对本基金的投资价值和 市场前景做出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。? ……? 投资者应当认真阅读基金招募说明 书、基金合同等信息披露文件，自主 判断基金的投资价值，自主做出投资 根据本基金变更注 册的实际情况调整 相关表述。? 14? ?决策，自行承担投资风险。? 无? 六、本基金单一投资者持有的基金份 额或者构成一致行动人的多个投资 者持有的基金份额可达到或者超过 50%。本基金不向个人投资者公开销 售。法律法规或监管机构另有约定的 除外。 根据监管要求补充 相关表述。? 第二 部分 释义 1、基金或本基金：指融通增祥 债券型证券投资基金? 1、基金或本基金：指融通增祥三个 月定期开放债券型发起式证券投资 基金，本基金由融通增祥债券型证券 投资基金转型而来 根据本基金的实际 情况调整释义。? 7、基金份额发售公告：指《融 通增祥债券型证券投资基金基 金份额发售公告》? 删除? ? 根据变更注册的实 际情况删除不适用 释义。? 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届 全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员 会关于修改<中华人民共和国港 口法>等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出 的修订? 8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第十四次会议《全国 人民代表大会常务委员会关于修改< 中华人民共和国港口法>等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订? 完善相关表述。? 15、银行业监督管理机构：指中 国人民银行和/或中国银行业监 督管理委员会? 14、银行业监督管理机构：指中国人 民银行和/或中国银行保险监督管理 委员会? 根据实际情况更新 释义。? 17、个人投资者：指依据有关法 律法规规定可投资于证券投资 基金的自然人? 16、个人投资者：指依据有关法律法 规规定可投资于证券投资基金的自 然人，本基金为定制基金，不向个人 投资者公开销售。法律法规或监管机 构另有约定的除外 根据本基金变更注 册的实际情况完善 相关释义。? 无? 19、人民币合格境外机构投资者：指 按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》及相关法律法 规规定，运用来自境外的人民币资金 进行境内证券投资的境外法人 根据变更注册的实 际情况补充相关释 义。? 20、投资人：指个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资 20、投资人、投资者：指个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者和 根据变更注册的实 际情况调整相关释 15? ?者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称? 人民币合格境外机构投资者、发起资 金提供方以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称，但自融通增祥债券型证 券投资基金自变更注册为本基金之 日起不向个人投资者公开销售 义。? 22、基金销售业务：指基金管理 人或销售机构宣传推介基金，发 售基金份额，办理基金份额的申 购、赎回、转换、转托管及定期 定额投资等业务? 22、基金销售业务：指基金管理人或 销售机构宣传推介基金，办理基金份 额的申购、赎回、转换、转托管及定 期定额投资等业务? 根据变更注册的实 际情况删除不适用 的表述。? 27、基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录投资人通 过该销售机构办理认购、申购、 赎回、转换、转托管及定期定额 投资等业务而引起基金份额变 动及结余情况的账户? 27、基金交易账户：指销售机构为投 资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理申购、赎回、转换、转托管 及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户? 根据变更注册的实 际情况删除不适用 的表述。? 28、基金合同生效日：指基金募 集达到法律法规规定及基金合 同规定的条件，基金管理人向中 国证监会办理基金备案手续完 毕，并获得中国证监会书面确认 的日期? 28、基金合同生效日：指《融通增祥 三个月定期开放债券型发起式证券 投资基金基金合同》生效日期，《融 通增祥债券型证券投资基金基金合 同》同日起失效。本基金基金合同经 基金管理人、基金托管人双方盖章以 及双方法定代表人或授权代表签字 （或盖章），报经中国证监会注册， 并经融通增祥债券型证券投资基金 基金份额持有人大会决议通过后生 效。具体生效日期届时由基金管理人 依据有关规定在指定媒介上公告 根据变更注册的实 际情况调整相关释 义。? 30、基金募集期：指自基金份额 发售之日起至发售结束之日止 的期间，最长不得超过 3 个月? 删除? 根据变更注册的实 际情况删除不适用 释义。? 38、认购：指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说 明书的规定申请购买基金份额 的行为? 删除? 根据变更注册的实 际情况删除不适用 释义。? 44、巨额赎回：指本基金单个开 放日，基金净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一 开放日基金总份额的 10%? 42、巨额赎回：指本基金开放期内的 单个开放日，基金净赎回申请（赎回 申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额 总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过上一工作日基金总 份额的20% 根据本基金变更注 册的实际情况，调 整相关释义。? 无? 50、封闭期：本基金的封闭期为自基 根据变更注册的实 16? ?金每一开放期结束之日次日起（包括 该日）三个月的期间。本基金自基金 合同生效之日起（包括基金合同生效 之日）进入首个开放期。基金的首个 封闭期为自首个开放期结束之日次 日起（包括该日）三个月的期间，如 果封闭期到期日的次日为非工作日 的，封闭期相应顺延。首个封闭期结 束之后第一个工作日起（包括该日） 进入第二个开放期，第二个封闭期为 第二个开放期结束之日次日起（包括 该日）三个月的期间，如果封闭期到 期日的次日为非工作日的，封闭期相 应顺延，以此类推。本基金封闭期内 不办理申购与赎回业务，也不上市交 易? 51、开放期：本基金自基金合同生效 之日起（包括基金合同生效之日）或 自每个封闭期结束之后第一个工作 日起（含该日）进入开放期，本基金 每个开放期最长不超过20个工作日， 具体期间以基金管理人届时公告为 准。开放期内，本基金采取开放运作 模式，投资人可办理基金份额申购、 赎回或其他业务，开放期未赎回的份 额将自动转入下一个封闭期。如在开 放期内发生不可抗力或其他情形致 使基金无法按时开放或需依据《基金 合同》暂停申购与赎回业务的，开放 期相应延长，基金管理人有权合理调 整申购或赎回业务的办理期间并予 以公告? 52、发起资金：指用于申购本基金且 来源于基金管理人股东资金、基金管 理人固有资金、基金管理人高级管理 人员或基金经理（指基金管理人员工 中依法具有基金经理资格者，包括但 可能不限于本基金的基金经理，下 同）等人员参与申购的资金。发起资 金申购本基金的金额不低于 1000 万 元，且发起资金申购的基金份额持有 期限不低于三年? 53、发起资金提供方：指以发起资金 申购本基金且承诺以发起资金申购 际情况补充相关释 义。? 17? ?的基金份额持有期限自基金合同生 效之日起不少于三年的基金管理人 的股东、基金管理人、基金管理人高 级管理人员或基金经理等人员 无? 55、摆动定价机制：指当本基金遭遇 大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的 市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额 持有人利益的不利影响，确保投资者 的合法权益不受损害并得到公平对 待 根据《流动性风险 管理规定》补充相 关释义。? 第三 部分 基金 的基 本情 况 三、基金的运作方式? ? 契约型开放式? 三、基金的运作方式? ? 契约型、定期开放式、发起式? 本基金以定期开放方式运作，即本基 金以封闭运作和开放运作结合的方 式运作。? 1、基金的封闭期? 本基金的封闭期为自基金每一开放 期结束之日次日起（包括该日）三个 月的期间。本基金自基金合同生效之 日起（包括基金合同生效之日）进入 首个开放期。基金的首个封闭期为自 首个开放期结束之日次日起（包括该 日）三个月的期间，如果封闭期到期 日的次日为非工作日的，封闭期相应 顺延。首个封闭期结束之后第一个工 作日起（包括该日）进入第二个开放 期，第二个封闭期为第二个开放期结 束之日次日起（包括该日）三个月的 期间，如果封闭期到期日的次日为非 工作日的，封闭期相应顺延，以此类 推。本基金封闭期内不办理申购与赎 回业务，也不上市交易。? 2、基金的开放期? 本基金自基金合同生效之日起（包括 基金合同生效之日）或自每个封闭期 结束之后第一个工作日起（含该日） 进入开放期，本基金每个开放期最长 不超过 20 个工作日，具体期间以基 金管理人届时公告为准。开放期内， 本基金采取开放运作模式，投资人可 办理基金份额申购、赎回或其他业 务，开放期未赎回的份额将自动转入 根据本基金变更注 册的实际情况调整 运作方式。? 18? ?下一个封闭期。如在开放期内发生不 可抗力或其他情形致使基金无法按 时开放或需依据《基金合同》暂停申 购与赎回业务的，开放期相应延长， 基金管理人有权合理调整申购或赎 回业务的办理期间并予以公告。 五、基金的最低募集份额总额和 金额? 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于人民 币 2 亿元。? 六、基金份额发售面值和认购费 用? 本基金基金份额发售面值为人 民币 1.00 元。? 本基金基金份额的认购费率按 招募说明书的规定执行。? 删除? 删除变更注册后基 金不适用的条款。? 无? 五、发起资金申购? 本基金为发起式基金，发起资金申购 本基金的金额合计不低于 1000 万元 人民币，发起资金申购的基金份额持 有期限自基金合同生效之日起不低 于 3 年。其中发起资金来源于基金管 理人的股东资金、基金管理人固有资 金、基金管理人高级管理人员或基金 经理的资金。? 本基金发起资金的申购情况见基金 管理人届时发布的公告。? 六、发起资金的申购金额下限、持有 期限下限? 本基金为发起式基金，使用发起资金 提供方资金申购基金的金额不少于 一千万元人民币，且持有期限自基金 合同生效之日起不少于三年。 明确本基金发起资 金的来源、申购金 额和持有期。? 无? 八、其他事项? 本基金单一投资者持有的基金份额 或者构成一致行动人的多个投资者 持有的基金份额可达到或者超过 50%；本基金不向个人投资者公开销 售。法律法规或监管机构另有规定的 除外。 明确本基金不向个 人投资者公开销 售。? 第四 部分 基金 第四部分? 基金份额的发售? 一、基金份额的发售时间、发售 方式、发售对象? 第四部分? 基金的历史沿革? 融通增祥三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金由融通增祥债券 根据变更注册的实 际情况，说明基金 的历史沿革。? 19? ?的历 史沿 革 1、发售时间? 自基金份额发售之日起最长不 得超过 3个月，具体发售时间见 基金份额发售公告。? 2、发售方式? 通过各销售机构的基金销售网 点公开发售或按基金管理人、销 售机构提供的其他方式发售，各 销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届 时发布的调整销售机构的相关 公告。? 3、发售对象? 符合法律法规规定的可投资于 证券投资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资 者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他 投资人。? 二、基金份额的认购? 1、认购费用? 本基金基金份额的认购费率由 基金管理人决定，并在招募说明 书中列示。基金认购费用不列入 基金财产。? 2、募集期利息的处理方式? 有效认购款项在募集期间产生 的利息将折算为基金份额归基 金份额持有人所有，其中利息转 份额以登记机构的记录为准。? 3、基金认购份额的计算? 基金认购份额具体的计算方法 在招募说明书中列示。? 4、认购份额余额的处理方式? 认购份额的计算保留到小数点 后 2 位，小数点 2 位以后的部分 四舍五入，由此误差产生的收益 或损失由基金财产承担。? 5、认购申请的确认? 基金销售机构对认购申请的受 理并不代表该申请一定成功，而 仅代表销售机构确实接收到认 购申请。认购的确认以登记机构 的确认结果为准。对于认购申请 型证券投资基金变更注册而来。? 融通增祥债券型证券投资基金经中 国证监会《关于准予融通增祥债券型 证券投资基金注册的批复》（证监许 可[2016]840 号）注册募集，基金管 理人为融通基金管理有限公司，基金 托管人为江苏银行股份有限公司。? 融通增祥债券型证券投资基金 2016 年 5 月 12 日进行公开募集，募集结 束后基金管理人向中国证监会办理 备案手续。经中国证监会书面确认， 《融通增祥债券型证券投资基金基 金合同》于 2016 年 5 月 13 日生效。? 201X年X月X日融通增祥债券型证券 投资基金以通讯方式召开基金份额 持有人大会，会议审议通过了《关于 融通增祥债券型证券投资基金转型 并修改基金合同有关事项的议案》， 内容包括融通增祥债券型证券投资 基金转型为发起式基金，运作方式由 开放式变更为三个月定期开放发起 式，不再向个人投资者公开销售，修 改基金投资范围、投资组合比例限 制、信息披露等并相应修订基金合 同，并同意将“融通增祥债券型证券 投资基金”更名为“融通增祥三个月 定期开放债券型发起式证券投资基 金”，上述基金份额持有人大会决议 自表决通过之日起生效。? 自XXXX年X月X日起，《融通增祥三个 月定期开放债券型发起式证券投资 基金基金合同》生效，《融通增祥债 券型证券投资基金基金合同》同日起 失效。 20? ?及认购份额的确认情况，投资人 应及时查询并妥善行使合法权 利，否则，由此产生的投资人任 何损失由投资人自行承担。? 三、基金份额认购金额的限制? 1、投资人认购时，需按销售机 构规定的方式全额缴款。? 2、基金管理人可以对每个基金 交易账户的单笔最低认购金额 进行限制，具体限制请参看招募 说明书。? 3、基金管理人可以对募集期间 的单个投资人的累计认购金额 进行限制，具体限制和处理方法 请参看招募说明书。? 4、投资人在募集期内可以多次 认购基金份额，但已受理的认购 申请不允许撤销。? 第五 部分 基金 的存 续 第五部分? 基金备案? 一、基金备案的条件? 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不 少于 2 亿份，基金募集金额不少 于2亿元人民币且基金认购人数 不少于 200人的条件下，基金管 理人依据法律法规及招募说明 书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起10日内， 向中国证监会办理基金备案手 续。? 基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备 案手续并取得中国证监会书面 确认之日起，基金合同生效；否 则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的 次日对基金合同生效事宜予以 公告。基金管理人应将基金募集 期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，任何人 不得动用。? 二、基金合同不能生效时募集资 金的处理方式? 第五部分? 基金的存续? 一、基金份额的变更登记? 基金合同生效后，本基金登记机构将 进行更名以及必要信息的变更。? 二、基金存续期内的基金份额持有人 数量和资产规模? ? 本基金合同生效三年后的对应日，若 本基金资产净值低于两亿元，本基金 合同自动终止，且无需召开基金份额 持有人大会审议，且不得通过召开基 金份额持有人大会的方式延续。若届 时的法律法规或中国证监会规定发 生变化，上述终止规定被取消、更改 或补充时，本基金可以参照届时有效 的法律法规或中国证监会规定执行。? 基金合同生效满三年后继续存续的， 连续 20 个工作日出现基金份额持有 人数量不满200人或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管理人 应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将 根据基金合同的约定进行基金财产 清算并终止，且无需召开基金份额持 有人大会。? 法律法规或中国证监会另有规定时， 从其规定。? 1、删除变更注册后 基金不适用的条 款；? 2、根据本基金变更 注册后的实际情况 补充调整相关条 款。? 21? ?如果募集期限届满，未满足基金 备案条件，基金管理人应当承担 下列责任：? 1、以其固有财产承担因募集行 为而产生的债务和费用；? 2、在基金募集期限届满后 30 日 内返还投资者已交纳的款项，并 加计银行同期活期存款利息；? 3、如基金募集失败，基金管理 人、基金托管人及销售机构不得 请求报酬。基金管理人、基金托 管人和销售机构为基金募集支 付之一切费用应由各方各自承 担。? 三、基金存续期内的基金份额持 有人数量和资产规模? ? 基金合同生效后，连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量 不满200人或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理 人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现前述情形 的，基金管理人应当向中国证监 会报告并提出解决方案，如转换 运作方式、与其他基金合并或者 终止基金合同等，并召开基金份 额持有人大会进行表决。? 法律法规另有规定时，从其规 定。? 第六 部分 基金 份额 的封 闭 期、 开放 期、 申购 与赎 回 第六部分? 基金份额的申购与赎 回? ? 无? 第六部分? ? 基金份额的封闭期、开放 期、申购与赎回? ? 一、基金的封闭期和开放期? 1、基金的封闭期? 本基金的封闭期为自基金每一开放 期结束之日次日起（包括该日）三个 月的期间。本基金自基金合同生效之 日起（包括基金合同生效之日）进入 首个开放期。基金的首个封闭期为自 首个开放期结束之日次日起（包括该 日）三个月的期间，如果封闭期到期 日的次日为非工作日的，封闭期相应 顺延。首个封闭期结束之后第一个工 作日起（包括该日）进入第二个开放 期，第二个封闭期为第二个开放期结 根据本基金变更注 册的实际情况，补 充基金的封闭期、 开放期的规定。? 22? ?束之日次日起（包括该日）三个月的 期间，如果封闭期到期日的次日为非 工作日的，封闭期相应顺延，以此类 推。本基金封闭期内不办理申购与赎 回业务，也不上市交易。? 2、基金的开放期? 本基金自基金合同生效之日起（包括 基金合同生效之日）或自每个封闭期 结束之后第一个工作日起（含该日） 进入开放期，本基金每个开放期最长 不超过 20 个工作日，具体期间以基 金管理人届时公告为准。开放期内， 本基金采取开放运作模式，投资人可 办理基金份额申购、赎回或其他业 务，开放期未赎回的份额将自动转入 下一个封闭期。如在开放期内发生不 可抗力或其他情形致使基金无法按 时开放或需依据《基金合同》暂停申 购与赎回业务的，开放期相应延长， 基金管理人有权合理调整申购或赎 回业务的办理期间并予以公告。? 一、申购和赎回场所? 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。……? 二、申购和赎回场所? 本基金开放期内的申购与赎回将通 过销售机构进行。……? 根据本基金变更注 册后的实际情况完 善表述。? 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间? 投资人在开放日办理基金份额 的申购和赎回，具体办理时间为 上海证券交易所、深圳证券交易 所的正常交易日的交易时间，但 基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或本基金合同的 规定公告暂停申购、赎回时除 外。开放日的具体业务办理时间 在招募说明书或相关公告中载 明。? 基金合同生效后，若出现新的证 券交易市场、证券交易所交易时 间变更或其他特殊情况……? 2、申购、赎回开始日及业务办 理时间? 基金管理人自基金合同生效之 日起不超过 3 个月开始办理申 购，具体业务办理时间在申购开 三、申购和赎回的开放日及时间? ? 1、开放日及开放时间? 本基金在开放期内接受投资人的申 购和赎回申请。本基金在开放期办理 基金份额申购、赎回等业务的开放日 为开放期内的每个工作日，具体办理 时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日的交易时间，但基 金管理人根据法律法规、中国证监会 的要求或本基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。封闭期内，本 基金不办理申购与赎回业务。? 基金合同生效后，若出现新的证券/ 期货交易市场、证券/期货交易所交 易时间变更或其他特殊情况……? 2、申购、赎回开始日及业务办理时 间? 除法律法规或基金合同另有约定外， 自基金合同生效之日起（包括基金合 同生效之日），本基金进入首个开放 根据本基金变更注 册的实际情况调整 申赎的开放日及时 间。? 23? ?始公告中规定。? 基金管理人自基金合同生效之 日起不超过 3 个月开始办理赎 回，具体业务办理时间在赎回开 始公告中规定。? 在确定申购开始与赎回开始时 间后，基金管理人应在申购、赎 回开放日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公 告申购与赎回的开始时间。? 基金管理人不得在基金合同约 定之外的日期或者时间办理基 金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的 日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、赎回价格为下 一开放日基金份额申购、赎回的 价格。? 期，开始办理申购和赎回等业务。本 基金每个封闭期结束之后第一个工 作日起（包括该日）进入下一个开放 期。? 基金管理人应在每个开放期前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开始时间。? 如在开放期内发生不可抗力或其他 情形致使基金无法按时开放或需依 据《基金合同》暂停申购与赎回业务 的，开放期相应延长，基金管理人有 权合理调整申购或赎回业务的办理 期间并予以公告。? 基金管理人不得在基金合同约定之 外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回或者转换。在开放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期 和时间提出申购、赎回或转换申请且 登记机构确认接受的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。但若投资者在开 放期最后一个开放日业务办理时间 结束之后提出申购、赎回或者转换申 请的，视为无效申请。? 三、申购与赎回的原则? 无? 四、申购与赎回的原则? 5、办理申购、赎回业务时，应当遵 循基金份额持有人利益优先原则，确 保投资者的合法权益不受损害并得 到公平对待。? 补充申购与赎回的 原则。? 四、申购与赎回的程序? 2、申购和赎回的款项支付? 投资人申购基金份额时，必须全 额交付申购款项，投资人交付申 购款项，申购成立；登记机构确 认基金份额时，申购生效。? 基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立；登记机构确认赎回 时，赎回生效。投资人赎回申请 成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付 办法参照本基金合同有关条款 处理。? 3、申购和赎回申请的确认? 五、申购与赎回的程序? 2、申购和赎回的款项支付? 投资人申购基金份额时，必须全额交 付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构确认基 金份额时，申购生效。? 基金份额持有人递交赎回申请，赎回 成立；基金份额登记机构确认赎回 时，赎回生效。投资者赎回申请生效 后，基金管理人将在 T＋7 日（包括 该日）内支付赎回款项。在发生巨额 赎回或本基金合同约定的延缓支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同有关条款处理。? 遇交易所或交易市场数据传输延迟、 1、完善相关表述； 2、当申购不成功 时，明确退还的范 围仅限本金；? 3、补充延缓支付赎 回款项的情形。? 24? ?……T 日提交的有效申请，投资 人应在 T+2日后（包括该日）及 时到销售网点柜台或以销售机 构规定的其他方式查询申请的 确认情况。若申购不成功，则申 购款项退还给投资人。? 通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理人及基金托管 人所能控制的因素影响业务处理流 程，则赎回款项划付时间相应顺延。? 3、申购和赎回申请的确认? ……T 日提交的有效申请，投资人可 在 T+2 日后（包括该日）及时到销售 网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不 成功或无效，则申购款项本金退还给 投资人。? 五、申购和赎回的数量限制? 1、基金管理人可以规定投资人 首次申购和每次申购的最低金 额以及每次赎回的最低份额，具 体规定请参见招募说明书。? 2、基金管理人可以规定投资人 每个基金交易账户的最低基金 份额余额，具体规定请参见招募 说明书。? 3、基金管理人可以规定单个投 资人累计持有的基金份额上限， 具体规定请参见招募说明书。? 4、……具体规定参见招募说明 书或相关公告。? 六、申购和赎回的数量限制? 1、基金管理人可以规定投资人首次 申购和每次申购的最低金额以及每 次赎回的最低份额，具体规定请参见 招募说明书或相关公告。? 2、基金管理人可以规定投资人每个 基金交易账户的最低基金份额余额， 具体规定请参见招募说明书或相关 公告。? 3、基金管理人可以规定单个投资人 累计持有的基金份额上限，具体规定 请参见招募说明书或相关公告。? 4、……基金管理人基于投资运作与 风险控制的需要，可采取上述措施对 基金规模予以控制。具体见基金管理 人相关公告。? 1、为便利操作，增 加公告方式；? 2、完善相关表述。 六、申购和赎回的价格、费用及 其用途? ? 1、本基金份额净值的计算，保 留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。T 日的 基金份额净值在当天收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以 适当延迟计算或公告。? 4、基金份额的申购费用由投资 人承担，不列入基金财产。? 5、赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份 额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费用纳入基金财产的具体 比例详见招募说明书，未归入基 七、申购和赎回的价格、费用及其用 途? 1、本基金份额净值的计算，保留到 小数点后 4位，小数点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。在本基金的封闭期内，基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。在本基 金开放期内，基金管理人应当在每个 开放日的次日，通过网站、基金份额 销售网点以及其他媒介，披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净 值。遇特殊情况，经履行适当程序， 可以适当延迟计算或公告。? 4、申购费用由投资人承担，不列入 基金财产。? 5、赎回费用由赎回基金份额的基金 1、根据本基金变更 注册的实际情况， 调整申购和赎回的 净值披露规则，并 完善相关表述；? 2、根据《流动性风 险管理规定》补充 摆动定价的规定。? 25? ?金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。? 7、本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费，并将上述赎回费全额计 入基金财产。? 份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。赎回费用归入 基金财产的比例依照相关法律法规 设定，具体见招募说明书的规定，未 归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。其中，对持 续持有期少于7日的投资者收取不低 于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财 产。? 7、开放期内，当本基金发生大额申 购或赎回情形时，基金管理人可以采 用摆动定价机制，以确保基金估值的 公平性。具体处理原则与操作规范遵 循相关法律法规以及监管部门、自律 规则的规定。? 七、拒绝或暂停申购的情形? 发生下列情况时，基金管理人可 拒绝或暂停接受投资人的申购 申请：? 4、基金管理人接受某笔或某些 申购申请可能会影响或损害现 有基金份额持有人利益时。? 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停 申购的措施。? ……? 发生上述第 1、2、3、5、6、8、 10 项暂停申购情形之一且基金 管理人决定暂停申购时，基金管 理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资人的申购申请全部或部分 被拒绝的，被拒绝的申购款项将 退还给投资人。在暂停申购的情 况消除时，基金管理人应及时恢 复申购业务的办理。? 八、拒绝或暂停申购的情形? 在开放期内，发生下列情况时，基金 管理人可拒绝或暂停接受投资人的 申购申请：? 4、基金管理人接受某笔或某些申购 申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益或对存量基金份额持 有人利益构成潜在重大不利影响时。? 8、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时，经与基金 托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。? 10、个人投资者公开申购。? ……? 发生上述第 1、2、3、5、6、8、11 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基 金管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 人的申购申请全部或部分被拒绝的， 被拒绝的申购款项本金将退还给投 资人。在暂停申购的情况消除时，基 金管理人应及时恢复申购业务的办 理，且开放期间按暂停申购的期间相 应延长，基金管理人有权合理调整申 购业务的办理期间并予以公告。? 根据本基金变更注 册的实际情况及监 管要求补充拒绝或 暂停申购的情形， 并完善相关表述。? 八、暂停赎回、拒绝赎回或延缓 九、暂停赎回、拒绝赎回或延缓支付 根据本基金变更注 26? ?支付赎回款项的情形? 发生下列情形时，基金管理人可 暂停、拒绝接受投资人的赎回申 请或延缓支付赎回款项：? 4、连续两个或两个以上开放日 发生巨额赎回。? 5、发生继续接受赎回申请将损 害现有基金份额持有人利益的 情形时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请。? 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停 基金赎回或延缓支付赎回款项 的措施。? ……? 发生上述情形之一且基金管理 人决定暂停赎回或延缓支付赎 回款项时，基金管理人应在当日 报中国证监会备案，已确认的赎 回申请，基金管理人应足额支 付；如暂时不能足额支付，应将 可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回 申请人，未支付部分可延期支 付。若出现上述第4项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。基 金份额持有人在申请赎回时可 事先选择将当日可能未获受理 部分予以撤销。在暂停赎回的情 况消除时，基金管理人应及时恢 复赎回业务的办理并公告。? 赎回款项的情形? 在开放期内，发生下列情形时，基金 管理人可暂停、拒绝接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项：? 4、发生继续接受赎回申请将损害现 有基金份额持有人利益的情形时，基 金管理人可暂停接受基金份额持有 人的赎回申请。? 5、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时，经与基金 托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金 赎回申请。? ……? 发生上述情形之一且基金管理人决 定暂停赎回或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应及时报中国证监会备 案，已确认的赎回申请，基金管理人 应足额支付；如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请 人，未支付部分可延期支付。在暂停 赎回的情况消除时，基金管理人应及 时恢复赎回业务的办理并公告，且开 放期间按暂停赎回的期间相应延长， 基金管理人有权合理调整赎回业务 的办理期间并予以公告。? ? 册的实际情况调整 暂停赎回、拒绝赎 回或延缓支付赎回 款项的情形，并完 善相关表述。? 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定? 若本基金单个开放日内的基金 份额净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请 份额总数后扣除申购申请份额 总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额)超过前一开放 日的基金总份额的 10%，即认为 十、巨额赎回的情形及处理方式? ? 1、巨额赎回的认定? 若本基金开放期内单个开放日内的 基金份额净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请份额总数及基 金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。? 根据本基金变更注 册的实际情况调整 巨额赎回的情形及 处理方式，并完善 相关表述。? 27? ?是发生了巨额赎回。? 2、巨额赎回的处理方式? 当基金出现巨额赎回时，基金管 理人可以根据基金当时的资产 组合状况决定全额赎回或部分 延期赎回。? （1）全额赎回：当基金管理人 认为有能力支付投资人的全部 赎回申请时，按正常赎回程序执 行。? （2）部分延期赎回：当基金管 理人认为支付投资人的赎回申 请有困难或认为因支付投资人 的赎回申请而进行的财产变现 可能会对基金资产净值造成较 大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一开放日 基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回申请延期办理。对于 当日的赎回申请，应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量 的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资人 在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的，将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回申请将被撤销。延期 的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基 础计算赎回金额，以此类推，直 到全部赎回为止。如投资人在提 交赎回申请时未作明确选择，投 资人未能赎回部分作自动延期 赎回处理。? （3）暂停赎回：连续 2 个开放 日以上(含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，可暂 停接受基金的赎回申请；已经接 受的赎回申请可以延缓支付赎 回款项，但不得超过 20 个工作 日，并应当在指定媒介上进行公 2、巨额赎回的处理方式? 本基金开放期内单个开放日出现巨 额赎回的，基金管理人对符合法律法 规及基金合同约定的赎回申请应于 当日全部予以接受和确认。但对于已 接受的赎回申请，如基金管理人全额 支付投资人的赎回款项有困难或全 额支付投资人的赎回款项可能会对 基金的资产净值造成较大波动的，基 金管理人当日按比例办理的赎回份 额不得低于基金总份额的 20%，其余 赎回申请可以延缓支付赎回款项，但 不得超过 20 个工作日。延缓支付的 赎回申请以赎回申请当日的基金份 额净值为基础计算赎回金额。? 本基金发生巨额赎回的首日，对于单 个基金份额持有人当日超过上一开 放日基金总份额 70%以上的赎回申 请，应当全部自动延期到下一工作日 办理，在下一工作日基金资产流动性 允许的情况下可予以全部接受和确 认，否则继续顺延到下一工作日，但 最多不得超过 20 个工作日；如延期 办理期限超过开放期的，开放期相应 延长，延长的开放期内不办理申购， 亦不接受新的赎回申请，即基金管理 人仅为原开放期内因提交赎回申请 超过上一开放日基金总份额的 70% 而被延期办理赎回的单个基金份额 持有人办理赎回业务，并不晚于延长 开放期的最后一天全部接受该基金 份额持有人被延期办理的赎回申请。 对于该基金份额持有人未超过上述 比例的部分，基金管理人按照前段所 述的方式办理。但是，如该基金份额 持有人在提交赎回申请时选择取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。? 3、巨额赎回的公告? 当发生上述巨额赎回并延缓支付赎 回款项或延期办理时……? 28? ?告。? （4）本基金发生巨额赎回时， 对于单个基金份额持有人当日 超过上一开放日基金总份额 30%以上的赎回申请，基金管理 人可以延期办理。对于该基金份 额持有人未超过上述比例的部 分，基金管理人有权根据前段 “（1）全额赎回”或“（2）部分 延期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有人的赎回申请一并 办理。但是，如该基金份额持有 人在提交赎回申请时选择取消 赎回，则其当日未获受理的部分 赎回申请将被撤销。? 3、巨额赎回的公告? 当发生上述巨额赎回并延期办 理时……? 十、暂停申购或赎回的公告和重 新开放申购或赎回的公告? 无? 十一、暂停申购或赎回的公告和重新 开放申购或赎回的公告? 3、以上暂停及恢复基金申购与赎回 的公告规定，不适用于基金合同约定 的封闭期与开放期运作方式转换引 起的暂停或恢复申购与赎回的情形。? 根据本基金变更注 册的实际情况，补 充暂停申赎及重新 开放申赎公告的例 外规定。? 第七 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务 一、基金管理人? （二）? 基金管理人的权利与 义务? 1、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的 权利包括但不限于：? （16）在符合有关法律、法规的 前提下，制订和调整有关基金认 购、申购、赎回、转换和非交易 过户等业务规则；? 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的 义务包括但不限于：? （1）依法募集资金，办理或者 委托经中国证监会认定的其他 机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；? （8）采取适当合理的措施使计 算基金份额认购、申购、赎回和 注销价格的方法符合基金合同 一、基金管理人? （二）? 基金管理人的权利与义务? 1、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于：? （16）在符合有关法律、法规的前提 下，制订和调整有关基金申购、赎回、 转换和非交易过户等业务规则；? 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于：? （1）依法募集资金，办理或者委托 经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的销售、申购、赎回和 登记事宜；? （8）采取适当合理的措施使计算基 金份额申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定，按 有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格；? 根据本基金变更注 册的实际情况调整 基金管理人的权利 与义务。? 29? ?等法律文件的规定，按有关规定 计算并公告基金资产净值，确定 基金份额申购、赎回的价格；? （24）基金管理人在募集期间未 能达到基金的备案条件，基金合 同不能生效，基金管理人承担全 部募集费用，将已募集资金并加 计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基 金认购人；? 三、基金份额持有人? ? 1、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定，基金份额持有 人的权利包括但不限于：? （3）依法申请赎回或转让其持 有的基金份额；? 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定，基金份额持有 人的义务包括但不限于：? （4）交纳基金认购、申购款项 及法律法规和基金合同所规定 的费用；? 三、基金份额持有人? ? 1、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于：? （3）在开放期内依法转让或者申请 赎回其持有的基金份额，发起资金申 购的基金份额的赎回应符合本基金 合同的规定；? 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于：? （4）交纳基金申购款项及法律法规 和基金合同所规定的费用；? （9）发起资金提供方申购的基金份 额持有期限不少于 3年，法律法规或 监管机构另有规定的除外；? （10）基金份额持有人承诺其知悉 《中华人民共和国反洗钱法》、《金融 机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易 管理办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易报告管理办法》等反洗钱相关 法律法规的规定，将严格遵守上述规 定，不会违反任何前述规定；承诺用 于证券投资的资金来源不属于违法 犯罪所得及其收益；承诺出示真实有 效的身份证件或者其他身份证明文 件，积极履行反洗钱职责，不借助本 业务进行洗钱等违法犯罪活动；? 基金份额持有人承诺，其不属于联合 国、欧盟或美国制裁名单内的企业或 个人，不位于被联合国、欧盟或美国 制裁的国家和地区；? 根据本基金变更注 册的实际情况调整 基金份额持有人的 权利与义务。? 第八 部分 一、召开事由? 1、当出现或需要决定下列事由 一、召开事由? 1、除法律法规和中国证监会另有规 根据本基金变更注 册的实际情况，调 30? ?基金 份额 持有 人大 会 之一的，应当召开基金份额持有 人大会：? （4）转换基金运作方式；? （5）调整基金管理人、基金托 管人的报酬标准，但法律法规要 求调整该等报酬标准的除外；? 2、在不违反法律法规要求且对 现有基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，以下情 况可由基金管理人和基金托管 人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会：? （2）在法律法规和基金合同规 定的范围内调整本基金的申购 费率、调低赎回费率或变更收费 方式、调整本基金的基金份额类 别的设置；? （5）按照法律法规和基金合同 规定不需召开基金份额持有人 大会的以外的其他情形。? 定或《基金合同》另有约定外，当出 现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额持有人大会：? （4）转换基金运作方式（不包括本 基金开放期与封闭期运作方式的转 换）；? （5）调整基金管理人、基金托管人 的报酬标准；? 2、在法律法规规定和基金合同约定 的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情 况可由基金管理人和基金托管人协 商后修改，不需召开基金份额持有人 大会：? （2）在法律法规和基金合同规定的 范围内，且对现有基金份额持有人利 益无实质性不利影响的前提下，调整 本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式、调整本基金的基金份 额类别的设置；? （5）按照法律法规和基金合同规定 不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。? 整召开及豁免召开 基金份额持有人大 会的事由。? 三、召开基金份额持有人大会的 通知时间、通知内容、通知方式 3、……基金管理人或基金托管 人拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。? 三、召开基金份额持有人大会的通知 时间、通知内容、通知方式? 3、……基金管理人或基金托管人拒 不派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票效 力。? 完善相关表述。? 四、基金份额持有人出席会议的 方式? 2、通讯开会。通讯开会系指基 金份额持有人将其对表决事项 的投票以书面形式在表决截至 日以前送达至召集人指定的地 址。通讯开会应以书面方式进行 表决。? 四、基金份额持有人出席会议的方式? 2、通讯开会。通讯开会系指基金份 额持有人将其对表决事项的投票以 书面形式或基金合同约定的其他方 式在表决截止日以前送达至召集人 指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表 决。? 完善相关表述。? 六、表决? 2、特别决议，特别决议应当经 参加大会的基金份额持有人或 其代理人所持表决权的三分之 二以上（含三分之二）通过方可 做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终 六、表决? 2、特别决议，特别决议应当经参加 大会的基金份额持有人或其代理人 所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过方可做出。除法律法规另 有规定或基金合同另有约定外，转换 基金运作方式、更换基金管理人或者 完善相关表述。? 31? ?止基金合同、本基金与其他基金 合并以特别决议通过方为有效。 基金托管人、终止基金合同、本基金 与其他基金合并以特别决议通过方 为有效。? 八、生效与公告? ……? 基金份额持有人大会决议自生 效之日起2日内在指定媒介上公 告。如果采用通讯方式进行表 决，在公告基金份额持有人大会 决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公 告。? 八、生效与公告? ……? 基金份额持有人大会决议自生效之 日起按照《信息披露办法》的规定在 指定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有人大 会决议时，必须将公证书全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。? 完善相关表述。? 第九 部分 基金 管理 人、 基金 托管 人的 更换 条件 和程 序 二、基金管理人和基金托管人的 更换程序? （一）? 基金管理人的更换程 序? 2、决议：基金份额持有人大会 在基金管理人职责终止后6个月 内对被提名的基金管理人形成 决议，该决议需经参加大会的基 金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决 通过；? 5、公告：基金管理人更换后， 由基金托管人在更换基金管理 人的基金份额持有人大会决议 生效后 2 日内在指定媒介公告； （二）? 基金托管人的更换程 序? 2、决议：基金份额持有人大会 在基金托管人职责终止后6个月 内对被提名的基金托管人形成 决议，该决议需经参加大会的基 金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决 通过；? 5、公告：基金托管人更换后， 由基金管理人在更换基金托管 人的基金份额持有人大会决议 生效后 2 日内在指定媒介公告； （三）基金管理人与基金托管人 同时更换的条件和程序? 3、公告：新任基金管理人和新 任基金托管人应在更换基金管 二、基金管理人和基金托管人的更换 程序? （一）? 基金管理人的更换程序? 2、决议：基金份额持有人大会在基 金管理人职责终止后6个月内对被提 名的基金管理人形成决议，该决议需 经参加大会的基金份额持有人所持 表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日 起生效；? 5、公告：基金管理人更换后，由基 金托管人在更换基金管理人的基金 份额持有人大会决议生效后按照《信 息披露办法》的规定在指定媒介公 告；? （二）? 基金托管人的更换程序? 2、决议：基金份额持有人大会在基 金托管人职责终止后6个月内对被提 名的基金托管人形成决议，该决议需 经参加大会的基金份额持有人所持 表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日 起生效；? 5、公告：基金托管人更换后，由基 金管理人在更换基金托管人的基金 份额持有人大会决议生效后按照《信 息披露办法》的规定在指定媒介公 告；? （三）基金管理人与基金托管人同时 更换的条件和程序? 3、公告：新任基金管理人和新任基 金托管人应在更换基金管理人和基 完善相关表述。? 32? ?理人和基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在 指定媒介上联合公告。? 金托管人的基金份额持有人大会决 议生效后按照《信息披露办法》的规 定在指定媒介上联合公告。? 第十 二部 分 基金 的投 资 二、投资范围? 本基金的投资范围为具有良好 流动性的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票（包括中小 板、创业板及其他经中国证监会 核准上市的股票）、债券（包括 国债、央行票据、金融债、地方 政府债、企业债、公司债、短期 融资券、中期票据、次级债券、 可转换债券（含分离交易可转 债）、可交换债券等国内依法发 行的债券）、国债期货、货币市 场工具、权证、资产支持证券以 及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。 本基金主要投资于具有良好流 动性的固定收益类金融工具，包 括国债、央行票据、金融债、地 方政府债、企业债、公司债、短 期融资券、中期票据、资产支持 证券、次级债券、可转换债券（含 分离交易可转债）、可交换债券、 债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存 款）、货币市场工具、同业存单 及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益金融 工具（但须符合中国证监会相关 规定）。? ……? 基金的投资组合比例为：本基金 投资于债券资产的比例不低于 基金资产的 80%，股票、权证等 权益类资产比例不超过基金资 产的 20%，其中，本基金持有的 全部权证，其市值不得超过基金 资产净值的 3%；每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，持有的现金 （不包括结算备付金、存出保证 二、投资范围? 本基金的投资范围为具有良好流动 性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包括中小板、创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行票据、金融债、 地方政府债、企业债、公司债、短期 融资券、超短期融资券、中期票据、 次级债券、可转换债券（含分离交易 可转债）、可交换债券等国内依法发 行的债券）、债券回购、银行存款（包 括协议存款、定期存款及其他银行存 款）、货币市场工具、同业存单、资 产支持证券、国债期货以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。? ……? 基金的投资组合比例为：? 本基金投资于债券资产的比例不低 于基金资产的 80%，但应开放期流动 性需要，为保护基金份额持有人利 益，在每次开放期开始前 10 个工作 日、开放期及开放期结束后 10 个工 作日的期间内，基金投资不受上述比 例限制。在开放期内，本基金每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，持有的现金（不 包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；在封闭期内，本基金 不受上述 5%的限制，但每个交易日 日终在扣除国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现金（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）。? 如法律法规或中国证监会变更投资 品种的投资比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资 品种的投资比例。? 根据本基金变更注 册的实际情况调整 投资范围及投资相 关限制。? 33? ?金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。? 三、投资策略? ? 本基金的具体投资策略包括资 产配置策略、固定收益类资产投 资策略、股票投资策略、权证投 资策略以及国债期货投资策略 等部分。? ……? 三、投资策略? ? 本基金在封闭期与开放期采用不同 的投资策略。? （一）封闭期投资策略? 本基金封闭期内的具体投资策略包 括资产配置策略、固定收益类资产投 资策略、股票投资策略、国债期货投 资策略等部分。? ……? （二）开放期投资策略? 开放期内，本基金为保持较高的组合 流动性，方便投资人安排投资，在遵 守本基金有关投资限制与投资比例 的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，防范流动性风险，满足开 放期流动性的需求。? 根据本基金变更注 册的实际情况调整 投资策略。? 四、投资限制? ? 1、组合限制? （1）本基金投资于债券资产的 比例不低于基金资产的 80%，股 票、权证等权益类资产比例不超 过基金资产的 20%；? （2）本基金每个交易日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金（不包括 结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券；? （13）本基金进入全国银行间同 业市场进行债券回购的资金余 额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期；? （14）本基金投资国债期货后， 应遵守如下限制：……? （15）本基金的基金总资产不得 超过基金净资产的 140%；? （18）本基金主动投资于流动性 受限资产的市值合计不得超过 四、投资限制? 1、组合限制? （1）本基金投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80%，但应开放期 流动性需要，为保护基金份额持有人 利益，在每次开放期开始前 10 个工 作日、开放期及开放期结束后 10 个 工作日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；? （2）在开放期内，本基金每个交易 日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，持有的现金（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%；在封闭期内，本基金不 受上述 5%的限制，但每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保 证金一倍的现金（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）；? （10）基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金 的总资产，本基金所申报的股票数量 根据本基金变更注 册的实际情况调整 投资限制，并完善 相关表述。? 34? ?基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基 金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前款所 规定的，基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资；? ……? 除上述第（2）、（12）、（18）、（19） 项外，因证券市场波动、证券发 行人合并……? 2、禁止行为? ……? 基金管理人运用基金财产买卖 基金管理人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证 券或承销期内承销的证券……? 不超过拟发行股票公司本次发行股 票的总量；? （11）本基金进入全国银行间同业市 场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的 40%，进入全国银 行间同业市场进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；? （12）开放期内，本基金的基金总资 产不得超过基金净资产的 140%；封 闭期内，本基金的基金资产总值不得 超过基金资产净值的 200%；? （13）本基金投资流通受限证券，基 金管理人应事先根据中国证监会相 关规定，与基金托管人在本基金托管 协议中明确基金投资流通受限证券 的比例，根据比例进行投资。基金管 理人应制订严格的投资决策流程和 风险控制制度，防范流动性风险、法 律风险和操作风险等各种风险；? （14）本基金参与国债期货交易，需 遵守下列投资比例限制：……? （17）开放期内，本基金主动投资于 流动性受限资产的市值合计不得超 过基金资产净值的 15%；因证券市场 波动、上市公司股票停牌、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使 本基金不符合前款所规定的，基金管 理人不得主动新增流动性受限资产 的投资；? ……? 除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项 外，因证券/期货市场波动、证券发 行人合并……? 2、禁止行为? （4）买卖其他基金份额，但是中国 证监会另有规定的除外；? ……? 基金管理人运用基金财产买卖基金 管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关 系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券……? 无? 七、基金管理人代表基金行使股东或 补充基金管理人代 35? ?债权人权利的处理原则及方法? 1、基金管理人按照国家有关规定代 表基金独立行使股东或债权人权利， 保护基金份额持有人的利益；? 2、不谋求对上市公司的控股；? 3、有利于基金财产的安全与增值；? 4、不通过关联交易为自身、雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的 第三人牟取任何不当利益。? 表基金行使股东或 债权人权利的处理 原则及方法。? 第十 三部 分 基金 的财 产 四、基金财产的保管和处分? ……? ……基金管理人管理运作不同 基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。? 四、基金财产的保管和处分? ……? ……基金管理人管理运作不同基金 的基金财产所产生的债权债务不得 相互抵销。非因基金财产本身承担的 债务，不得对基金财产强制执行。? 完善相关表述。? 第十 四部 分 基金 资产 估值 三、估值原则? 对于存在活跃市场的情况下，以 活跃市场上未经调整的报价作 为计量日的公允价值；对于活跃 市场报价未能代表计量日公允 价值的情况下，对市场报价进行 调整以确定计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活 动很少的情况下，则采用估值技 术确定其公允价值。? 三、估值原则? 基金管理人在确定相关金融资产和 金融负债的公允价值时，应符合《企 业会计准则》、监管部门有关规定。? （一）对存在活跃市场且能够获取相 同资产或负债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除会计准则规定的例 外情况外，应将该报价不加调整地应 用于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发 生影响公允价值计量的重大事件的， 应采用最近交易日的报价确定公允 价值。有充足证据表明估值日或最近 交易日的报价不能真实反映公允价 值的，应对报价进行调整，确定公允 价值。? 与上述投资品种相同，但具有不同特 征的，应以相同资产或负债的公允价 值为基础，并在估值技术中考虑不同 特征因素的影响。特征是指对资产出 售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值技术中 不应将该限制作为特征考虑。此外， 基金管理人不应考虑因其大量持有 相关资产或负债所产生的溢价或折 价。? （二）对不存在活跃市场的投资品 种，应采用在当前情况下适用并且有 足够可利用数据和其他信息支持的 调整变更注册后本 基金估值原则。? 36? ?估值技术确定公允价值。采用估值技 术确定公允价值时，应优先使用可观 察输入值，只有在无法取得相关资产 或负债可观察输入值或取得不切实 可行的情况下，才可以使用不可观察 输入值。? （三）如经济环境发生重大变化或证 券发行人发生影响证券价格的重大 事件，使潜在估值调整对前一估值日 的基金资产净值的影响在 0.25%以上 的，应对估值进行调整并确定公允价 值。? 四、估值方法? 2、处于未上市期间的有价证券 应区分如下情况处理：? （4）首次公开发行有明确锁定 期的股票，同一股票在交易所上 市后，按交易所上市的同一股票 的估值方法估值；非公开发行有 明确锁定期的股票，按监管机构 或行业协会有关规定确定公允 价值。? 四、估值方法? 2、处于未上市期间的有价证券应区 分如下情况处理：? （4）流通受限的股票，包括但不限 于非公开发行股票、首次公开发行股 票时公司股东公开发售股份、通过大 宗交易取得的带限售期的股票等（不 包括停牌、新发行未上市、回购交易 中的质押券等流通受限股票），按监 管机构或行业协会有关规定确定公 允价值。? 7、同一债券同时在两个或两个以上 市场交易的，按债券所处的市场分别 估值。? 9、开放期内，当本基金发生大额申 购或赎回情形时，基金管理人可以采 用摆动定价机制，以确保基金估值的 公平性。? 根据本基金的实际 情况和《流动性风 险管理规定》，调整 估值方法。? 五、估值程序? ? 1、基金份额净值是按照每个工 作日闭市后，基金资产净值除以 当日基金份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。? 基金管理人每个工作日计算基 金资产净值及基金份额净值，并 按规定公告。? 2、基金管理人应每个工作日对 基金资产估值。但基金管理人根 据法律法规或本基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理人 五、估值程序? ? 1、基金份额净值是按照每个估值日 闭市后，基金资产净值除以当日基金 份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金 管理人可以设立大额赎回情形下的 净值精度应急调整机制。国家另有规 定的，从其规定。? 基金管理人每个估值日计算基金资 产净值及基金份额净值，并按规定公 告。? 2、基金管理人应每个估值日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时 为维护投资者利 益，根据监管要求 调整份额净值位 数，并完善相关表 述。? 37? ?每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金 托管人，经基金托管人复核无误 后，由基金管理人按约定对外公 布。? 除外。基金管理人每个估值日对基金 资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无 误后，由基金管理人按约定对外公 布。? 六、估值错误的处理? 基金管理人和基金托管人将采 取必要、适当、合理的措施确保 基金资产估值的准确性、及时 性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。? 4、基金份额净值估值错误处理 的方法如下：? （2）错误偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管理人应当 通报基金托管人并报中国证监 会备案；错误偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管理人应当 公告。? 六、估值错误的处理? 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 净值小数点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。? 4、基金份额净值估值错误处理的方 法如下：? （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案；错误偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告，并报中国证监会备 案。? 为维护投资者利 益，根据监管要求 调整份额净值位 数，并完善相关表 述。? 七、暂停估值的情形? 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确 定性时，基金管理人经与基金托 管人协商确认的；? 七、暂停估值的情形? 3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时，基金管理 人经与基金托管人协商确认后，应当 暂停基金估值；? 完善相关表述。? 八、基金净值的确认? 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算，基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发送给基金托管人。……? 八、基金净值的确认? 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基 金管理人应于每个估值日交易结束 后计算当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管人。……? 完善相关表述。? 九、特殊情况的处理? 1、基金管理人或基金托管人按 估值方法的第 8 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产 估值错误处理。? 2、由于不可抗力，或证券交易 所、登记结算公司发送的数据错 误等原因，基金管理人和基金托 管人虽然已经采取必要、适当、 九、特殊情况的处理? 1、基金管理人或基金托管人按估值 方法的第 10 项进行估值时，所造成 的误差不作为基金资产估值错误处 理。? 2、由于不可抗力，或证券/期货交易 所、登记结算公司等机构发送的数据 错误等原因，基金管理人和基金托管 人虽然已经采取必要、适当、合理的 根据估值方法调整 序号，并完善相关 表述。? 38? ?合理的措施进行检查，但是未能 发现该错误而造成的基金资产 净值计算错误，基金管理人、基 金托管人可以免除赔偿责任。但 基金管理人、基金托管人应积极 采取必要的措施减轻或消除由 此造成的影响。? 措施进行检查，但是未能发现该错误 而造成的基金资产净值计算错误，基 金管理人、基金托管人免除赔偿责 任。但基金管理人、基金托管人应积 极采取必要的措施减轻或消除由此 造成的影响。? 第十 五部 分 基金 费用 与税 收 二、基金费用计提方法、计提标 准和支付方式? 1、基金管理人的管理费? 本基金的管理费按前一日基金 资产净值的 0.4%的年费率计提。 管理费的计算方法如下：? H＝E×0.4%÷当年天数? ……? 基金管理费每日计提，按月支 付。由基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次 月前5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人，若遇 法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，支付日期 顺延。? 2、基金托管人的托管费? 本基金的托管费按前一日基金 资产净值的 0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：? H＝E×0.1%÷当年天数? ……? 基金托管费每日计提，按月支 付。由基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人复核 后于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金托管 人，若遇法定节假日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。? 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式? 1、基金管理人的管理费? 本基金的管理费按前一日基金资产 净值的 0.40%的年费率计提。管理费 的计算方法如下：? H＝E×0.40%÷当年天数? ……? 基金管理费每日计提，按月支付。由 基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据，自动在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户路径进行资 金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日 或不可抗力等，支付日期顺延。费用 自动扣划后，基金管理人应进行核 对，如发现数据不符，及时联系基金 托管人协商解决。? 2、基金托管人的托管费? 本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.10%的年费率计提。托管费 的计算方法如下：? H＝E×0.10%÷当年天数? ……? 基金托管费每日计提，按月支付。由 基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据，自动在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户路径进行资 金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日 或不可抗力等，支付日期顺延。费用 自动扣划后，基金管理人应进行核 对，如发现数据不符，及时联系基金 托管人协商解决。? 根据基金的实际情 况调整基金费用的 计提标准和支付方 式，并完善相关表 述。? 三、不列入基金费用的项目? 3、基金合同生效前的相关费用； 三、不列入基金费用的项目? 3、《融通增祥债券型证券投资基金基 金合同》生效前的相关费用；? 完善相关表述。? 39? ?四、基金税收? 本基金运作过程中涉及的各纳 税主体，其纳税义务按国家税收 法律、法规执行。? 四、基金税收? 本基金运作过程中涉及的各纳税主 体，其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担，基金管理人 或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。? 补充基金税收的相 关规定。? 第十 六部 分 基金 的收 益与 分配 三、基金收益分配原则? ? 1、在符合有关基金分红条件的 前提下，本基金每年收益分配次 数最多为 12 次，每次收益分配 比例不得低于该次可供分配利 润的 20%，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；? ……? 三、基金收益分配原则? ……? 在不违反法律法规且对基金份额持 有人利益无实质不利影响的前提下， 基金管理人在履行适当程序后可酌 情调整以上基金收益分配原则，此项 调整不需要召开基金份额持有人大 会，但应于变更实施日前在指定媒介 公告。? ? 根据本基金变更注 册后的实际情况， 调整基金收益分配 原则，并补充收益 分配原则调整的具 体规定。? 五、收益分配方案的确定、公告 与实施? 本基金收益分配方案由基金管 理人拟定，并由基金托管人复 核，在 2 日内在指定媒介公告并 报中国证监会备案。? 五、收益分配方案的确定、公告与实 施? 本基金收益分配方案由基金管理人 拟定，并由基金托管人复核，按照《信 息披露办法》的规定在指定媒介公告 并报中国证监会备案。? 完善相关表述。? 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由投资者 自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不足于支付银行 转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的 现金红利自动转为基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业 务规则》执行。? 六、基金收益分配中发生的费用? 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费 用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务 规则》执行。? 完善相关表述。? 第十 七部 分 基金 的会 计与 审计 一、基金会计政策? ? 2、基金的会计年度为公历年度 的 1 月1 日至 12 月31日；基金 首次募集的会计年度按如下原 则：如果基金合同生效少于 2 个 月，可以并入下一个会计年度披 露；? 一、基金会计政策? ? 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12月 31 日；? 删除不适用条款。? 二、基金的年度审计? 3、基金管理人认为有充足理由 更换会计师事务所，须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 二、基金的年度审计? 3、基金管理人认为有充足理由更换 会计师事务所，须通报基金托管人。 更换会计师事务所需按照《信息披露 办法》的规定在指定媒介公告并报中 完善相关表述。? 40? ?证监会备案。? 国证监会备案。 第十 八部 分 基金 的信 息披 露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、基金合同及其他有 关规定。? 一、本基金的信息披露应符合《基金 法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、基金合同 及其他有关规定。? 补充信批依据。? 二、信息披露义务人? ……? 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内，将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定的报刊（以下简称“指定 报刊”）和基金管理人、基金托 管人的互联网网站（以下简称 “网站”）等媒介披露，并保证 基金投资人能够按照基金合同 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。? 二、信息披露义务人? ……? 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内，将应予披露的基 金信息通过中国证监会指定的媒介 和基金管理人、基金托管人的互联网 网站（以下简称“网站”）等媒介披 露，并保证基金投资人能够按照基金 合同约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。? 完善相关表述。? 五、公开披露的基金信息? ? （一）基金招募说明书、基金合 同、基金托管协议? 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策 的全部事项，说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信息披露 及基金份额持有人服务等内容。 基金合同生效后，基金管理人在 每 6 个月结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站 上，将更新后的招募说明书摘要 登载在指定报刊和网站上；基金 管理人在公告的 15 日前向主要 办公场所所在地的中国证监会 派出机构报送更新的招募说明 书，并就有关更新内容提供书面 说明。? 3、……? 基金募集申请经中国证监会注 册后，基金管理人在基金份额发 售的3日前，将基金招募说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊 和网站上；基金管理人、基金托 管人应当将基金合同、基金托管 协议登载在网站上。? 五、公开披露的基金信息? （一）基金招募说明书、基金合同、 基金托管协议? 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金申购和赎回安排、基金 投资、基金产品特性、风险揭示、信 息披露及基金份额持有人服务等内 容。基金合同生效后，基金管理人在 每 6 个月结束之日起 45 日内，更新 招募说明书并登载在网站上，将更新 后的招募说明书摘要登载在指定媒 介上；基金管理人在公告的 15 日前 向主要办公场所所在地的中国证监 会派出机构报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供书面说明。? ? 3、……? 融通增祥三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金由融通增祥债券 型证券投资基金变更注册而来，基金 管理人、基金托管人应当将基金合 同、基金托管协议登载在网站上。? 根据本基金变更注 册的实际情况调 整、完善相关表述。 41? ?（二）基金份额发售公告? 基金管理人应当就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发 售公告，并在披露招募说明书的 当日登载于指定报刊和网站上。 （三）基金合同生效公告? 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定报 刊和网站上登载基金合同生效 公告。? 删除? 删除变更注册后基 金不适用的条款。? （四）基金资产净值、基金份额 净值? 基金合同生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。? 在开始办理基金份额申购或者 赎回后，基金管理人应当在每个 开放日的次日，通过网站、基金 份额发售网点以及其他媒介，披 露开放日的基金份额净值和基 金份额累计净值。? ……将基金资产净值、基金份额 净值和基金份额累计净值登载 在指定报刊和网站上。? （二）基金资产净值、基金份额净值? 基金合同生效后，在基金封闭期内， 基金管理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值。? 基金合同生效后，在基金开放期内， 基金管理人应当在每个开放日的次 日，通过网站、基金份额销售网点以 及其他媒介，披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。? ……将基金资产净值、基金份额净值 和基金份额累计净值登载在指定媒 介上。? 根据本基金变更注 册的实际情况调整 相关表述。? （五）基金份额申购、赎回价格 ……并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。? （三）基金份额申购、赎回价格? ? ……并保证投资者能够在基金份额 销售网点查阅或者复制前述信息资 料。? 根据本基金变更注 册的实际情况调整 相关表述。? （六）基金定期报告，包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告? 基金管理人应当在每年结束之 日起 90 日内，编制完成基金年 度报告，并将年度报告正文登载 于网站上，将年度报告摘要登载 在指定报刊上。基金年度报告的 财务会计报告应当经过审计。? 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60 日内，编制完成基金 半年度报告，并将半年度报告正 文登载在网站上，将半年度报告 摘要登载在指定报刊上。? 基金管理人应当在每个季度结 （四）基金定期报告，包括基金年度 报告、基金半年度报告和基金季度报 告? 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并 将年度报告正文登载于网站上，将年 度报告摘要登载在指定媒介上。基金 年度报告的财务会计报告应当经过 审计。? 基金管理人应当在上半年结束之日 起 60 日内，编制完成基金半年度报 告，并将半年度报告正文登载在网站 上，将半年度报告摘要登载在指定媒 介上。? 基金管理人应当在每个季度结束之 删除变更注册后基 金不适用的条款， 并完善相关表述。? 42? ?束之日起 15 个工作日内，编制 完成基金季度报告，并将季度报 告登载在指定报刊和网站上。? 基金合同生效不足 2个月的，基 金管理人可以不编制当期季度 报告、半年度报告或者年度报 告。? 日起 15 个工作日内，编制完成基金 季度报告，并将季度报告登载在指定 媒介上。? ? （七）临时报告? ? 本基金发生重大事件，有关信息 披露义务人应当在2日内编制临 时报告书，予以公告，并在公开 披露日分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案。? 3、转换基金运作方式；? 7、基金募集期延长；? 21、本基金开始办理申购、赎回； 23、本基金发生巨额赎回并延期 办理；? 24、本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请；? ? （五）临时报告? ? 本基金发生重大事件，有关信息披露 义务人应当按照《信息披露办法》的 规定编制临时报告书，予以公告，并 在公开披露日分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地的 中国证监会派出机构备案。? 3、转换基金运作方式（不包括本基 金封闭期与开放期运作方式的转 变）；? 20、本基金进入开放期；? ? 22、本基金发生巨额赎回并延缓支付 赎回款项或延期办理；? 23、本基金暂停接受申购、赎回申请；? 26、基金管理人采用摆动定价机制进 行基金估值时；? 27、本基金发生连续 40、50、55 个 工作日出现基金份额持有人数量不 满 200 人或者基金资产净值低于 5000万元情形时，基金管理人应编制 临时报告，提示本基金可能会因连续 60 个工作日出现上述情形而导致基 金合同自动终止的风险；? 根据本基金变更注 册的实际情况和 《流动性风险管理 规定》，调整临时报 告的内容，并完善 相关表述。? 无? （十）流通受限证券的投资情况? 基金管理人应在基金投资非公开发 行股票等流通受限证券后2个交易日 内，在中国证监会指定媒介披露所投 资流通受限证券的名称、数量、总成 本、账面价值，以及总成本和账面价 值占基金资产净值的比例、锁定期等 信息。? （十一）发起资金申购份额报告? 基金管理人应当按照相关法律法规 的规定和监管机构的要求，在基金年 度报告、半年度报告、季度报告中分 别披露基金管理人固有资金、基金管 理人股东持有基金的份额、期限及期 根据变更注册后基 金的投资范围和运 作特点补充信息披 露事项。? 43? ?间的变动情况。? （十二）基金管理人应当在季度报 告、半年度报告、年度报告等定期报 告和招募说明书（更新）中充分披露 基金的相关情况并揭示相关风险，说 明本基金单一投资者持有的基金份 额或者构成一致行动人的多个投资 者持有的基金份额可达到或者超过 50%，基金不向个人投资者公开销售。 法律法规或监管机构另有规定的除 外。? 六、信息披露事务管理? ……? 基金管理人、基金托管人除依法 在指定报刊和网站上披露信息 外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒 介不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信 息的内容应当一致。? 六、信息披露事务管理? ……? 基金管理人、基金托管人除依法在指 定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息，但是其 他公共媒介不得早于指定媒介披露 信息，并且在不同媒介上披露同一信 息的内容应当一致。? 完善相关表述。? 无? 八、暂停或延迟信息披露的情形? 1、不可抗力；? 2、发生暂停估值的情形；? 3、法律法规、中国证监会规定或《基 金合同》约定的其他情形。? 补充暂停或延迟信 息披露的情形。? 第十 九部 分 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 一、基金合同的变更? 1、变更基金合同涉及法律法规 规定或本基金合同约定应经基 金份额持有人大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有人 大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事 项，由基金管理人和基金托管人 同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。? ? 2、关于基金合同变更的基金份 额持有人大会决议自生效后方 可执行，并自决议生效后两日内 在指定媒介公告。? 一、基金合同的变更? 1、变更基金合同涉及法律法规规定 或本基金合同约定应经基金份额持 有人大会决议通过的事项的，应召开 基金份额持有人大会决议通过。对于 法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的 事项，由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公告，并报中国证监会备 案。? 2、关于基金合同变更的基金份额持 有人大会决议自生效后方可执行，并 自决议生效后按照《信息披露办法》 的规定在指定媒介公告。? 完善相关表述。? 二、基金合同的终止事由? 有下列情形之一的，基金合同应 当终止：? 无? 二、基金合同的终止事由? 有下列情形之一的，经履行相关程序 后，基金合同应当终止：? 3、基金合同生效三年后的对应日， 若本基金资产净值低于两亿元，本基 完善相关表述，并 根据本基金变更注 册的实际情况补充 合同终止事由。? 44? ?金合同自动终止，且无需召开基金份 额持有人大会审议；? 4、基金合同生效满三年后继续存续 的，连续 60 个工作日出现基金份额 持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金 将根据基金合同的约定进行基金财 产清算并终止，且无需召开基金份额 持有人大会；? 三、基金财产的清算? 5、基金财产清算的期限为 6 个 月。? 三、基金财产的清算? 5、基金财产清算的期限为 6 个月， 但因本基金所持证券的流动性受到 限制而不能及时变现的，清算期限相 应顺延。? 完善相关表述。? 四、清算费用? ……清算费用由基金财产清算 小组优先从基金财产中支付。? 四、清算费用? ……清算费用由基金财产清算小组 优先从基金剩余财产中支付。? 完善相关表述。? 五、基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用；? （2）交纳所欠税款；? （3）清偿基金债务；? （4）按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。? 基金财产未按前款（1）－（3） 项规定清偿前，不分配给基金份 额持有人。? 删除? 删除变更注册后基 金不适用的条款。? 第二 十部 分 违约 责任 一、……对损失的赔偿，仅限于 直接损失。但是发生下列情况 的，当事人可以免责：? ? 一、……一方承担连带责任后有权根 据另一方过错程度向另一方追偿。对 损失的赔偿，仅限于直接损失。但是 发生下列情况的，当事人免责：? 完善相关表述。? 第二 十 一部 分 争议 的处 理和 适用 的法 律 各方当事人同意，因基金合同而 产生的或与基金合同有关的一 切争议，除经友好协商可以解决 的，应提交中国国际经济贸易仲 裁委员会根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点 在北京市，仲裁裁决是终局性的 并对相关各方均有约束力，仲裁 费用由败诉方承担。? 各方当事人同意，因基金合同而产生 的或与基金合同有关的一切争议，除 经友好协商可以解决的，应提交上海 国际经济贸易仲裁委员会根据该会 当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是终局性 的并对相关各方均有约束力，仲裁费 用由败诉方承担。? 根据本基金实际情 况调整。? 第二 十二 部分 1、基金合同经基金管理人、基 金托管人双方盖章以及双方法 定代表人或授权代表签字并在 1、基金合同经基金管理人、基金托 管人双方盖章以及双方法定代表人 或授权代表签字（或盖章），报经中 根据本基金变更注 册的实际情况调整 基金合同生效时 45? ?46? ? 基金 合同 的效 力 募集结束后经基金管理人向中 国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面确认后生效。 国证监会注册，并经融通增祥债券型 证券投资基金基金份额持有人大会 决议通过后生效。自 201X 年 X 月 X 日起，《融通增祥三个月定期开放债 券型发起式证券投资基金基金合同》 生效，《融通增祥债券型证券投资基 金基金合同》同日起失效。? 间。 |
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| 基金信息类型 | 基金持有人大会,提示性公告 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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