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金信行业优选混合(002256)  基金公开信息
流水号 1546126
基金代码 002256
公告日期 2019-05-16
编号 1
标题 金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
信息全文 基金管理人:金信基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司


重要提示
金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经2016年3月8日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]447号文注册募集。本基金合同已于2016年4月1日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和收益及市场前景等作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,投资对象或对手方违约引发的信用风险,投资对象流动性不足产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。
本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币型基金,低于股票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。
本基金为发起式基金,本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购本基金的金额不少于1000万元人民币,且持有认购份额的期限自基金公开发售之日或基金合同生效日孰晚日不少于3年,期间份额不能赎回。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职的,其持有期限的承诺不受影响。但本基金发起资金提供方对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测和保证,发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自本基金合同生效日起满3年后,发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有,届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外,基金合同生效满三年之日(指自然日),若基金资产净值低于两亿元的,基金合同应当自动终止。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低并不预示其未来的业绩表现。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年3月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
一、基金管理人
一、基金管理人情况
(一)名称:金信基金管理有限公司
(二)住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
(三)办公地址:深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦1502
(四)法定代表人:殷克胜
(五)组织形式:有限责任公司
(六)注册资本:壹亿元
(六)设立日期:2015年7月3日
(八)电话:0755-82510235
(九)传真:0755-82510305
(十)客户服务电话:400-866-2866
(十一)联系人:陈瑾
(十二)管理基金情况:目前公司旗下管理多只公募基金:包括金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信智能中国2025灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金、金信民发货币市场基金、金信民兴债券型证券投资基金、金信民旺债券型证券投资基金和金信消费升级股票型发起式证券投资基金。
(十三)股权结构:
股东名称 出资比例
深圳市卓越创业投资有限责任公司 34%
安徽国元信托有限责任公司 31%
深圳市巨财汇投资有限公司 28.5%
殷克胜 6.5%
合计 100%
二、基金管理人主要人员情况
(一)董事、监事及高管人员介绍
1、董事
张彦先生,董事长,中共党员,工商管理专业研究生,20余年资本市场从业经验,曾任安徽经济干部管理学院研究室主任,安徽省国际信托投资有限公司副经理、经理、副总经理,安徽国元信托投资有限责任公司副总裁,安徽国元信托有限责任公司副总裁、监事长,安徽国元信托有限责任公司总裁,安徽国元信托有限责任公司董事长,现任安徽国元金融控股集团有限责任公司党委委员。
殷克胜先生,董事,中共党员,经济学博士,20余年资本市场从业经验。曾任鹏华基金管理有限公司董事、常务副总经理,金鹰基金管理有限公司总裁、深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。现任金信基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席。
王德先生,董事,曾任中信银行深圳分行国际业务产品经理、上海浦发发展银行深圳分行南山支行综合部经理、深圳市不动产融资担保股份有限公司常务副总经理,现任卓越金融控股集团执行总经理。
宋思颖女士,董事,现任金信基金管理有限公司副总经理。历任北京普天太力通讯公司市场部主管、搜狐公司公关总监、金鹰基金管理公司品牌电商部总监、金信基金管理有限公司总经理助理。
李常青先生,独立董事,厦门大学会计学博士,1993年7月加入厦门大学工作,先后曾在管理学院工商管理教育中心、管理学院财务学系担任助教、讲师、副教授、教授等职务,并从1999年起兼任工商管理教育中心副主任、主任、财务学系主任。现任厦门大学管理学院教授、高级经理教育中心主任。
鲁炜先生,独立董事,中国科技大学管理科学与工程专业博士,曾任安徽蚌埠手表厂副科长、安徽蚌埠职工大学教师、安徽经济管理学院讲师,现任中国科技大学管理学院统计金融学副教授。
王苏生先生,独立董事,北京大学国际金融法法学博士,民主党派成员,10余年资本市场从业经验,曾任君安证券项目经理、特区证券营业部经理、英大证券营业部经理、中瑞创业基金公司总经理,现任南方科技大学教授。
2、基金管理人监事会成员
吕才志先生,监事,中南财经政法大学学士,10余年审计从业经验,曾任中国南玻集团股份有限公司审计项目经理,现任卓越投资控股有限公司审计管理部副总经理。
朱斌先生,监事,中共党员,武汉大学工商管理硕士,近10年信息技术从业经验,曾任恒生电子股份有限公司高级软件开发工程师、前海开源基金管理有限公司信息技术部总监助理,现任金信基金管理有限公司运作保障部总监。
3、高级管理人员
殷克胜先生,总经理,中共党员,经济学博士,20余年资本市场从业经验。曾任鹏华基金管理有限公司董事、常务副总经理,金鹰基金管理有限公司总裁、深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。现任金信基金管理有限公司董事、总经理、投资决策委员会主席。
宋思颖女士,副总经理,学士。历任北京普天太力通讯公司市场部主管、搜狐公司公关总监、金鹰基金管理有限公司品牌电商部总监、金信基金管理有限公司总经理助理。
邵若昊先生,副总经理,硕士。历任长江证券有限责任公司经纪业务总部业务主管、闽发证券 有限责任公司上海总部国债部副经理、长信基金管理有限公司市场部副总监、富国基金管理有限公 司机构部总监助理、诺安基金管理有限公司机构业务总监、融通基金管理有限公司机构业务总监、嘉合基金管理有限公司副总经理。
段卓立先生,督察长,法律硕士,历任北汽福田汽车股份有限公司董事会办公室文秘、信达澳银基金管理有限公司监察员、农银汇理基金管理有限公司法务合规专员、前海开源资产管理(深圳)有限公司风险管理部副总经理。
(二)本基金基金经理
杨仁眉先生,西南财经大学金融学博士。2012年5月起历任西南证券股份有限公司助理研究员、研究员、投资主办人、金信基金管理有限公司投资人员。2018年4月至今任金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。2018年5月至今任金信智能中国2025灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。2019年1月至今任金信消费升级股票型发起式证券投资基金。2018年8月至今任本基金基金经理。
历任基金经理:刘榕俊先生,2016年4月至2018年8月任本基金基金经理。
(三)本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
殷克胜先生,投资决策委员会主席,公司总经理。
刘榕俊先生,投资决策委员会委员,公司研究总监、基金经理。
周余先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
二、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年12月31日,本集团总资产67,457.29亿元人民币,高级法下资本充足率15.68%,权重法下资本充足率13.06%。
2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,现有员工79人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。
三、主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
四、基金托管业务经营情况
截至2018年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管422只证券投资基金。
五、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
(二)内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控制;
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
(三)内部控制原则
1、全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。
2、审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。
3、独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
4、有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
5、适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
6、防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
7、重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领域。
8、制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
(四)内部控制措施
1、完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
2、经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程中的风险。
3、业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
4、客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好调用登记。
5、信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。
6、人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)直销机构
名称:金信基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦1502
法定代表人:殷克胜
成立时间:2015年7月3日
电话:0755-82510235
传真:0755-82510305
联系人:陈瑾
客户服务电话:400-866-2866
网站:www.jxfunds.com.cn
(二)代销机构
1、广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
联系方式:020-87555888
客服电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
2、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系方式:0755-82558103
客服电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
3、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系方式:0571-88911818
公司网址:www.5ifund.com
4、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系方式:021-54509998
公司网址:www.1234567.com.cn
5、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
联系方式:021-20665952
公司网址:www.lufunds.com
6、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:顾凌
联系方式:010-60838995
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
7、中信证券(山东)有限公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人:杨宝林
联系人:赵艳青
联系方式:0532-85022026
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
8、中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
联系方式:010-60833754
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
9、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号C座2-6层
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
联系方式:010-66568292
客服电话:400-8888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
10、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
联系方式:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
11、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
法定代表人:陶捷
联系人:徐淼
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
12、上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
法定代表人:田为奇
联系人:吴云强
联系方式:021-6888931
客服电话:021-68889082
公司网址:www.pytz.cn
13、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人:沈继伟
联系人:刘阳坤
联系方式:86-021-50583533
客服电话:400-067-6266
公司网址:www.leadfund.com.cn
14、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
法定代表人:陈超
联系人:江卉
联系方式:010-89189288
客服电话:95118
公司网址:http://fund.jd.com/
15、上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人:王廷富
联系人:孙骏
联系方式:021-51327185
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn
16、长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
法定代表人:丁益
联系人:李春芳
联系电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客服电话:400-6666-888
网址:www.cgws.com
17、天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
联系方式:18511290872
客服电话:010-59013842
公司网址:www.wanjiawealth.com
18、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
联系人:姜奕竹
联系方式:0411-88891212
19、华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
法定代表人:林立
联系人:胡倩
联系方式:0755-83255199
公司网址:www.chinalin.com
20、上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
联系方式:021-65370077-268
客服电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
21、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系方式:020-89629099
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
22、海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系方式:021-80133597
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
23、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
联系方式:021-20613999
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
24、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人:陈继武
联系人:黄祎
联系方式:021-63333389
客服电话:400-643-3389
公司网址:www.vstonewealth.com
25、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
联系方式:010-85932810
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
26、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系方式:021-80358749
公司网址:www.noah-fund.com
27、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系方式:010-61840688
28、江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
法定代表人:吴言林
联系人:李跃
联系电话:025-56663409、17612154686
传真:025-56663409
客服电话:025-56663409
网址:www.huilinbd.com
29、上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
联系电话:021-20292031
传真:020-20219923
客服电话:021-20292031
网址:www.wg.com.cn
30、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:陈柏青
联系人:祝红艳
联系电话:0571-22908051
传真:0571-22905999
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
31、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
联系电话:021-33388229
传真:021-33388224
客服电话:400-889-5523
网址:www.swhysc.com
32、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
33、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址: 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
联系人: 王超
联系电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电话:95510
网址:www.life.sinosig.com
34、光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人: 郁疆
联系电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525
网址:http://www.ebscn.com/
35、北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼
办公地址:北京市四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人:于龙
联系人:张喆
联系电话:13811935936
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
36、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号A座11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座11层
法定代表人:王伟刚
联系人:李瑞真
联系电话:010-56282139
传真:01062680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com
37、中信建投股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区朝内大街 188 号
办公地址:中国北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
传真:010-65182261
客服电话:4008-888-108
网址:https://www.csc108.com/
38、中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82510220
客服电话:95328
网址:https://zszq.com/
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构,并另行公告。
二、基金注册登记机构
名称:金信基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:殷克胜
成立时间:2015年7月3日
电话:0755-82510235
传真:0755-82510305
联系人:陈瑾
客户服务电话:400-866-2866
三、律师事务所与经办律师
名称:上海市海华永泰律师事务所
住所:上海浦东东方路69号裕景国际商务广场A座15层
负责人:颜学海
电话:021-58773177
传真:021-58773268
经办律师:张兰、梁丽金
联系人:张兰
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所(办公地址):上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23236714
传真:021-23238800
经办会计师:陈薇瑶、陈熹
联系人:陈薇瑶
四、基金名称
金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票,采用积极主动的分散化投资策略,在严密控制投资风险的基础上,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债、可交换债券)、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0%~95%;其中投资于新能源汽车主题相关的股票不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产净值的比例不高于3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金类资产或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势,运用科学严谨、规范化的资产配置方法,灵活配置新能源汽车主题的上市公司股票,谋求基金资产的长期稳定增长。
一、资产配置策略
本基金在资产配置将根据宏观经济环境,主要包括GDP增长率、工业增加值、CPI、PPI、市场利率变化、进出口数据变化、股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场资金的供求关系及其变化、财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策等指标,并通过战略资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合,及时确定基金资产在股票、债券、货币市场工具等各类资产上的投资比例,降低投资组合的风险,优化投资收益。
二、股票投资策略
本基金股票资产将主要投资于新能源汽车行业相关的上市公司股票。在国家政策引导、技术进步等因素的推动下,新能源汽车行业正在从行业导入期进入成长期的阶段;同时,随着特斯拉(Tesla)等国外新能源汽车企业的成功,新能源汽车未来发展的产业路径逐渐清晰,综合以上分析,本基金管理人预计该行业在未来将会呈现出快速发展的态势。本基金管理将通过基本面分析,结合国内外行业发展的不同驱动因素,投资受益于国际产业链分工及技术进步的新能源汽车上市公司股票,力求为投资人带来稳定的资本增值。
(一)新能源汽车股票的定义
新能源汽车股票是受益于新能源汽车行业发展的上市公司股票,与新能源汽车上下游产业链相关的A股上市公司都可以纳入本基金的投资范围。从目前定义来看,新能源汽车指的是采用非常规车用燃料作为动力来源,综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术,形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。
(二)新能源汽车主题股票池的构建
根据研究界定,新能源汽车产业链所涉及的上市公司主要分布在下述几个细分行业:(1)以动力供应为主的上游行业,主要集中在锂电池材料行业,包括正极材料、负极材料、电解液、隔膜等子行业;(2)以动力输出和控制过程为主的中游行业,主要集中在新能源汽车电机及配件、电机控制系统、电池管理系统及配件等子行业;(3)以市场需求为拉动的下游行业,主要集中在新能源客车、新能源轿车等子行业。如果未来由于技术进步、政策变化等原因导致本基金新能源汽车主题上市公司相关业务的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对相关定义和股票池构建标准进行补充和修订,并履行适当程序。
(三)新能源汽车主题细分行业的配置
在初步构建新能源汽车主题股票池之后,本基金将深入研究产业链细分子行业的行业空间、产业政策、技术壁垒、商业模式等因素,并结合估值水平,适时调整各子领域的配置比例。
(四)精选个股
在新能源汽车主题细分行业配置完成后,本基金将通过自上而下和自下而上相结合的方法挖掘优质上市公司股票,并抓住产业周期的发展及技术进步带来的投资机会,构建并优化投资组合。
本基金将会依据以下标准自下而上选择个股:
第一,根据公司的市场竞争能力、技术领先程度、产业链受益程度等标准选择相关的优质上市公司;第二:根据公司的自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力选择成长能力突出的上市公司;第三:根据公司的股权结构、管理层激励程度、信息披露等角度综合考量,选择治理能力较好的上市公司。
公司基本面及估值分析:
通过分析公司技术研发能力、商业模式、产品研发、成本控制等经营管理能力,判断公司的核心价值和成长能力;通过分析公司的市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)等估值指标,确定公司的股票投资价值。
(五)风险控制
风险控制是投资过程中需要考虑的重要因素。本基金将会从两个方面进行把握,努力使得投资收益达到合约界定的目标收益。首先:选择真正受益于行业发展的投资标的,股价的驱动因素来自于自身的盈利增长,同时具有较强的安全边际。其次,综合考虑宏观经济、证券市场走势、市场风格等因素,通过仓位控制,降低投资收益的波动性。
三、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,通过有效的投资组合体现债券市场战略投资与战术投资的结合,并积极运用基于债券研究的各种投资分析技术,寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比,动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重,并相应调整不同债券品种间的配比,在较低风险条件下获得稳定投资收益。
四、资产支持证券投资策略
资产支持证券,定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。
五、衍生品投资策略
(一)股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
(二)权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
六、投资程序
严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生,投资程序包括以下几个部分。
(一)研究
本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工,负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股票、行业提交投资建议报告,供投资决策参考。固定收益相关人员公司还设有固定收益部,专门负责债券投资研究。
(二)资产配置决策
投资决策委员会判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,决定基金的具体资产配置。
(三)组合构建
基金经理在研究员的研究基础上,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖时机。
(四)交易执行
交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
(五)风险与绩效评估
公司金融工程风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。
(六)组合监控与调整
基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断得到优化。
基金管理人可以根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。
九、基金业绩比较基准
业绩比较基准为:中证新能源汽车指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%
如果今后法律法规发生变化,或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,协商基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序以后变更业绩比较基准并及时公告,该等变更无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是以新能源汽车为投资主题的混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日。
一、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 18,547,602.11 90.27
其中:股票 18,547,602.11 90.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,506,600.00 7.33
其中:债券 1,506,600.00 7.33
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 428,702.78 2.09
8 其他资产 63,552.76 0.31
9 合计 20,546,457.65 100.00
二、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,646,553.41 61.90
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 847,110.00 4.15
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 526,400.00 2.58
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,527,538.70 22.16
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 18,547,602.11 90.79
三、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金报告期末未持有港股通股票。
四、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600887 伊利股份 87,032 1,991,292.16 9.75
2 600519 贵州茅台 3,300 1,947,033.00 9.53
3 000333 美的集团 51,700 1,905,662.00 9.33
4 002044 美年健康 125,172 1,871,321.40 9.16
5 300015 爱尔眼科 69,001 1,814,726.30 8.88
6 300124 汇川技术 83,300 1,677,662.00 8.21
7 000858 五 粮 液 32,300 1,643,424.00 8.04
8 601231 环旭电子 142,048 1,278,432.00 6.26
9 002008 大族激光 36,600 1,111,176.00 5.44
10 600276 恒瑞医药 20,699 1,091,872.25 5.34
五、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,506,600.00 7.37
其中:政策性金融债 1,506,600.00 7.37
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,506,600.00 7.37
六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 018005 国开1701 15,000 1,506,600.00 7.37
注:本基金报告期末仅持有上述债券。
七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
九、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
十、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
十一、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
十二、投资组合报告附注
(一)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(二)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(三)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 20,608.83
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 42,049.27
5 应收申购款 894.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 63,552.76
(四)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(五)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(六)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入,分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 份额净值收益率(1) 份额净值收益率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2016.4.1-2016.12.31 -1.50% 0.88% -1.35% 0.77% -0.15% 0.11%
2017.1.1-2017.12.31 0.20% 1.01% 2.29% 0.68% -2.09% 0.33%
2018.1.1-2018.6.30 -34.75% 1.74% -15.02% 0.93% -19.73% 0.81%
2016.4.1(基金合同生效日)-2018.6.30 -35.60% 1.30% -14.20% 0.80% -21.40% 0.50%
注:本基金的业绩比较基准为:中证新能源汽车指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。
十三、基金的费用概况
一、与基金运作有关的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人的指令从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
二、与基金销售有关的费用
(一)申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
100万元以下 1.50%
100万元(含)-250万元 1.00%
250万元(含)-500万元 0.60%
500万元(含)以上 按笔收取,每笔1000元
注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台/代销机构申购的养老金客户以外的其他投资者。部分代销机构如实行优惠费率,请投资者参见代销机构公告。
(二)特定申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
100万元以下 0.375%
100万元(含)-250万元 0.25%
250万元(含)-500万元 0.15%
500万元以上(含) 按笔收取,每笔1000元
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台/代销机构申购本基金份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
本基金申购费由申购者承担,不列入基金财产。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
(三)赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30天的基金份额所收取的赎回费的100%计入基金财产;对持续持有期长于30天(含)但少于90天的基金份额所收取的赎回费的75%计入基金财产,对持续持有期长于90天(含)但少于180天的基金份额所收取的赎回费的50%计入基金财产,对持续持有期长于180天(含)的基金份额所收取的赎回费的25%计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下:
持续持有期(天) 赎回费率
1-6 1.5%
7-29 0.75%
30-179 0.5%
180-365 0.1%
366及以上 0%





注:赎回份额持有时间的计算,以该份额初始登记日开始计算
(四)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(五)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和基金业绩的截止日期;
2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人情况”进行了更新,对“主要人员情况”进行了更新,对“本基金基金经理” 进行了更新;
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新;
4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新;对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新;
5、在“基金份额的申购与赎回”部分,对“申购和赎回的数额限制”进行了更新;
6、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新;
7、对部分其他表述进行了更新。
金信基金管理有限公司
2019年5月16日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券时报
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