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| 海富通改革驱动混合(519133) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1559510 | ||||||||
| 基金代码 | 519133 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-06-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经2015年11月25日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2741号文准予注册募集。本基金的基金合同于2016年4月28日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2019年4月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 法定代表人：杨仓兵 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：3亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。 （二）主要人员情况 杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。2016年10月起兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019年3月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年1月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。 芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月起至今任海通证券股份有限公司人力资源部副总经理，2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪委委员，2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年12月起兼任海通证券股份有限公司监事。 Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。 Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年9月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。 杨文斌(Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投资总监。 刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务所首席合伙人、合伙人会议主席。 陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。 曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自2018年3月至今任稽核部副总经理。2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通创意资本管理有限公司监事。 Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015年12月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司财务部负责人，2006年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 周雪军先生，硕士。历任北京金融街控股股份有限公司职员、天治基金管理有限公司研究员，2012年6月至2015年2月任天治财富增长混合基金经理，2014年1月至2015年2月兼任天治趋势精选混合基金经理。2015年2月加入海富通基金管理有限公司，历任公募权益投资部总经理，现任公募权益投资部总监。2015年6月起任海富通收益增长混合基金经理。2016年4月起兼任海富通改革驱动混合基金经理。2018年11月起兼任海富通中小盘混合基金经理。2018年12月起兼任海富通沪港深混合基金经理。 陆怡雯女士，伦敦政治经济学院理学硕士。历任元大证券（香港）助理研究员，金元惠理基金管理有限公司研究员，申万宏源证券研究所高级研究员。2016年1月加入海富通基金管理有限公司，历任分析师、高级股票分析师。2018年6月起任海富通改革驱动混合的基金经理助理。 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 三、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 法定代表人：杨仓兵 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：暴潇菡 电话：021-38650797、38650799 传真：021-33830160、33830161 （2）销售机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务中心电话：95588 联系人：陈实 网址：www.icbc.com.cn （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 网址：www.boc.cn （3） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 客户服务电话：95511-3 联系人：赵杨 网址：bank.pingan.com （4） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 客户服务电话：0519-96005 联系人：包静 网址：www.jnbank.com.cn （5） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 客户服务电话：95553或4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （6） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：杨德红 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F 客户服务电话：95521 联系人：钟伟镇 网址：www.gtja.com （7） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 客户服务电话：95317或4008835316 联系人：郭静 网址：www.cfzq.com （8） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人：尤习贵 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话：95579或4008888999 联系人：李新华 网址：www.95579.com （9） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 办公地址：长春市生态大街6666号 客户服务电话：95360 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn （10） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 客户服务电话：95396 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （11） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 联系人：周杨 网址：www.guosen.com.cn （12） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 客户服务电话：95511-8 联系人：周驰 网址：stock.pingan.com （13） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 客户服务电话：4008918918 联系人：邵珍珍 网址：www.shzq.com （14） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 客户服务电话：95523或4008895523 联系人：陈飙 网址：www.swhysc.com （15） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 客户服务电话：010-66045678 联系人：谭磊 网址：jijin.txsec.com （16） 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 客户服务电话：95329 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com （17） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 客户服务电话：95587或4008888108 联系人：许梦园 网址：www.csc108.com （18） 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 客户服务电话：95548 联系人：刘晓明 网址：www.zxwt.com.cn （19） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 客户服务电话：95548 联系人：王一通 网址：www.cs.ecitic.com （20） 华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街198号 客户服务电话：95584 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn （21） 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏拉萨市北京中路101号 法定代表人：陈宏 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客户服务电话：95357 联系人：付佳 网址：www.xzsec.com （22） 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 客户服务电话：95325或4008608866 联系人：袁伟涛、曹欣 网址：www.kysec.cn （23） 华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层 客户服务电话：4008211357 联系人：郑媛 网址：www.huajinsc.cn （24） 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：张皓 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 客户服务电话：4009908826 联系人：刘宏莹 网址：www.citicsf.com （25） 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人：余磊 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 客户服务电话：93391或4008005000 联系人：岑妹妹 网址：www.tfzq.com （26） 宏信证券有限责任公司 注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 客户服务电话：4008366366 联系人：张鋆 网址：www.hxzq.cn （27） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 客户服务电话：95525 联系人：姚巍 网址：www.ebscn.com （28） 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 客户服务电话：95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn （29） 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 客户服务电话：95368 联系人：范坤 网址：www.hlzq.com （30） 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 客户服务电话：95538 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn （31） 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 客户服务电话：4007121212 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （32） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 客户服务电话：4006200620 联系人：邢飞 网址：www.sczq.com.cn （33） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 客户服务电话：4008001001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （34） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 客户服务电话：4008888888或95551 联系人：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn （35） 世纪证券有限责任公司‘ 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 客户服务电话：4008323000 联系人：王雯 网址：www.csco.com.cn （36） 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼 法定代表人：高利 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 客户服务电话：95571 联系人：程博怡 网址：www.foundersc.com （37） 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：姜志军 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 客户服务电话：4008895618 联系人：程博怡 网址：www.e5618.com （38） 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 客户服务电话：95346 联系人：孙丹华 网址：www.iztzq.com （39） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 客户服务电话：95531或4008888588 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn （40） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （41） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 联系人：李雁雯 网址：蚂蚁财富APP （42） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 地址：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦10层 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 联系人：陆敏 网址：www.howbuy.com （43） 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （44） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400－821－5399 联系人：余翼飞 网址： www.noah-fund.com （45） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超 网址： www.1234567.com.cn （46） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话：400-920-0022 联系人：刘洋 网址： licaike.hexun.com （47） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼32层3201内3212、3211单元 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话：400-818-000 联系人：罗恒 网址： www.myfund.com （48） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772 联系人：董一峰 网址：www.5ifund.com （49） 浦领基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 法定代表人：李招弟 客户服务电话: 400-876-9988 联系人：付少帅 网址：www.zscffund.com （50） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：陈操 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 联系人：文雯 客户服务电话：400-850-7771 网站：http://www.bdcgw.cn （51） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 法定代表人：吴雪秀 注册地址： 北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （52） 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：燕斌 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 客服电话：400-118-1188 联系人：陈东 网址：http://www.66liantai.com/ （53） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 联系人：史丽丽 网址：http://www.zcvc.com.cn/ （54） 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 客服电话：400-820-2819 联系人：李栋 网址：http://www.chinapnr.com/ （55） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元 地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 联系人：余永键 网址：http://www.harvestwm.cn/ （56） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 联系人：张晓辉 网址：http://www.taichengcaifu.com （57） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 联系人：徐鹏 网址：http://www.leadbank.com.cn （58） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （59） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：王海烨 网址：www.chtfund.com （60） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：胡伟 客服电话：400-618-0707 联系人：陈铭洲 网址：www.hongdianfund.com （61） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客服电话：4008 6666 18 联系人：程晨 网址：https:/www.lu.com （62） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话：400-6099-200 联系人：刘梦轩 网址：http://www.yixinfund.com/ （63） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 网址：www.vstonewealth.com （64） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客服电话：4008-909-998 联系人：王莅晨 网址：http://www.jnlc.com/ （65） 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 联系人：刘娜 网址：http://www.fujiwealth.cn （66） 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn （67） 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 联系人：施燕华 网址：https://www.gw.com.cn （68） 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 地址：北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 联系人：崔丁元 网址：https://www.niuniufund.com/ （69） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：www.hcjijin.com （70） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 联系人：蔡之帆 网址：www.xds.com.cn （71） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：4006900000 联系人：吴翠 网址：http://finance.sina.com.cn/fund （72） 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：95118 / 400-098-8511 联系人：韩锦星 网址：京东金融APP （73） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客服电话：400-810-5919 联系人：王鹤敏 网址：www.fengfd.com （74） 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 法人代表：陈姚坚 客服电话：400-9500-888 联系人：张烨 网址：www.jfzinv.com （75） 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法人代表：李一梅 客服电话：400-817-5666 联系人：穆文燕 网址：www.amcfortune.com （76） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：喻明明 网址：www.snjijin.com （77） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法人代表：钟斐斐 客服电话：4000-618-518 联系人：候芳芳 网址：www.danjuanapp.com （78） 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法人代表：弭洪军 客服电话：400-876-5716 联系人：黄鹏 网址：www.cmiwm.com （79） 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法人代表：王廷富 客服电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn （80） 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县盛南路8号院2号楼106室 地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法人代表：于龙 客服电话：4006-802-123 联系人：吴鹏 网址：www.zhixin-inv.com （81） 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路96号互联网金融大厦19楼 地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼 法人代表：冷飞 客服电话：400-711-8718 联系人：孙琦 网址：挖财宝APP （82） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：李鑫 网址：www.jiyufund.com.cn 3、场内销售机构 本基金可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务的上海证券交易所会员单位进行销售。 基金管理人可以根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相关规定及时公告。 （二） 注册登记机构 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：010-50938782 传真：010-50938907 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、都晓燕 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：都晓燕 四、 基金的名称 本基金的名称:海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金类型 基金类型:契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金的投资目标为: 本基金将积极把握改革带来的投资机会，使投资者充分分享中国改革发展成果，并利用灵活的资产配置，力争实现基金资产的长期增值。 七、 投资方向和范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金的投资组合比例为：基金投资组合中股票资产占基金资产的0%～95%，权证投资占基金资产净值的0%～3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%～100%，其中，在每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金将80%以上的非现金资产投资于改革驱动主题相关的公司发行的股票和债券。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围 八、 投资策略 1、资产配置策略 本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，形成对不同市场周期的预测和判断，通过灵活主动且有纪律的资产配置，确定组合中股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例，追求较高的收益，同时规避市场的系统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑如下因素：宏观经济因素，包括宏观经济发展趋势，经济的景气周期研究等；货币因素，包括利率水平及其变化、CPI、货币政策等；市场估值因素，包括市场的相对定价水平、估值水平等；市场气氛等；尤其关注改革相关政策影响因素，包括不同政策发布对不同资产类别的影响分析等。通过对各种因素的综合分析，确定本基金的资产配置。 2、股票投资策略 本基金股票投资组合构建包括三个层次：首先是挖掘受益改革的行业；然后是在受益行业分析基础之上进行行业分析与配置；最后自下而上在行业内部精选个股。 （1）改革主题的界定 以十八届三中全会为起点，改革将是未来持久的投资主题，本基金将积极把握改革带来的投资机会，使投资者充分分享中国改革发展成果。 本基金将研究各类行业受益于改革转型的程度，优先选择直接受益于改革、或在全面深化改革推动下盈利水平长期显著提升的行业。 本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业，主要包括： 1）受益于国有企业制度改革的行业股票，包括以上市公司作为平台，通过兼并重组、整合上市、引入多元股权结构等进行股权改革，或通过国有资产管理体制改革、国企管理层股权激励制度等多种方式进行管理制度改革，以提高运营效率的行业； 2）受益于国防安全和军队改革的行业，如军工、通信行业、信息安全设备行业、安防设备行业、非汽车交运设备行业等； 3）受益于金融改革的行业，包括利率市场化，人民币国际化等因素影响下更具竞争力或发生转型的公司，包括互联网金融行业，以及创新的非银行金融、银行等行业； 4）受益于资源要素价格改革的行业，包括农林牧渔、采掘、新能源及设备、节能环保、新能源汽车等； 5）受益于土地户籍制度改革及生育养老政策改革的行业，包括医疗医药、家用电器、教育传媒等。 6）受益于文化产业体制改革的行业或其他改革的行业等。 同时，本基金将对改革相关的行业领域进行密切跟踪，随着改革的不断升入，改革的范围和收益行业领域也会相应扩展。本基金将根据实际情况更新调整改革相关获益行业领域的范畴。 （2）个股精选策略 本基金的股票投资将采用自下而上的分析方法，在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析方法，兼顾个股的成长性和估值水平。 1）价值分析 价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。健康的品质是公司未来持续成长的良好基础，也可以提高公司的抗风险能力，因此本基金对上市公司的价值分析首先将分析公司的品质，将着重对公司进行财务分析，考察每股收益率(EPS)、净资产收益率（ROE）等指标，另外将根据上市公司所处行业景气度及其在行业中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估，挖掘上市公司的投资价值。 如果公司具有成长性，但是股价已经被严重高估，股票将丧失吸引力。因此本基金将对股票进行估值分析，本基金管理人将关注PE、PB、PS等指标。对于这些指标，除了静态分析以外，本基金管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测，进行动态分析。 2）成长分析 对于成长性分析，本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。内涵式增长主要是来自企业的管理技能的可复制、企业的创新能力、产品的竞争优势及公司抵抗风险持续生存的能力等。本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的成长能力。 A.定量分析 本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票，进一步进行定量分析。本基金采取的成长性指标包括：PEG、市值排名、净资产收益率、净资产与市值比率（B/P）、每股盈利/每股市价（E/P）、年现金流/市值（C/P）、销售收入/市值（S/P）、过去2年主营业务收入复合增长率、过去2年每股收益复合增长率等。 B.定性分析 公司成长性既受到公司的各种内部因素影响，又受到公司的各种外部因素影响，因此本基金的上市公司成长性评估将以宏观分析和行业分析作为评估的基础，对公司内部因素进行深刻理解和分析，挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的驱动因素，深入分析这些驱动因素是否具有可持续性，从而优选出品质优良、成长潜力高于平均水平的上市公司。定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及公司商业模式、公司治理、管理层素质、产品竞争力、企业创新能力等内部因素分析。 本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用风险控制手段进行组合调整。深入的公司研究和分析是发掘成长性股票的核心，通过定性的分析和定量的筛选，得出对公司未来盈利成长的潜力、质量以及持续性的评价，从而发掘出品质优良并具有持续成长性的股票。 3、债券投资策略 在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获得收益。 （1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的整体久期，有效控制基金资产风险。 （2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。 （3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 （4）杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。 5、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。 6、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 九、 业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×50％＋上证国债指数收益率×50％。 采用该业绩比较基准主要基于以下考虑：沪深300指数由中证指数公司编制，由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，综合反映了沪深A股市场整体表现。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，是上证指数系列的第一只债券指数，具有较强的市场代表性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 十一、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2019年5月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至2019年3月31日（“报告期末”）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 321,730,254.41 93.06 其中：股票 321,730,254.41 93.06 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 21,638,699.92 6.26 7 其他资产 2,342,178.42 0.68 8 合计 345,711,132.75 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 10,560,709.60 3.09 B 采矿业 2,946,162.00 0.86 C 制造业 147,491,717.66 43.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 16,312,140.23 4.78 F 批发和零售业 17,618,837.55 5.16 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,594,357.58 10.13 J 金融业 35,415,421.35 10.37 K 房地产业 49,298,906.38 14.43 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,842,630.06 0.83 N 水利、环境和公共设施管理业 4,649,372.00 1.36 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 321,730,254.41 94.20 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 002146 荣盛发展 1,565,227 17,608,803.75 5.16 2 603690 至纯科技 549,500 12,775,875.00 3.74 3 600048 保利地产 856,797 12,200,789.28 3.57 4 300498 温氏股份 260,116 10,560,709.60 3.09 5 600845 宝信软件 296,989 9,753,118.76 2.86 6 600325 华发股份 991,980 9,205,574.40 2.70 7 600466 蓝光发展 1,167,340 8,614,969.20 2.52 8 300047 天源迪科 508,349 8,326,756.62 2.44 9 600570 恒生电子 93,000 8,143,080.00 2.38 10 601688 华泰证券 346,700 7,769,547.00 2.27 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的恒生电子（600570）于2018年7月21日公告称，公司控股子公司恒生网络于2018年7月19日收到北京市西城区人民法院出具的《失信决定书》和《限制消费令》。截至2018年7月20日，恒生网络已缴付所涉罚没款人民币23,121,028.61元， 尚未缴付人民币416,346,462.07元，目前恒生网络已无法正常持续运营，处于净资产不足以偿付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（ [2016]123号）所涉罚没款的状态。对该证券的投资决策程序的说明：公司深耕金融IT市场，全产品线高市场占有率下，预收账款占营业收入的比重逐年提升。随着金融监管政策的日趋明朗，公司有望受益于沪伦通CDR、科创板、券商结算模式转换和MOM产品的推广等带来对金融IT的需求敞口。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。 报告期内本基金投资的华泰证券（601688）于2018年9月30日公告称，公司作为“某发行人2018年度第五期非公开定向债务融资工具”牵头主承销商，项目发行过程中，公司及相关工作人员存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，扰乱市场秩序。同时，公司在债务融资工具项目管理、内部审批、质量控制等方面存在缺陷，内部控制机制运行不良，受到交易商协会给予的警告处分。 对该证券的投资决策程序的说明：政策环境逐步改善，科创板推出在即，有望为公司投行、经纪、直投业务带来增量收入。经纪业务的领先优势和不断提升的资本实力，有望进一步提振公司业绩。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 260,038.63 2 应收证券清算款 2,063,004.31 3 应收股利 - 4 应收利息 4,888.59 5 应收申购款 14,246.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,342,178.42 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本期末前十名股票中未存在流通受限情况。 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为2019年3月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本基金净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较表 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016年4月28日（基金合同生效日）-2016年12月31日 10.20% 0.74% 2.57% 0.43% 7.63% 0.31% 2017年1月1日-2017年12月31日 17.45% 0.91% 10.80% 0.32% 6.65% 0.59% 2018年1月1日-2018年12月31日 -27.57% 1.47% -10.81% 0.66% -16.76% 0.81% 2016年4月28日（基金合同生效日）-2019年3月31日 26.84% 1.18% 16.02% 0.53% 10.82% 0.65% （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2016年4月28日至2019年3月31日） 注：本基金合同于2016年4月28日生效。按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。 十三、 基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 一、“第三部分 基金管理人”部分： 1.更新了基金管理人概况的相关信息。 2.更新了杨仓兵先生、任志强先生、周雪军先生的简历。。 3.增加了芮政先先生、杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn)先生、刘正东先生、陈静女士、曹志刚先生、胡正万先生的简历。 4.删除了张文伟先生、杨明先生、杨国平先生、Marc Bayot（巴约特）先生、郑国汉（Leonard K.CHENG）先生的简历。 二、“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。 三、“第五部分 相关服务机构”部分：对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。 四、“第九部分 基金的投资”和“第十部分 基金的业绩”部分，根据2019年第一季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为2019年3月31日。 五、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了托管协议当事人的相关信息。 海富通基金管理有限公司 2019年6月11日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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