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| 工银精选金融地产混合C(005938) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1581187 | ||||||||
| 基金代码 | 005938 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-06-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2018年4月16日证监许可【2018】687号文注册募 集。本基金基金合同于2018年11月14日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程 中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致超过50%的除外。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金的特定风险 以及其他风险。 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币 市场基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易 互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投 资标的股票”）、权证、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金 融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票 据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支持证券、债券回购、银 行存款、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 3 须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于金融地 产行业内的股票资产不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资港股通投资标的股票的比 例占基金股票资产的比例为 0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。 本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于 初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资 于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等。具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投 资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依 照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年5月13日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2019年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 邮政编码：100033 法定代表人：王海璐 成立日期：2005 年 6 月 21 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商 银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经 理。 Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和 私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前， Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官，AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对 冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业 拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学 理学士学位。 王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010 年 9 月 至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019 年加入工银瑞信基金管理 有限公司。 王一心女士，董事，高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处 长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专 家。 田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计 划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政 府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》 列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设 计、中国经济等。 葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017 年 12 月起担任北京创新伙 伴教育科技公司监事。2005 年 3 月至 2017 年 12 月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇 金公司股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001 年 9 月至 2005 年 3 月任职于中 国证监会发行监管部。1998 年 8 月至 2001 年 9 月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究 员。1994 年 7 月至 1998 年 8 月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指 数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾 被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科 长，校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入工银瑞信，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于银河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总 监。 3、高级管理人员 王海璐女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委 员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司 证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经 理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公司， 历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职于招商基金管 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银 瑞信投资管理有限公司董事，1989 年 8 月至 1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支 行，从事国际业务；1993 年 6 月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业 务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国 工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信 基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞 信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 鄢耀先生，11 年证券从业经验；先后在德勤华永会计师事务所有限公司担任高级审计 员，中国国际金融有限公司担任分析员。2010 年加入工银瑞信，现任权益投资部副总监。 2013 年 8 月 26 日至今，担任工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2018 年 4 月 9 日，担任工银添福债券基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2015 年 11 月 11 日，担任工银月月薪定期支付债券基金基金经理；2014 年 9 月 19 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015 年 3 月 19 日至 今，担任工银瑞信新金融股票型基金基金经理；2015 年 3 月 26 日至 2017 年 10 月 9 日， 担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理；2015 年 4 月 17 日至今，担任工银总回 报灵活配置混合型基金基金经理；2018 年 11 月 14 日至今，担任工银瑞信精选金融地产行 业混合型证券投资基金基金经理。 王君正先生，11 年证券从业经验；曾任泰达宏利基金管理有限公司研究员；2011 年加 入工银瑞信，现任研究部副总监。2013 年 8 月 26 日至今，担任工银瑞信金融地产行业混 合型证券投资基金基金经理；2015 年 1 月 27 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银国企改革 主题股票型基金基金经理；2015 年 3 月 19 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银瑞信新金融 股票型基金基金经理；2015 年 3 月 26 日至今，担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基 金经理；2015 年 5 月 22 日至今，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理；2018 年 11 月 14 日至今，担任工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金基金经理；2019 年 2 月 11 日至今，担任工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 甘宗卫先生，2018 年 11 月 14 日至 2019 年 4 月 12 日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，15 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资 基金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日 至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28 日，担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，17 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理；2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日，担任工银保本混合基金基金经理；2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日，担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理； 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014 年 9 月 19 日起至今，担任 工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任 工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，16 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理； 2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经 理；2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 基金经理；2018 年 3 月 28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经 理，2018 年 6 月 5 日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，16 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生，21 年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资 产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权 益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金经理；2017 年 11 月 9 日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 5 月 10 日至今，担任工银瑞信新经济灵活 配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018 年 12 月 25 日至今，担任工银瑞信红利 优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990 年至 1995 年， 任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995 年至 2002 年，任职于日本大和投资信托（香 港）有限公司，担任资深投资经理；2003 年至 2004 年，任职于台湾英国保诚投资信托公 司，担任投资总监；2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管 理部副总裁；2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资 总监；2008 年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监； 2014 年至 2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017 年至 2018 年 6 月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，12 年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限 公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）； 2014 年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人：王海璐 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-81042588、010-81042599 联系人：宋倩芳 公司网站：www.icbccs.com.cn 投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （2）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 客户服务电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn/ （3）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020－87555888 传真：020－87555305 客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn/ （4）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 网址：http://www.essences.com.cn （5）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话：95565、4008888111 网址：http://www.newone.com.cn/ （6）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 传真：021-58991896 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （7）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786633 传真： 023-67616310 客户服务电话：95355、 4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （8）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 电话：0755－83530715 传真：0755－83515567 客户服务电话：4006666888 网址：http://new.cgws.com/ （9）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020－88836999 传真：020－88836654 客户服务电话： 961303 网址：http://www.gzs.com.cn （10）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020－38286026 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn （11）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街 13 号 办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351－4130322 传真：0351－4192803 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （12）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579; 4008-888-999 网址：http://www.95579.com/ （13）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （14）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （15）华西证券股份有限公司 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯阳 联系人：金达勇 电话：0755－83025723 传真：0755－83025991 客户服务电话：4008888818 网址：http://www.hx168.com.cn （16）宏信证券有限责任公司 注册地址： 四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址： 四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人： 吴玉明 联系人： 张鋆 电话： 010-64083702,13611286485 传真： 028-86199533 客户服务电话： 4008366366 网址：http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com （17）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表人：施华 联系人：程博怡 电话：010-56437060 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 网址：http://www.foundersc.com （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 客户服务电话：4008888108 网址：http://www.csc108.com/ （19）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （20）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层 法定代表人：冯鹤年 电话：010-85127570 传真：010-85127641 客户服务电话：4006198888 网址：http://www.mszq.com/ （21）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021－38565783 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （22）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021－22169134 客户服务电话：95525 网址：http://www.ebscn.com/ （23）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （24）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （25）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219275 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 传真：021－63602722 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （26）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 传真：021－38670161 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网址：http://www.gtja.com/ （27）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （28）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755- 33227951 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 （29）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话： 010-59601366-7167 客服电话：400-818-8000 传真： 0351-4110714 网址： www.myfund.com （30）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客服电话：95021/400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （32）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com （33）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （35）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 传真：021-61101630 网址： www.leadfund.com.cn （35）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 联系电话：010- 60842306 客服电话：400-021-8850 传真：010-85097308 网址： http://www.harvestwm.cn/ （36）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （37）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-20691861 网址: http://www.erichfund.com （38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人： 文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：4008-166-1188 传真：0010-83363072 网址： http://8.jrj.com.cn/ 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 （39）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-609-9200 网址: www.yixinfund.com （40）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 联系电话：021-60818249 客服电话：400-101-9301 网址：https://www.tonghuafund.com （41）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （42） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 联系电话：010-88312877-8032 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （43）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （44）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 联系电话：010-85934903 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （45）海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （46）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 24 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20219988*35374 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （47）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：沈娟 电话：8621-34013996 客服电话：8621-34013999 网站：https://www.hotjijin.com/ （48）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：028-86758820-803 客服电话：400-020-0606 网址：www.puyifund.com.cn/ （49）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25 （50）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （51）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话：010-65181028 传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355 网址：www.htfund.com （52）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com （53）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujiwealth.cn （54）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 法定代表人：梁蓉 联系人：王瑶 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （55）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话： 010-59336544 传真： 010-59336586 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （56）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人： 叶健 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 27 电话： 0755-89460500 传真： 0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （57）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （58）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077-268 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （59）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56251471 传真：010-62680827 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 28 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （60）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-066-8586 网址： www.igesafe.com （61）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：010-52798634 传真：010-82055860 客户服务电话：400-623-6060 网址： www.niuniufund.com （62）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真： 021-5071 0161 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （63）天津国美基金销售有限公司 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 29 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （64）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-64068617 传真：010-68091380 客户服务电话：400-106-0101 网址：www.fundsure.com （65）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-62675657 传真： 8610-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com （66）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 30 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 电话：010-89188345 传真：89189566 客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 网址：http://fund.jd.com （68）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人： 侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （68）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话： 010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （69）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 31 电话：021-50810683 传真：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （70）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-882796 传真：无 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （71）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027808 传真：0411-39027835 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （72）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：霍博华 电话：010-61952703 传真：010-61951007 客户服务电话：95055-4 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 32 网址：www.baiyingfund.com （73）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客户服务电话：021-50701053 网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规 定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）基金登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 法定代表人：王海璐 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传 真：010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 33 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人： 毛鞍宁 经办注册会计师： 徐艳，贺耀 联系电话：（010）58154079 传真： （010）85188298 联系人：贺耀 四、基金的名称 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型基金 六、基金的投资目标 在合理配置股票与债券等资产的基础上，重点在沪深两市和内地与香港股票市场交易 互联互通机制下的港股范围内，通过分析金融地产行业的商业模式与利润区，深入挖掘金 融地产行业内治理结构与成长潜力良好、具有行业领先优势的上市公司进行投资，在控制 投资风险的同时，力争通过主动管理实现超越业绩基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易 互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投 资标的股票”）、权证、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金 融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票 据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支持证券、债券回购、银 行存款、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 34 须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于金融地产 行业内的股票资产不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资港股通投资标的股票的比例 占基金股票资产的比例为 0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性 相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比 例，规避系统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长 率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位 置以及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类 资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激 阶段，超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 2、股票选择策略 （1）金融地产行业的界定 金融行业指经营金融商品的特殊行业，包括银行以及非银行金融机构，如保险、证 券、信托及其他；房地产行业指以土地和建筑物为经营对象，从事房地产开发、建设、经 营、管理以及维修、装饰和服务的集多种经济活动为一体的综合性产业，是具有先导性、 基础性、带动性和风险性的产业，主要包括，土地开发、房屋建设、维修、管理，土地使 用权的有偿划拨、转让、房屋所有权的买卖、租赁、房地产的抵押贷款，以及由此形成的 房地产市场。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 35 针对内地市场，本基金界定的金融地产行业包括以下两类公司：1）申万行业分类标准 一级行业界定的银行、非银金融和房地产；2）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于申 万行业分类标准一级行业界定的银行、非银金融和房地产，且存在明确的客观证据表明未 来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司，如正式发布了业务转型公告，或 者进行了并购重组等。针对香港市场，本基金界定的金融地产行业主要包括在香港上市的 内地银行、非银金融和房地产上市公司。 如果上述行业分类标准停止发布，或者基金管理人认为有更适当的金融地产行业划分 标准，在不改变本基金投资目标及风险收益特征的前提下，基金管理人有权对金融地产行 业的界定方法进行变更并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 （2）公司治理评估 公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件，是保证上市公司谋 求股东价值最大化的重要因素。本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方 面的特征：1）公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；2）尊重公司 相关利益者的权利；3）公司信息披露及时、准确、完整；4）公司董事会勤勉、尽责，运 作透明；5）公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独 立、客观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 （3）行业地位与竞争优势分析 企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取 决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争 优势的企业具有以下一项或多项特点： 1）已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力； 2）具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略； 3）在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势； 4）具有较强技术创新能力。 本基金认为，具有上述特点的企业，能够在行业内保持持续的竞争优势，并给投资者 带来良好回报，从而是本基金重点投资的对象。 （4）财务分析 从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势，考察企 业持续发展能力，并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系，剔除存在重大陷阱或财 务危机的公司。本基金将对那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高、风险管理能力强的 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 36 金融企业给予较高的评级。 （5）投资吸引力评估 本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标，净资产收益率、销 售收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综 合评估的基础上，确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票，采用现金流 折现模型（DCF 模型、FCFF 模型、DDM 模型等）等方法评估公司股票的合理内在价值，同 时结合股票的市场价格，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 （6）港股通投资标的股票投资策略 本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用 合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 本基金所投资香港市场股票标的除适用上述个股投资策略外，本基金投资香港市场股 票标的还需关注： 1）香港股票市场制度与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如行业分 布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等 方面； 2）港股通每日额度应用情况； 3）人民币与港币间的汇兑比率变化。 （7）组合构建及优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平 下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在证券价格明显高于其内在合 理价值时适时卖出证券。 3、债券投资策略 本基金在债券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分 别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论， 并经投资决策委员会批准后形成指导性投资策略。 （1）利率策略 研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情 景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化 趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度 变化趋势。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 37 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综 合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利 率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的 再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券 价格上升的收益，并获得较高利息收入。 （2）信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状 况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风 险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资 价值。 （3）债券选择与组合优化 本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动 性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价 值，选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行 优化。 （4）可转换债券、可交换债券投资 可转换债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基 本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券、可交换债券进行投资， 并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。 4、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补 偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法 等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 5、衍生品投资策略 （1）股指期货投资策略 本基金为提高投资效率，更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，根据 风险管理原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对 现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期 内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 38 保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步 买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基 金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头， 当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资 组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性，精细化确定投资方案比例。 （2）权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本 基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在 对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券 价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或 避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。 （3）国债期货投资策略 本基金为提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，根据风险管理原则，以套 期保值为目的，本着谨慎原则参与国债期货投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助 于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对 宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系， 对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行 跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：50%×沪深 300 金融地产行业指数收益率+20%×中证香港上 市可交易内地金融指数收益率+10%×中证香港上市可交易内地地产指数收益率+20%×中债 综合财富（总值）指数收益率。 沪深 300 金融地产行业指数是将沪深 300 指数成份股按行业分类标准进行分类，进入 金融地产行业的全部股票形成指数的成份股，能够反映沪深两市金融地产行业公司股票的 整体表现。 中证香港上市可交易内地金融指数和中证香港上市可交易内地地产指数是中证指数有 限公司发布的中证香港上市可交易主题指数，反映香港股票市场中具备高流动性特征的相 关行业中内地证券的整体走势。 中债综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 39 场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场，成份债券 包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类，具有广泛的 市场代表性，能够反映债券市场总体走势。中债综合财富（总值）指数是以债券全价计算 的指数值，考虑了付息日利息再投资因素，即在样本券付息时将利息再投资计入指数之 中。 本基金是混合型证券投资基金，将适时调整各类资产的配置比例，权益投资方面重点 投资金融地产行业股票。本基金对沪深 300 金融地产行业指数、中证香港上市可交易内地 金融指数、中证香港上市可交易内地地产指数和中债综合财富（总值）指数所赋予的权 重，符合本基金的配置理念和投资特性。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠 实地反映本基金的风险收益特征。 如果上述业绩比较基准停止发布或变更名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更 权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金可 按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，无须召开基金份额持有 人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币 市场基金。本基金将投资港股通投资标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合的报告期为 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止（财务数据未经审计）。 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 13,176,144.71 84.60 其中：股票 13,176,144.71 84.60 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 40 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 2,351,982.74 15.10 8 其他资产 46,567.92 0.30 9 合计 15,574,695.37 100.00 注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 2,586,498.00 元，占期 末基金资产净值比例为 17.00%。 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 165,505.20 1.09 J 金融业 8,589,476.06 56.47 K 房地产业 1,834,665.45 12.06 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 10,589,646.71 69.62 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 41 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例 （％） Financials 金融 2,586,498.00 17.00 合计 2,586,498.00 17.00 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601318 中国平安 18,200 1,403,220.00 9.22 2 01336 新华保险 25,000 857,750.00 5.64 2 601336 新华保险 5,700 306,033.00 2.01 3 600036 招商银行 27,300 926,016.00 6.09 4 02601 中国太保 28,400 750,328.00 4.93 4 601601 中国太保 5,007 170,438.28 1.12 5 601009 南京银行 115,900 916,769.00 6.03 6 002142 宁波银行 42,370 899,938.80 5.92 7 600340 华夏幸福 21,800 676,236.00 4.45 8 601688 华泰证券 28,800 645,408.00 4.24 9 601166 兴业银行 30,100 546,917.00 3.60 10 601628 中国人寿 9,500 269,040.00 1.77 10 02628 中国人寿 14,000 253,400.00 1.67 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 42 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.11投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 1、宁波银行 本报告期，本基金持有宁波银行，其发行主体因将同业存款变为一般性存款、个人贷 款资金违规流入房市或购买理财等违规行为，被银保监会宁波监管局处以罚款。 2、招商银行 本报告期，本基金持有招商银行，其发行主体因内控管理违反审慎经营规则、同业投 资业务违规接受第三方金融机构信用担保、未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科 目、未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务等违规事项，被中国银保监会处以罚款 并没收违法所得。 3、兴业银行 本报告期，本基金持有兴业银行，其发行主体因重大关联交易未按规定审查审批且未 向监管部门报告、无授信额度或超授信额度办理同业业务、内控管理违反审慎经营规则、 债券卖出回购业务违规出表、个人理财资金违规投资等违规事项，被中国银保监会处以罚 款。 上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的 制度要求。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 43 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 20,510.98 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 527.44 5 应收申购款 25,254.50 6 其他应收款 275.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 46,567.92 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2018年11月14日，基金合同生效以来（截至2019年3月31日） 的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 工银精选金融地产混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2018.11.14- 2018.12.31 1.13% 0.13% -3.19% 0.89% 4.32% -0.76% 2019.1.1-2019.3.31 14.60% 1.48% 19.10% 1.26% -4.50% 0.22% 自基金合同生效日起 至今 15.89% 1.18% 15.31% 1.15% 0.58% 0.03% 工银精选金融地产混合C 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 44 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2018.11.14- 2018.12.31 0.03% 0.04% -3.19% 0.89% 3.22% -0.85% 2019.1.1-2019.3.31 14.26% 1.48% 19.10% 1.26% -4.84% 0.22% 自基金合同生效日起 至今 14.29% 1.18% 15.31% 1.15% -1.02% 0.03% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2018年11月14日至2019年3月31日） 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 45 注：1、本基金基金合同于 2018 年 11 月 14 日生效。截至报告期末，本基金尚处于建仓 期。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。建仓期满，本基金的投资应符合基金合同 关于投资范围及投资限制的规定：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于金融地 产行业内的股票资产不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资港股通投资标的股票的比 例占基金股票资产的比例为 0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1．基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 46 （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉讼 费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的相关账户的开户及维护费用； （10）因投资港股通投资标的股票而产生的各项合理费用； （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。 （3）C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 47 金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的计算方法如 下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期 顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从 基金财产中支付。 4．不列入基金费用的项目 （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额在申购时支付 申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务 费。 2、申购费 本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别 计算。 本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下表所示： 基金的申购费率结构 A 类基金份额 C 类基金份额 费用种类 情形 费率 费率 申购费率 申购金额（M）＜100 万 1.50% 0% 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 48 100 万≤M＜300 万 1.00% 300 万≤M＜500 万 0.80% M≥500 万 按笔收取， 1,000 元/笔 本基金的申购费用由 A 类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销 售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 2、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额和 C 类基金份额投资人收取的赎回费将全额 计入基金财产；对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回 费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额投 资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个月的 A 类基金份额 投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加 而递减，具体费率如下： 基金的赎回费率结构 A 类基金份额 C 类基金份额 费用种类 情形 费率 费率 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率 Y＜7 天 1.50% Y＜7 天 1.50% 7 天≤Y＜30 天 0.75% 7 天≤Y＜30 天 0.50% 30 天≤Y＜1 年 0.50% 1 年≤Y＜2 年 0.30% 赎回费率 Y≥2 年 0% 30 天≤Y 0% 注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。 3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 49 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，增加了基金合同生效日期，招募说明书内容截止日及财务数 据和净值表现数据截止日。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况。 3、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的信息对相关内容进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构的信息。 5、在“六、基金的募集”部分，删除了基金的募集方式、募集期限、募集对象、募集 场所、认购安排及募集资金等相关信息。 6、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金生效日期，删除了基金的备案及基金 募集失败的相关信息。 7、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，修改了“申购与赎回的开始时间” 相关信息。 8、在“九、基金的投资”部分，增加了基金最近一期的投资组合报告等信息。 9、增加了“十、基金的业绩”部分。 10、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，修改了“关于联络方式”和“关 于网站服务”相关的内容。 11、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的 所有公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登 陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一九年六月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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