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| 银河银泰混合(150103) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1612169 | ||||||||
| 基金代码 | 150103 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河银泰理财分红证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 18日 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河银泰混合 场内简称 - 交易代码 150103 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年 3月 30日 报告期末基金份额总额 1,083,186,153.20份 投资目标 追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳 定的投资回报。 投资策略 1、资产配置策略 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济因素、政 策因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五 个方面对市场的投资机会和风险进行综合研判，适 度把握市场时机，合理配置股票、债券和现金等各 类资产间的投资比例，确定风格资产、行业资产的 投资比例布局。 2、股票投资策略 本基金将在投资风险控制计划的指导下，获取股票 市场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量 分析相结合的方法进行股票选择，主要投资于经评 估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和 成长型股票，同时兼顾较高的流动性要求。 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 3 页 共 14 页 3、债券投资策略 根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走 势的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流 动性风险等基础上，通过类属配置、久期调整、收 益率曲线策略等构建债券投资组合，为投资者获得 长期稳定的回报。 业绩比较基准 上证 A股指数×40%+中证全债指数×55%＋金融同业 存款利率×5% 风险收益特征 本基金属于风险较低的投资品种，风险-收益水平介 于债券基金与股票基金之间 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30 日 ） 1.本期已实现收益 -9,639,890.67 2.本期利润 -13,169,398.15 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0121 4.期末基金资产净值 1,112,426,053.02 5.期末基金份额净值 1.0270 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 4 页 共 14 页 过去三个月 -1.12% 1.46% -0.97% 0.53% -0.15% 0.93% 注：本基金的业绩比较基准为：上证 A股指数×40%+中证全债指数×55%＋金融同业存款利率 ×5%，每日进行再平衡过程。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：2004年 3月 30日本基金成立，根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定，本 基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报 告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 3.3 其他指标 注：无。 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 5 页 共 14 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 张杨 基金经理 2011年 10 月 10日 - 15 硕士研究生学历， CFA，15年证券从业 经历，曾先后就职于 上海证券股份有限公 司、东方证券股份有 限公司，从事宏观经 济及股票策略研究工 作。2008年 9月加入 银河基金管理有限公 司，历任研究员、基 金经理助理等职务， 现任股票投资部副总 监、基金经理。2011 年 10月起担任银河 银泰理财分红证券投 资基金的基金经理， 2016年 2月起担任银 河主题策略混合型证 券投资基金的基金经 理，2016年 3月起担 任银河大国智造主题 灵活配置混合型证券 投资基金的基金经 理。 注：1、上表中任职、离职日期均为我公司做出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其 他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产， 在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金 份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 6 页 共 14 页 理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管 理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待 不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券） 的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行 了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异 常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况 （完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确 定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年 2季度市场出现下跌，单季度上证指数下跌 3.62%，创业板指数下跌 10.75%，上证 50上涨了 3.24%。1季度市场出现了超跌反弹，同时，政策力度不断体现，管理层对资本市场有 更高的定位推升了市场信心，而在贸易战升级的背景下，2季度市场震荡下跌，题材投资收敛， 市场有明显的避险偏好。 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 7 页 共 14 页 从行业表现排名来看，居前的食品饮料、保险、家电等，居后的是传媒、轻工等。从这一行 业表现分布来看，市场整体是偏向确定性和外资进入偏好的消费类公司，市场偏好下降后 TMT、 周期类个股跌幅较大。 我们季度初对于市场判断有调整回落的压力，需要规避无盈利支持的超跌反弹类的个股，投 资品种更加自下而上,市场实际走势符合我们的预期，来自于企业盈利驱动带来的上涨尚需时 日，货币及实际经济运行数据需要持续跟踪。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0270元；本报告期基金份额净值增长率为-1.12%，业 绩比较基准收益率为-0.97%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 881,889,127.26 77.79 其中：股票 881,889,127.26 77.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 231,095,148.00 20.38 其中：债券 231,095,148.00 20.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 16,418,872.68 1.45 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 8 页 共 14 页 8 其他资产 4,274,127.09 0.38 9 合计 1,133,677,275.03 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 60,840,760.00 5.47 B 采矿业 36,341.35 0.00 C 制造业 288,608,642.43 25.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 56,957,862.00 5.12 G 交通运输、仓储和邮政业 8,378,000.00 0.75 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 202,116,606.08 18.17 J 金融业 149,364,661.80 13.43 K 房地产业 8,343,000.00 0.75 L 租赁和商务服务业 5,047,350.00 0.45 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 963,200.00 0.09 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 101,209,597.00 9.10 R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 881,889,127.26 79.28 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 9 页 共 14 页 1 600763 通策医疗 1,133,500 100,416,765.00 9.03 2 601318 中国平安 990,000 87,723,900.00 7.89 3 600570 恒生电子 1,199,910 81,773,866.50 7.35 4 600519 贵州茅台 66,000 64,944,000.00 5.84 5 603939 益丰药房 813,800 56,957,862.00 5.12 6 000858 五 粮 液 476,000 56,144,200.00 5.05 7 002410 广 联 达 1,434,958 47,195,768.62 4.24 8 300498 温氏股份 1,266,000 45,398,760.00 4.08 9 600845 宝信软件 1,472,640 41,940,787.20 3.77 10 603589 口子窖 621,600 40,043,472.00 3.60 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 209,478,069.60 18.83 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,670,000.00 1.86 其中：政策性金融债 20,670,000.00 1.86 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 947,078.40 0.09 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 231,095,148.00 20.77 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 010107 21国债⑺ 1,547,590 159,216,059.20 14.31 2 019303 13国债 03 500,020 50,262,010.40 4.52 3 120222 12国开 22 200,000 20,670,000.00 1.86 4 113531 百姓转债 8,560 947,078.40 0.09 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 10 页 共 14 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金依据基金合同未进行股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金依据基金合同未进行股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 恒生电子 600570: 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 11 页 共 14 页 2018 年 7 月 8 日 关于恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）高级副总裁廖章勇、副总 裁沈志伟接受公安机关刑事传唤事项（见公司公告 2018-025 号）， 1、公司法务部门从相关 公安机关口头获悉，廖章勇和沈志伟自接受公安机关刑事传唤于 2018 年 7 月 7 日稍晚时候已满 24 小时，目前二人已处于解除刑事传唤阶段。 2、上述刑事传唤事项源于公司前期在内部审 查过程中发现公司高管廖章勇、沈志伟涉嫌在外部以各种形式组织成立企业开展与恒生电子有竞 争性的业务，公司内部调查发现二人涉嫌利用职务之便，盗取公司相关商业秘密，背信损害上市 公司利益，公司基于此向相关公安机关进行了报案。上述事项目前仍处于公安机关的法律程序之 中。 2018 年 7 月 21 日 恒生电子股份有限公司关于控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司所涉行政处罚事宜的 进展公告,，恒生网络被西城法院纳入了失信被执行人名单，同时，恒生网络及其法定代表人宗 梅苓被下达了限制消费令。恒生网络系依法注册的有限责任公司，注册资金人民币 2亿元。截至 2018年 7月 20日，恒生网络已缴付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（ [2016]123 号）所涉罚没款人民币 23,121,028.61元， 尚未缴付人民币 416,346,462.07元，货币资金余额 为人民币 0元（未经审计） ,截至 2017年末净资产金额约为人民币-4.21亿元。目前，恒生网络 已无法正常持续运营，处于净资产不足以偿付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（ [2016]123号）所涉罚没款的状态。 目前，恒生网络部分银行账户已被冻结。 报告期内本基金投资的前十名证券中其余九支证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 584,214.23 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,639,172.86 5 应收申购款 50,740.00 6 其他应收款 - 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 12 页 共 14 页 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,274,127.09 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,104,011,613.00 报告期期间基金总申购份额 7,989,278.09 减:报告期期间基金总赎回份额 28,814,737.89 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- "填列） - 报告期期末基金份额总额 1,083,186,153.20 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 13 页 共 14 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件 2.《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》 3.《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》 4.中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5.银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注 6.报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 9.3 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站 （http://www.galaxyasset.com）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制 件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话： (021) 38568888/400-820-0860 银河银泰混合 2019年第 2季度报告 第 14 页 共 14 页 银河基金管理有限公司 2019年 7月 18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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