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| 华夏成长混合(000001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1612210 | ||||||||
| 基金代码 | 000001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏成长证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 2019 年6 月30 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年七月十七日 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年7 月15 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019 年4 月1 日起至6 月30 日止。 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏成长混合 基金主代码 000001 交易代码 000001（前端） 000002（后端） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2001 年12 月18 日 报告期末基金份额总额 4,294,754,790.07 份 投资目标 本基金属成长型基金，主要通过投资于具有良好成长性的 上市公司的股票，在保持基金资产安全性和流动性的前提 下，实现基金的长期资本增值。 投资策略 “追求成长性”和“研究创造价值”。 业绩比较基准 本基金无业绩比较基准。 风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平 均的预期收益和风险高于债券基金和货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019 年4 月1 日-2019 年6 月30 日) 1.本期已实现收益 175,400,917.31 2.本期利润 -155,949,729.78 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0361 4.期末基金资产净值 4,714,361,015.98 5.期末基金份额净值 1.098 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 3 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.17% 1.33% - - - - 注：本基金未规定业绩比较基准。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏成长证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2001 年12 月18 日至2019 年6 月30 日) 注：本基金未规定业绩比较基准。 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 4 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 董阳阳 本基金 的基金 经理、 股票投 资部执 行总经 理 2015-01-07 - 11 年 美国波士顿学院金融 学硕士、工商管理学 硕士。曾任中国国际 金融有限公司投行业 务部经理。2009 年8 月加入华夏基金管理 有限公司，曾任研究 员、基金经理助理、 投资经理，华夏蓝筹 核心混合型证券投资 基金（LOF）基金经 理（2013 年3 月11 日至2017 年2 月24 日期间）、华夏磐晟定 期开放灵活配置混合 型证券投资基金 （ LOF ） 基金经理 （2018 年1 月17 日 至2018 年12 月13 日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 5 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 国内宏观方面，在稳增长和去杠杆的共同作用下，宏观经济出现前高后低的态势。今年 一季度，去杠杆力度减弱，央行大力度定向降准，地方债专项债发行前置，信贷社融回暖明 显，社融、M2 增速企稳；一季度中美经贸摩擦有所缓和，市场对两者达成一致抱有较高期 待；在两者的共同作用下，一季度GDP 略超预期，环比增速上行，资产价格企稳，通胀预 期稳定。然而4 月份以来，金融去杠杆边际加码，货币政策表述边际收紧，5 月包商银行被 接管更导致对于信用条件收缩的担忧；与此同时，中美贸易摩擦在5 月迅速恶化，导致二季 度以来经济金融数据较一季度有所下滑，货币和信贷增速环比放缓，非标整体余额下滑，内 需指标走弱明显。 海外宏观方面，上半年全球经济增速放缓，下行风险持续增大，主要由金融条件紧缩的 滞后效果，英国退欧，逆全球化贸易摩擦引起；在美联储加息周期影响下，2019 年美国也 步欧洲后尘，全球同步放缓。居民消费、资本开支增速全面下滑，在这个大背景下，全球央 行立场继续向宽松转向，美联储降息概率增加，各新兴、发达经济体开启降息周期，同时， 全球负国债利率占比已达31%，制约货币政策进一步放松。 市场表现方面，2019 上半年，市场出现risk on 后risk off 的过程，波动较大，结构性机 会此起彼伏，年初伊始，由于政策托底经济，货币投放量较大，贸易摩擦预期向好，市场出 现了明显的估值修复和流动性推动的行情，5G、养殖、非银等主题涨幅较大；4 月份，在估 值显著修复、货币政策边际收紧后，市场出现阶段性横盘；5 月份中美贸易摩擦突然升温， 导致一轮risk off 的行情，具体表现为避险品种银行、黄金等相对收益明显，流动性推动的 中小科技股票面临流动性和估值的双杀，表现逊于市场。 报告期内，本基金维持了对金融板块的较大配置，用银行替换了券商。由于对中美贸易 争端的不确定，组合减少了计算机、电子板块的配置比例。此外，由于估值上升使得性价比 下降，本基金减少了对食品饮料的配置。 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 6 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2019 年6 月30 日，本基金份额净值为1.098 元，本报告期份额净值增长率为-3.17%， 同期上证综指下跌3.62%，深证成指下跌7.35%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 3,189,468,657.03 67.18 其中：股票 3,189,468,657.03 67.18 2 固定收益投资 1,209,138,131.72 25.47 其中：债券 1,209,138,131.72 25.47 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 129,965,314.95 2.74 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 196,340,715.17 4.14 7 其他各项资产 22,609,010.47 0.48 8 合计 4,747,521,829.34 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 7 B 采矿业 363,431.25 0.01 C 制造业 1,232,217,939.84 26.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 57,664,123.48 1.22 E 建筑业 50,632,114.48 1.07 F 批发和零售业 14,099,091.00 0.30 G 交通运输、仓储和邮政业 2,751,934.38 0.06 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 309,606,415.44 6.57 J 金融业 989,694,634.95 20.99 K 房地产业 232,773,956.52 4.94 L 租赁和商务服务业 206,281,283.68 4.38 M 科学研究和技术服务业 25,725,680.63 0.55 N 水利、环境和公共设施管理业 1,624,429.78 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 66,033,621.60 1.40 S 综合 - - 合计 3,189,468,657.03 67.65 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 601318 中国平安 3,000,692 265,891,318.12 5.64 2 300232 洲明科技 24,716,360 239,254,364.80 5.08 3 300383 光环新网 10,860,120 182,124,212.40 3.86 4 600867 通化东宝 10,288,765 158,446,981.00 3.36 5 002127 南极电商 13,733,457 154,364,056.68 3.27 6 000002 万科A 5,100,926 141,856,752.06 3.01 7 601336 新华保险 2,375,289 130,712,153.67 2.77 8 600273 嘉化能源 11,052,700 127,769,212.00 2.71 9 000858 五粮液 990,542 116,834,428.90 2.48 10 601398 工商银行 17,336,300 102,110,807.00 2.17 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 8 值比例(％) 1 国家债券 55,373,847.20 1.17 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,045,577,000.00 22.18 其中：政策性金融债 1,045,577,000.00 22.18 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 101,060,000.00 2.14 7 可转债（可交换债） 7,127,284.52 0.15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,209,138,131.72 25.65 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 180209 18 国开09 2,900,000 290,087,000.00 6.15 2 180208 18 国开08 1,500,000 152,640,000.00 3.24 3 180409 18 农发09 1,300,000 132,652,000.00 2.81 4 101564021 15 华能集 MTN002 1,000,000 101,060,000.00 2.14 5 190201 19 国开01 1,000,000 99,960,000.00 2.12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 9 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,494,521.89 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,067,602.35 5 应收申购款 1,046,886.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 22,609,010.47 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 128046 利尔转债 6,027,920.50 0.13 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 10 2 128022 众信转债 624,893.92 0.01 3 128016 雨虹转债 474,470.10 0.01 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 4,399,353,168.53 报告期基金总申购份额 220,168,063.86 减：报告期基金总赎回份额 324,766,442.32 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 4,294,754,790.07 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019 年5 月9 日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外账 户对应关系维护业务的公告。 2019 年5 月9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险代 理有限公司为代销机构的公告。 2019 年5 月13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在嘉实财富管理 有限公司开通定期定额申购业务的公告。 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 11 2019 年6 月4 日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信息资 料的特别提示公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于1998 年4 月9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批QDII 基金管理人、境内首只ETF 基金管理人、境内首只 沪港通ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF 基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通ETF 基金管理人，以及特定客户 资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII 基金管理人。华夏基金是业 务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在ETF 基金管理方 面积累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证50ETF、华夏沪深300ETF、华夏MSCI 中国 A 股国际通ETF、华夏恒生ETF、华夏沪港通恒生ETF、华夏野村日经225ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板ETF、华夏创业板ETF、华夏中证央企ETF、华夏中证四川国改ETF、 华夏战略新兴成指ETF、华夏消费ETF、华夏金融ETF、华夏医药ETF、华夏创蓝筹ETF、 华夏创成长ETF、华夏快线货币ETF 及华夏3-5 年中高级可质押信用债ETF，初步形成了 覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、A 股 市场指数、海外市场指数及信用债指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根 据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至2019 年6 月30 日数 据），华夏移动互联混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金（A 类）”中 排序9/34；华夏稳增混合在“混合基金-股债平衡型基金-股债平衡型基金（A 类）”中排序8/27； 华夏回报混合(H 类)在“混合基金-绝对收益目标基金-绝对收益目标基金（非A 类）”中排序 8/89；华夏鼎沛债券(A 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A 类）” 中排序1/228；华夏理财30 天债券(A 类)在“债券基金-短期理财债券型基金-短期理财债券型 基金（摊余成本法）（A 类）”中排序10/40；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普 通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A 类）”中排序7/19；华夏上证50AH 优选指数（LOF）(A 类) 在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（A 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 12 类）”中排序8/29；华夏上证50AH 优选指数（LOF）(C 类)在“标准指数股票型基金-标准策 略指数股票型基金（非A 类）”中排序4/11；华夏上证50ETF 在“股票基金-股票ETF 基金- 规模指数股票ETF 基金”中排序6/61；华夏消费ETF 在“股票基金-股票ETF 基金-行业指数 股票ETF 基金”中排序3/31；华夏沪深300ETF 联接(C 类)在“股票基金-股票ETF 联接基金- 规模指数股票ETF 联接基金（非A 类）”中排序9/34。 2 季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在中国证券报举办的第 十六届中国基金业金牛奖评选活动中，华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”奖，华夏鼎茂 债券（004042）荣获“2018 年度开放式债券型金牛基金”奖，华夏中小板ETF（159902）荣 获“2018 年度开放式指数型金牛基金”奖。 在客户服务方面，2 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利 性和服务体验：（1）华夏基金客服电话系统上线智能语音功能，客户直接说出需求即可查询 账户交易记录和基金信息，同时系统还可以进行身份信息认证，主动告知业务办理进度，为 客户提供全面、准确、便捷的服务，提升客户体验；（2）与紫金农商银行、唐鼎耀华、玄元 保险等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（3）开展“你的户口本更新了”、“点亮财 富地图，留言送祝福”、“户龄”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《华夏成长证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏成长证券投资基金托管协议》； 9.1.4 法律意见书； 9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏成长证券投资基金2019 年第2 季度报告 13 华夏基金管理有限公司 二〇一九年七月十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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