最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国富日鑫月益30天理财债券B(004664) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1623708 | ||||||||
| 基金代码 | 004664 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-02 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海日鑫月益30天理财债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2019年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 1 重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可[2013]257号文核准，并依据中国证监会机构部函[2017]983号文募集, 本基金的基金合同于2017年6月19日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，某一基金的特定风险等。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金属于债券型证券 投资基金，预期风险水平和预期收益低于混合型基金和股票型基金，高于货币市 场基金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行 承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复 核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 6 月 19 日，有关财务数据和净 值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 2 . 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期A-13栋三层306号房 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年11月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.2亿元人民币 存续期限：50年 联系人：施颖楠 联系电话：021-3855 5555 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有 51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 （二）主要人员情况 1、董事会成员 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面 工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任 公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司 督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公 司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任 国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海） 有限公司董事长、代为履行总经理职责。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 3 副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及 法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券 交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团， 担任Templeton Worldwide Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰 克林邓普顿公司董事，包括但不限于 Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香 港）， Templeton Asset Management Ltd. （ 新 加 坡 ） ， Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯）， Franklin Templeton Services Limited（爱尔 兰），国海富兰克林基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有 限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问，Franklin Templeton France S.A和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董事，Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员会委 员，Brinker Destinations Trust独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司股东 代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事，中国人寿富 兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限 公司董事， Global Capital Plc.独立董事。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财 务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成 员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资 集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海良 时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基 金管理有限公司董事。 董事刘世安先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。历任华东政法学 院讲师，上海交易所副总监、总监、总经理助理，中国证券投资者保护基金有 限责任公司执行董事、党委委员，上海证券交易所副总经理、党委委员，平安 证券股份有限公司常务副总经理、总经理兼CEO、党委副书记。现任国海证券 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 4 股份有限公司党委副书记、总裁，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海 富兰克林基金管理有限公司董事。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司 人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生 证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经 理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办 公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁 兼北京分公司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北 京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主 任及深圳分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林 资产管理（上海）有限公司董事。 董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学 士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安 永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁 葆玲女士于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总 部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加 坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行 政官，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海） 有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主 任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英 国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓 普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香 港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事， 国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历 任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公 司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公 司总经济师，三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 5 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲 亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博 信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集 团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼 管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事，中国人寿 富兰克林资产管理（香港）公司独立董事及上海发展研究基金会理事及兼职研 究员。现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员会成员，笔克远东控股公 司（香港联交所主板上市公司）独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事，以及中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事。 独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法 大学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部 门主管，2007 年组建上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管 理合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调 查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金 交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有 限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总 经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管 理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限 公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管 理层董事。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投 资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区 项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副 董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞 信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有 限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海 富兰克林基金管理有限公司监事会主席。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 6 监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西 信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公 司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时 期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副 总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富 兰克林基金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士， 中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程 师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高 级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部 总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数 投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数 增强分级基金基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责 任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指 数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值 混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 3、经营管理层人员 总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分 析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公 司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经 理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理 事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公 司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理 层董事。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 7 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财 经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管 理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有 限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部 总经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经 理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混 合基金和国富研究精选混合基金基金经理。 副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职 员，平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券 营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构 理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 4、督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院 法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经 理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理 有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监 察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 会秘书。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管 理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 5、现任基金经理 王莉女士，华东师范大学金融学硕士。历任武汉农村商业银行股份有限公 司债券交易员、国海富兰克林基金管理有限公司债券交易员。截至本报告期末 任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基金、国富安享货币基金 及国富日鑫月益30天理财债券基金的基金经理。 历任基金经理 2017年6月19日至2017年9月13日由胡永燕女士担任本基金基金经理，其中 2017年6月21日至2017年9月13日与现任基金经理王莉女士共同管理该基金。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 8 投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生 （公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生 （量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东 先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士 （固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 8、期后事项说明： 经公司第五届董事会第十七次会议决议审议通过，自2019年6月24日起，王 雷先生不再担任公司副总经理。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 9 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金 670只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原 则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评 估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全 员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安 全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知 基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 10 监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期A-13栋三层306号房 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678 传真：021-6887 0708 2、代销机构 （1） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 11 （3） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316471 联系人：王婷婷 客户服务电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （4） 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人：李宜心 电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 联系人：廖雪 客户服务电话：96138 公司网址：www.nanhaibank.com （5） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话： 0755-82080387 传真： 0755-82080386 联系人：赵杨 客户服务电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （6） 财富证券有限责任公司 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 12 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客户服务电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com （7） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （8） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755－83709350 传真：0755－83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （9） 国泰君安证券股份有限公司 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 13 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话： 95521 公司网址：www.gtja.com （10） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （11） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-20315290 传真：0531-68889095 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 公司网址： www.zts.com.cn （12） 山西证券股份有限公司 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 14 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：张慧斌 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （13） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：陈飙 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （14） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 15 （15） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 电话：010-66045778 传真： 010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话： 010-66045678 公司网址：www.txsec.com （16） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （17） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客户服务电话：95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 16 （18） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （19） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （20） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 17 （21） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 联系人：魏熠辉 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （22） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （23） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 18 （24） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：王一通 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （25） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655176 传真：021-20655196 联系人：李博文 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （26） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 传真：027-85481726 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579 客户服务网站：www.95579.com 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 19 （27） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （28） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人： 洪诚 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （29） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层 法定代表人：曹实凡 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：周驰 客户服务电话：95511-8 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 20 公司网址：stock.pingan.com （30） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 传真：021-54509953 联系人：潘世友 客户服务电话：95021 公司网址：www.1234567.com.cn （31） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （32） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613643 传真：021-68596916 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 21 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （33） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn （34） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 楼 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 传真：0351-4110714 客户服务电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （35） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：021-65884788 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 22 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （36） 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：吴明旭 电话：010-59497359 传真：010-64788016 客户服务电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com （37） 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691835 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （38） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 4 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 23 客户服务电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （39） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表人：马勇 联系人: 文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址:8.jrj.com.cn （40） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 电话：0571-88911818-8654 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （41） 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人: 江卉 联系人：韩锦星 电话： 13810801527 传真： 010-89188000 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 24 客户服务电话： 95118 公司网址：fund.jd.com （42） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人: 陶捷 联系人：陈玲 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客户服务电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （43） 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人: 燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （44） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：姚杨 电话： 021-20324176 传真：021-20324199 联系人：孟召社 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 25 客户服务电话：4009282266 公司网址：www.dtfunds.com （45） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 联系人：吴鸿飞 客户服务电话：4008205369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （46） 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：冯培勇 电话：010-58170950 传真：010-58170800 客户服务电话：400-818-8866 公司网址：fund.shengshiview.com （47） 上海景谷基金销售有限公司 注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3809 室 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 402K 法定代表人：袁飞 联系人：袁振荣 电话：021-61621602 传真：021-61621602-819 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 26 客户服务电话：021-61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn （48） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （49） 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-8946 0500 传真：0755-21674453 客户服务电话： 400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （50） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 联系人：张慧 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 27 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （51） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人: 王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （二）注册登记机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期A-13栋三层306号房 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 联系人：肖燕 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系人：廖海 经办律师：刘佳、张兰 联系电话：021-51150298 传真：021-51150398 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 28 （四）审计基金财产的会计师事务所 机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：单峰、潘晓怡 联系人：潘晓怡 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 四、基金名称 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的投资目标 在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，为基金份额持有人谋求基金 资产的稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知 存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期限在 一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票 据，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、资产支持证券、中期票据， 及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 29 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金通过积极主动的组合管理，在保证基金资产安全并满足流动性的前 提下，力争创造超越业绩比较基准的投资收益。 1、剩余期限结构配置 基于对宏观经济指标（主要包括：利率水平和市场预期、通货膨胀率、 GDP 增长率、货币供应量、国际市场利率水平、汇率、市场资金供求等）、国 家货币政策和财政政策等因素的深入研究，对利率期限结构变化趋势进行研 判，预测货币市场利率水平，确定基金投资组合的平均剩余期限及期限分配结 构。本基金将投资组合的平均剩余期限控制在 150 天以内。 2、类属资产配置策略 深入分析国内外宏观经济形势、社会资金运动及各项宏观经济政策对货币 市场和债券市场的影响，通过分析各类属品种的相对收益、信用利差变化等， 判断类属债券的相对投资价值，并结合各品种的市场容量和流动性状况，在银 行存款、短期融资券、国债、央行票据、债券回购等低风险品种间进行合理配 置。 3、相对价值挖掘策略 本基金在主要投资于货币市场工具的同时，深入挖掘市场上各类固定收益 类投资品种由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成 的短期内市场失衡；新股、新债发行以及节日效应等因素导致的市场资金供求 发生短时失衡等。 这种失衡将带来一定投资机会。通过分析短期市场机会发生 的动因及规律，积极利用市场机会获得超额收益。 4、回购策略 （1）息差放大策略：本基金将在严格控制风险的前提下，利用回购利率低 于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 30 （2）逆回购策略：基金管理人将密切关注由于新股申购、新债发行以及季 节效应等因素导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分 享短期资金利率升高所带来的投资机会。 5、现金流管理策略 对市场资金面的变化及本基金申购/赎回变化的动态预测，通过现金库存管 理、回购滚动操作、债券品种的期限结构安排及资产变现等措施，动态调整并 有效分配现金流，在保证基金资产流动性的基础上，获取稳定的收益。 6、其他衍生工具的投资策略 随着国内货币市场的进一步发展，以及今后相关法律法规允许本基金可投 资的金融工具出现时，本基金将进行深入分析并加以审批评估，在符合本基金 的投资目标和风险收益特征的前提下，调整本基金的投资范围。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税后） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金 额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存 款利息的收益。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩 比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可 以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金属于债券型证券投资基金，预期风险水平和预期收益低于混合型基 金和股票型基金，高于货币市场基金，属证券投资基金中的低风险收益品种。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 31 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2019 年 4 月 18 日复核了本投资组合报告的内容。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告财务资料未经审 计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1 固定收益投资 2,859,926,981.63 86.46 其中：债券 2,859,926,981.63 86.46 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 78,000,180.00 2.36 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付 金合计 346,605,901.69 10.48 4 其他资产 23,203,654.52 0.70 5 合计 3,307,736,717.84 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余 额 8.76 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例 （％） 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 32 2 报告期末债券回购融资余 额 159,759,260.12 5.08 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融 资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明 本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额 不得超过基金资产净值的 40%”。本报告期内，未发生本基金债券正回购的资 金余额占基金资产净值比例违反基金合同的情况。 3. 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 71 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 97 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 60 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本基金合同约定：“本基金将投资组合的平均剩余期限控制在 150 天以内”。 本报告期内，未发生投资组合的平均剩余期限违反基金合同的情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金 资产净值的比例 （%） 各期限负债占基金 资产净值的比例 （％） 1 30天以内 44.83 5.08 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 33 2 30天(含)—60天 24.62 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 0.29 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—180天 14.85 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 5 180天(含)—397天（含） 19.95 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 合计 104.53 5.08 4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 160,002,033.12 5.09 其中：政策性金融债 160,002,033.12 5.09 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 530,306,471.78 16.88 6 中期票据 30,123,176.20 0.96 7 同业存单 2,139,495,300.53 68.09 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 34 8 其他 - - 9 合计 2,859,926,981.63 91.02 10 剩余存续期超过397天 的浮动利率债券 - - 注： 1、上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债 券投资成本和内在应收利息。 2、同业存单中，投资于AAA同业存单的比例为86.31%，AA+同业存单的比例为 13.69%。 6. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本 （元） 占基金资产净 值比例（％） 1 111815512 18民生银行CD512 4,000,00 0 396,348,336. 90 12.61 2 111895457 18南京银行CD063 3,000,00 0 299,585,971. 99 9.53 3 011801489 18中粮SCP001 2,000,00 0 200,001,558. 88 6.37 4 111813114 18浙商银行CD114 2,000,00 0 199,624,196. 20 6.35 5 111812172 18北京银行CD172 2,000,00 0 199,019,639. 49 6.33 6 111809369 18浦发银行CD369 1,500,00 0 147,346,023. 03 4.69 7 011801627 18大唐新能 SCP004 1,000,00 0 99,963,632.1 1 3.18 8 111992335 19宁波银行CD042 1,000,00 99,580,361.7 3.17 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 35 0 4 9 111889738 18徽商银行CD175 1,000,00 0 98,636,715.2 7 3.14 10 111888300 18唐山银行CD072 1,000,00 0 97,758,835.3 1 3.11 7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.2451% 报告期内偏离度的最低值 0.1408% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1779% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到 0.25% 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本报告期内本基金正偏离度的绝对值未达到 0.5%。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 .投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或 商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊 销。 本基金份额资产净值始终维持在 1.00 元。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 36 9.2 本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券 如下： 上海浦东发展银行股份有限公司 2018 年 5 月 4 日收到中国银行保险监督管 理委员会公开处罚。主要违法违规事实:(一)内控管理严重违反审慎经营规则； (二)通过资管计划投资分行协议存款，虚增一般存款；(三)通过基础资产在理 财产品之间的非公允交易进行收益调节；(四)理财资金投资非标准化债权资产 比例超监管要求；(五)提供不实说明材料，不配合调查取证；(六)以贷转存， 虚增存贷款；(七)票据承兑，贴现业务贸易背景审查不严；(八)国内信用证业 务贸易背景审查不严；(九)贷款管理严重缺失，导致大额不良贷款；(十)违规 通过同业投资转存款方式，虚增存款；(十一)票据资管业务在总行审批驳回后 仍继续办理；(十二)对代理收付资金的信托计划提供保本承诺；(十三)以存放 同业业务名义开办委托定向投资业务，并少计风险资产；(十四)投资多款同业 理财产品未尽职审查，涉及金额较大；(十五)修改总行理财合同标准文本，导 致理财资金实际投向与合同约定不符；(十六)为非保本理财产品出具保本承诺 函；(十七)向关系人发放信用贷款；(十八)向客户收取服务费，但未提供实质 性服务，明显质价不符；(十九)收费超过服务价格目录，向客户转嫁成本。 中国银行保险监督管理委员会对上海浦东发展银行股份有限公司做出如下 处罚措施：处以罚款人民币 5,845 万元，没收违法所得人民币 10.927 万元，罚 没合计人民币 5,855.927 万元。 本基金对浦发银行投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为 上述事件仅对浦发银行短期经营有一定影响，不改变长期投资价值。同时由于 本基金看好浦发银行长期发展，因此买入浦发银行。本基金管理人对该股的投 资决策遵循公司的投资决策制度。 中国民生银行股份有限公司 2018 年 12 月 7 日受到中国银行保险监督管理 委员会公开处罚，违规行为：(一)内控管理严重违反审慎经营规则；(二)同业 投资违规接受担保；(三)同业投资，理财资金违规投资房地产，用于缴交或置 换土地出让金及土地储备融资；(四)本行理财产品之间风险隔离不到位；(五) 个人理财资金违规投资；(六)票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用； 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 37 (七)为非保本理财产品提供保本承诺。为此，中国银保监督会对中国民生银行 股份有限公司做出罚款人民币 3,160 万元的行政公开处罚。 中国民生银行股份有限公司于 2018 年 12 月 8 日受到中国银行保险监督管 理委员会公开处罚违规行为：贷款业务严重违反审慎经营规则。为此，中国银 保监会对中国民生银行股份有限公司做出罚款人民币 200 万元的行政公开处 罚。 本基金对民生银行投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为 上述事件仅对民生银行短期经营有一定影响，不改变长期投资价值。同时由于 本基金看好民生银行长期发展，因此买入民生银行。本基金管理人对该股的投 资决策遵循公司的投资决策制度。 9.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 23,203,654.52 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 23,203,654.52 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 38 截至 2019 年 3 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 比较： （一）富兰克林国海日鑫月益30天理财债券型证券投资基金[A类] 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年 6 月 19 日 — 2017 年 12 月 31 日 2.1637% 0.0018% 0.7249% 0.0000% 1.4388% 0.0018 % 2018 年 1 月 1 日 — 2018 年 12 月 31 日 4.0075% 0.0035% 1.3403% 0.0000% 2.6672% 0.0035% 2019 年 1 月 1 日- 2019 年 3 月 31 日 0.7634% 0.0025% 0.3261% 0.0000% 0.4373% 0.0025% 2017 年 6 月 19 日 — 2019 年 3 月 31 日 7.0691% 0.0031% 2.4078% 0.0000% 4.6613% 0.0031% （二）富兰克林国海日鑫月益30天理财债券型证券投资基金[B类] 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年 6 月 19 日 — 2017 年 12 月 31 日 2.3088% 0.0018% 0.7249% 0.0000% 1.5839% 0.0018 % 2018 年 1 月 1 日 — 2018 年 12 月 31 日 4.2776% 0.0035% 1.3403% 0.0000% 2.9373% 0.0035% 2019 年 1 月 1 日- 2019 年 3 月 31 日 0.8284% 0.0025% 0.3261% 0.0000% 0.5023% 0.0025% 2017 年 6 月 19 日 — 2019 年 3 月 31 日 7.5690% 0.0031% 2.4078% 0.0000% 5.1612% 0.0031% 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 39 十三、基金费用概述 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.28%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.28%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不 可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.08%÷当年天数 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 40 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支 付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.27%，对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的 下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费率。 本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的 下一个工作日起适用 B 类基金份额持有人的费率。 各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销 售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资 产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 41 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金费用的调整 经双方当事人协商一致，基金管理人或基金托管人可酌情调低本基金的基 金管理费、基金托管费和销售服务费，此项调整无需召开基金份额持有人大 会。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税 义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、“重要提示”一章更新了本招募说明书（2019 年第 2 号）所载内容截 止日及有关财务数据和净值表现截止日。 2、“基金管理人”一章相关内容更新如下： （1）更新了基金管理人注册地址信息； （2）新增了董事刘世安先生的信息； （3）删除了董事陆晓隽先生的信息； （4）更新了董事梁葆玲女士的信息； （5）更新了独立董事施宇澄先生的信息； （6）新增了期后事项说明。 3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。 4、“相关服务机构”一章更新如下： （1）更新了直销机构的信息和以下代销机构的信息：中国银行股份有限公 司、中国工商银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份 有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、招商证券股 份有限公司、上海证券有限责任公司、浦领基金销售有限公司、上海长量基金 销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司。 （2）更新了注册登记机构的信息。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金招募说明书(摘要)（2019 年第 2 号） 42 5、在“基金的投资”一章中，更新了基金投资组合报告中本基金最近一 期投资组合的内容，内容更新至 2019 年 3 月 31 日。 6、在“基金的业绩”一章中，描述了基金合同生效以来至 2019 年 3 月 31 日日的本基金投资业绩。 7、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本 基金的相关公告。 国海富兰克林基金管理有限公司 2019 年 8 月 2 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |