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| 兴业聚源混合A(002660) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1628569 | ||||||||
| 基金代码 | 002660 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 重要提示 本基金经 2015 年 10 月 20 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2313 号文准予募集注册，基金合同于2016年 6月30日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基 金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品 特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与 预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金可投资中小 企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开 方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动 性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非 另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年6 月29日，有关财务数据和 净值表现截止日为2019年 6月30日（财务数据未经审计）。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4 月17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称 出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副 总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、 行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、 董事长。 明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司 及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作， 历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋 运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 胡斌先生，董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业 金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总 经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资 产管理有限公司执行董事。 李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份 有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所 中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股 权投资公司总裁。 陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商 学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职）， 清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院 教授、博士生导师、MBA项目学术主任。 陈汉文先生，独立董事，博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师， 厦门大学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大 学国际商学院教授。 2、监事会成员 林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经 理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管 理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等 职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发 展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总 公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公 司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基 金管理有限公司董事长。 郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理 有限公司综合管理部总经理。 楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、 富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业 基金管理有限公司交易部总经理兼基金运营部总经理。 3、公司高级管理人员 官恒秋先生，董事长，简历同上。 胡斌先生，总经理，简历同上。 王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总 经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业 部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任 兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴 业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业 银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经 理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总 经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司 执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副 总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处 长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理 有限公司执行董事。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 徐青先生，硕士学位。7 年证券从业经验。2011 年 7 月至 2014 年 1 月，在 华泰证券股份有限公司研究所担任债券研究员，从事债券研究工作；2014 年 2 月至 2016 年 8 月，在国联安基金管理有限公司债券组合管理部从事债券投资研 究工作，期间担任债券研究员和基金经理助理，其中2015年 5月至2016年 8月 担任国联安德盛增利证券投资基金的基金经理助理，2015 年 5 月至 2015 年 12 月担任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金的基金经理助理，2016 年3月至2016年8月担任国联安安稳保本混合型证券投资基金的基金经理助理。 2016年9月加入兴业基金管理有限公司，2017 年1月19日起担任兴业聚惠灵活 配置混合型证券投资基金基金经理，2017 年 5 月 9 日起担任兴业嘉瑞 6 个月定 期开放债券型证券投资基金（原兴业 18 个月定期开放债券型证券投资基金）基 金经理，2017 年 5 月 9 日至 2019 年 2 月 26 日担任兴业福益债券型证券投资基 金基金经理，2017 年 5 月 9 日至 2019 年 5 月 28 日担任兴业短债债券型证券投 资基金（原兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金）基金经理，2018 年 3 月 8 日起担任兴业嘉润 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2018 年 6 月 6 日起担任兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理， 2018 年 6 月 27 日至 2019 年 7 月 3 日担任兴业纯债一年定期开放债券型证券投 资基金基金经理，2019年 2月22日起担任兴业聚源灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 （2）历任基金经理 腊博，于 2016 年 6 月 30 日至 2017 年 9 月 7 日期间担任兴业聚源灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 熊伟，于2016年 6月30日至2019年 2月26 日期间担任兴业聚源灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 5、投资策略委员会成员 胡斌先生，总经理。 黄文锋先生，副总经理。 周鸣女士，固定收益投资部负责人。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 冯小波先生，基金经理。 徐莹女士，基金经理。 腊博先生，基金经理。 陈子越先生，固定收益研究部总经理助理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续五年跻身 全球银行20强；根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第168位，较上年提升3位。 截至2019年3月31日，交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任 本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013 年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董 事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005 年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9 月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获 经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018 年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香 港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民 币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至 2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管 理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后 在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷 管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士 学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算 机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年 3月31日，交通银行共托管证券投资基金418只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标 被有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行 资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银 行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规 范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业 务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理 制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由 专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 （一）直销机构 （1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 法定代表人：官恒秋 地址：上海市浦东新区银城路167号13、14 层 联系人：许野 咨询电话：021-22211885 传真：021-22211997 网址：http://www.cib-fund.com.cn/ （2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统 网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ （3）名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” （二）销售机构（除直销中心） （1）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼 2楼 邮政编码：310012 联系人：董一锋 电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1 幢202室 法定代表人：陈柏青 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27F 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 邮政编码：200135 联系人：韩爱彬 电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （3）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层 邮政编码：200235 联系人：王超 电话：4001818188 网站： （4）深圳众禄基金销售股份有限公司 http://www.1234567.com.cn 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 邮政编码：518028 联系人：童彩平 电话：4006-788-887 网站：http://www.zlfund.cn （5）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 邮政编码：510308 联系人：吴煜浩 电话：020-89629066 网站：http://www.yingmi.cn （6）北京虹点基金销售有限公司 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B座裙楼二层 邮政编码：100026 联系人：陈铭洲 电话：400-618-0707 网站：https://www.hongdianfund.com/ （7）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 邮政编码：200120 联系人：程晨 电话：4008219031 网址： （8）诺亚正行基金销售有限公司 http://www.lufunds.com 住所：上海市虹口区飞虹路360弄 9号3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 邮政编码：200082 联系人：李娟 电话：400-821-5399 网址： （9）上海凯石财富基金销售有限公司 http://www.noah-fund.com 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室 法定代表人：陈继武 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 邮政编码：200001 联系人：王哲宇 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （10）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号 法定代表人：陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号 邮政编码：430000 联系人：陆锋 电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn/ （11）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼 2 楼41号 法定代表人：杨文斌 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 邮政编码：200120 联系人：张茹 电话：400-700-9665 网址： （12）上海联泰基金销售有限公司 http://www.ehowbuy.com 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3 层310室 法定代表人：燕斌 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号 8座 3层 邮政编码：200335 联系人：兰敏 电话：400-166-6788 网址： （13）上海长量基金销售投资顾问有限公司 http://www.66zichan.com 住所：上海市浦东新区高翔路526号 2幢220 室 法定代表人：张跃伟 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11 层 邮政编码：200120 联系人：张佳琳 电话：400-820-2899 网站： （14）北京汇成基金销售有限公司 http://www.erichfund.com 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108室 邮政编码：100190 联系人：王骁 电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com （15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋 10层1006室 法定代表人：张彦 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层 邮政编码：100032 联系人：文雯 电话：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn （16）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11 楼B座 法定代表人：王廷富 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 邮政编码：200120 联系人：徐亚丹 电话：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （17）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场 邮政编码：200127 联系人：陈洁 电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn （18）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号 4层401-15 法定代表人：江卉 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A 座4层 邮政编码：100176 联系人：韩锦星 电话：400-098-8511 网址：http://kenterui.jd.com （19）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 邮政编码：200003 联系人： 徐璐 电话：400-820-5999 网址： （20）上海华夏财富投资管理有限公司 http://www.shhxzq.com 住所：上海市虹口区东大名路687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：李一梅 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座 8层 邮政编码：100032 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：仲秋玥 电话：400-817-5666 网址： （21）上海基煜基金销售有限公司 http://www.amcfortune.com 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2号楼6153室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002 室 邮政编码：200120 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 网址： （22）通华财富（上海）基金销售有限公司 http://www.jiyufund.com.cn 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201 室 法定代表人：兰奇 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号 3号楼 9楼 邮政编码：200127 联系人：褚志朋 电话：95193 网址： （23）上海挖财基金销售有限公司 http://www.tonghuafund.com 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5 层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 邮政编码：200127 联系人： 孙琦 电话：021-50810687 网址： （24）北京蛋卷基金销售有限公司 http://www.wacaijijin.com 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层 邮政编码：100102 联系人： 袁永姣 电话：4000-618-518 网址： （25）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 http://www.danjuanapp.com 住所：北京市丰台区东管头1号 2号楼2-45 室 法定代表人：钱昊旻 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座 5层 邮政编码：100052 联系人：沈晨 电话： 400-8909998 网址： （26）扬州国信嘉利基金销售有限公司 https://www.jnlc.com 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3 期20B栋 法定代表人：刘晓光 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56 号公元国际大厦320室 邮政编码：225100 联系人： 苏曦 电话：400-021-6088 网址： （27）南京苏宁基金销售有限公司 https://www.gxjlcn.com/ 住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5 号 邮政编码：210042 联系人： 张慧 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话：95177 网址： （28）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 http://www.snjijin.com 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2 栋236室 法定代表人：张冠宇 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号 A座1505室 邮政编码：100020 联系人： 王丽敏 电话：400-819-9868 网址： （29）南京途牛基金销售有限公司 http:// www.datangwealth.com 住所：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号 邮政编码：210042 联系人：张士帅 电话：4007-999-999转3 网址：http://jr.tuniu.com （30）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界A座2208 法定代表人：吴雪秀 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层 邮政编码：100000 联系人：董宣 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ （31）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院 6 号楼712室 邮政编码：100053 联系人：李慧慧 电话：400-6262-818 网址：https://www.5irich.com （32）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号 201室A 区056单元 法定代表人：金佶 办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天信息产业园 2期C5栋 2楼 邮政编码：200233 联系人：甄宝林 电话：021-34013996-0311 网址： https:// www.hotjijin.com/ （33）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街79 号MSDC1-28 层2801 法定代表人：丁东华 办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B座9 层 邮政编码：100125 联系人：常萌 电话：010-59287105 网址： http://www.gomefinance.com.cn （34）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单 元 法定代表人： 申健 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号 1号楼1102、1103 单元 邮政编码：200127 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人： 张婷 电话：18017373527 网址： https://www.wg.com.cn/ （35）兴业银行股份有限公司钱大掌柜 住所： 福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 办公地址： 上海市北京西路968号嘉地中心33楼 邮政编码：200041 联系人： 禾青 电话：40018-95561 网址：https://www.yypt.com （36）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客服电话：95559 公司网址：http://www.bankcomm.com （37）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 邮政编码：315100 联系人：于波涛 电话：0574-87050038 网址：www.nbcb.com.cn (38)国金证券股份有限公司 住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 邮政编码：610015 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 网址： www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （39）中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人： 陈有安 地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 邮编：100033 联系人：邓颜 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn (40)云南红塔银行股份有限公司 住所: 云南省玉溪市东风南路2号 法定代表人：旃绍平 办公地址：云南省玉溪市东风南路2号 邮政编码：653100 联系人：倪源 电话：0877-2791676 网址：www.ynhtbank.com 客服电话：0877-96522 (41)名称：长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号14、16、17楼 邮政编码：518034 法定代表人：丁益 联系人：金夏 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话：0755-83516289 传真：0755-83513882 网址：www.cgws.com （42）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 联系人：周一涵 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com （43）名称：中原银行股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 邮政编码：450000 法定代表人：窦荣兴 联系人：赵栋一 电话：0371-85519823 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址： www.zybank.com.cn （44）名称：嘉实财富管理有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 法定代表人:赵学军 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座 6层 邮政编码：100022 联系人：李雯 电话：400-021-8850 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网站：www.harvestwm.cn （45）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院 1号楼3 层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院 1号楼3 层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （46）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：400-818-8000 网址：https://www.myfund.com/ (47)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579 网站：https://www.95579.com/ （48）晋商银行股份有限公司 住所：太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：95105588 网站：www.jshbank.com 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人可根据情况变化，增加或者减少销售机构，并另行公告。各销售 机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 （三）登记机构 名称：兴业基金管理有限公司 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4 月17日 联系电话：021-22211888 联系人：金晨 （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 办公场所：中国上海市淮海中路999号上海环贸广场写字楼一期16-18层 负责人：王玲 电话：021-24126017 传真：021-24126350 联系人：傅轶 经办律师：傅轶、张明远 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼 法定代表人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177/0377 联系人：孙维琦 经办注册会计师：孙维琦、杨巧玲 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 四、基金的名称 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 五、基金的类型 混合型证券投资基金 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 六、基金的投资目标 本基金以价值投资为基础，通过对市场运行规律的预判，动态调整投资组合， 在严格控制风险并保证流动性的前提下，力求获取超越业绩比较基准的投资收 益。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、银行 存款、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期 公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票 据、短期融资券、债券回购等）、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，权证投资占基金资产净值的 比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，本基金持有的单只中 小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。 本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金在严控风险的情况下，根据对宏观经济和市场风险特征等变化的判 断，以价值投资为基础，通过不断优化资产配置，追求稳健收益。 1、资产配置策略 用全球化的视角分析中国经济增长的驱动力和阶段特征，通过宏观基本面定 性和定量研究，结合政策因素、市场情绪与估值因素等对比分析大类资产风险收 益比，合理分配各大类资产配置比例，以实现基金资产的稳健增值，具体包括： （1）宏观因素：分析主要宏观经济数据、金融数据变化路径，主要包括GDP 增速、工业增速、投资增速、物价指数、货币供应量和利率水平等，遵循客观的 经济发展规律和现实约束，据此合理推断对各大类资产的可能变化和影响。 （2）政策因素：紧密跟踪经济体制改革政策、产业发展政策、区域规划发 展政策、货币财政政策等，尤其注意经济转型期的政策动向。 （3）市场情绪与估值因素：不仅要横向、纵向比较相对估值水平和绝对估 值水平高低，同时关注成交量、新开户数、基金仓位水平等情绪变化对估值的影 响，在大类资产配置间寻找相对的估值洼地。 2、固定收益类投资策略 本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵活采用类属 配置、久期配置、信用配置、回购等投资策略，选择流动性好、风险溢价水平合 理、到期收益率和信用质量较高的品种，实现组合稳健增值。 （1）类属配置 从当前宏观经济所处环境和现实条件出发，深入分析财政货币政策取向、流 动性供求关系和利率走势等，比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面 的差异，在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、 央票等债券品种间选择定价合理或低估的品种配置，其中也包括浮动利率债券和 固定利率债券间的比例分配等，以分散风险提高收益。 （2）久期配置 及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量，分析并预测收益率曲线 变化趋势，并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合，如子弹型组合、哑兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 铃型组合或者阶梯型组合等，在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉 长久期，从长、中、短期债券的价格变化中获利。 （3）信用配置 从ROE、资产负债率、流动比率、速动比率等分析债券主体盈利能力和偿债 能力，结合担保条款与担保主体的长期信用等级，独立、客观地评估主体违约风 险和债项违约风险，在承担适当风险的条件下积极参与有较高收益率的信用债投 资。同时在实际运作过程中，建立信用评级预警制度，及时跟踪影响信用评级主 要因素的变化。 （4）回购策略 在有效控制风险情况下，通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购，用融 回的资金做加杠杆操作，提高组合收益。为提高资金使用效率，在适当时点和相 关规定的范围内进行融券回购，以增加组合收益率。 （5）可转换债券投资策略 由于可转换债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可转换债券发行 条款，结合基础证券的估值与波动率水平，采用期权定价模型等数量化方法对可 转换债券的价值进行估算，重点投资那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司 可转换债券，同时充分利用转股价格或回售条款等产生的套利机会。 （6）资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资，将在基础资产类型和资产池现金流研究基础 上，分析不同档次证券的风险收益特征，本着风险调整后收益最大化的原则,确 定资产支持证券类别资产的合理配置，同时注意流动性风险，严格控制资产支持 证券的总量规模，对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略， 实现基金资产增值增厚。 3、股票投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。 基金管理人在行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具 有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行中长期 投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估 及股票选择与组合优化等过程。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （1）行业分析与配置 本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面 因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果 确定股票资产中各行业的权重。 一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、 产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决 定行业的长期盈利能力及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要经过 发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段 以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利能力与市场表现。本基金对于那些 具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预 期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于那些盈利能 力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当前经济景 气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。 （2）公司财务状况评估 在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结 合基本面分析、财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛 选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。 （3）价值评估 基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票 的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被 低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 （4）股票选择与组合优化 综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票 构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险 水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显 高于其内在合理价值时适时卖出证券。 4、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （1）套保时机选择策略 根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪 分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。 （2）期货合约选择和头寸选择策略 在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素 选择合适的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对 套期保值的现货标的Beta 值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。 （3）展期策略 当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期。理论上，不同交割时 间的期货合约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的。本基金将动态的 跟踪不同交割时间的期货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。 （4）保证金管理 本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准 备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 （5）流动性管理策略 利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点，可以作 为管理现货流动性风险的工具，降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的 风险。在基金建仓期或面临大规模赎回时，大规模的股票现货买进或卖出交易会 造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本，此时基金管理人将考虑运用股指期货 来化解冲击成本的风险。 基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标。 5、国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性 和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 6、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本 基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募 债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情 况，尽力规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。 7、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权 证，或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进 行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含 波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定 其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风险调整 收益。 8、风险管理策略 本基金的目标是力争获得高于业绩比较基准的投资收益，风险管理是实现基 金目标的重要保障。本基金将参照多因素风险预算模型技术，根据市场环境的变 化，动态调整仓位和投资品种，锁定收益、减少损失，并在实际投资操作中严格 执行有关投资流程和操作权限，在投资的各个环节监测、控制和管理风险。 （二）基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序 1、决策依据 1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； 2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； 3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及 全球经济因素分析。 2、投资管理程序 1) 备选库的形成与维护 对于股票投资，通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成 长性，依托内部自主研发的定量投资模型构建投资组合，并根据定期分析和动态 调整评估结果；对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分 析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含 权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2) 资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。 3) 构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方 案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合管理工作。 4) 交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发 出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈 给基金经理。 5) 投资组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理总部对 基金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金 经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资 组合不断进行调整和优化。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*80%+沪深 300 指数收 益率*20%。 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数样 本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、 不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最 权威，应用也最广的指数。沪深300 指数是沪深证券交易所于2005 年4 月8 日 联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。它的编制目标是反映中国证券市场 股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投 资和指数衍生产品创新提供基础条件。沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60% 左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。 如果今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再 适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基 金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司，根据本基金合同规定，复核了本投资组 合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第2季度报告，所载数据截至 2019年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 129,540,900.00 96.69 其中：债券 129,540,900.00 96.69 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 1,816,444.47 1.36 8 其他资产 2,617,628.22 1.95 9 合计 133,974,972.69 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 5,995,200.00 5.30 2 央行票据 - - 3 金融债券 38,216,500.00 33.80 其中：政策性金融债 38,216,500.00 33.80 4 企业债券 85,329,200.00 75.47 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 129,540,900.00 114.58 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张） 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 （％） 1 018007 国开180 1 250,000 25,217,50 0.00 22.30 2 143454 18路桥0 1 100,000 10,286,00 0.00 9.10 3 143826 18粤电0 2 100,000 10,165,00 0.00 8.99 4 136479 16华能0 1 100,000 10,006,00 0.00 8.85 5 136130 16葛洲0 1 100,000 9,962,000. 00 8.81 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、 品种选择、谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性 和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基 金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金本报告期末未持有股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,877.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,606,750.97 5 应收申购款 - 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,617,628.22 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日2016年6月30日，基金业绩截止日2019年6月30日。 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日 （2016年6 月30日） 至2016年12月31日 4.30% 0.36% -0.07% 0.19% 4.37% 0.17% 2017年1月1日-2017 年12月31日 6.81% 0.12% 1.27% 0.14% 5.54% -0.02% 2018年1 月1日至 2018年12 月31日 0.72% 0.14% -1.72% 0.26% 2.44% -0.12% 2019年1 月1日至 2019年6 月30日 1.69% 0.07% 5.36% 0.30% -3.67% -0.23% 自基金合同生效日 (2016年6 月30日)起 至2019年6月30日止 期间 14.10% 0.19% 4.79% 0.22% 9.31% -0.03% 注：基金的过往业绩并不预示其未来表现 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金托管费每日计算，逐日累计至每年 6 月和 12 月月末，按半年支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于每年1 月和7月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （期后事项：本基金于 2018 年 6 月 20 日-2018 年 7 月 16 日以通讯方式召 开基金份额持有人大会，降低管理费率和托管费率，新费率于2018年 7月17日 开始实施，具体详见《关于兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有 人大会表决结果暨决议生效的公告》） （三）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它 有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019 年2月12日刊登的《兴业聚源灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第 2号）》进行了更新， 并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内 容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下： 1、 在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期以及相关 财务数据的截至日期。 2、 在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况。 3、 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人基本情况、主要人员情 况、基金托管业务经营情况等内容。 4、 在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。 5、 在“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购和赎回的数量 限制。 6、 在“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。 7、 在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。 8、 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金管理人的信 息。 9、 在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说明 书更新期间刊登的与本基金相关的公告。 兴业基金管理有限公司 2019年8 月13日 兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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