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| 东吴新趋势价值线混合(001322) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1629145 | ||||||||
| 基金代码 | 001322 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据【2015】年【4】月【29】日中国证券监督管理委员会《关于准予东吴新趋 势价值线灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监基金字【2015】【764】号）的注 册募集。本基金的基金合同于 2015 年 7 月 1 日正式生效。 基金管理人保证《东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下 简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的 风险。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。 尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内，但仍然提请投资者关注中小 企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 2 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 7 月 1 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 特别提示： 1、提醒投资人正确理解价值线 （1）价值线与基金份额净值是两个不同的概念 开放式基金的基金份额净值是投资人申购、赎回基金份额时的计价基础，而价值线则是 基金管理人为约束自身的投资风险，而自设的一个风险控制目标。价值线不是实际的基金份 额净值，只是基金管理人力争保证的价值水平。 （2）价值线不是保底收益承诺 价值线既不是基金投资人的实际收益，也不是基金管理人的保底收益承诺，而是基金管 理人力争保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值线之上，但也不能完全排除小 概率事件发生的风险，即基金份额净值跌破价值线的可能。 （3）价值增长线的披露 价值线数值是由基金管理人计算，并经过基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发 布。 基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银 行。本基金的基金份额净值是由基金管理人计算，并由基金托管人核对无误后，由基金管理 人公开发布；同时，根据本基金产品的特点，为保证价值线计算的准确和公允，基金管理人 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 3 计算的价值线数值也是由基金托管人核对无误后，由基金管理人将其与基金份额净值一起同 时对外公布。 （4）价值线计算方法 基金管理人在本基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法，由于计算方法简便透 明，投资人可自行计算，并与公布值随时核对。 需要特别说明的是，价值线固定周期（按日历计算的每 180 天）进行调整。本基金自基 金开放日起的第一个日历日 180 天（第一期）内，价值线数值设为恒值 0.900 元；第一期结 束后，即从日历日的第 181 天起，本基金将开始按照已公布的价值增长线计算公式定期计算。 （5）价值增长线计算的差错处理 当价值线计算差错明确为基金管理人责任时，基金管理人承诺采用最有利于基金份额持有人 的结果（一般为最大值）并对外公告。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135) 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135) 法定代表人：王炯 设立日期：2004 年 9 月 2 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册资本：1 亿元人民币 联系人：贾云鹏 电话：（021）50509888 传真：（021）50509884 客户服务电话：400－821－0588（免长途话费）、021-50509666 公司网址：www.scfund.com.cn 1、股权结构： 持股单位 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团有限公司 30% 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 4 合计 100% 2、简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下权益投资决策、固收投资决策、 专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收 益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术 部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 二、主要人员情况 1、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公司 财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投资 部投资总监。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联 证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、 兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理 部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证 券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、 昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资 源部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司 苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 5 文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲 注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经 理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监； 上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工 作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公 司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部） 总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首 席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经 理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级 审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控副总 监兼合规风控部总经理，董事会秘书。 3、高管人员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺 经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证 券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业 部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销 管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 6 登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、 吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理 有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 刘元海，博士，同济大学毕业。2004 年 2 月至 2015 年 6 月就职于东吴基金管理有限公 司，历任研究员、基金经理助理、基金经理、投资管理部副总经理等职务，2016 年 2 月再 次加入我司，现任权益投资总部副总经理、基金经理，自 2016 年 4 月 27 日起担任东吴移动 互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2 月 9 日起担任东吴优信稳健债券 投资基金基金经理，自 2019 年 4 月 29 日起担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。其中，2011 年 10 月 26 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新产业精选混合型 证券投资基金基金经理，2013 年 01 月 30 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴内需增长混合型 证券投资基金基金经理，2014 年 1 月 13 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴行业轮动混合型证 券投资基金基金经理，2012 年 03 月 13 日至 2013 年 06 月 05 日担任东吴深证 100 指数增强 型证券投资基金（LOF）基金经理。 历任基金经理： 戴斌，2015 年 7 月 1 日至 2017 年 12 月 18 日。 程涛，2017 年 6 月 21 日至 2019 年 4 月 30 日。 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王立 立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢为权益投资决策委员会副主席。 （2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会 主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 7 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 8 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 440 只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 9 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： （1）东吴基金管理有限公司直销中心 地址：上海市源深路 279 号 邮政编码：200135 电话：021-50509880 传真：021-50509884 联系人：贾云鹏 客服电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666 公司网址：www.scfund.com.cn （2）网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址：www.scfund.com.cn 2、代销机构： （1）东吴基金管理有限公司直销中心 名称：东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 10 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666 网站：www.scfund.com.cn （2）网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址：www.scfund.com.cn 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 11 法定代表人：李建红 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址：www.pingan.com （6）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528，上海地区 962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （7）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服热线：95319 公司网址：www.jsbchina.cn （8）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （9）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 12 法定代表人：林义相 公司网址：http：//www.txsec.com （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服热线：400-920-0022 公司网址：http：//licaike.hexun.com/ （11）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （12）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （13）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线：95021/400-1818-188 公司网址：http://fund.eastmoney.com （14）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 13 客服热线：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000766123 公司网址：www.fund123.cn （16）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （17）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （18）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （19）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 14 法定代表人：蒋雪琦 客服热线：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （20）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （21）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 客服热线：95177 公司网址：www.snjijin.com （22）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服热线：4008980618 公司网址：www.chtfund.com （23）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服热线：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （24）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 15 法定代表人：蒋煜 客服热线：010-58170761 公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/ （25）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线：400-001-1566 公司网址：http：//www.yilucaifu.com （26）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服热线：400-678-5095 公司网址：www.qianjing.com （27）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 客服热线：4006-802-123 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ （28）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号 办公地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号 法定代表人：赵壁 客服热线：028-87326832 公司网址：http：//www.huayihengxin.com （29）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 16 法定代表人：曲阳 客服热线：400-803-1188 公司网址：http：//www.bzfunds.com/ （30）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 客服热线：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com （31）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 （32）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服热线：400-166-6788 公司网址：http：//www.66zichan.com （33）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 客服热线：400-821-3999 公司网址：www.hotjijin.com （34）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 法定代表人：季长军 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 17 客服热线：400-188-5687 公司网址：www.buyforyou.com.cn （35）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服热线：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （36）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （37）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 客服热线：021-22267943 公司网址：http：//www.dtfortune.com/ （38）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308） 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：http：//www.yingmi.cn/ （39）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 18 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪） 客服热线：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （40）中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 客服热线：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com （41）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （42）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521/4008888666 公司网址：http://www.gtja.com （43）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：张佑君 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 19 （44）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （45）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：霍达 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （46）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （47）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （48）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031） 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 联系人：黄莹 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 20 （49）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （50）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服热线：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （51）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.ewww.com.cn （52）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn （53）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话：0512-3339628895530 公司网址：www.dwzq.com.cn 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 21 （54）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （55）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （56）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼 办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼 法定代表人：邱三发 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （57）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （58）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-8 公司网址：www.PINGAN.com 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 22 （59）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com （60）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 楼 法定代表人：蔡一兵 客服电话：95317 公司网址：www.cfzq.com （61）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （62）申万宏源（西部）证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002） 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （63）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 23 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （64）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 公司网址：www.avicsec.com （65）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591－95547（福建省外请先拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （66）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：罗浩 客服热线：68777877 公司网址：www.cf-clsa.com （67）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层 法定代表人：张永衡 客服热线：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （68）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 24 客户服务电话：95323；4001099918 公司网站：www.cfsc.com.cn （69）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 客服热线：4006008008 公司网址：www.china-invs.cn （70）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服热线：95357 公司网址：http://www.18.cn （71）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人：魏先锋 客服热线：95305 公司网址：http://www.jzsec.com （72）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客服热线：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （73）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 25 法定代表人：祝健 客服电话：4001962502 公司网址：www.ajzq.com （74）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107 法定代表人：夏予柱 客服热线：400-8557333 公司网址：www.jhjfund.com （75）华瑞保险销售有限公司 注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址： 上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人： 路昊 客服热线：952303 公司网址：http://www.huaruisales.com （76）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 客服热线：4006-802-123 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ 3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选 择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 二、注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 电话：021-50509888 传真：021-50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－50509666 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 26 网站：www.scfund.com.cn 三、律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、张亚旎 四、基金的名称 本基金名称：东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型基金 六、基金的投资目标 本基金为混合型基金，主要投资于代表未来发展趋势的新能源、新技术、新生活产业中 的优质上市公司，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，力争实现净值增长持续地超 越业绩比较基准。 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 27 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中 小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期 货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，投资于新趋势主题的 股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、 中小企业私募债、短期融资券、公司债、中期票据、次级债、可转换债券（含分离型可转换 债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款以及货币市场工具等固定收益类资产的投资比 例不低于基金资产的 5%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或 到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 在基金实际管理过程中，本基金具体资产配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况 和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的 最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人在履行 适当程序后，可对上述比例做适度调整。 八、价值线描述 基金管理人根据稳健原则，依据基金过往净值增长水平，创造出一条随时间推移呈现非 负增长态势的价值增长轨迹（简称价值线），用于作为基金管理人是否收取基金管理费的参 考准绳，从而促使基金管理人最大限度地发挥专业研究与管理能力，力争使基金单位资产净 值高于价值线水平，以实现稳健增长。有关价值线的详细内容请参见基金合同及招募说明书。 九、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，采取兼顾风险预算管理的多层次复合投资 策略,科学严谨规范资产配置谋求基金资产的长期稳定增长。 1、大类资产配置策略 根据本基金的投资理念和风险管理方针,基金将通过战略资产配置和战术资产配置决策 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 28 来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。 从风险管理角度看，本基金资产配置策略分为两个层次：一层为对风险资产和安全资产 的仓位配置,即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过安全资产部分所产生的收益；另 一层为对风险资产部分的配置策略，依据稳健投资、风险第一的原则构建风险资产组合。 从投资理念来看，本基金将基于以宏观经济分析为重点的资产类别收益风险预测框架来 调整资产配置，根据宏观经济和市场情绪调整仓位，这样做到进可攻退可守。当宏观经济不 佳时，我们将提高债券等安全类资产的投资比例，而股票等风险资产的风险仓位比例最低可 以降到 0；当宏观经济指标转好时，我们将提高股票等风险资产比例，且最高仓位比例可到 95%。同时，本基金必要时，还将采用股票指数期货等衍生产品进行组合保险。 2、股票投资策略 （1）新趋势股票池的初步构建根据进一步研究界定，我们按照行业分类，将代表新趋 势的上市公司分布在下述几个细分领域： A：新能源：又称非常规能源，是指传统能源之外的各种能源形式，主要涉及的行业有 汽车、有色金属、电气设备、建筑材料等行业。 B：新技术：即处于技术突破和技术创新阶段的高技术产业股票，目前主要包含的有机 械设备、国防军工、公用事业、石化等行业的股票。 C：新生活：所谓“新生活”主题就是指在人们生活水平提高和生活方式变迁中所蕴藏 的投资机会，如医药生物、食品饮料、农业、金融、交运、房地产、电子、计算机、传媒、 通信、休闲服务、商业贸易等等行业。当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级， 从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述新趋势主题 的识别及认定。 （2）股票投资策略是本基金的核心部分，本基金秉承价值型的投资理念，在个股精选 的过程中将以寻找价值被低估的股票为基本原则，在分享股价合理回归的收益的同时力求达 到投资组合较高的安全边际。同时，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队的选股能力， 选择具有长期持续增长能力的公司。此外，本基金还将对个股设置止损额度，以控制个股下 跌的风险。 1）评价市场流动性对估值影响 股票的估值水平是一个动态的指标，受市场的流动性的影响较大，两者呈现出较强的正 相关关系。同时，流动性对于上市公司的内在价值判断也具有较大的影响，主要表现在对于 折现率的影响。当市场流动性较为高时，未来现金流的折现率较低，导致内在价值的升高， 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 29 从而影响企业的 PE 水平。相反，当流动性较弱时，折现率的提高会导致内在价值的降低。 因此，基金管理人在考察个股的估值水平时，将首先考虑将首先考虑当时的市场流动性的充 裕程度。 2）考察行业整体估值水平的影响 个股的估值水平与行业的整体估值水平具有很大的关联性。由于受到行业基本面差异的 影响，即使在市场的同一时期不同行业也会表现出估值水平上的较大差异。所以在考察目标 个股的合理估值水平时，基金管理人将首先以所处行业的当时的估值均值作为主要的参考指 标，并在此基础上再根据目标个股的基本面差异进行一定程度的调整。一般而言，在估值水 平较低的行业中更容易挑选出具有投资价值的个股。因此，基金管理人在选择个股的过程中， 将重点关注市场估值较为安全且基本面良好的行业，基金管理人主要通过与历史均值的比较 和与现有市场均值的比较综合判断行业的估值水平是否处于安全区间。 3）综合考察个股的投资价值 在综合考虑市场流动性和行业整体估值水平的基础上，本基金管理人将采用定性和定量 的双重标准对个股的基本面和投资价值进行细致分析，目标是筛选出被市场低估、安全边际 较高的个股。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在 一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率 水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用 久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场 的长期稳定收益。 4、股指期货投资策略 本基金将以股指期货为主要的金融衍生工具，与资产配置策略进行搭配。并利用股指期 货灵活快速进出的优势，控制仓位风险，同时可以降低交易成本，为实际的投资操作提供多 一项选择。 5、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，充 分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选择， 力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 30 6、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易 机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后 收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 7、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱，且存在信息透明度较低等问 题，因而面临更大的信用风险，属于高风险高收益品种，未来有可能出现债券到期后企业不 能按时清偿债务的情况，从而导致基金资产的损失。 本基金将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性，以及企业经营、现金流状况、抵 质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投资。严格执行分散化投 资策略，分散行业、发行人和区域集中度，以避免行业或区域性事件对组合造成的集体冲击。 十、基金的业绩比较基准 基金业绩比较基准=沪深 300 指数×65%+中国债券综合全价指数×35% 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，预期风险和预期收益低于 股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 十二、基金的投资组合报告 东吴新趋势价值线混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董 事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日（未经审计） 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 31 1 权益投资 96,146,178.29 41.19 其中：股票 96,146,178.29 41.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 120,008,349.29 51.41 8 其他资产 17,291,285.88 7.41 9 合计 233,445,813.46 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 153,757.60 0.07 C 制造业 57,930,738.33 24.93 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,203,700.00 3.53 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,854,603.76 2.95 J 金融业 19,548,600.00 8.41 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 32 M 科学研究和技术服务业 3,431,672.00 1.48 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 96,146,178.29 41.38 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 603589 口子窖 180,000 11,595,600.00 4.99 2 000858 五粮液 90,000 10,615,500.00 4.57 3 603369 今世缘 271,100 7,560,979.00 3.25 4 600570 恒生电子 100,000 6,815,000.00 2.93 5 600519 贵州茅台 6,000 5,904,000.00 2.54 6 601336 新华保险 100,000 5,503,000.00 2.37 7 600030 中信证券 200,000 4,762,000.00 2.05 8 002371 北方华创 65,000 4,501,250.00 1.94 9 603233 大参林 100,000 4,500,000.00 1.94 10 002304 洋河股份 32,600 3,962,856.00 1.71 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 33 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 189,425.36 2 应收证券清算款 17,074,600.34 3 应收股利 - 4 应收利息 22,173.17 5 应收申购款 5,087.01 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 34 9 合计 17,291,285.88 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、东吴新趋势价值线基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 时间 净值增 长率① 净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.07.01-2015.12.31 5.10% 0.98% -9.75% 1.74% 14.85% -0.76% 2016.01.01-2016.12.31 -28.54% 1.61% -7.90% 0.91% -20.64% 0.70% 2017.01.01-2017.12.31 -9.59% 0.91% 12.97% 0.42% -22.56% 0.49% 2018.01.01-2018.12.31 -39.03% 1.74% -14.78% 0.87% -24.25% 0.87% 2019.01.01-2019.6.30 23.67% 1.33% 17.68% 1.00% 5.99% 0.33% 2015.07.01-2019.6.30 -48.80% 1.40% -8.44% 0.97% -40.36% 0.43% 注：基金业绩比较基准=沪深 300 指数×65%+中国债券综合全价指数×35% 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图 （2015年7月1日至2019年6月30日） 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 35 注：基金业绩比较基准=沪深 300 指数×65%+中国债券综合全价指数×35% 十三、基金的转换 一、基金转换业务的适用范围 本基金已开通与本基金管理人旗下基金： 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码：580001）、东吴价值成长双 动力混合型证券投资基金(基金代码：580002）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代 码：580003）、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码：580005）、 东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码：580006）、东吴安享量化灵活配置混合型证券 投资基金(基金代码：580007）、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码：580008）、 东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码：585001）、东吴优信稳健债券型证券投资 基金 A(基金代码：582001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基金代码：582201）、 东吴增利债券型证券投资基金 A(基金代码：582002）、东吴增利债券型证券投资基金 C(基 金代码：582202）、东吴货币市场证券投资基金 A(基金代码：583001）、东吴货币市场证 券投资基金 B(基金代码：583101）、东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码： 582003）、东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580009）、东吴阿尔法灵 活配置混合型证券投资基金(基金代码：000531）、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资 基金 A(基金代码：001323）、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码： 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 36 002159）、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002270）、东吴鼎元双 债债券型证券投资基金 A(基金代码：000958）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 C(基金 代码：000959）、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002561）、东吴 智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002919）、东吴增鑫宝货币市 场基金 A(基金代码：003588）、东吴增鑫宝货币市场基金 B(基金代码：003589）、东吴优 益债券型证券投资基金 A(基金代码：005144）、东吴优益债券型证券投资基金 C(基金代码： 005145）、东吴双三角股票型证券投资基金 A(基金代码：005209）、东吴双三角股票型证 券投资基金 C(基金代码：005210）、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 A（基金代码：005573）、 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 C（基金代码：005574）、东吴鼎泰纯债债券型证券投资 基金(基金代码：006026）的基金转换业务。 基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将 另行公告。 二、开通转换的销售机构 中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招 商银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限 公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、 上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、 上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、 浙江金观诚基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有 限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资 管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、成都华 羿恒信基金销售有限公司、北京加和基金销售有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、 上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北 京微动利基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠 海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中民财富管理（上海）有限公司、中信 期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有 限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申 万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证券股份有限 公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 37 限公司、华安证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、申万宏源（西部）证券有限公司、 中泰证券股份有限公司、中航证券有限公司、华福证券有限责任公司、上海华信证券有限责 任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、西藏东方财富证券股份有限 公司、国金证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、金惠家保险代理有限公司、阳光人 寿保险股份有限公司。 根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以 公告。 十四、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 在本基金单位资产净值低于价值线期间，基金管理人将对本基金全部资产暂停收取基金 管理费；在经过基金管理人、基金托管人核对基金单位资产净值及价值线后，如果单位资产 净值低于价值线，基金管理人将从下一日开始暂停收取基金管理费，直至单位资产净值不低 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 38 于价值线。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。具体申购费率如下： 申购金额 M（含申购费） 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<200 万 1.20% 200 万≤M<500 万 0.80% 500 万≤M<1000 万 0.30% M≥1000 万 1000 元/笔 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 39 2、赎回费 本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的 投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少 于 6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入 基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。 赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间 T 赎回费率 T<7 日 1.50% 7 日≤T<30 日 0.75% 30 日≤T<1 年 0.50% 1 年≤T<2 年 0.25% T≥2 年 0% 注：1 年指 365 天 3、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%，赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费 方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基 金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理 人可以适当调低基金申购费率。 五、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 40 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 六、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基 金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资 经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，对相关内容进行了更新。 2、在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新。 3、在“四、基金托管人”中，对相关内容进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中，对相关内容进行了更新。 5、在“八、基金份额的申购与赎回”中，对相关内容进行了更新。 6、在“九、基金的投资”中，对相关内容进行了更新。 7、在“十、基金的业绩”中，对相关内容进行了更新。 8、在“二十二、其他应披露事项”中，更新了其他披露事项。 十六、签署日期 本基金更新招募说明书于2019年8月14日签署。 东吴基金管理有限公司 二零一九年八月十四日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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