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| 融通核心价值混合(QDII)A(161620) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1631336 | ||||||||
| 基金代码 | 161620 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日期：二〇一九年八月融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 1 重要提示 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）由融通丰利四分法证 券投资基金转型而来。经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1151 号《关于准予融通 丰利四分法证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册，修订后的《融通核心价值混合型 证券投资基金（QDII）基金合同》于 2019 年 1 月 4 日生效。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本基金更新招募说明书正文。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 4 日，有关财务数据和基金业绩表现数据 截止日为 2019 年 6 月 30 日（本招募说明书中的财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日 2019年1月4日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 2 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、 场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理 兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。 2018 年 2 月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部 部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党 委书记（副厅级）。2018 年 3 月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼联 合首席投资官，兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank 分析员，FGIC（GE Capital 通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance 基金经理， CGA Investment Management 高级基金经理，Structured Credit Partners LLC 联合创始人 兼首席投资官，Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 3 兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港 亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公 司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018 年 3 月至今，任公司董事。 董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和 基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 何博女士，上海财经大学金融学硕士，7 年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2012 年 7 月加入融通基金管理有限公司，历任 QDII 研究员、国际业务部专户投资经理，现任融 通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、融通核心价值混合型证券投资基 金（QDII）基金经理。 张婷女士，悉尼大学会计硕士，7 年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2011 年 3融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 4 月至 2014 年 3 月就职于华泰柏瑞基金管理有限公司任研究员，2014 年 4 月至 2015 年 12 月 就职于嘉实基金管理有限公司任投资经理，2016 年 1 月至 2016 年 6 月任职于易方达基金管 理有限公司。2017 年 10 月加入融通基金管理有限公司，历任国际业务部研究员、融通丰利 四分法证券投资基金基金经理，现任融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）基金经理。 （2）历任基金经理情况 自 2019 年 1 月 4 日起至 2019 年 1 月 11 日，由何博女士担任本基金的基金经理。 自 2019 年 1 月 12 日起至今，由何博女士和张婷女士共同担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司境外公募基金投资决策委员会成员：国际业务投资总监刘富荣先生、基金经理成涛 先生、基金经理何博女士、交易部总经理谭奕舟先生、风险管理部总经理马洪元先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人及境外托管人概况 （一）基金托管人 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至 2019 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 213 人，平均年龄 33 岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 5 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2019 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 977 只。自 2003 年以来， 本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大 奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 （二）境外托管人 1、基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.） 地址：140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年，BBH 开始为客户提供全球托管服务，是 首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 6,000 人，在全球 18 个国家和地 区设有分支机构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+，短期评级为 F1。 2、托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球范围内，该部门由本行合伙人 Seán Páircéir 先生领导。在亚洲，该部 门由本行合伙人 Taylor Bodman 先生领导。 作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百 个市场。截至 2018 年 09 月 30 日，全球托管资产规模达到了 4.1 万亿美元，其中超过 60% 是跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，我们投身于亚洲市场迄今已逾 30 年，亚洲区服务的资产超 6,000 亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务部门，拥有近 4,800 名员工。我们致力为客户提供稳定融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 6 优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶ 《全球托管人》 《全球投资人》 《ETF Express》 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 7 《R&M 调查》 3、境外托管人的职责 （1）安全保管受托财产； （2）计算境外受托资产的资产净值； （3）按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； （4）按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金 账户以及证券账户； （5）按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； （6）保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； （7）其他由基金托管人委托其履行的职责。 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 （1）融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 8 办公地址：北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间 邮政编码：100032 联系人：柴玏 电话：（010）66190982 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4）融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码：518053 联系人：殷洁 联系电话：（0755）26947856 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：刘秀宇 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：高阳 客户服务电话：95599 （3）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 9 法定代表人：任德奇（代） 客服电话：95559 （4）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 客服电话：95555 （5）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476497 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 （6）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客服电话：4008888811 （7）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 （8）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 10 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话：0512-69868519 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com （9）包商银行股份有限公司（仅销售前端） 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人: 李镇西 联系人: 张建鑫 电 话: 010-64816038 客户服务电话： 95352 网址：www.bsb.com.cn （10）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （11）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38509735 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 11 传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （12）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 公司网站：www.1234567.com.cn （13）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人：王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 联系人：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 公司网站：http://licaike.hexun.com/ （14）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：王敏 电话： 021-2069-1831 传真： 021-2069-1861 客服热线： 4008202899 公司网站：www.erichfund.com 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 12 （15）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区麦子店西街 3 号新恒基大厦 15 层 法定代表人：姜新 电话：010-65807865 传真：010-65807864 联系人：郭爱丽 客服热线：010-59539901 公司网站：cifcofund.com （16）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045777 传真：010-66045518 客服电话：（010）66045678 公司网站： www.txsec.com （17）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法人代表：罗细安 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 联系人：孙晋峰 网站：http://www.zcvc.com.cn/ （18）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）单元 法定代表人：卓紘畾 联系人：王娓萍 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 13 电话：0755-33376853 客服电话：4006-877-899 （19）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （20）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （21）嘉实财富管理有限公司（仅销售前端） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话： 010-65215588 传真： 010-85712195 客户服务电话：400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn （22）中期资产管理有限公司 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 14 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：姜新 联系人：郭爱丽 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服热线：010-59539901 网址：http://www.cifco.net （23）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服热线：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn （24）上海汇付基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址： 上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 法定代表人： 金佶 电话： 021-34013996 联系人： 甄宝林 客服热线： 021-34013999 公司网站：www.hotjijin.com （25）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人： 李兴春 电话：021-60195121 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 15 传真：021-61101630 联系人： 郭丹妮 客服热线：95733 公司网站： http://www.leadfund.com.cn/ （26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服热线：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （27）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 联系人：刘勇 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.fujifund.cn （28）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端） 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 胡学勤 联系人: 程晨 电 话: 021-20665952 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （29）珠海盈米财富管理有限公司（仅销售前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 16 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 客服热线：020-89629066 （30）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20213600 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （31）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 公司网站：http://www.myfund.com/ （32）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 客户服务电话：010-56251471 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 17 网址：www.hcjijin.com （33）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表人：赵荣春 电话：010-59422766 传真：010-57569671 联系人：姚付景 客服热线：4008936885 公司网站：www.qianjing.com （34）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线：400-6767-523 公司网站：www.zhongzhengfund.com （35）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 网址：http://www.dtfunds.com （36）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 18 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （37）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 座 17 层 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com （38）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服热线：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （39）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号群房 2 层 22 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号群房 2 层 22 单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-618-0707 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服热线：400-618-0707 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 19 网址：www.hongdianfund.com/ （40）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （41）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局 综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼 法定代表人：李学东 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线：400-0719-888 公司网站：http://www.annfund.com/ （42）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 20 （43）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 传真： 010-59013707 联系人： 王芳芳 客服热线：010-59013842 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ （44）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066184 传真：010-63136184 联系人：张静怡 客服热线：400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com （45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （46）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 21 传真：010-59336586 联系人：沈晨 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （47）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：侯芳芳 客服热线：400-159-9288 公司网站： https://danjuanapp.com/ （48）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 法定代表人：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：胡明哲 客服热线：010-64068617 公司网站：www.fundsure.cn （49）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11 层 E 座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：025-56663409 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 22 （50）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 联系人：孙琦 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （51）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人： 贲惠琴 电话： 021-50206003 传真： 021-50206001 联系人： 杨一新 客服热线： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com （52）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：张云飞 客服热线：025-66996699 公司网站：www.snjijin.com （53）上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 23 法定代表人： 黄祎 电话： 021-50712782 传真： 021-50710161 联系人： 徐亚丹 客服热线： 400-799-1888 公司网站：www.fundsure.cn （54）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 联系人：许付漪 客服热线： 400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （55）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 电话： 010-85632771 传真： 010-85632773 联系人：王超 客服热线： 95510 公司网站： http://fund.sinosig.com/ （56）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：（010）60833889 客服电话：4008895548 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 24 （57）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：涂洋 电话：（021）23219275 客服电话：4008888001 （58）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 电话：（021）33389888 客服电话：95523 或 4008895523 （59）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 联系人： 孙秋月 电话：（0532）85023924 客服电话：95548 （60）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：曹宏 联系人：王涛 电话：（0755）83516289 客服电话：4006666888 （61）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联络人： 田芳芳 电话：（010）83561072 客服电话：400698989 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 25 （62）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：（0471）4974437 客服电话：4001966188 （63）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：（0791）86281305 客服电话：4008222111 （64）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：李新华 联系人： 奚博宇 电话：（027）65799999 客服热线：400-8888-999、95579 （65）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：（010）63080994 客服电话：4008008899 （66）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 电话：（021）22169130 客服电话：95525 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 26 （67）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：何之江 联系人： 周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511 转 8 （68）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人： 范超 电话：（0551）65161821 客服电话：95318，4008096518 （69）第一创业证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 电话：（0755）25831754 客服电话：4008881888 （70）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法人代表：李长伟 联系人： 王婧 电话：010-88321613 客服热线：0871-68898130 （71）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：余敏 电话：（021）33388229 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 27 客服热线： 95523 或 4008895523 （72）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：010-85679888-6035 客服电话：4009101166 （73）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 客服电话：95565 （74）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客服电话：4006-600109 （75）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85130236 客服电话：4008888108 （76）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 28 电话：0755-82791065 客服热线：4009908826 （77）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568450 客服电话：4008888888 （78）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315255 客服电话：95538 （79）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 （80）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：许爽 客服电话：4008188866 （81）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16—26 层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:（0755）82130833 客服电话:95536 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 29 （82）东海证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 电话：（0755）82558038 客服电话：4008001001 （二）登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 设立日期：2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：俞伟敏 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 30 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金的名称 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII） 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，精选出具有全球竞争力和核心价 值的公司进行投资，追求基金资产长期稳健增值，力争为基金份额持有人提供长期稳定的投 资回报。 八、基金的投资方向 本基金投资于境内境外市场。 针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，具体包括： 股票（包含中小板、创业板、其他依法上市的股票），衍生工具（股指期货、权证、国债期 货等），债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分 离交易可转债）、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券） 等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及现金；法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管 合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明，均包括 Exchange Traded Fund, ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区 证券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票）、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债 券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织 发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短 期政府债券等货币市场工具。 本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易 的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后， 可以相应将其纳入本基金的投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 30%–80%。每个交易日日终在融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 31 扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 九、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相 结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规 避系统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长率 及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以 及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资 产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段， 超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 2、股票投资策略 本基金股票投资策略包括行业配置策略和个股选择策略两个方面： （1）行业配置策略 本基金在进行行业配置时，将充分结合基金管理人投研团队成员在不同领域的研究优 势，并采用基金管理人开发的行业比较体系确定行业权重。基金管理人开发的行业比较体系 立足于克服自上而下理论的局限性，基于经济周期理论对传统行业分析方法进行了有效补充 和扩展，并有效结合短期和长期因素。该行业比较体系使得不同行业板块的比较体系标准化， 便于基金管理人进行长期的行业跟踪和回溯检验，从而为本基金的行业配置提供理论基础。 在投资组合管理过程中，基金管理人将根据宏观经济环境和各个行业的基本面特征，以月为 单位，对行业配置状态进行持续动态调整。 （2）个股选择策略 本基金管理人认为，具有核心价值的公司是行业景气度上升、具有核心竞争优势、主要 依靠内生增长并具有行业领导力的企业。本基金通过自上而下及自下而上相结合的策略挖掘 具有核心价值的优质的上市公司，构建股票投资组合。自上而下，在考虑宏观经济指标、资 金面情况、投资者预期、其他资产的预期收益与风险等因素的基础上，依次对行业和产业链 条上细分子行业的产业政策、商业模式、进入壁垒、市场空间、增长速度等进行深度研究和融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 32 综合考量下进行选股；自下而上，本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股选择。定性 方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多 种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析各优质上市公司的估值、 成长及财务指标，优先选择具有核心价值的公司作为最终股票投资对象。 3、债券投资策略 在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。 （1）久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。 （2）类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换 债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收 益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场 的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。 （3）通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价 值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价 值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收 益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先 选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债 条款优厚、防守性能较好的可转债品种。 此外，对于中小企业私募债券，由于其以非公开方式发行和转让，普遍具有高风险和高 收益的显著特点，本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险 进行分析和度量，审慎选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。 4、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条 款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 5、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本 基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 33 求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低 成本避险和合理杠杆操作。 6、金融衍生工具投资策略 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范 围内，本 着谨慎原则，适度参与期货等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究， 结合基金组合 的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在采 用数量化模型分析其合理定价的基础上，选择合适的合约构建相应的头寸，以调整投 资组 合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理工具，降低现货 市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。 在法律法规许可时，本基金管理人可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进 行管理。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行境外证券借贷交易、境外回 购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相 应调整和更新相关投资策略，并在《招募说明书》更新中公告。 十、基金的业绩比较基准 1、本基金的业绩比较基准为：恒生指数（Hang Seng Index）收益率×70%+中债综合全 价（总值）指数收益率×30% 2、选择该业绩比较基准的理由： 1）恒生指数是由恒生指数有限公司编制，涵盖香港联合交易所主板上市股份总市值约 95%，是全面的香港市场指标。 2）中债综合全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性 的债券市场指数。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和 基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 且无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 34 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 十二、基金的投资组合报告 本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于 2019 年 7 月 25 日复核了本报告中的 投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组 合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,727,269.11 36.33 其中：普通股 5,727,269.11 36.33 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 421,877.02 2.68 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,087,787.99 38.62 8 其他资产 3,525,593.94 22.37 9 合计 15,762,528.06 100.00 2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 中国香港 5,429,705.76 34.87 美国 297,563.35 1.91 合计 5,727,269.11 36.78 3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 非日常生活消费品 283,532.01 1.82 工业 833,671.38 5.35 能源 597,517.85 3.84 日常消费品 1,598,109.12 10.26 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 35 通信服务 394,474.73 2.53 信息技术 530,189.44 3.40 原材料 1,489,774.58 9.57 合计 5,727,269.11 36.78 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 序号 公司名称 (英文) 公司名 称(中 文) 证券代 码 所在证券 市场 所属国 家(地 区) 数量（股） 公允价值 （人民币 元） 占基金 资产净 值比例 （%） 1 TSAKER CHEMICAL GROUP LTD 彩客化 学 1986 HK 香港联合 交易所 中 国 香 港 278,000 824,118.27 5.29 2 BYD CO LTD-H 比亚迪 1211 HK 香港联合 交易所 中 国 香 港 12,000 497,711.63 3.20 3 WEICHAI POWER CO LTD-H 潍柴动 力 2338 HK 香港联合 交易所 中 国 香 港 38,000 441,237.46 2.83 4 TCL ELECTRONICS HOLDINGS LTD ＴＣＬ 电子 1070 HK 香港联合 交易所 中 国 香 港 133,000 441,070.32 2.83 5 SHANDONG GOLD -H Equity 山东黄 金 1787 HK 香港联合 交易所 中 国 香 港 21,750 397,958.18 2.56 6 CHINA COMMUNICATIONS SERVI-H 中国通 信服务 552 HK 香港联合 交易所 中 国 香 港 74,000 394,474.73 2.53 7 HEBEI CONSTRUCTION GROUP C-H 河北建 设 1727 HK 香港联合 交易所 中 国 香 港 76,000 392,433.92 2.52 8 Anton Oilfield Services Group 安东油 田服务 3337 HK 香港联合 交易所 中 国 香 港 426,000 385,977.21 2.48 9 COFCO MEAT HOLDI Equity 中粮肉 食 1610 HK 香港联合 交易所 中 国 香 港 166,000 379,661.26 2.44 10 QUALCOMM INC 高通公 司 QCOM US 美国证券 交易所 美国 569 297,563.35 1.91 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 36 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方 式 管理人 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 CSOP HSI INDEX DAILY -1X IP ETF 基金 交 易 型 开放式 CSOP ASSENT MANAGEMENT CO.LTD 421,877.02 2.71 10、投资组合报告附注 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 3,351,358.30 3 应收股利 44,454.37 4 应收利息 197.18 5 应收申购款 129,584.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,525,593.94 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为 2019 年 1 月 4 日，业绩表现截止日为 2019 年 6 月 30 日，自基金合 同生效以来，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 37 2019年1月4日（基 金合同生效日）起 至2019年6月30日 4.08% 0.72% 9.96% 0.66% -5.88% 0.06% 注：同期业绩比较基准以人民币计价。 十四、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、 清算、登记等各项费用）； 7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用； 8、基金的相关账户的开户及维护费用； 9、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 10、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 11、除基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管人 及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资 产转移所引起的费用； 12、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用； 13、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 除基金合同另有约定外，本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计 提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 38 E 为前一日的基金资产净值 除基金合同另有约定外，基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人在基金管理人 的授权下根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等， 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金 托管人协商解决。发生基金合同终止事由的，进入清算程序前计提的最后一笔日管理费，按 照计提日前一日基金资产净值双倍计提，用来弥补基金合同生效日没有计提的管理费。 2、基金托管人的托管费 除基金合同另有约定外，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计 提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 除基金合同另有约定外，基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人在基金管理人 的授权下根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等， 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金 托管人协商解决。发生基金合同终止事由的，进入清算程序前计提的最后一笔日托管费，按 照计提日前一日基金资产净值双倍计提，用来弥补基金合同生效日没有计提的托管费。 3、本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管 理费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议 中进行约定。 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，基金的托管费可 以部分作为境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约 定。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－13 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2019 年第 1 号） 39 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《融通核心价值混合型证券投资基金（QDII） 基金合同》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年1月4日刊登的本基金招募 说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书所载内容和有关财务数据的截止日期； 2、在“第三部分 风险揭示”，新增了有关科创板股票的风险揭示。 3、在“第四部分 基金的投资”，更新了“八、基金的投资组合报告”的内容，更新数 据为本基金 2019 年第 2 季度报告中的投资组合数据； 4、在“第五部分 基金的业绩”，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经 基金托管人复核； 5、在“第六部分 基金管理人”，根据最新的资料进行了更新； 6、在“第十八部分 基金托管人”，根据最新的资料进行了更新； 7、在“第十九部分 境外托管人”，根据最新的资料进行了更新； 8、在“第二十部分 相关服务机构”部分，更新了直销机构、销售机构的相关信息； 9、在“第二十三部分 对基金份额持有人的服务”部分，根据最新的资料进行了更新； 10、在“第二十四部分 其他应披露事项”，对自上次招募说明书截止日以来与本基金相 关的基金公告进行了列表说明。 融通基金管理有限公司 2019 年 8 月 17 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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