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| 兴业安润货币A(004216) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1632031 | ||||||||
| 基金代码 | 004216 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业安润货币市场基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 5-1 重要提示 本基金经 2016 年11月15日中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2713 号文准予募集注册，基金合同于2017年1 月6 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于货币市场工具，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等 因素产生波动。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行 或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认(申) 购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。 投资人在认购（或申购）本基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金 合同等信息披露文件。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 5-2 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为2019 年7 月5 日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为2019 年6 月3 0 日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。 5-3 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167 号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4 月17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称 出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副 总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、 行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、 董事长。 明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司 及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作， 历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋 5-4 运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远 海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 胡斌先生，董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业 金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总 经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资 产管理有限公司执行董事。 李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份 有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所 中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股 权投资公司总裁。 陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商 学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职）， 清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院 教授、博士生导师、MBA 项目学术主任。 陈汉文先生，独立董事，博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师， 厦门大学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大 学国际商学院教授。 2、监事会成员 林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经 理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管 理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等 职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发 展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总 公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公 司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基 金管理有限公司董事长。 5-5 郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司 总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理 有限公司综合管理部总经理。 楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、 富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业 基金管理有限公司交易部总经理兼基金运营部总经理。 3、公司高级管理人员 官恒秋先生，董事长，简历同上。 胡斌先生，总经理，简历同上。 王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总 经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业 部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任 兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴 业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业 银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经 理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总 经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司 执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副 总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处 长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理 5-6 有限公司执行董事。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 雷志强先生，硕士学位，特许金融分析师（CFA），注册会计师（CPA）。8 年 证券从业经历。2011年7 月至2016 年5 月在交通银行总行资产负债管理部工作， 主要从事利率市场化研究、利率定价管理等资产负债管理相关工作。2016年6 月加入兴业基金管理有限公司，2017年1 月4 日至2019年5 月28日担任兴业 鑫天盈货币市场基金，2017年1 月4 日起至2018 年12 月6 日担任兴业14天理 财债券型证券投资基金的基金经理，2018年6 月5 日起担任兴业安润货币市场 基金基金经理，2019年2 月14日起担任兴业天融债券型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 杨逸君，于 2017年1 月6 日至2018年6 月5 日期间担任兴业安润货币市场 基金基金经理。 5、投资策略委员会成员 胡斌先生，总经理； 庄孝强先生，总经理助理； 周鸣女士，固定收益投资部负责人； 冯小波先生，基金经理； 徐莹女士，基金经理； 丁进先生，基金经理； 雷志强先生，基金经理。 陈子越先生，固定收益研究部总经理助理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5-7 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 5-8 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东 发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2019 年6 月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4260.70 亿元，比去年末增加1.13 % 。托管证券投资基金共一百五十四只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（LOF ）、博时安丰 18个月基金（LOF ）、易方达裕丰回报基金、 5-9 鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇 添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基 金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏 华REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报 债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型 基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混 合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合 基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫 保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基 金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基 金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3 个月定期 开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、 中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安 嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债 券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华 混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长 城中证500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6 个月 定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基 金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证 券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选 混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘 债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基 金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、 中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型 5-10 证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配 置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港 深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开 源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基 金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券 投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬 淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳 祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券 型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3- 5 年期农发行 债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平 安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券 型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证 券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债 券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置 混合型证券投资基金、广发中债 1- 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷 债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数 增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券 型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券 型证券投资基金、博时中债 1- 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯 债债券型证券投资基金、博时富永纯债3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投 资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证5 年恒定久期 国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1- 3 年政 策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安 泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生 加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平 安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工 银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1- 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大 5-11 成中债3- 5 年国开行债券指数基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/ 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 5-12 依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 5-13 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所：福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和广场25楼 法定代表人：官恒秋 办公地址：上海市浦东新区银城路167 号13、14层 联系人：许野 电话：021-22211885 传真：021-22211997 网址：www.cib-fund.com.cn 2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统 网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ 3）名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” 2、其他销售机构 （1）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 法定代表人：凌顺平 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼 邮政编码：310012 联系人：董一锋 电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （2）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层 邮政编码：200235 5-14 联系人：王超 电话：4001818188 网站： （3）深圳众禄基金销售股份有限公司 http://www.1234567.com.cn 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO广场4 楼 邮政编码：518028 联系人：童彩平 电话：4006-788-887 网站：http://www.zlfund.cn （4）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12楼 邮政编码：510308 联系人：吴煜浩 电话：020-89629066 网站：http://www.yingmi.cn （5）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号裙房2 层222 单元 法定代表人：胡伟 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层 邮政编码：100026 联系人：陈铭洲 电话：400-618-0707 网站：https://www.hongdianfund.com/ （6）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 5-15 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼 邮政编码：200120 联系人：程晨 电话：4008219031 网址： （7）诺亚正行基金销售有限公司 http://www.lufunds.com 住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12楼 邮政编码：200082 联系人：李娟 电话：400-821-5399 网址： （8）上海凯石财富基金销售有限公司 http://www.noah-fund.com 住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 法定代表人：陈继武 办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 邮政编码：200001 联系人：王哲宇 电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （9）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7 栋23层01、04号 法定代表人：陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7 栋23层01、04号 邮政编码：430000 联系人：陆锋 电话：4000279899 5-16 网址：http://www.buyfunds.cn/ （10）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2 楼41号 法定代表人：杨文斌 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 室 邮政编码：200120 联系人：张茹 电话：400-700-9665 网址： （11）上海联泰基金销售有限公司 http://www.ehowbuy.com 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 法定代表人：燕斌 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 邮政编码：200335 联系人：兰敏 电话：400-166-6788 网址： （12）上海长量基金销售投资顾问有限公司 http://www.66zichan.com 住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 邮政编码：200120 联系人：张佳琳 电话：400-820-2899 网站： （13）北京汇成基金销售有限公司 http://www.erichfund.com 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 5-17 邮政编码：100190 联系人：王骁 电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com （14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006室 法定代表人：张彦 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7 层 邮政编码：100032 联系人：文雯 电话：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn （15）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B 座 法定代表人：王廷富 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 邮政编码：200120 联系人：徐亚丹 电话：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn （16）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场 邮政编码：200127 联系人：陈洁 电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn （17）北京肯特瑞基金销售有限公司 5-18 住所：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401- 15 法定代表人：江卉 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A 座4 层 邮政编码：100176 联系人：韩锦星 电话：400-098-8511 网址：http://kenterui.jd.com （18）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼 法定代表人：陈灿辉 办公地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼 邮政编码：200003 联系人： 徐璐 电话：400-820-5999 网址： （19）上海华夏财富投资管理有限公司 http://www.shhxzq.com 住所：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室 法定代表人：李一梅 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B 座8 层 邮政编码：100032 联系人：仲秋玥 电话：400-817-5666 网址： （20）上海基煜基金销售有限公司 http://www.amcfortune.com 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2 号楼6153室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室 邮政编码：200120 联系人：蓝杰 5-19 电话：021-65370077 网址： （21）通华财富（上海）基金销售有限公司 http://www.jiyufund.com.cn 住所：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 法定代表人：兰奇 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799 号3 号楼9 楼 邮政编码：200127 联系人：褚志朋 电话：95193 网址： （22）上海挖财基金销售有限公司 http://www.tonghuafund.com 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 邮政编码：200127 联系人： 孙琦 电话：021-50810687 网址： （23）北京蛋卷基金销售有限公司 http://www.wacaijijin.com 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层 邮政编码：100102 联系人： 袁永姣 电话：4000-618-518 网址： （24）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 http://www.danjuanapp.com 住所：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45室 5-20 法定代表人：钱昊旻 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座5 层 邮政编码：100052 联系人：沈晨 电话： 400-8909998 网址： （25）扬州国信嘉利基金销售有限公司 https://www.jnlc.com 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3 期20B 栋 法定代表人：刘晓光 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 室 邮政编码：225100 联系人： 苏曦 电话：400-021-6088 网址： （26）南京苏宁基金销售有限公司 https://www.gxjlcn.com/ 住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5 号 法定代表人：王锋 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5 号 邮政编码：210042 联系人： 张慧 电话：95177 网址： （27）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 http://www.snjijin.com 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2 栋236 室 法定代表人：张冠宇 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A 座1505室 邮政编码：100020 联系人： 王丽敏 电话：400-819-9868 5-21 网址： （28）南京途牛基金销售有限公司 http:// www.datangwealth.com 住所：南京市玄武区玄武大道699-1 号 法定代表人：宋时琳 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号 邮政编码：210042 联系人：张士帅 电话：4007-999-999 转3 网址：http://jr.tuniu.com （29）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界A 座2208 法定代表人：吴雪秀 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1 号院奥北科技园国泰大厦9 层 邮政编码：100000 联系人：董宣 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ （30）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 法定代表人：梁蓉 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 邮政编码：100053 联系人：李慧慧 电话：400- 6262- 818 网址：https://www.5irich.com （31）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号201 室A 区056 单元 法定代表人：金佶 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期C5栋2 楼 5-22 邮政编码：200233 联系人：甄宝林 电话：021-34013996 -0311 网址： https:// www.hotjijin.com/ （32）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28 层2801 法定代表人：丁东华 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B 座9 层 邮政编码：100125 联系人：常萌 电话：010-59287105 网址： http://www.gomefinance.com.cn （33）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼 1102、1103单 元 法定代表人： 申健 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102、1103 单元 邮政编码：200127 联系人： 张婷 电话：18017373527 网址： https://www.wg.com.cn/ （34）兴业银行股份有限公司钱大掌柜 住所： 福州市湖东路154 号 法定代表人：高建平 办公地址： 上海市北京西路968 号嘉地中心33楼 邮政编码：200041 联系人： 禾青 电话：40018-95561 5-23 网址：https://www.yypt.com （35）招商银行股份有限公司招赢通 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 联系人：粟倩 电话：95555 网址：https://fi.cmbchina.com/home/ （36）平安银行股份有限公司 住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人: 谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 邮政编码：518000 联系人：赵杨 电话：95511 网址：http://bank.pingan.com/ （37）嘉实财富管理有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 法定代表人:赵学军 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A 座6 层 邮政编码：100022 联系人：李雯 电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （38）大河财富基金销售有限公司 住所: 贵州省贵阳市南明区新华路110-134 号富中国际广场1 栋20层1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134 号富中国际广场1 栋20层 5-24 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：肖鑫 电话：0851-88235678 网站：http://www.urainf.com/ （39）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1 号楼3 层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1 号楼3 层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （40）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 邮电新闻大厦6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：400-818-8000 网址：https://www.myfund.com/ （41）西安银行股份有限公司 住所：西安市高新路60号 法定代表人：郭军 办公地址：西安市高新路60号 邮政编码：710000 联系人： 白智 电话：400-86-96779 网站：www.xacbank.com (42)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 5-25 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579 网站：https://www.95579.com/ （43）晋商银行股份有限公司 住所：太原市长风西街1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：95105588 网站：www.jshbank.com （44）北京植信基金销售有限公司 住所: 北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 法定代表人: 于龙 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 邮政编码：100000 联系人：吴鹏 电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 （二）登记机构 名称：兴业基金管理有限公司 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167 号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4 月17日 联系电话：021-22211888 联系人：金晨 5-26 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公场所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市延安东路222 号外滩中心30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177/0377 联系人：孙维琦 经办注册会计师：孙维琦、杨巧玲 5-27 四、基金的名称 兴业安润货币市场基金 5-28 五、基金的类型 货币市场基金 5-29 六、基金的投资目标 在保持基金资产的安全性和流动性的前提下，通过主动式管理，力求获得超 过基金业绩比较基准的稳定回报。 5-30 七、基金的投资范围 本基金投资于以下金融工具： 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在 1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余 期限在397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证 券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 5-31 八、基金的投资策略 (一) 投资策略 本基金根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平均剩余期限控制下的主 动性投资策略，利用定性分析和定量方法，在控制风险和保证流动性的基础上， 力争获得稳定当期收益。 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变 化和短期资金供给等因素的分析，形成对未来短期利率走势的判断。在此基础上， 根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限、利息支付方式和再投资便利性）， 并结合各类资产的流动特征（日均成交量、交易方式和市场流量）和风险特征（信 用等级、波动性），决定各类资产的配置比例和期限匹配量。 2、个券选择策略 本基金将优先考虑安全性因素，选择央行票据、短期国债和短期融资票据等 高信用等级的券品种进行投资以规避风险。在基金的个券选择上，本基金首先将 各种券种信用等级、剩余期限和流动性进行初步筛选；然后，根据各券种的收益 率与剩余期限结构合理性评估其投资价值进行再次筛选；最后，根据各券种的到 期收益率波动性与可投资量（流通、日均成交量与冲击成本估算），决定具体投 资比例。 3、久期策略 本基金根据对未来短期利率走势的预判，结合货币市场基金资产的高流动性 要求及其相关的投资比例规定，动态调整组合的久期。当预期市场短期利率上升 时，本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降 低组合久期，以降低组合跌价风险；当预期市场短期利率下降时，则通过增持剩 余期限较长的债券等方式提高组合久期，以分享债券价格上升的收益。 4、回购策略 根据回购市场利率走势变化情况，在较低时本基金严格遵守相关法律法规的 前提下，利用正回购操作循环融入资金进行债券投资，以提高基金收益水平。另 一方面，本基金将把握资金供求的瞬时效应，积极捕捉收益率峰值短线机会。如 5-32 新股发行期间、年末资金回笼时的季节效应等短供求失衡，导致回购利率突增等。 此时，本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期拆借利率陡升的投资机 会。 5、现金流管理策略 本基金作为现金管理工具，具有较高的流动性要求，本基金将根据对市场资 金面分析以及对申购赎回变化的动态预测，通过回购的滚动操作和债券品种的期 限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持充分流动性的基础上争 取较高收益。 （二）基金的投资管理流程 1、决策依据 1) 国家有关法律、法规和基金合同的规定； 2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； 3) 国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向 及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 1) 备选库的形成与维护 对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采 用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行 分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 2) 资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。 3) 构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方 案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合管理工作。 5-33 4) 交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发 出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈 给基金经理。 5) 投资组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理总部对基 金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经 理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组 合不断进行调整和优化。 5-34 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率(税后)。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额 方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利 息的收益。本基金具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目 标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩 比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人 大会。 5-35 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和 预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 5-36 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基 金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年6 月30日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例（%） 1 固定收益投资 24,219,693,531.9 6 49.73 其中：债券 23,544,749,572.3 6 48.35 资产支持证券 674,943,959.60 1.39 2 买入返售金融资产 6,828,512,142.78 14.02 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 17,360,866,493.0 3 35.65 4 其他资产 290,127,264.57 0.60 5 合计 48,699,199,432.3 4 100.00 2 报告期债券回购融资情况 序 号 项目 金额(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 - 5.06 其中：买断式回购融资 - - 2 报告期末债券回购融资余额 3,427,353,423.66 7.60 其中：买断式回购融资 - - 5-37 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资 余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 83 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 62 报告期内投资组合平均剩余期限超过120 天情况说明 在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 号 平均剩余期限 各期限资产占 基金资产净值的比 例（%） 各期限负债占 基金资产净值的比 例（%） 1 30天以内 31.55 7.94 其中：剩余存续期超过39 7天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 11.30 - 其中：剩余存续期超过39 7天的浮动利率债 - - 3 60天（含）—90天 30.87 - 其中：剩余存续期超过39 7天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 9.96 - 其中：剩余存续期超过39 7天的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天（含） 23.64 - 其中：剩余存续期超过39 7天的浮动利率债 - - 5-38 合计 107.32 7.94 4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,390,987,029.61 9.74 其中：政策性金融债 2,839,126,809.62 6.29 4 企业债券 970,324,538.66 2.15 5 企业短期融资券 5,802,876,891.49 12.87 6 中期票据 170,888,599.06 0.38 7 同业存单 12,209,672,513.54 27.07 8 其他 - - 9 合计 23,544,749,572.36 52.20 1 0 剩余存续期超过397天的浮 动利率债券 - - 6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明 细 序 号 债 券代码 债券名称 债券 数量(张) 摊余成 本(元) 占基金资 产净值比例(%) 1 111872 286 18盛京银行CD 583 12,200,0 00 1,198,817,5 65.59 2.66 2 111812 228 18北京银行CD 228 9,800,00 0 964,490,22 1.95 2.14 3 111994 578 19天津银行CD 050 6,000,00 0 595,694,97 9.67 1.32 4 111915 224 19民生银行CD 224 5,000,00 0 497,029,47 1.98 1.10 5 170407 17农发07 4,000,00 403,323,87 0.89 5-39 0 3.67 6 111992 601 19重庆农村商 行CD011 4,000,00 0 397,929,14 1.97 0.88 7 111999 423 19长沙银行CD 095 4,000,00 0 397,642,89 8.31 0.88 8 111918 188 19华夏银行CD 188 4,000,00 0 397,623,50 5.28 0.88 9 111921 204 19渤海银行CD 204 4,000,00 0 397,310,50 5.91 0.88 10 098014 0 09铁道03 3,900,00 0 393,951,71 9.28 0.87 7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的 次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0586% 报告期内偏离度的最低值 0.0006% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 值 0.0278% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25% 情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 序 号 证 券代码 证券 名称 数 量(份) 公允价 值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 198903 1 19永动1A 2,000,0 00 200,008,77 2.03 0.44 2 198902 8 19融腾1A1 _bc 2,000,0 00 104,002,11 6.00 0.23 5-40 3 156794 信泽01A2 1,000,0 00 100,000,00 0.00 0.22 4 188930 9 18幸福1A 800,000 80,003,048. 80 0.18 5 159312 信泽03A1 800,000 80,000,000. 00 0.18 6 139617 永熙2优1 700,000 70,000,000. 00 0.16 7 139580 永熙优A1 400,000 40,000,000. 00 0.09 8 198901 3 19上和1A1 1,500,0 00 930,022.77 0.00 9 投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利 率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收 益。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。 9.2 报告期内，本基金投资前十名证券的发行主体中：（1）民生银行于2018年 11月9日收到银保监会行政处罚决定书（银保监银罚决字〔2018〕5号、8号）， 以及2019年4月2日收到大连银保监局行政处罚决定书（大银保监罚决字〔2019〕 76号、78号、80号），分别对违规经营、未依法履行职责等事实出具行政处罚； （2 ）天津银行于 2019年2月1日收到天津银保监局行政处罚决定书（津银保监罚 决字〔2019〕1号），对风险计量、同业业务专营等十二项违法违规事实出具行 政处罚660万元人民币；（3）盛京银行于 2019年4 月24日收到辽宁银保监局行政 处罚决定书（辽银保监罚决〔2019〕11号），对违反规定发放个人住房贷款事 实出具行政处罚20万元人民币；（4）重庆农村商业银行于2018年7月24日收到 重庆银保监局行政处罚决定书（渝银监罚决字〔2018〕9号），对贷款资金借道 建筑企业投向房地产事实出具行政处罚50万元人民币；（5）渤海银行于 2018年 11月9日收到银保监会行政处罚决定书（银保监银罚决字〔2018〕9号），对违 规经营,违规提供担保及财务资助等事实出具行政处罚2530万元人民币。 该证券经信用研究员出具相关意见，并进行债券入库审批流程，基金管理 人经过研究判断，按照相关投资决策流程投资了该债券。除此以外，本基金投 资决策程序均符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的其他前十名证券 5-41 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚以致于影响投资决策流程的情形。 9.3 其他资产构成 序 号 名称 金额(元) 1 存出保证金 65,950.18 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 283,261,314.39 4 应收申购款 6,800,000.00 5 其他应收款 - 6 其他 - 7 合计 290,127,264.57 5-42 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。基金业绩截止日为2019年6月30日,下述数据未经审计。 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 兴业安润货币A 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 自2017 年1 月6 日（基金 合同生 效日）起 至2017 年12月 31日 4.01% 0.00% 1.33% 0.00% 2.68% 0.00% 2018年 1 月1 日 起至 2018年 12月31 日 3.72% 0.00% 1.35% 0.00% 2.37% 0.00% 2019年 1 月1 日 起至 2019年 6 月30 日 1.31% 0.00% 0.67% 0.00% 0.64 % 0.00% 5-43 自2017 年1 月6 日（基金 合同生 效日）起 至2019 年6 月 30日 9.30% 0.00% 3.35% 0.00% 5.95% 0.00% 注：本基金收益分配为按日结转份额。 兴业安润货币B 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 自2017 年1 月6 日（基金 合同生 效日）起 至2017 年12月 31日 4.26% 0.00% 1.33% 0.00% 2.92% 0.00% 2018年 1 月1 日 起至 2018年 12月31 日 3.97% 0.00% 1.35% 0.00% 2.62% 0.00% 2019年 1 月1 日 起至 2019年 6 月30 日 1.44% 0.00% 0.67% 0.00% 0.77% 0.00% 5-44 自2017 年1 月6 日（基金 合同生 效日）起 至2019 年6 月 30日 9.95% 0.00% 3.35% 0.00% 6.60% 0.00% 注：本基金收益分配为按日结转份额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5-45 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次 月前5 个工作日内发送划付指令，基金托管人 复核无误后从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1 %的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 5-46 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次 月前5 个工作日内发送划付指令，基金托管人复核无误后从基金财产中一次性支 付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A 类基金份额的年销售服务费率为0.25% ，对于由 B 类降级为A 类的 基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A 类基金 份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%，对于由A 类升级为 B 类 的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B 类基 金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月首日起5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后，自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额 不足支付该开户费用，由基金管理人于本基金成立一个月后的5 个工作日内进行 垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 5-47 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 5-48 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它 有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019 年2 月1 9 日刊登的《兴业安润货 币市场基金招募说明书（更新）（2019 年第1 号）》进行了更新，并根据基金管 理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更 新，主要补充和更新的内容如下： 1、 在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期以及相关 财务数据的截至日期。 2、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员情况。 3、 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。 4、 在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。 5、 在“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。 6、 在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。 7、 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金管理人的 信息。 8、 在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说 明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。 兴业基金管理有限公司 2019 年8 月19 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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