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| 红土创新新科技股票(006265) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1646753 | ||||||||
| 基金代码 | 006265 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 红土创新新科技股票型发起式证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：红土创新基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2019年8月28日 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019 年1月1日起至6月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 红土创新新科技股票 基金主代码 006265 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年9月14日 基金管理人 红土创新基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 13,234,197.48份 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于新科技产业主题的上市公司股票，在严格管理风险和保障必要流动性的前提下，实现长期稳健增值。 投资策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中证TMT产业主题指数收益率*80%+中证综合债指数收益率*20%。 风险收益特征 本基金属于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 红土创新基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 张洗尘 郭明 联系电话 0755-33011878 010-66105799 电子邮箱 zhangxc@htcxfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 0755-33011866 95588 传真 0755-33011855 010-66105798 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.htcxfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 ) 本期已实现收益 1,378,121.96 本期利润 2,146,950.90 加权平均基金份额本期利润 0.1525 本期基金份额净值增长率 14.36% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0590 期末基金资产净值 14,309,539.28 期末基金份额净值 1.0813 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 4.本基金合同生效日为2018年09月14日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时间未满一年。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 3.95% 1.60% 1.79% 1.31% 2.16% 0.29% 过去三个月 -5.36% 1.93% -10.81% 1.70% 5.45% 0.23% 过去六个月 14.36% 1.81% 21.07% 1.76% -6.71% 0.05% 自基金合同生效起至今 8.13% 1.52% 8.26% 1.71% -0.13% -0.19% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：基金合同生效日至本报告期末不满一年。本基金建仓期为自基金合同生效之日起 6 个月，截止建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 红土创新基金管理有限公司（以下简称“红土创新基金”）经中国证监会证监许可【2014】562号文批准设立。红土创新基金总部位于深圳，注册资本金为1.5亿元人民币，是国内首家创投系公募基金管理公司。公司股东为深圳市创新投资集团有限公司，持有股权100%。 红土创新基金在公募基金业务的优良传承基础上，借力股东对创业投资行业的深入理解，外加国内独创的博士后工作站研究支持，充分利用一级市场优势向二级市场延伸，将红土创新基金打造成为以权益类投资为特色的创新型资产管理机构。截至2019年6月30日，红土创新基金共管理9只公募基金，资产管理规模85.72亿元。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 朱然 基金经理 2018年9月14日 - 4 北京大学硕士，曾在英特尔，甲骨文等高科技公司任职；历任广发证券(香港)海外市场分析师；本公司TMT行业高级研究员；现任红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金经理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年A股市场主要受到中美贸易谈判进展和宏观经济数据影响，震荡幅度较大。中美贸易谈判形势从年初的缓和，到5月初加剧，而6月度再度缓和；市场对国内经济形势由一季度的乐观预期到二季度转为谨慎。市场风险偏好逐步回落，行情结构前后两个季度转变较大，一季度市场普涨但中小创占优，二季度市场普跌，食品饮料，家电，农林牧渔等消费板块明显跑赢，TMT等科技成长板块回调较多，中证TMT指数2季度下跌13.7%。本产品在上半年主要投资于硬科技，通信，新能源等成长板块，并根据板块估值水平和贸易摩擦引起的风险偏好变化进行适当仓位调整。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.0813元；本报告期基金份额净值增长率为14.36%，业绩比较基准收益率为21.07%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下半年宏观经济虽有压力，但预计依然平稳，并且边际改善的概率较大。上证3000点以下的A股市场仍然处于历史平均估值水平以下，具备一定的安全边际。6月底G20会议预示中美贸易谈判重新开启，市场风险偏好有望逐步回升。科创板的开启为半导体，新能源，新材料等新兴产业注入资本活力，提振估值水平。下半年，我们将继续看好持续高景气的5G通信产业链，和景气度逐步提升的消费电子电子元器件，半导体，云计算，新能源汽车等板块，以及部分具备长期竞争力的超跌的细分领域龙头。操作策略上，淡化对内外宏观因素的判断，精选成长趋势确定、边际改善明显、竞争力突出的优质公司进行配置。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值工作组，由投研部门、运营部门及监察稽核部门的相关人员组成。估值工作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份额持有人产生不利影响。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 遵照本基金合同约定，本基金本报告期内未进行利润分配。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金，不适用本项说明。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的管理人——红土创新基金管理有限公司在红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，红土创新新科技股票型发起式证券投资基金未进行利润分配。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对红土创新基金管理有限公司编制和披露的红土创新新科技股票型发起式证券投资基金2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：红土创新新科技股票型发起式证券投资基金 报告截止日： 2019年6月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 1,344,096.33 7,395,466.07 结算备付金 84,936.46 226,210.37 存出保证金 23,407.76 20,645.15 交易性金融资产 13,260,525.28 8,289,208.00 其中：股票投资 13,260,525.28 8,289,208.00 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 141,791.63 - 应收利息 361.30 1,791.30 应收股利 - - 应收申购款 309.55 3,018.84 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 14,855,428.31 15,936,339.73 负债和所有者权益 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 418,352.92 - 应付赎回款 32,072.04 10,422.31 应付管理人报酬 17,156.37 20,665.21 应付托管费 2,859.41 3,444.21 应付销售服务费 - - 应付交易费用 30,793.40 92,797.52 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 44,654.89 55,000.98 负债合计 545,889.03 182,330.23 所有者权益： 实收基金 13,234,197.48 16,662,195.00 未分配利润 1,075,341.80 -908,185.50 所有者权益合计 14,309,539.28 15,754,009.50 负债和所有者权益总计 14,855,428.31 15,936,339.73 注：报告截止日2019年6月30日，基金份额净值1.0813元，基金份额总额13,234,197.48份。 利润表 会计主体：红土创新新科技股票型发起式证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 一、收入 2,480,669.84 1.利息收入 12,198.80 其中：存款利息收入 12,198.80 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 - 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 1,666,019.30 其中：股票投资收益 1,560,252.97 基金投资收益 - 债券投资收益 - 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 - 股利收益 105,766.33 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 768,828.94 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 33,622.80 减：二、费用 333,718.94 1．管理人报酬 111,822.64 2．托管费 18,637.18 3．销售服务费 - 4．交易费用 157,656.14 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．税金及附加 - 7．其他费用 45,602.98 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,146,950.90 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,146,950.90 注：本基金自基金合同生效日至报告期末不满一年，无上年度同期对比数据。 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：红土创新新科技股票型发起式证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 16,662,195.00 -908,185.50 15,754,009.50 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 2,146,950.90 2,146,950.90 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -3,427,997.52 -163,423.60 -3,591,421.12 其中：1.基金申购款 4,135,860.68 460,875.78 4,596,736.46 2.基金赎回款 -7,563,858.20 -624,299.38 -8,188,157.58 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 13,234,197.48 1,075,341.80 14,309,539.28 注：本基金自基金合同生效日至报告期末不满一年，无上年度同期对比数据。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______高峰______ ______高峰______ ____焦小川____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 红土创新新科技股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]951号《关于准予红土创新新科技股票型发起式证券投资基金注册的批复》核准，由红土创新基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币36,290,133.08元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0624号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》于2018年9月14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为36,300,296.63份基金份额，其中认购资金利息折合10,163.55份基金份额。本基金的基金管理人为红土创新基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10,004,445.98份基金份额，发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券、中小企业私募债券等)、衍生工具(权证、股指期货等)、资产支持证券、债券回购、银行存款以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于本基金所界定的新科技产业主题的股票不低于非现金基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为中证TMT产业主题指数收益率 x 80%+中证综合债指数收益率 x 20%。 本财务报表由本基金的基金管理人红土创新基金管理有限公司于2019年8月26日批准报出。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 红土创新基金管理有限公司(“红土创新”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构 深圳市创新投资集团有限公司(“深创投”) 基金管理人的控股股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 无。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 111,822.64 其中：支付销售机构的客户维护费 11,310.96 注：支付基金管理人红土创新的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。 本基金自基金合同生效日至报告期末不满一年，无上年度同期对比数据。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 18,637.18 - 注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。本基金自基金合同生效日至报告期末不满一年，无上年度同期对比数据。 销售服务费 无。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 基金合同生效日（ 2018年9月14日 ）持有的基金份额 9,999,500.00 期初持有的基金份额 9,999,500.00 期间申购/买入总份额 - 期间因拆分变动份额 - 减：期间赎回/卖出总份额 - 期末持有的基金份额 9,999,500.00 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 75.5600% 注：本基金自基金合同生效日至报告期末不满一年，无上年度同期对比数据。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 期末余额 当期利息收入 工商银行 1,344,096.33 10,771.49 注：本基金自基金合同生效日至报告期末不满一年，无上年度同期对比数据。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 其他关联交易事项的说明 无。 利润分配情况 无。 期末（ 2019年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 无。 交易所市场债券正回购 无。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1)公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为 13,260,525.28元，无属于第二或第三层次的余额。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及 限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 13,260,525.28 89.26 其中：股票 13,260,525.28 89.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,429,032.79 9.62 8 其他各项资产 165,870.24 1.12 9 合计 14,855,428.31 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,431,891.28 79.89 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,361,656.00 9.52 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 257,623.00 1.80 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 209,355.00 1.46 S 综合 - - 合计 13,260,525.28 92.67 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 002449 国星光电 96,822 1,285,796.16 8.99 2 002916 Ｎ 深 南 11,700 1,192,464.00 8.33 3 603228 景旺电子 24,560 982,645.60 6.87 4 300383 光环新网 52,400 878,748.00 6.14 5 600438 通威股份 45,500 639,730.00 4.47 6 300232 洲明科技 59,764 578,515.52 4.04 7 600498 烽火通信 20,500 571,130.00 3.99 8 601877 正泰电器 22,200 512,598.00 3.58 9 300394 天孚通信 18,200 502,684.00 3.51 10 601012 隆基股份 20,900 482,999.00 3.38 11 603444 吉比特 2,300 482,908.00 3.37 12 002384 东山精密 32,800 477,896.00 3.34 13 002139 拓邦股份 77,800 451,240.00 3.15 14 600745 闻泰科技 13,200 438,504.00 3.06 15 603986 兆易创新 4,900 424,830.00 2.97 16 300450 先导智能 9,500 319,200.00 2.23 17 002138 顺络电子 17,000 298,860.00 2.09 18 002841 视源股份 3,800 294,538.00 2.06 19 002812 创新股份 6,000 280,500.00 1.96 20 300207 欣 旺 达 23,600 271,872.00 1.90 21 000063 中兴通讯 8,200 266,746.00 1.86 22 002027 分众传媒 48,700 257,623.00 1.80 23 002415 海康威视 7,900 217,882.00 1.52 24 603118 共进股份 23,100 213,906.00 1.49 25 300413 快 乐 购 5,100 209,355.00 1.46 26 002371 北方华创 3,000 207,750.00 1.45 27 300568 星源材质 8,660 199,613.00 1.39 28 603019 中科曙光 5,120 179,712.00 1.26 29 002796 世嘉科技 3,500 140,280.00 0.98 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002384 东山精密 3,872,066.00 24.58 2 300476 胜宏科技 2,322,763.20 14.74 3 300568 星源材质 2,284,581.44 14.50 4 601012 隆基股份 1,998,360.50 12.68 5 002449 国星光电 1,620,185.69 10.28 6 600438 通威股份 1,604,324.00 10.18 7 601877 正泰电器 1,580,921.00 10.04 8 300037 新 宙 邦 1,409,442.08 8.95 9 002916 Ｎ 深 南 1,407,532.00 8.93 10 002139 拓邦股份 1,396,820.00 8.87 11 300602 飞 荣 达 1,247,478.00 7.92 12 300601 康泰生物 1,184,139.12 7.52 13 600498 烽火通信 1,156,537.75 7.34 14 603019 中科曙光 1,156,163.00 7.34 15 002463 沪电股份 1,146,972.00 7.28 16 300232 洲明科技 1,118,639.00 7.10 17 300661 圣邦股份 1,110,276.00 7.05 18 002402 和 而 泰 1,094,345.00 6.95 19 002624 完美世界 1,043,070.00 6.62 20 603228 景旺电子 1,000,436.00 6.35 21 300383 光环新网 989,910.00 6.28 22 300408 三环集团 945,821.00 6.00 23 300207 欣 旺 达 933,174.00 5.92 24 000977 浪潮信息 924,690.00 5.87 25 300394 天孚通信 885,500.00 5.62 26 002138 顺络电子 880,387.00 5.59 27 002815 崇达技术 865,775.00 5.50 28 603118 共进股份 825,481.00 5.24 29 002299 圣农发展 771,201.00 4.90 30 300322 硕贝德 718,122.00 4.56 31 300073 当升科技 704,666.00 4.47 32 600373 中文传媒 691,240.00 4.39 33 002236 大华股份 682,496.00 4.33 34 603882 金域医学 673,896.00 4.28 35 002792 通宇通讯 660,479.00 4.19 36 002739 万达电影 648,217.00 4.11 37 002422 科伦药业 642,292.00 4.08 38 603660 苏州科达 638,310.00 4.05 39 000988 华工科技 607,424.00 3.86 40 603444 吉比特 604,428.00 3.84 41 000063 中兴通讯 595,572.00 3.78 42 300548 博创科技 589,300.00 3.74 43 002396 星网锐捷 583,216.00 3.70 44 002241 歌尔股份 568,201.00 3.61 45 002027 分众传媒 566,830.00 3.60 46 300308 中际装备 557,870.00 3.54 47 300373 扬杰科技 549,238.00 3.49 48 002773 康弘药业 542,046.00 3.44 49 002841 视源股份 536,176.00 3.40 50 002876 Ｎ三利谱 523,682.00 3.32 51 300502 新 易 盛 522,809.00 3.32 52 300747 锐科激光 520,621.00 3.30 53 300498 温氏股份 479,825.00 3.05 54 300059 东方财富 476,075.00 3.02 55 601688 华泰证券 461,008.21 2.93 56 600703 三安光电 456,758.00 2.90 57 600745 闻泰科技 404,610.00 2.57 58 603986 兆易创新 388,582.00 2.47 59 601231 环旭电子 385,133.00 2.44 60 002174 游族网络 316,139.00 2.01 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002384 东山精密 3,525,707.00 22.38 2 300476 胜宏科技 2,361,943.00 14.99 3 300568 星源材质 2,114,893.00 13.42 4 002624 完美世界 1,673,288.00 10.62 5 601012 隆基股份 1,590,230.37 10.09 6 300037 新 宙 邦 1,532,187.00 9.73 7 600373 中文传媒 1,426,891.00 9.06 8 300408 三环集团 1,392,662.00 8.84 9 300207 欣 旺 达 1,339,022.06 8.50 10 603660 苏州科达 1,336,130.00 8.48 11 300601 康泰生物 1,258,898.00 7.99 12 300602 飞 荣 达 1,145,649.00 7.27 13 002463 沪电股份 1,139,577.00 7.23 14 002402 和 而 泰 1,094,706.00 6.95 15 300661 圣邦股份 1,084,276.00 6.88 16 000977 浪潮信息 1,029,215.00 6.53 17 601877 正泰电器 1,028,723.00 6.53 18 600438 通威股份 1,021,064.00 6.48 19 002139 拓邦股份 971,081.00 6.16 20 603019 中科曙光 878,601.20 5.58 21 002815 崇达技术 878,459.00 5.58 22 002449 国星光电 873,280.00 5.54 23 600845 宝信软件 864,882.00 5.49 24 300383 光环新网 823,866.00 5.23 25 002739 万达电影 792,166.00 5.03 26 300548 博创科技 788,962.75 5.01 27 002299 圣农发展 758,732.00 4.82 28 603882 金域医学 757,688.74 4.81 29 600271 航天信息 721,692.00 4.58 30 300322 硕贝德 715,623.00 4.54 31 002236 大华股份 714,386.00 4.53 32 300308 中际装备 701,791.00 4.45 33 300073 当升科技 685,822.00 4.35 34 002422 科伦药业 669,399.00 4.25 35 000063 中兴通讯 666,874.00 4.23 36 601231 环旭电子 649,483.00 4.12 37 603118 共进股份 639,562.00 4.06 38 002773 康弘药业 638,699.00 4.05 39 000988 华工科技 638,061.00 4.05 40 002792 通宇通讯 634,652.00 4.03 41 603444 吉比特 629,508.00 4.00 42 002027 分众传媒 627,907.00 3.99 43 600498 烽火通信 621,206.00 3.94 44 300373 扬杰科技 602,588.00 3.82 45 002241 歌尔股份 585,412.00 3.72 46 002138 顺络电子 572,306.00 3.63 47 002174 游族网络 566,310.00 3.59 48 002916 Ｎ 深 南 528,071.00 3.35 49 300232 洲明科技 527,239.00 3.35 50 300747 锐科激光 504,068.00 3.20 51 002396 星网锐捷 497,381.99 3.16 52 300502 新 易 盛 484,832.00 3.08 53 000997 新 大 陆 477,490.00 3.03 54 002876 Ｎ三利谱 474,812.00 3.01 55 600703 三安光电 459,240.00 2.92 56 601688 华泰证券 440,339.00 2.80 57 300059 东方财富 431,041.00 2.74 58 300498 温氏股份 423,984.00 2.69 59 300394 天孚通信 419,580.00 2.66 60 002179 中航光电 397,880.00 2.53 61 300170 汉得信息 328,212.00 2.08 62 002677 浙江美大 327,484.00 2.08 注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 61,545,403.48 卖出股票收入（成交）总额 58,910,240.08 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细 无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 23,407.76 2 应收证券清算款 141,791.63 3 应收股利 - 4 应收利息 361.30 5 应收申购款 309.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 165,870.24 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 637 20,775.82 10,077,131.97 76.00% 3,157,065.51 24.00% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 236,712.57 1.7900% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例（%） 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例（%） 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 9,999,500.00 75.56 9,999,500.00 27.55 36个月 基金管理人高级管理人员 53,897.44 0.41 4,945.98 0.01 36个月 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,053,397.44 75.97 10,004,445.98 27.56 36个月 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2018年9月14日 ）基金份额总额 36,300,296.63 本报告期期初基金份额总额 16,662,195.00 本报告期期间基金总申购份额 4,135,860.68 减:本报告期期间基金总赎回份额 7,563,858.20 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 13,234,197.48 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 华创证券 2 94,912,763.11 78.81% 69,409.88 78.81% - 长江证券 1 25,517,254.98 21.19% 18,660.76 21.19% - 中金公司 1 - - - - - 信达证券 2 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 注：1、为节约交易单元资源，我公司在交易所交易系统升级的基础上，对同一银行托管基金进行了席位整合。 2、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序： A：选择标准 a、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好； b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告； c、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求； d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择交易单元： a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座； b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确； c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 无。 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 红土创新基金新增大连网金为销售机构的公告 证券时报 2019年1月21日 2 红土创新基金管理有限公司关于旗下红土创新增强收益债基金等基金新增钜派钰茂为销售机构的公告 中国证券报 2019年1月24日 3 红土创新基金管理有限公司关于旗下基金新增洪泰财富为销售机构的公告 证券时报 2019年4月18日 4 红土创新基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方法的公告 证券时报 2019年4月17日 5 红土创新基金管理有限公司关于旗下基金新增阳光人寿保险为销售机构的公告 证券时报 2019年5月17日 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101-20190630 9,999,500.00 - - 9,999,500.00 75.56% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 1. 巨额赎回风险 （1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响； （2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续 2 个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响； 2.流动性风险 单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险； 3.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人于 2018 年 9 月10 日认购本基金金额 10,000,000.00 元，认购费用为 500 元，折合本基金为 9,999,500.00 份（含募集期利息结转的份额）。以上固有资金作为本基金的发起资金，自本基金基金合同生效之日起，所认购的基金份额持有期限不少于三年。 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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