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| 海富通中国海外混合(QDII)(519601) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1647052 | ||||||||
| 基金代码 | 519601 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-28 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 海富通中国海外精选混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年八月二十八日 1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 海富通中国海外混合(QDII) 基金主代码 519601 交易代码 519601 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年6月27日 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 84,985,095.58份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金以在香港、美国等海外证券交易所上市的具有“中国概念”的上市公司为主要投资对象。本基金管理人将深入研究全球及内地经济状况以及政策导向，采取主动精选证券和适度资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。 投资策略 根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市场的实证分析，本基金管理人将基金的整体投资策略分为二个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。主动精选证券是本基金投资策略的重点，本基金不积极谋求寻找市场的拐点，主要从控制系统性风险出发适度调整资产配置。 业绩比较基准 MSCI中国指数（以美元计价） 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 奚万荣 田青 联系电话 021-38650891 010-67595096 电子邮箱 wrxi@hftfund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 40088-40099 010-67595096 传真 021-33830166 010-66275853 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 - The Bank of New York Mellon Corporation 中文 - 纽约梅隆银行 注册地址 - One Wall Street New York，NY10286 办公地址 - One Wall Street New York，NY10286 邮政编码 - NY10286 注：本基金无境外投资顾问。 2.5信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年1月1日至2019年6月30日） 本期已实现收益 11,536,652.62 本期利润 19,327,757.75 加权平均基金份额本期利润 0.2198 本期基金份额净值增长率 13.69% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年6月30日) 期末可供分配基金份额利润 0.3396 期末基金资产净值 150,334,495.84 期末基金份额净值 1.769 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 8.20% 1.28% 6.71% 1.08% 1.49% 0.20% 过去三个月 -0.34% 1.47% -3.13% 0.98% 2.79% 0.49% 过去六个月 13.69% 1.41% 11.58% 1.06% 2.11% 0.35% 过去一年 -10.48% 1.65% -5.56% 1.27% -4.92% 0.38% 过去三年 40.06% 1.30% 46.07% 1.11% -6.01% 0.19% 自基金合同生效起至今 117.40% 1.66% 25.76% 1.65% 91.64% 0.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2008年6月27日至2019年6月30日) / 注：1、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条（二）投资范围、（八）投资限制中规定的各项比例； 2、本基金的业绩比较基准为MSCI中国指数（美元计价），在与同期业绩进行比较时，该基准已经转换为与本基金相同的计价货币（人民币）。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎资产管理BE控股公司”）于2003年4月1日共同发起设立。截至2019年6月30日，本基金管理人共管理61只公募基金：海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票混合型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势混合型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选混合型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先成长混合型证券投资基金、海富通中证100指数证券投资基金（LOF）、海富通中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选混合型证券投资基金、上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通国策导向混合型证券投资基金、海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金、海富通安颐收益混合型证券投资基金、海富通一年定期开放债券型证券投资基金、海富通内需热点混合型证券投资基金、海富通纯债债券型证券投资基金、海富通双福债券型证券投资基金、海富通季季增利理财债券型证券投资基金、上证城投债交易型开放式指数证券投资基金、海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金、海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金、海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金、海富通富祥混合型证券投资基金、海富通欣益灵活配置混合型证券投资基金、海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞丰债券型证券投资基金、海富通聚利纯债债券型证券投资基金、海富通集利纯债债券型证券投资基金、海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）、海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金、上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金、海富通瑞利纯债债券型证券投资基金、海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞合纯债债券型证券投资基金、海富通富睿混合型证券投资基金、海富通季季通利理财债券型证券投资基金、海富通瑞福债券型证券投资基金、海富通瑞祥一年定期开放债券型证券投资基金、海富通添益货币市场基金、海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）、海富通量化前锋股票型证券投资基金、海富通融丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金、海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金、上证10年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金、海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金、海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金、海富通研究精选混合型证券投资基金、海富通稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 高峥 本基金的基金经理；海富通大中华混合(QDII)基金经理；海富通沪港深混合基金经理。 2018-09-21 - 11年 经济学硕士。持有基金从业人员资格证书。历任德勤华永会计师事务所审计部职员，光大证券股份有限公司行业研究员，中金公司研究部执行总经理、化工行业研究团队负责人。2017年3月加入海富通基金管理有限公司，任权益投资部基金经理助理。2017年8月起任海富通沪港深混合的基金经理。2018年9月起兼任海富通大中华混合(QDII)、海富通中国海外混合(QDII)的基金经理。 陶意非 本基金的基金经理；海富通大中华混合(QDII)基金经理。 2019-01-30 - 13年 硕士。持有基金从业人员资格证书。历任花旗集团证券（日本）策略分析师、瑞穗证券(Mizuho Securities)交易员、顶峰资产管理有限公司（ASSET MANAGEMENT ONE Co., Ltd）基金经理、汇丰晋信基金管理有限公司首席港股策略师。2018年12月加入海富通基金管理有限公司。2019年1月任海富通大中华混合(QDII)、海富通中国海外混合(QDII)的基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金无境外投资顾问。 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 公司根据证监会2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内、境外上市股票、债券、基金的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部门、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控，保证本报告期内公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2019年上半年，海外中资股市场出现了反弹。截至2019年6月28日，恒生指数累计上涨10.43%，恒生国企指数则为上涨7.48%；相比同期上证综指上涨19.45%，深证成指和中小板指分别上涨26.78%和20.75%。 回顾上半年走势，海外中资股市场表现较大波动，主要是由于以下几个原因：在第一季度，中美贸易摩擦及国内外宏观经济环境等困扰2018年的几大利空因素的暂时缓解促使市场在第一季度大幅上涨。但是，随后中美贸易摩擦的升级以及对国内宏观经济下滑的担忧导致海外中资股市场在5月出现了较大幅度的下跌。而进入6月后，随着中美贸易谈判有缓和的迹象以及对国内外宏观政策的预期，海外中资股市场有了一定的反弹。 同时，关注个别行业，今年表现最佳的板块通常是去年跌幅最大的板块（尤其是在年初几个月的上涨行情中），这在市场情绪带动超跌反弹的背景下具有典型代表性。零售、保险、医疗保健和日常消费板块收益率较高，而汽车、资本品和消费品板块出现下跌。从去年10月份开始，大盘股与“新经济”板块跑赢其它板块，但今年5月份以来这一趋势出现逆转，这在一定程度上是由于美国对中国科技企业进行制裁而且对中国商品加征关税的风险再度上升导致。 报告期内基金仍依据业绩及估值表现，寻求具有价值的股票，除了继续超配5G、教育相关股票以外，买入受益于国内页岩气等能源大开发的油服相关公司。同时继续低配银行等金融板块，并卖出行业政策趋紧的房地产公司。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金净值增长率为13.69%，同期业绩比较基准收益率为11.58%，基金净值超过业绩比较基准2.11个百分点。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019年下半年，中国经济将继续面临内外部两个方向的考验。内部考验主要来自于国内经济的下行风险，而外部考验主要来自于中美贸易争端的影响。 宏观政策方面，积极的财政政策取向不变，目前我们已经看到减税尤其是个税减税政策快速推进，我们相信未来减税政策会进一步推进至企业。此外，在经济有较大下行的压力下，相信托底经济的政策如基建以及消费刺激有可能会适时推出，以保证经济不会硬着陆。货币政策上，我们相信稳健偏积极的货币政策是2019年的主线，我们已经在2018年以来看到四次降准，2019年年初降准1%，后续不排除会看到持续的降准释放资金。此外，央行还创造新的票据互换工具CBS为宽信用创造更好条件，使得资金可以更好的传导至实体经济。 整体市场方面，2019年下半年，我们预计市场虽然会继续有波动，但依然可以期待正收益。主要的逻辑是宏观政策的支持和中美贸易摩擦等外部环境的边际改善，此外市场估值跟全球其他权益市场相比有一定的优势。行业方面，继续关注5G相关股以及教育股等具有长期投资价值的行业，此外受惠于国内页岩气等能源大开发的油服板块也具有很好的投资价值。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、基金合同以及中国基金业协会提供的相关估值指引对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由基金管理人与基金托管人分别独立完成。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 本基金管理人设立估值委员会，组成人员包括主管基金运营的公司领导、投资管理负责人、合规负责人、风险管理负责人及基金会计工作负责人等，以上人员具有丰富的风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。估值委员会下设估值工作小组，估值工作小组对经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件进行评估，充分听取相关部门的建议，并和托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告，以便估值委员会决策。基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的60%。 本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：海富通中国海外精选混合型证券投资基金 报告截止日：2019年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 10,747,579.34 26,942,458.32 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 140,864,997.96 115,542,475.71 其中：股票投资 140,864,997.96 115,542,475.71 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 1,051.30 692.72 应收股利 523,740.66 1,025.58 应收申购款 36,568.49 130,984.57 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 152,173,937.75 142,617,636.90 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 297,784.99 - 应付赎回款 1,221,522.31 676,991.00 应付管理人报酬 177,671.21 187,550.70 应付托管费 41,456.60 43,761.81 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 101,006.80 354,332.75 负债合计 1,839,441.91 1,262,636.26 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 84,985,095.58 90,840,249.01 未分配利润 6.4.7.10 65,349,400.26 50,514,751.63 所有者权益合计 150,334,495.84 141,355,000.64 负债和所有者权益总计 152,173,937.75 142,617,636.90 注：1、报告截止日2019年06月30日，基金份额净值1.769元，基金份额总额84,985,095.58份。 2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。 6.2 利润表 会计主体：海富通中国海外精选混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 一、收入 21,709,837.15 12,442,840.37 1.利息收入 19,615.59 25,650.53 其中：存款利息收入 6.4.7.11 19,615.59 25,650.53 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 14,034,337.39 10,021,705.86 其中：股票投资收益 6.4.7.12 12,320,742.08 8,949,256.04 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 1,713,595.31 1,072,449.82 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.16 7,791,105.13 2,376,926.04 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -151,456.64 -35,046.10 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 16,235.68 53,604.04 减：二、费用 2,382,079.40 2,123,897.17 1．管理人报酬 1,111,739.03 1,387,848.17 2．托管费 259,405.76 323,831.22 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.18 905,258.74 222,735.76 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.19 105,675.87 189,482.02 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 19,327,757.75 10,318,943.20 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 19,327,757.75 10,318,943.20 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：海富通中国海外精选混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 90,840,249.01 50,514,751.63 141,355,000.64 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 19,327,757.75 19,327,757.75 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -5,855,153.43 -4,493,109.12 -10,348,262.55 其中：1.基金申购款 5,448,584.48 3,940,507.03 9,389,091.51 2.基金赎回款 -11,303,737.91 -8,433,616.15 -19,737,354.06 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 84,985,095.58 65,349,400.26 150,334,495.84 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 106,622,500.98 92,779,706.88 199,402,207.86 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 10,318,943.20 10,318,943.20 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -15,631,508.68 -14,330,780.27 -29,962,288.95 其中：1.基金申购款 17,558,088.64 16,794,717.60 34,352,806.24 2.基金赎回款 -33,189,597.32 -31,125,497.87 -64,315,095.19 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 90,990,992.30 88,767,869.81 179,758,862.11 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：任志强，主管会计工作负责人：陶网雄，会计机构负责人：胡正万 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 海富通中国海外精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第340 号《关于同意海富通中国海外精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币508,724,605.42 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第104 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》于2008 年6 月27 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为508,856,821.43 份基金份额，其中认购资金利息折合132,216.01 份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司(The Bank of New York Mellon Corporation)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括股票以及银行存款、现金等，以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具，其中股票投资以在香港、美国等海外证券交易所上市的具有“中国概念”的上市公司为主要投资对象。在正常市场情况下，本基金各类资产配置的比例范围是：股票占基金资产的60%-100%，银行存款及现金等高流动性资产占基金资产的0%-40%。本基金的业绩比较基准为：MSCI China 指数(以美元计价)。 本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2019年8月27日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2019年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。 (3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 海富通基金管理有限公司(“海富通”) 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 纽约梅隆银行股份有限公司(“纽约梅隆银行”) 基金境外资产托管人 海通国际证券集团有限公司("海通国际证券") 海通证券间接控股子公司 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,111,739.03 1,387,848.17 其中：支付销售机构的客户维护费 208,353.16 278,204.36 注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 259,405.76 323,831.22 注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计 提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 5,329,350.29 18,800.17 5,538,605.82 25,648.75 纽约梅隆银行 5,418,229.05 814.30 15,357,439.81 0.24 合计 10,747,579.34 19,614.47 20,896,045.63 25,648.99 注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人纽约梅隆银行股份有限公司保管，按适用利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限证券。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 140,864,997.96 92.57 其中：普通股 136,205,326.31 89.51 存托凭证 4,659,671.65 3.06 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,747,579.34 7.06 8 其他各项资产 561,360.45 0.37 9 合计 152,173,937.75 100.00 7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 中国香港 136,205,326.31 90.60 美国 4,659,671.65 3.10 合计 140,864,997.96 93.70 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 7.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 信息技术 43,863,421.04 29.18 非日常生活消费品 34,772,333.17 23.13 工业 15,933,396.75 10.60 能源 13,082,084.24 8.70 金融 9,780,337.02 6.51 医疗保健 7,454,009.41 4.96 公共事业 6,488,174.84 4.32 日常消费品 6,043,496.44 4.02 原材料 3,447,745.05 2.29 合计 140,864,997.96 93.70 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 ZTE CORP-H 中兴通讯股份有限公司 763 HK 香港交易所 中国香港 637,000 12,643,038.91 8.41 2 SUNNY OPTICAL TECH 舜宇光学科技(集团)有限公司 2382 HK 香港交易所 中国香港 175,200 12,444,376.23 8.28 3 CHINA TOWER CORP LTD-H 中国铁塔股份有限公司 788 HK 香港交易所 中国香港 5,070,000 9,148,024.45 6.09 4 HOPE EDUCATION GROUP CO LTD 希望教育集团有限公司 1765 HK 香港交易所 中国香港 9,058,000 8,849,541.93 5.89 5 CHINA EDUCATION GROUP HOLDIN 中国教育集团控股有限公司 839 HK 香港交易所 中国香港 783,000 8,407,891.31 5.59 6 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股有限公司 700 HK 香港交易所 中国香港 24,800 7,696,610.07 5.12 7 GENSCRIPT BIOTECH CORP 金斯瑞生物科技股份有限公司 1548 HK 香港交易所 中国香港 380,000 6,562,179.35 4.37 8 ANTON OILFIELD SERVICES GP 安东油田服务集团 3337 HK 香港交易所 中国香港 6,280,000 5,693,277.66 3.79 9 SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP 申洲国际集团控股有限公司 2313 HK 香港交易所 中国香港 59,500 5,624,536.55 3.74 10 SEMICONDUCTOR MANUFACTURING 中芯国际集成电路制造有限公司 981 HK 香港交易所 中国香港 642,500 4,919,918.18 3.27 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细，应阅读登载于www.hftfund.com 网站的半年度报告正文。 7.5报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金 资产净值比例（％） 1 ZTE CORP-H 763 HK 9,537,306.06 6.75 2 HOPE EDUCATION GROUP CO LTD 1765 HK 9,047,419.23 6.40 3 CHINA TOWER CORP LTD-H 788 HK 7,624,344.98 5.39 4 CHINA EDUCATION GROUP HOLDIN 839 HK 7,232,505.29 5.12 5 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 5,934,127.64 4.20 6 SEMICONDUCTOR MANUFACTURING 981 HK 5,815,674.84 4.11 7 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 5,704,936.31 4.04 8 CHINA POWER INTERNATIONAL 2380 HK 5,536,031.77 3.92 9 CHINA MOBILE LTD 941 HK 5,500,442.54 3.89 10 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK 5,342,520.57 3.78 11 AIR CHINA LTD-H 753 HK 5,325,067.81 3.77 12 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK 5,172,810.33 3.66 13 SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP 2313 HK 5,118,922.83 3.62 14 ANTON OILFIELD SERVICES GP 3337 HK 5,068,115.46 3.59 15 CIFI HOLDINGS GROUP CO LTD 884 HK 4,863,163.02 3.44 16 GUANGDONG INVESTMENT LTD 270 HK 4,432,887.12 3.14 17 GENSCRIPT BIOTECH CORP 1548 HK 4,307,720.22 3.05 18 HONG KONG EXCHANGES & CLEAR 388 HK 4,287,697.31 3.03 19 AIA GROUP LTD 1299 HK 4,266,908.38 3.02 20 CHINA NEW HIGHER EDUCATION G 2001 HK 4,164,713.20 2.95 21 SHENZHEN EXPRESSWAY CO-H 548 HK 3,652,390.48 2.58 22 HONGHUA GROUP 196 HK 3,182,264.42 2.25 23 CHINA OILFIELD SERVICES-H 2883 HK 3,085,893.29 2.18 24 SHIMAO PROPERTY HOLDINGS LTD 813 HK 3,038,463.96 2.15 25 Q TECHNOLOGY GROUP CO LTD 1478 HK 2,943,947.24 2.08 26 CHINA JINMAO HOLDINGS GROUP 817 HK 2,941,665.31 2.08 27 CHINA MENGNIU DAIRY CO 2319 HK 2,895,426.42 2.05 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金 资产净值比例（％） 1 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 10,873,750.66 7.69 2 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 9,149,241.54 6.47 3 SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP 2313 HK 7,922,625.04 5.60 4 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR BABA US 7,435,123.60 5.26 5 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 6,427,993.57 4.55 6 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 6,147,373.91 4.35 7 CHINA MOBILE LTD 941 HK 5,781,872.18 4.09 8 SHENZHEN INTL HOLDINGS 152 HK 5,563,010.79 3.94 9 CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LT 1093 HK 5,407,312.51 3.83 10 KINGDEE INTERNATIONAL SFTWR 268 HK 5,369,180.64 3.80 11 CIFI HOLDINGS GROUP CO LTD 884 HK 5,045,431.11 3.57 12 MINTH GROUP LTD 425 HK 4,787,750.39 3.39 13 HUA HONG SEMICONDUCTOR LTD 1347 HK 4,738,802.92 3.35 14 CHINA NEW HIGHER EDUCATION G 2001 HK 4,700,693.55 3.33 15 AIA GROUP LTD 1299 HK 4,673,785.84 3.31 16 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 354 HK 4,627,763.22 3.27 17 GUANGDONG INVESTMENT LTD 270 HK 4,608,009.73 3.26 18 CHINA INTERNATIONAL CAPITA-H 3908 HK 4,386,344.65 3.10 19 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK 4,350,489.51 3.08 20 AIR CHINA LTD-H 753 HK 4,191,643.79 2.97 21 LONGFOR PROPERTIES 960 HK 4,056,431.36 2.87 22 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 3,971,364.42 2.81 23 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK 3,887,414.63 2.75 24 CHINA JINMAO HOLDINGS GROUP 817 HK 3,791,511.45 2.68 25 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 3,735,734.93 2.64 26 SHENZHEN EXPRESSWAY CO-H 548 HK 3,600,488.55 2.55 27 TAL EDUCATION GROUP- ADR TAL US 3,446,811.64 2.44 28 CHINA OILFIELD SERVICES-H 2883 HK 3,355,489.12 2.37 29 ZHONGSHENG GROUP HOLDINGS 881 HK 3,177,156.29 2.25 30 CHINA VANKE CO LTD-H 2202 HK 2,900,476.11 2.05 31 CHINA OVERSEAS LAND & INVEST 688 HK 2,899,979.52 2.05 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位：人民币元 买入成本（成交）总额 212,383,862.73 卖出收入（成交）总额 207,104,269.37 注：“买入成本”、 “卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11投资组合报告附注 7.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.11.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 523,740.66 4 应收利息 1,051.30 5 应收申购款 36,568.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 561,360.45 7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 6,085 13,966.33 0.00 0.00% 84,985,095.58 100.00% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 9开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2008年6月27日）基金份额总额 508,856,821.43 本报告期期初基金份额总额 90,840,249.01 本报告期基金总申购份额 5,448,584.48 减：本报告期基金总赎回份额 11,303,737.91 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 84,985,095.58 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、2019年3月29日，海富通基金管理有限公司发布公告，因第五届董事会任期届满，经公司2019年第一次临时股东会审议通过，选举杨仓兵先生、吴淑琨先生、芮政先先生、任志强先生、Ligia TORRES (陶乐斯)女士、Alexandre WERNO (韦历山)先生、张馨先生、杨文斌 (Philip YOUNG Wen Binn)先生、刘正东先生、陈静女士担任公司第六届董事会董事，其中张馨先生、杨文斌 (Philip YOUNG Wen Binn)先生、刘正东先生、陈静女士为独立董事。原第五届董事会成员张文伟先生、杨明先生、杨国平先生、Marc Bayot（巴约特）先生、郑国汉（Leonard K.CHENG）先生不再担任公司董事职务。 2、2019年3月29日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第六届董事会第一次会议审议通过，张文伟先生不再担任公司董事长职务，并决定由公司总经理任志强先生代为履行董事长职务，代为履行董事长职务的期限不超过90日。 3、2019年4月29日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第六届董事会第一次会议审议通过，聘请杨仓兵先生担任公司董事长职务。自杨仓兵先生任董事长职务之日起，公司总经理任志强先生不再代行董事长职务。 托管人中国建设银行2019年6月4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，本基金的管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 UBS Securities Asia Limited - 71,347,309.61 17.01% 71,347.32 15.25% - CITIC Securities International Company Limited - 26,535,328.02 6.33% 31,842.39 6.81% - BOCOM International Securities Limited - 24,163,736.38 5.76% 36,245.60 7.75% - Daiwa Capital Markets HK Ltd - 24,718,331.66 5.89% 12,216.34 2.61% - China Industrail Securities - 16,726,707.69 3.99% 20,072.07 4.29% - SINOLINK SECURITIES(HK) - 20,203,469.55 4.82% 24,244.15 5.18% - GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED - 29,882,131.13 7.12% 37,948.56 8.11% - China International Capital Corp.HK - 42,736,067.71 10.19% 54,453.12 11.64% - UOB Kay Hian (HongKong) Limited - 31,162,287.81 7.43% 31,162.29 6.66% - CCB International Securities Limited - 32,744,733.96 7.81% 49,117.13 10.50% - Haitong International Securities Company Limited - 43,540,753.94 10.38% 43,540.75 9.31% - ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED - 28,378,249.08 6.77% 28,378.27 6.06% - China Merchants Sec (HK) Co Ltd - 27,349,729.22 6.52% 27,349.74 5.85% - BOCI Security Ltd - - - - - - Deutsche Bank A.G. London - - - - - - BNP Paribas Securities (Asia) Ltd - - - - - - Guodu Securities(Hong Kong) Limited - - - - - - CLSA Group - - - - - - J.P. Morgan Securities (Asia Pacific) Limited - - - - - - KGI Asia Limited - - - - - - MORGAN STANLEY CO. INTERNATIONAL PLC - - - - - - Orient Securities (Hong Kong) Limited - - - - - - First Shanghai Securities Limited - - - - - - ShenYinWanGuo (H.K.)Limited - - - - - - YUANTA SECURITIES CO., LTD. - - - - - - Credit Suisse (Hong Kong) Ltd - - - - - - Nomura Securities (HK) Ltd - - - - - - China Everbright Securities(HK) Limited - - - - - - CICC HK SEC. Limited - - - - - - 注：1. 报告期内本基金新增交易单元Daiwa Capital Markets HK Ltd。 2.（1）交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。 （2）交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择： <1>推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200％。 <2>甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司总经理办公会核准。 <3>核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的总经理办公会核准。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 成交金额 占当期基金成交总额的比例 UBS Securities Asia Limited - - - - - - - - CITIC Securities International Company Limited - - - - - - - - BOCOM International Securities Limited - - - - - - - - Daiwa Capital Markets HK Ltd - - - - - - - - China Industrail Securities - - - - - - - - SINOLINK SECURITIES(HK) - - - - - - - - GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED - - - - - - - - China International Capital Corp.HK - - - - - - - - UOB Kay Hian (HongKong) Limited - - - - - - - - CCB International Securities Limited - - - - - - - - Haitong International Securities Company Limited - - - - - - - - ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED - - - - - - - - China Merchants Sec (HK) Co Ltd - - - - - - - - BOCI Security Ltd - - - - - - - - Deutsche Bank A.G. London - - - - - - - - BNP Paribas Securities (Asia) Ltd - - - - - - - - Guodu Securities(Hong Kong) Limited - - - - - - - - CLSA Group - - - - - - - - J.P. Morgan Securities (Asia Pacific) Limited - - - - - - - - KGI Asia Limited - - - - - - - - MORGAN STANLEY CO. INTERNATIONAL PLC - - - - - - - - Orient Securities (Hong Kong) Limited - - - - - - - - First Shanghai Securities Limited - - - - - - - - ShenYinWanGuo (H.K.)Limited - - - - - - - - YUANTA SECURITIES CO., LTD. - - - - - - - - Credit Suisse (Hong Kong) Ltd - - - - - - - - Nomura Securities (HK) Ltd - - - - - - - - China Everbright Securities(HK) Limited - - - - - - - - CICC HK SEC. Limited - - - - - - - - 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2019/01/01-2019/06/30 21,555,247.60 - - 21,555,247.60 25.36% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括： 1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值剧烈波动的风险； 2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 4、其他可能的风险。 另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。 从2003年8月开始，海富通先后募集成立了69只公募基金。截至2019年6月30日，海富通管理的公募基金资产规模约780亿元人民币。 2004年末开始，海富通及子公司为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2019年6月30日，海外业务规模约23亿元人民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2019年6月30日，海富通为近80家企业约438亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2019年6月30日，海富通管理的特定客户资产管理业务规模约388亿元。2010年12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011年12月，海富通全资子公司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复RQFII（人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年2月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只RQFII产品。2012年9月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014年8月，海富通全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016年12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险基金投资管理人。 2018年3月，国内权威财经媒体《证券时报》授予海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金为第十三届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金。2019年3月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和2018年度绝对收益明星基金。2019年4月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。 海富通基金管理有限公司 二〇一九年八月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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