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新华行业周期轮换混合A(519095) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1654652 | ||||||||
基金代码 | 519095 | ||||||||
公告日期 | 2019-09-03 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 新华行业周期轮换混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 新华行业周期轮换混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2010 年 5 月 4 日证监许可[2010]593 号文核准募集。本基金合同于 2010 年7 月21日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括利率风险,信用风险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀风险,操作或技术风险,合规性风险和其他风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 7 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 一 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人:张宗友 成立日期:2004 年 12 月 9 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字【2004】197 号 注册资本: 21,750 万元人民币 电话:010-68779666 传真:010- 68779528 联系人:齐岩 股权结构: 出资单位 出资额(万元) 占注册资本金比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合计 21,750 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 张宗友先生:董事长,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。 刘全胜先生:董事,硕士。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券经纪事业部总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。 项琥先生:董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。 于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。 胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金融学院副教授。 宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。 张贵龙先生:独立董事,硕士。曾任山西省临汾地区教育学院教师。现任职于北京大学财务部。 2、监事会成员 杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务总监。 张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监。 别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。 3、高级管理人员 张宗友先生:董事长,简历同上。 刘全胜先生:总经理,简历同上。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 徐端骞先生:副总经理兼任首席信息官,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。 晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 崔建波先生:副总经理,硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。 4、本基金基金经理人员情况 (1)历任基金经理 崔建波先生 管理本基金时间:2010 年 7 月 21 日到 2012 年 1 月 10 日。 周永胜先生 管理本基金时间:2010 年 7 月 21 日到 2012 年 4 月 25 日。 何潇先生 管理本基金时间:2011 年 12 月 1 日到 2014 年 7 月 15 日。 桂跃强先生 管理本基金时间:2014 年 7 月 15 日到 2015 年 8 月 6 日。 路文韬先生 管理本基金时间:2015 年 9 月 15 日到 2018 年 7 月 31 日。 蔡春红女士 管理本基金时间:2015 年 8 月 3 日到 2019 年 2 月 28 日。 (2)现任基金经理 刘彬先生:材料学博士,9 年证券从业经历。历任中信建投证券研究发展部 建材行业分析师。2015 年 4 月加入新华基金,先后担任行业研究员、策略研究员、基金经理助理,负责建筑、建材、医药和家电等多个行业以及策略研究,现任新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华行业周期轮换混合型证券投资基金基金经理。 5、投资管理委员会成员 主席:总经理刘全胜先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总监助理于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 基金托管人 (一) 基金托管人情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 三 相关服务机构 (一)基金份额销售机构 基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和销售机构的销售网点: 1、场外销售机构 (1)直销机构 新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:张宗友 电话:010-68730999 联系人:陈静 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn (2)销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 联系人:郭明 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:张静 客服电话:95533 公司网址:www.ccb.com 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 11 3)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:唐文勇 客服电话:95599 网址: www.abchina.com 4)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 5)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:张东宁 联系人:周黎 客服电话:95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn 6)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:廉赵峰 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 7)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 12 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 8)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 客服电话:95580 公司网址:www.psbc.com 9)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 联系人: 徐昊光 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 10)重庆银行股份有限公司 住所:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人:林军 客户服务电话:96899(重庆地区)400-70-96899(其他地区) 网址:www.cqcbank.com 11)交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 12)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:杨文川 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 13 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 13)浙商银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:毛真海 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 14)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话: 95521 网址:www.gtja.com 15)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 698 号 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 16)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:95587 网站:www.csc108.com 17)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 14 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 客服电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 18)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 客服电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn 19)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 20)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 联系人:甘霖 客服电话:96518(安徽)400-80-96518(全国) 网址:www.hazq.com 21)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 光大银行办公楼 1-18 层 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 15 22)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 23)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 24)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 公司网址:www.citicssd.com 25)广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn 26)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年 客户服务电话:400-619-8888 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 16 联系人:赵明 网址:www.mszq.com 27)方正证券有限责任公司 住所:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701、3717 法定代表人:施华 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 28)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn 客户服务电话:95565 29)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 客户服务电话:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 30)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:姜志军 联系人: 李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 31)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:鹿馨方 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 17 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 32)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务咨询电话:95538 联系人:许曼华 网址:www.qlzq.com.cn 33)平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:石静武 客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com 34)华福证券有限责任公司 住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张宗锐 统一客户服务电话:0591-96326 公司网址:www.hfzq.com.cn 35)东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客户服务电话:95531 或 400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn 36)兴业证券股份有限公司 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 18 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨华辉 联系人:黄英 客服电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 37)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号 法定代表人:李新华 联系人:李良 客服电话:95579 或 4008-888-999 公司网站:www.95579.com 38)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 39)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 客服电话:95525 联系人:刘晨 公司网址:www.ebscn.com 40)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:梅文烨 客服电话:400-800-1001 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 19 网址:www.essence.com.cn 41)华西证券股份有限公司 注册地址: 成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 联系人:谢国梅 网址:www.hx168.com.cn 42)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 5 层 12-15 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 43)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话: 400-9908-826 网址: http://www.citicsf.com/ 44)大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 20 客服电话:4000899100 公司网址:http://www.yibaijin.com 45) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:江卉 客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 网址:http://fund.jd.com 46)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓东 联系人:陈铭洲 座机:010-65951887 客服电话:400-618-0707 47)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人: 罗细安 联系人: 张蕾 客服电话:400-001-8811 公司网站:www.zcvc.com.cn 48) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 21 49)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com 50)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话: 400-920-0022 联系人:刘洋 公司网站:licaike.hexun.com 51)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:周斌 联系人:张晔 客服电话:4007-868-868 公司网站:www.chtfund.com 52)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 53) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 22 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人:金佶 公司网站:www.wincaifu.com 客服电话:400-821-3999 54)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 单元 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com 55)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 56)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 客服电话:400-067-6266 网址:www.leadfund.com.cn 57)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 23 联系人:陈东 客服电话: 400-118-1188 公司网址:www.66liantai.com 58) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:王之光 联系人:何雪 客服电话:400-821-9031 公司网站:www.lufunds.com 59)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:祖国明 客服电话:400-766-123 联系人:韩爱彬 网址:www.fund123.cn 60)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 61)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-875-9885 联系人:盛海娟 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 24 公司网站:www.niuji.net 62)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 63)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经 济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn 64)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 65)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:丁姗姗 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 25 公司网址:www.1234567.com.cn 66)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:项晶晶 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 67)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 68)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 69)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:洪弘 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 26 网址:www.xinlande.com.cn 70)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 71)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人:戎兵 联系人:刘梦轩 客服电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com 72)珠海盈米财基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 73)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400-8188-000 联系人:马林 公司网站:www.myfund.com 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 27 74)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 75)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人:聂婉君 客服电话: 400-059-8888 联系人:李艳 公司网站:www.zscffund.com 76)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 联系人:王锋 客服电话:95177 公司网站:www.snjijin.com 77)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 28 78)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:王磊 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com/ 79)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客服热线:400-928-2266 公司网址: www.dtfunds.com 80)北京植信基金销售有限公司 注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 联系人: 张喆 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理 销售本基金,并及时公告。 2、场内销售机构 通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)基金销售系统办理相关业务 的上证所会员单位(具体名单见上证所网站)。 (二)注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 29 注册地址:北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人:周明 电话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:陆奇 经办律师:安冬、陆奇 (四)提供验资服务的会计师事务所 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人:杨剑涛 电话:010-88095588 传真:010—88091199 经办注册会计师:张伟、胡慰 联系人:胡慰 四 基金的名称 本基金名称:新华行业周期轮换混合型证券投资基金。 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 30 五 基金的类型 基金类型:契约型开放式。 六 基金的投资目标 在有效控制风险的前提下,通过把握行业周期轮换规律,动态调整基金股票 资产在不同行业之间的配置比例,力求实现基金净值增长持续地超越业绩比较基 准。 七 基金的投资方向 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债券,以及其他 经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例占基金资产的 60%—95%。 固定收益类资产的投资比例占基金资产的 5%-40%,具体包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、次级债券、可转换公司债券、短期融资券、资产支持 证券、可分离债、债券回购、银行存款等,以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益类金融工具;其中,本基金保持不低于基金资产净值 5%的 现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内 的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在 履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八 基金的投资策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略,即在通过深入分析宏观 经济周期、估值水平、政策导向以及市场情绪等因素以判断各大类资产配置比例 的基础上,借助本公司自行开发的“新华三维行业周期轮换模型(MVQ 模型)”, 寻找预期能够获得超额收益的行业,并重点配置其中优质上市公司的股票。 大类资产配置层面:在调整资产配置比例时,本基金重点考虑以下四个基本 因素:一是宏观经济周期因素;二是估值因素;三是制度和政策的变化因素;四 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 31 是市场情绪的因素。其中宏观经济因素主要考虑经济景气先行指数、发电量、货 币供应量(M2)、产品销售率、新开工项目、货运总量、沿海港口货物吞吐量、 商品房销售面积、消费者预期指数、国房景气指数等;估值因素主要考虑沪深 300 的每股销售收入、营业利润率、折旧、利息费用、净资产收益率、国债基准 收益率;政策因素主要考虑政策周期、制度创新等;情绪因素主要考虑新增开户 数等指标。 行业配置层面:运用本公司自行开发的“新华三维行业周期轮换模型(MVQ 模型)” (即 M:宏观;V:估值;S:数量化统计规律),寻找预期能够获得超 额收益的行业并进行重点配置。该模型架构于宏观经济周期循环下的行业周期轮 换效应、行业自身估值水平以及数量化统计规律三个维度之上。其中,作为行业 周期轮换模型的基础,“宏观经济周期循环下的行业周期轮换效应”是本公司依 据美林证券投资时钟的运作模式所进行的国内实证研究,通过模拟各行业对宏观 经济周期所处阶段的不同敏感程度,结合货币和财政政策的变化对行业的影响, 发现国内行业周期轮换规律,对经济周期循环下的景气行业进行中长期战略资产 配置。在此基础上,结合“行业自身估值水平”并借助“数量化统计规律”筛选 出预期能够获得超额收益的行业,进行战术资产配置。 股票选择层面:在通过“新华三维行业周期轮换模型(MVQ 模型)”筛选出 预期能够获得超额收益行业的基础上,进一步采用财务分析(盈利能力和持续经 营能力等)、估值模型(绝对估值和相对估值等)和其他定性分析(调研等)进 行上市公司综合投资价值评估,挑选其中优质上市公司的股票构建本基金的投资 组合。 债券投资层面:本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的 变化趋势,采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获 取高于业绩比较基准的回报。 资产支持证券投资层面:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五 个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。其中信用因素是目前最重要的因素, 本基金采用信用矩阵方法来估计。 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 32 九 基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准: 80%×沪深 300 指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率 本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深 300 指数是 由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数,具有高度权威性。 样本股涵盖中国 A 股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良好的 300 家上市公司。适合作为本基金的业绩比较基准。1、代表性强,并且不易被 操纵;沪深 300 指数成份股的总市值占沪深两市总市值的 65%左右。2、盈利能 力强;沪深 300 指数所选取的 300 只股票创造了近年上市公司 80%以上的净利润。 3、流动性强;沪深 300 指数成份股 2005 年以来的成交金额覆盖率为 55.21%。 选择上证国债指数,1、考虑到其编制和发布有一定的历史,同时作为业绩 基准有较高的知名度和市场影响力。2、目前没有交易所、银行间统一的债券指 数。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,履行相关程序,并报中国证 监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指 数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依 据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比 较基准的参照指数。 十 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基 金和货币市场基金,低于股票型基金。 十一 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 33 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 82,460,737.70 91.20 其中:股票 82,460,737.70 91.20 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,575,628.69 6.17 7 其他各项资产 2,379,253.56 2.63 8 合计 90,415,619.95 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,812,024.60 2.05 C 制造业 45,464,947.00 51.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 34 E 建筑业 2,120,600.00 2.40 F 批发和零售业 4,424,264.00 5.01 G 交通运输、仓储和邮政业 6,732,066.00 7.63 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,754,778.56 5.39 J 金融业 13,182,758.94 14.94 K 房地产业 1,623,916.00 1.84 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,322,276.00 2.63 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.03 S 综合 - - 合计 82,460,737.70 93.47 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600801 华新水泥 347,520 7,037,280.00 7.98 2 600585 海螺水泥 141,800 5,884,700.00 6.67 3 600519 贵州茅台 5,400 5,313,600.00 6.02 4 601318 中国平安 52,200 4,625,442.00 5.24 5 601111 中国国航 423,500 4,052,895.00 4.59 6 600030 中信证券 151,500 3,607,215.00 4.09 7 002511 中顺洁柔 287,100 3,525,588.00 4.00 8 000333 美的集团 67,900 3,521,294.00 3.99 9 002372 伟星新材 183,240 3,188,376.00 3.61 10 000063 中兴通讯 89,700 2,917,941.00 3.31 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金无债券投资。 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 35 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本报告期末本基金无债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本报告期末本基金无资产支持证券投资。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本报告期末本基金无贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本报告期末本基金无权证投资。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股 票库。 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 36 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 132,797.66 2 应收证券清算款 2,234,380.12 3 应收股利 - 4 应收利息 1,360.80 5 应收申购款 10,714.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,379,253.56 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金成立以来的业绩如下: 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 ①-③ ②-④ 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 37 标准差 ④ 2010.7.21-2010.12.31 14.40% 1.18% 11.40% 1.24% 3.00% -0.06% 2011.1.1-2011.12.31 -14.51% 1.12% -19.67% 1.04% 5.16% 0.08% 2012.1.1-2012.12.31 28.83% 1.2% 7.04% 1.02% 21.79% 0.18% 2013.1.1-2013.12.31 12.7% 1.16% -5.30% 1.11% 18.00% 0.05% 2014.1.1-2014.12.31 39.23% 0.89% 41.16% 0.97% -1.93% -0.08% 2015.1.1-2015.12.31 43.57% 2.51% 6.98% 1.99% 36.59% 0.52% 2016.1.1-2016.12.31 -13.11% 1.58% -8.16% 1.12% -4.95% 0.46% 2017.1.1-2017.12.31 1.85% 0.99% 17.32% 0.51% -15.47% 0.48% 2018.1.1-2018.12.31 -24.20% 1.37% -19.66% 1.07% -4.54% 0.30% 2019.1.1-2019.6.30 15.19% 1.41% 21.89% 1.24% -6.70% 0.17% 自基金成立至今 (2010.7.21-2019.6.30 ) 119.30% 1.52% 44.53% 1.18% 74.77% 0.34% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 新华行业周期轮换混合型证券投资基金累计份额净值增长率 与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2010 年 7 月 21 日至 2019 年 6 月 30 日) 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 38 注:本报告期,本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的有关约定。 十三 基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 39 H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 十四 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 3 月 6 日刊登的本基金招募说明书《新华行业周期轮换混合型证券投资基金招募说明 书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期。 (二)在“三、基金管理人”中,对基金管理人信息进行了更新。 (三)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。 (四)在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构信息。 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 40 (五)在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据 截至时间为 2019 年 6 月 30 日。 (六)更新了“十、基金的业绩”的数据, 数据截至时间为 2019 年 6 月 30 日。 (七)在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自 2019 年 1 月 22 日至 2019 年7 月 21 日期间本基金的公告信息: 1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2、2019 年 1 月 22 日 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 2018 年第四 季度报告 3、2019 年 1 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于暂停大泰金石基金销 售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 4、2019 年 3 月 1 日 新华基金管理股份有限公司新华行业周期轮换混合型 证券投资基金基金经理变更公告 5、2019 年 3 月 6 日 新华行业周期轮换混合型证券投资基金招募说明书(更 新) 6、2019 年 3 月 28 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在国泰 君安证券股份有限公司开通基金转换业务的公告 7、2019 年 3 月 28 日 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 2018 年年度 报告 8、2019 年 3 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交 通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公 告 9、2019 年 4 月 18 日 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 10、2019 年 4 月 20 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员 变更公告 11、2019 年 5 月 8 日 关于旗下基金增加北京植信基金销售有限公司为销售 机构并参加申购费率优惠活动的公告 12、2019 年 6 月 11 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 41 变更公告 13、2019 年 6 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投 资科创板股票的公告 14、2019 年 6 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2019 年半 年度最后一日交易日资产净值的公告 15、2019 年 7 月 4 日 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更 的公告 16、2019 年 7 月 8 日 新华基金管理股份有限公司关于取消浙江金观诚基金 销售有限公司为销售机构的公告 17、2019 年 7 月 19 日 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 新华基金管理股份有限公司 2019 年 9 月 3 日 |
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基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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