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| 国泰互联网+股票(001542) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1660971 | ||||||||
| 基金代码 | 001542 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 18 日证监许可【2015】1294 号 文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场 前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。 投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相 应的投资风险。 基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对 证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程 中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中 小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。 由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负 面影响和损失。 本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种， 其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科 创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和 政策风险等。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明 书等信息披露文件。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负 担。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募 说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 4 日，投资组合报告为 2019 年 2 季度报告，有 关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间：1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 8 月 4 日，本基金管理人共管理 110 只开放式证券投资基金：国泰 金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子 基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰 金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合 型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转 型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、 国泰双利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由 金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混 合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场 基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基 金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而 来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券 投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股 票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、 上证 5 年期国债交易型开放式指数证券 投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收 益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生 行业指数分级证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国 泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投 资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型 证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投 资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级 证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置 混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型 证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选 证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资 基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰 定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰国证新能源汽车指数证券投资 基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能 源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金 转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝 货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资 基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合 型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证 航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混 合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票 型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易 型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开 放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、 国泰中国企业信用精选债券型证券投 资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证 券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活 配置混合型证券投资基金、 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰 价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰 嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾 纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债 券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标 收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰 丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策 略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券 投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、 国泰鑫策略价值灵 活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价 值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿 保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠 盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国 泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、 国泰惠富纯债债券型证券投资基 金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保 本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、 国泰沪深 300 指数增强型证券投资 基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证 券投资基金、 国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更 注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机 主题交易型开放式指数证券投资基金、 国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混 合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民 利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、 国泰兴富三个月定期开放债券 型发起式证券投资基金。 另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事 会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管 理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、 社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国 建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工 作）。 1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经 理助理兼北京分公司总经理。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司 工作， 其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在 建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。 2016 年 11 月起调 入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、 法定代表 人。 方志斌，董事，硕士研究生。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务 部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建 银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展 部业务经理、处长。 2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董 事。 2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。 2017 年 12 月 起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作， 先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投 资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展 部处长，现任战略发展部总经理助理。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济 研 究 ；1995 年 在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995 -1997 年 在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004- 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠 利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区 总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有 限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意 资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。 2010 年 6 月起 任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。 1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物 资总公司任财务科职员。 1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司 任财务部干事。 2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干 事、资金运营处副处长。 2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北 分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。 2012 年 10 月至 2014 年 11 月， 在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、党组副书记。 2014 年 11 月至今，在 中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。 2019 年 4 月起任公司董 事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在 中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务 运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学 院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全 国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律研究所所长、中 国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法 学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加 坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任 北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行工作，历任河北 沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工 商银行山西省分行行长、 党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主 任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中 国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、 处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总 经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公 司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港） 董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财 政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼 任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月 至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总 监，管理咨询部总监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工 作，担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会 副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资 产部副主任（主持工作）、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业 集团有限公司总经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有 限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 2017 年 5 月起兼任首约科技（北 京）有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先 后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市 分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务 经理、副行长、副总经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任 公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副总经理。 2014 年 12 月起任 公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察 局主任科员。 1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任 部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司 副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主 任，现任风险管理部主任。 2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。 曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理 有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎 价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位 优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经 理。 2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。 曾任职于恒生电子股份有限公司。 2003 年 7 月至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。 2008 年 2 月加入国泰基金管理 有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任 运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务 所上海分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助 理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 2017 年 3 月起任公司职 工监事。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远 洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管 理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大 学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中 国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限 公司， 任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限 公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任 职于国寿安保基金管理有限公司， 任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有 限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室 副主任、 稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专 员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公 司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司督察长， 2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。 曾任职于山东省国际信托投资公司、 万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任产品规 划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经 理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运 营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 彭凌志，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。 2002 年 7 月至 2004 年 7 月在上 海良友集团有限责任公司任资产管理部科员，2004 年 9 月至 2007 年 3 月在上海交 通大学学习，2007 年 3 月至 2015 年 8 月在平安资产管理有限责任公司任投资经理。 2015 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，2015 年 12 月起任国泰互联网+股票型证 券投资基金和国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 6 月至 2017 年 9 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2017 年 1 月至 2018 年 4 月任国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券 投资基金变更注册而来） 的基金经理，2018 年 5 月起兼任国泰优势行业混合型证券 投资基金的基金经理，2019 年 1 月起兼任国泰消费优选股票型证券投资基金的基金 经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2015 年 11 月 30 日由周伟锋担任基金经理； 自 2015 年 12 月 1 日至 2016 年 8 月 25 日由周伟锋和彭凌志共同担任本基金的基金经理；自 2016 年 8 月 26 日至今由彭凌志担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部 门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资 管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研 究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门 提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商 业银行，总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元， 增幅 3.08%。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增 幅 6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球 金融》“2017 最佳转型银行”、 新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖” 及中国银行 业协会“年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中 列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证 券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。 自 2007 年起，托管部连 续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控 工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务 部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导 职务。 其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京 市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总 行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代 理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期 从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各 项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经 过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已 形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行 之一。 截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。 中国建设 银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行 先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托 管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金 融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托 管系统实施奖”。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金 管理有限公司直销柜 台 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号 8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 2 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 3 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 4 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 5 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 7 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 8 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 9 兴业银行股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 客户电话：95561 网址：www.cib.com.cn 10 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 11 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 12 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 13 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 14 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 15 中原银行股份有 限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 法定代表人：窦荣兴 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 16 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 17 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 18 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 19 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 20 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 21 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：www.bsb.com.cn 22 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 信息披露DISCLOSURE D43 制作 王敬涛 2019 年 9 月 17 日 星期二 电话：010-８3251716 Ｅ－ｍａｉｌ押ｚｑｒｂ9＠zqrb.sina．ｎｅｔ 国泰互联网+股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第二号） 23 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路 66号 办公地址：张家港市人民中路 66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 24 恒丰银行股份有 限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 25 广发银行股份有 限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路 713号 办公地址：广东省越秀区东风东路 713号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 26 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 27 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：浙江省常州市和平中路 413号 办公地址：浙江省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn. 28 浙江绍兴瑞丰农 村商业银行股份 有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 法定代表人：俞俊海 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 29 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 30 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号 4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 31 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 32 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 33 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 34 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 35 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 36 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 37 万联证券股份有 限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座 12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 38 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 39 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 40 国盛证券有限责 任公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行 营业大楼 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌 分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 客服电话：4008-222-111 网址：www.gszq.com 41 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 42 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 43 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 44 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 45 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、上海市东方路 18号保利广场E座 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 46 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 47 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 48 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 49 中国中投证券有 限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 50 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 51 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦 2座 28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：李剑阁 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 52 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 53 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座 505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 54 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 55 华龙证券股份有 限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 56 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 57 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 58 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心19楼 法定代表人：武晓春 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 59 中航证券有限公 司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 60 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 61 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：赵洪波 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 62 广州证券股份有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 5楼 法定代表人：刘东 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 63 中银国际证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 64 西南证券股份有 限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 65 国都证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 66 华安证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 67 华鑫证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 68 国金证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 69 华西证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 70 财通证券股份有 限公司 注册地址： 杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601- 1615、1701-1716 办公地址： 杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 客服电话：95536 网址：www.ctsec.com 71 中信期货有限公 司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 72 中国人寿保险股 份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 73 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄 9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号c栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 74 上海好买基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号 26号楼 2楼41号 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～ 906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 75 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号3幢 5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 76 深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 77 上海长量基金销 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 78 北京展恒基金销 售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 79 浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 80 江苏金百临投资 咨询股份有限公 司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9号楼 法定代表人：费晓燕 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 81 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 82 浦领基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 83 上海利得基金销 售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 84 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公 司 注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼5层 521室 办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼5层 521室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 85 浙江金观诚基金 销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢 10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 86 嘉实财富管理有 限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心 A座 6层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 87 宜信普泽（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号 9号楼 15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号 SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 88 一路财富（北京） 基金销售股份有 限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场A座 22层2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 89 北京增财基金销 售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号1号楼12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号1号楼12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn 90 上海联泰基金销 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号8座 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 91 汇付基金销售有 限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号 201室A区 056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园 C5幢 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 92 上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 93 泰诚财富基金销 售（大连）有限公 司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 94 北京钱景基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 soho1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 95 北京虹点基金销 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层222单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B 座裙楼 二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 96 北京微动利基金 销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3层 342室 办公地址： 北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 342室和 341室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 97 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 98 上海凯石财富基 金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 99 深圳富济基金销 售有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 100 珠海盈米基金销 售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 101 北京新浪仓石基 金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层 518室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院东区 3号楼为明大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 102 上海万得基金销 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 103 南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 104 北京汇成基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 105 万家财富基金销 售（天津）有限公 司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦A座 5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 106 北京创金启富基 金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院6号楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 107 北京格上富信基 金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内 09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 108 北京肯特瑞基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号1幢 4层1座 401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 109 北京蛋卷基金销 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼 2单元 21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 110 北京恒天明泽基 金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 111 上海华夏财富投 资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号1幢 2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 112 通华财富（上海） 基金销售有限公 司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄 107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 113 北京植信基金销 售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 114 和耕传承基金销 售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼5楼 503 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 115 腾安基金销售 （深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 116 中证金牛（北京） 投资咨询有限公 司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 117 北京百度百盈基 金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号1幢 1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 二、登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第五部分 基金类型和存续期限 1、基金类型：股票型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 第六部分 投资目标 本基金主要投资于互联网+主题股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩 比较基准的投资回报。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的 股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、股指期货、权证等权益类 金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方 政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回 购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%， 投资于基金合同界定的互联网+主题证券资产占非现金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金 管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 第八部分 投资策略 本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在互联网+主题内精选个股，以 期实现基金资产的稳健增值。 1、股票投资策略 （1）互联网+主题的界定 互联网+主要指传统行业的互联网化。 互联网在各传统行业中的应用，正在促进 各行各业的商业模式、盈利结构发生变化，互联网和传统行业的深度融合正在创造 出新的发展生态。 本基金重点关注通过互联网化将受益较多且估值相对偏低的传统行业，包括但 不限于：1）传统信息不对称的行业；2）传统渠道成本较高，渠道管理难的行业；3）传 统毛利率偏低，资本占用高的行业；4）对于以上领域之外的其他领域，虽然可能目前 未被划入互联网+范畴，但是行业发展催生出实际需求并带动相关领域的发展，本基 金也可以把其领域内的公司股票纳入到互联网+主题股票的范畴中。 未来随着经济增长及产业转型的进一步发展， 互联网+主题的外延可能将不断 扩大，本基金将根据实际情况对互联网+主题的界定方法进行调整。 （2）个股投资策略 本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。 运用定性 和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投 资组合。 2、固定收益类投资工具投资策略 本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利 率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选 择方法构建债券投资组合， 配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合，保 证基金资产流动性。 3、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金 力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，并利用股指期 货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险。 4、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性 和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础 上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风 险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙 特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投 资决策。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金在 权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 第九部分 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观 的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法 权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应经 基金托管人同意，并报中国证监会备案。 基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定 媒介上公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种， 其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第十一部分 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 7 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日，本报告所列财务数据未经审 计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 2,485,883,267.73 90.79 其中：股票 2,485,883,267.73 90.79 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 248,991,962.68 9.09 7 其他各项资产 3,236,275.81 0.12 8 合计 2,738,111,506.22 100.00 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 363,431.25 0.01 C 制造业 534,401,901.79 19.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 203,100,324.78 7.55 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,361,170,522.75 50.62 J 金融业 295,957,024.96 11.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 90,866,955.60 3.38 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 2,485,883,267.73 92.44 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 600570 恒生电子 3,731,704 254,315,627.60 9.46 2 002410 广联达 6,446,539 212,026,667.71 7.88 3 000063 中兴通讯 6,048,523 192,698,453.19 7.17 4 300059 东方财富 13,692,856 185,538,198.80 6.90 5 600588 用友网络 6,449,747 173,369,199.36 6.45 6 002153 石基信息 4,693,035 169,840,936.65 6.32 7 002371 北方华创 2,155,154 149,244,414.50 5.55 8 002405 四维图新 8,148,978 131,198,545.80 4.88 9 603899 晨光文具 2,485,106 109,270,110.82 4.06 10 603939 益丰药房 1,545,202 108,148,687.98 4.02 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货，本基金将根据风险 管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采 用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配 置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规 的规定执行。 10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11.投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“恒生电子”公告其违规 情况外），没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情 况。 杭州恒生电子股份有限公司于 2018 年 3 月 10 日和 2018 年 7 月 21 日分别公告 控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司涉及行政处罚事项进展公告。 2018 年 3 月 8 日，恒生网络收到北京市西城区人民法院《执行通知书》、《报告财 产令》、《执行裁定书》主要内容分别如下：恒生网络与证监会一案裁决已经生效，恒 生网络未在规定时间内履行义务，证监会向西城法院申请强制执行，依法冻结被执 行人财产。 2018 年 7 月 19 日，恒生网络收到西城法院出具的《失信决定书》以及《限制消费 令》（两个文件的签署时间为 2018 年 6 月 12 日）。 主要内容分别如下：将杭州恒生网 络技术服务有限公司纳入失信被执行人名单。 根据规定，恒生网络及其法定代表人 宗梅苓被下达了限制消费令。 本基金管理人就恒生电子处罚事项进行了及时分析和研究，认为恒生电子在积 极配合监管机构处理处罚事项后续事宜，事件对公司经营成果和现金流量未产生重 大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。 本基金管理人将继续对该公司 进行跟踪研究。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,444,331.84 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 65,844.27 5 应收申购款 1,726,099.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,236,275.81 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 流通受限情况 说明 1 000063 中兴通讯 61,000,000.00 2.27 大宗交易 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投 资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015年8月 4日至 2015 年12月 31日 27.80% 1.49% -0.90% 1.89% 28.70% -0.40% 2016年度 -1.49% 1.80% -8.39% 1.12% 6.90% 0.68% 2017年度 61.95% 1.10% 17.23% 0.51% 44.72% 0.59% 2018年度 -32.22% 1.59% -19.28% 1.07% -12.94% 0.52% 2019年上半年 25.74% 1.95% 21.89% 1.24% 3.85% 0.71% 2015年8月 4日至 2019 年6月 30日 73.77% 1.58% 4.71% 1.12% 69.06% 0.46% 注：2015 年 8 月 4 日为基金合同生效日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算方 法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给 基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算 方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 数据，自动在月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假 等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托管 费率，无需召开基金份额持有人大会审议。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 2019 年 3 月 20 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期等相关信息； 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息； 3、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息； 4、更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容，其中，基金投资组合报告更新 至 2019 年 6 月 30 日； 5、更新了“第十部分 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托 管人复核； 6、更新了“第十七部分 风险揭示”中的相关信息； 7、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以 来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文 所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网 站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一九年九月十七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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