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| 建信优选成长混合H(960028) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1678478 | ||||||||
| 基金代码 | 960028 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信优选成长混合型证券投资基金2019年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 22日 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信优选成长混合 基金主代码 530003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 9月 8日 报告期末基金份额总额 922,441,676.13份 投资目标 通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司，实现基金资产 长期增值。 投资策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的 系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收 益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间 的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到 规避风险及提高收益的目的。 业绩比较基准 75%×富时中国 600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款 利率。 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 建信优选成长混合 A 建信优选成长混合 H 下属分级基金的交易代码 530003 960028 报告期末下属分级基金的 份额总额 922,269,267.90份 172,408.23份 §3 主要财务指标和基金净值表现 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 3页 共 11页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日) 报告期(2019年 7月 1日 - 2019年 9 月 30日) 建信优选成长混合 A 建信优选成长混合 H 1.本期已实现收益 17,790,595.03 3,481.22 2.本期利润 -2,921,108.03 895.47 3.加权平均基金份额 本期利润 -0.0031 0.0046 4.期末基金资产净值 1,766,167,967.55 332,323.36 5.期末基金份额净值 1.9150 1.9275 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 建信优选成长混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.17% 0.91% 2.51% 0.78% -2.68% 0.13% 建信优选成长混合 H 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.15% 0.91% 2.51% 0.78% -2.66% 0.13% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 4页 共 11页 注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 姚锦 权益投资 部总经理 ，本基金 的基金经 2012年 2 月 17日 - 15年 姚锦女士，权益投资部总经理，博士。曾任天 津通广三星电子有限公司工程师，2004年 5月 至 2011年 5月任天弘基金管理公司研究员、 研究部副主管、研究部主管、投资部副总经理 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 5页 共 11页 理 兼研究总监等职，2009年 3月 17日至 2011 年 3月 3日担任天弘永利债券型证券投资基金 基金经理；2009年 12月 17日至 2011年 5月 5 日任天弘周期策略股票型证券投资基金基金 经理。历任建信基金管理公司研究部首席策略 分析师、权益投资部副总经理兼研究部首席策 略分析师、权益投资部总经理。2012年 2月 17 日起任建信优选成长混合型证券投资基金的 基金经理；2012年 8月 14日至 2014年 3月 6 日任建信社会责任股票型证券投资基金的基 金经理；2014年 1月 20日起任建信保本混合 型证券投资基金的基金经理，该基金于 1月 23 日起转型为建信积极配置混合型证券投资基 金，姚锦继续担任该基金的基金经理；2017 年 6月 9日至 2018年 9月 12日任建信核心精 选混合型证券投资基金的基金经理；2018年 1 月 24日起任建信龙头企业股票型证券投资基 金的基金经理。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为 基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定 和《建信优选成长混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法 规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范 内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公 平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作， 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组 合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 6页 共 11页 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公 平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 国际经济压力凸显导致的全球流动性再次宽松，是今年以来全球资本市场定价的主线逻辑。 在全球需求疲弱、中美贸易摩擦及英国脱欧等风险扰动下，美联储连续降息，全球广谱利率显著 下行。三季度以美国国债、黄金、日元等为代表的避险资产表现强势。中国国债在三季度跟随美 债出现快速下行，同时 LPR改革持续引导全社会综合融资成本和实际利率下行。 在宽松流动性环境中，A股整体风险偏好提升，三季度宽基指数表现平淡，但中小创指数大 幅跑赢，呈现结构性牛市。受 5G、苹果和华为的影响，以电子、科技为代表的成长板块在三季度 表现优异。 三季度，本基金的配置仍旧以受益于内需拉动，具有估值优势的消费和服务类板块为主，成 长和科技板块配置比例较低。基金操作上根据基本面和估值情况进行了积极调整，并积极参与了 债券市场的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金 A净值增长率-0.17%，波动率 0.91%，本报告期本基金 H净值增长率-0.15%， 波动率 0.91%；业绩比较基准收益率 2.51%，波动率 0.78%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,439,483,197.06 80.88 其中：股票 1,439,483,197.06 80.88 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 190,285,061.20 10.69 其中：债券 190,285,061.20 10.69 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 71,000,000.00 3.99 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 74,563,563.92 4.19 8 其他资产 4,439,283.14 0.25 9 合计 1,779,771,105.32 100.00 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 7页 共 11页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 127,287,531.46 7.21 B 采矿业 40,606,116.00 2.30 C 制造业 530,451,390.95 30.03 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和 邮政业 42,760,989.00 2.42 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 190,082,273.11 10.76 J 金融业 236,901,889.00 13.41 K 房地产业 128,193,024.02 7.26 L 租赁和商务服务 业 143,199,983.52 8.11 M 科学研究和技术 服务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 1,439,483,197.06 81.49 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 8页 共 11页 1 601888 中国国旅 1,538,792 143,199,983.52 8.11 2 002714 牧原股份 1,773,289 125,016,874.50 7.08 3 300010 立思辰 12,696,913 115,161,000.91 6.52 4 000001 平安银行 7,285,000 113,573,150.00 6.43 5 000961 中南建设 13,247,832 102,803,176.32 5.82 6 600519 贵州茅台 75,600 86,940,000.00 4.92 7 601318 中国平安 911,100 79,302,144.00 4.49 8 000858 五 粮 液 507,390 65,859,222.00 3.73 9 002624 完美世界 2,373,119 65,735,396.30 3.72 10 000661 长春高新 164,288 64,788,615.68 3.67 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 190,285,061.20 10.77 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 190,285,061.20 10.77 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 019611 19国债 01 954,130 95,403,458.70 5.40 2 019547 16国债 19 1,024,750 94,881,602.50 5.37 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 9页 共 11页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 660,413.28 2 应收证券清算款 1,497,657.71 3 应收股利 - 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 10页 共 11页 4 应收利息 1,960,358.70 5 应收申购款 320,853.45 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,439,283.14 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 建信优选成长混合 A 建信优选成长混合 H 报告期期初基金份额总额 950,702,150.35 207,177.21 报告期期间基金总申购份额 24,684,656.36 - 减:报告期期间基金总赎回份额 53,117,538.81 34,768.98 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 922,269,267.90 172,408.23 注:上述总申购份额含转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 2,965,973.76 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 2,965,973.76 建信优选成长混合 2019年第 3季度报告 第 11页 共 11页 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.32 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信优选成长混合型证券投资基金设立的文件； 2、《建信优选成长混合型证券投资基金基金合同》； 3、《建信优选成长混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信优选成长混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2019年 10月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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