上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

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北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合(001056)  基金公开信息
流水号 1688501
基金代码 001056
公告日期 2019-10-25
编号 1
标题 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告
信息全文 基金管理人:北信瑞丰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2019年 10月 25日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 07月 01日起至 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 北信瑞丰健康生活主题灵活配置
交易代码 001056
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 3月 27日
报告期末基金份额总额 516,732,547.18份
投资目标
本基金通过相对灵活的资产配置,重点投资于可以代
表未来健康生活发展趋势的上市公司,从中挑选三个
方向即健康饮食类的农林牧渔、餐饮行业,文明生活
类的体育、传媒、公共园林行业,健康辅助类的医疗
环保行业,优中选优,在严格控制风险的前提下,谋
求基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据基金管
理人的大类资产配置策略动态调整基金资产在各大
类资产间的分配比例;而后,进行各大类资产中的个
股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资
策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部
分组成。在严格控制投资组合风险的前提下,动态调
整基金资产在各大类资产间的分配比例,力图规避市
场风险,提高配置效率。
业绩比较基准
中证 800指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益
率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益
的特征,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债
券型基金和货币市场基金。
基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司
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基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日 )
1.本期已实现收益 35,349,188.57
2.本期利润 29,702,611.37
3.加权平均基金份额本期利润 0.0557
4.期末基金资产净值 459,593,953.53
5.期末基金份额净值 0.889
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 6.59% 0.76% 0.47% 0.59% 6.12% 0.17%


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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张伟保 基金经理
2019年 2月
11日
- 9
张伟保先生,华南理
工大学工学硕士,9年
证券基金行业从业经
验。曾就职于第一创
业证券股份有限公
司、创金合信基金管
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理有限公司、景顺长
城基金管理有限公
司,历任化工、医药、
传媒行业研究员。现
任北信瑞丰中国智造
混合基金基金和健康
生活主题灵活配置混
合型证券投资基金的
基金经理。
注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根据
公司决定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期;
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合
同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有
人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,公司严格执行《公司公平交易管理办法》各项规定,在研究、投资授权与决策、
交易执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合,包括公募基金、特定客户资产管理组合等。
具体如下:
在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研
究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管
理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、
综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分
析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不
定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。
综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年 3季度各大主要指数均呈现震荡格局,沪深 300指数期间小幅回落 0.29%,中证 500
微跌 0.19%,中证 1000下跌 1.67%,受市场流动性宽松以及科创板开板推动,创业板指三季度上
涨 7.68%。板块表现方面,代表大创新的电子、医药、计算机等表现较为强势,而以煤炭、钢铁、
地产、银行等为首的强周期性板块相对表现较弱。
报告期间,我们始终坚守价值投资理念,通过结合估值、基本面变化趋势精选具备较高回报
率潜质的公司长期持有,同时通过仓位调整来严格控制风险,从结果来看,本季度基金净值上涨
6.59%,具有相对不错的收益。
展望未来,我们认为在外部贸易摩擦、内部调结构等因素影响下,经济整体增速依然面临一
定的放缓压力,我们对于宏观经济的预期维持相对谨慎的态度;另一方面,上市公司盈利增速伴
随经济周期波动下行是正常规律,目前市场整体估值已经较为显著反映这一预期,在整体货币政
策宽松、利率处在历史低位的环境下,A股权益类资产风险补偿依旧具备较高吸引力。
未来,我们将依然严格恪守投资边界,依然坚持自下而上精选个股的选股思路,重点投资于
受益于中国消费升级、产业业升级的上市公司。同时,在遵守本基金契约的前提下,本基金还将
持续关注代表中国产业结构调整方向的行业中未来发展前景较好的成长股和传统行业中受益于政
策调整方向的优质公司,尽最大努力为投资者创造最大化收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.889元;本报告期基金份额净值增长率为 6.59%,业绩
比较基准收益率为 0.47%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 293,715,193.86 63.73
其中:股票 293,715,193.86 63.73
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 165,090,617.61 35.82
8 其他资产 2,101,050.01 0.46
9 合计 460,906,861.48 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 7,875,000.00 1.71
C 制造业 198,282,323.11 43.14
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,073,910.00 1.10
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,797,284.55 3.00
J 金融业 48,505,176.20 10.55
K 房地产业 18,135,500.00 3.95
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,046,000.00 0.45
S 综合 - -
合计 293,715,193.86 63.91
注:以上行业分类以 2019年 9月 30日的证监会行业分类标准为依据。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本报告期末本基金未持有按行业分类的港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 000739 普洛药业 2,062,800 24,402,924.00 5.31
2 002332 仙琚制药 2,393,100 18,043,974.00 3.93
3 000661 长春高新 36,176 14,266,367.36 3.10
4 600036 招商银行 340,000 11,815,000.00 2.57
5 600048 保利地产 805,000 11,511,500.00 2.50
6 601318 中国平安 129,000 11,228,160.00 2.44
7 600887 伊利股份 360,000 10,267,200.00 2.23
8 600276 恒瑞医药 108,700 8,769,916.00 1.91
9 600529 山东药玻 339,200 7,910,144.00 1.72
10 600030 中信证券 310,000 6,968,800.00 1.52
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
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(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金投资范围未包括股指期货,无相关投资政策。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
注:本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.10.3 本期国债期货投资评价
注:本基金报告期内未参与国债期货投资,无相关投资评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 54,804.27
2 应收证券清算款 2,031,564.19
3 应收股利 -
4 应收利息 14,484.51
5 应收申购款 197.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,101,050.01
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 544,444,453.55
报告期期间基金总申购份额 86,517.65
减:报告期期间基金总赎回份额 27,798,424.02
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
填列)
-
报告期期末基金份额总额 516,732,547.18
注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 20,541,128.60
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 20,541,128.60
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例(%)
3.98
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期内,本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:本基金本报告期内,不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
注:无影响投资者决策的其他重要信息披露。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、《北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》。
2、《北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》。
3、《北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》。
4、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站 www.bxrfund.com。
9.3 查阅方式
投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅,也可登陆基金管理人网
站 www.bxrfund.com查阅。


北信瑞丰基金管理有限公司
2019年 10月 25日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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