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| 宏利风险预算混合(162205) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1711594 | ||||||||
| 基金代码 | 162205 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 重要提示 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金于2004年12月27日经中国证监会证监基 金字【2004】216号文核准募集，基金合同于2005年4月5日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招 募说明书和基金合同。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容，应阅 读更新招募说明书正文。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年10月5日，有关财务数据和净值表现 截止日为2019年9月30日，已经托管银行复核，财务数据未经审计。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立日期：2002年6月6日 住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 信息披露联系人：聂志刚 联系电话：010-66577678 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投资管理（香港） 有限公司：49％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有 限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首批合资基金管理公 司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选 混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、 泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利 品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达 宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰 达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数分级证券投资基金、泰 达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘 利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量 化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰 达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投 资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券 投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、 泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券 投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达 宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利 纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证 券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量 化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基 金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）、泰达宏利年年添利 定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达 宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金在内的五十多只 证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责 任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项 目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市 泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士学位， 现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事， 掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资 业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务。 2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利， 之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证 券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经验。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995 年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003 年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自2012年至今就职于天津 市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经理，现任综合办公室 副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担 任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司资金 运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股 （集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及 天津信托有限责任公司董事等职。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位，现任 宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财富及资产管 理部主管（日本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时 佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资产管理（亚洲）有 限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕 士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前，张凯女士曾担 任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询 公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业拥有20 多年的经验。 何自力先生，独立董事，1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至1978年， 于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年，于宁夏自治区党务从事教学和科 研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教 授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长；2002 年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任 天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员，天 津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，多家银行和非银行金 融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问，以及天津物产集团等大型 国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。 查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、 法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联 合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析 师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人，Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师，Comgest远东有限公司董事总经理、基金 经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理 学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系 统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale资产管理公司（波士顿）董事，Commerz 国 际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副执行董事，德国商业银行 （英国）资 产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践教授。 2、监事会成员基本情况 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至2008年任职于天津市 劳动和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任党委委员、 董事会秘书、综合办公室主任。 吴纪泽先生，监事。毕业于新南威尔士大学（澳大利亚悉尼），商学硕士（金融专 业）。现任宏利资产管理公司（香港）北亚区投资业务部业务伙伴关系管理总监。曾任 宏利投信（台湾）产品开发部襄理、宏利投信（台湾）产品开发部副理、宏利资产管理 公司（香港）北亚区投资业务部业务发展高级经理、业务伙伴关系管理副总监等职。加 入宏利前，吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙扬资产管理、台湾宝来金融集团、AIG投资 管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理公司和投资银行积累了十六年的跨境战略发展、产 品开发与咨询以及市场研究经验。 廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、中信 国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007年6月加入泰达宏利基金管理有限 公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理、人力资源部副总经理， 自2019年7月起担任人力资源部总经理。 3、高级管理人员基本情况 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管 理硕士学位，北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职于北方国际信托股份 有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部 总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司 财务总监；2007年1月起任公司副总经理兼财务总监；2019年6月起任公司副总经理兼财 务总监、首席信息官；2019年8月起代理公司总经理，期限不超过90天。 刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。2002年9月至2011 年7月就职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监；2011年7月至2013年9月 任富国基金管理有限公司零售业务部负责人；2013年9月至2015年4月任泰康资产管理有 限责任公司公募事业部市场总监；2015年4月加入融通基金管理有限公司，2015年9月至 2018年7月任融通基金管理有限公司副总经理；2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公 司，2018年9月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。 聂志刚先生，督察长。毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。2004年12 月至2007年5 月就职于中国证监会上海监管局；2007年5月至2010年5月任中银基金管理 有限公司法律合规部部门总经理；2010年5月至2011年5 月任富国基金管理有限公司监 察稽核部部门总经理；2011年5月至2013年5月任中海基金管理有限公司风险管理部部门 总经理兼风控总监；2013年5月至2015年9月任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投 资条线首席审计师；2015年9月至2017年10月任银河期货有限公司首席风险官；2017年 10月至2018年8月任天风期货股份有限公司首席风险官。2018年8月加入泰达宏利基金管 理有限公司，2018年11月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 刘欣先生:清华大学理学硕士；2007年7月至2008年12月就职于工银瑞信基金管理有 限公司；2008年12月至2011年7月就职于嘉实基金管理有限公司；2011年7月加盟泰达宏 利基金管理有限公司，曾担任产品与金融工程部高级研究员、金融工程部副总经理、金 融工程部总经理，现担任投资副总监兼基金经理；2014年1月3日至今担任泰达宏利逆向 策略混合型证券投资基金基金经理；2015年2月13日至今担任泰达宏利改革动力量化策 略灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年2月23日至今担任泰达宏利同顺大数 据量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年9月26日至今担任泰达宏利 风险预算混合型证券投资基金基金经理；2016年11月23日至今担任泰达宏利睿智稳健灵 活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年1月23日至今担任泰达宏利睿选稳健灵活 配置混合型证券投资基金基金经理；2017年6月14日至今担任泰达宏利启富灵活配置混 合型证券投资基金基金经理；2019年1月9日至今担任泰达宏利红利先锋混合型证券投资 基金基金经理；2019年1月31日至今担任泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基 金基金经理；具备12年基金从业经验，12年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 5、投资决策委员会 投资决策委员会成员由公司代理总经理傅国庆、投资副总监戴洁、投资副总监刘欣、 研究部总监张勋、固定收益部总经理丁宇佳、资深基金经理吴华、基金经理兼首席策略 分析师庄腾飞、基金经理庞宝臣、基金经理傅浩、国际业务部总经理助理兼基金经理李 安杰、信用研究部主管王龙组成。督察长聂志刚列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它事项： （1）固定收益类事项由傅国庆、丁宇佳、庞宝臣、傅浩、李安杰、王龙表决。 （2）权益类事项由戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （3）其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制 商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行 报告，交通银行一级资本位列第11位，连续五年跻身全球银行20强；根据2019年美国《财 富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第150位，较上年提升18 位。 截至2019年6月30日，交通银行资产总额为人民币98,866.08亿元。2019年1-6月， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币427.49亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师 等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道 德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队 伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018年6月任 中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有 限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设 银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、 风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市 中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任 先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任 本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至 2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会 计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年6月30日，交通银行托管证券投资基金411只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计 划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年 金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、 RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理， 托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制 及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合 法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控 制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各 个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银 行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上 确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制 中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的 基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控 制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的 风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制 目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务 指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办 法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规 定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂 行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理， 技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离 措施，相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全 流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标 准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基 金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬 的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管 理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时 纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证 监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为， 未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托 管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 泰达宏利基金管理有限公司直销中心 住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 联系人：郑小囡 联系电话：010-66577617 客服信箱：irm@mfcteda.com 客服电话：400-698-8888 传真：010-66577760/61 公司网站：http://www.mfcteda.com 泰达宏利基金网上直销系统 （1）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农业银行卡、 建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大 银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付。 （2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。 客户服务电话：400-698-8888或010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com 2．代销机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：王菁 银行网址：www.bankcomm.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 联系人：杨威 银行网站：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 联系人：王琳 银行网站：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 客服电话：95599 联系人：张伟 银行网站：www.abchina.com （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 联系人：崔瑛 银行网站：www.boc.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 公司网址：www.psbc.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆平 客服电话：95558 联系人：王晓琳 网址：http://bank.ecitic.com （10）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 客服电话：400-119-6228 公司网址：www.dongguanbank.cn （11）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务电话：95511-3 公司网站：bank.pingan.com （12）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 客户服务热线：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务热线：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （14）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （15）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 联系人：盖君 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （16）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 客户服务电话：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com （17）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699 公司网站：www.wzbank.cn （18）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：周学东 联系人：张建鑫 客服电话：95352 （19）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 联系人：李欣 公司网站：www.xcsc.com （20）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话:400-651-5988 网址：www.bhzq.com （21）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 联系人：辛国政 公司网站：www.chinastock.com.cn （22）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn （23）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 联系人：权唐 公司网站：www.csc108.com （24）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com （25）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 全国免费业务咨询电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （26）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、 39层、40层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 公司网站：www.dfzq.com.cn （27）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn （28）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话：95523或400-889-5523 网址：www.swhysc.com （29）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：陈宇 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （30）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn （31）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 客服电话：400-620-8888 联系人：王炜哲 公司网站：www.bocichina.com （32）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn （33）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （34）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客户服务电话：95399 公司网址：www.xsdzq.cn （35）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn （36）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （37）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn （38）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （39）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话：95553，400-8888-001 公司网站：www.htsec.com （40）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn （41）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 联系人：王虹 公司网站：www.hfzq.com.cn （42）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 公司网站：www.guosen.com.cn （43）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：王作义 客户服务电话：4008-888-228 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn （44）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 联系人：朱磊 公司网站：www.tebon.com.cn （45）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （46）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （47）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （48）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com （49）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 长江证券客户服务网站：www.95579.com （50）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com （51）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服热线：400-619-8888 （52）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 （53）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服热线：95548 （54）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市宛平南路88号金座 法定代表人：陈宏 联系人：周艳琼 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：95357 （55）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 公司网址：www.zszq.com 客服热线：95329 （56）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服热线：95548 联系人：刘晓明 公司网址：http://sd.citics.com/ （57）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服热线：400-871-8880 （58）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客服热线：400-809-6096、95355 联系人：周青 公司网址：www.swsc.com.cn （59）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008-205-999 联系人：李颖 公司网站：www.shhxzq.com （60）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （61）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：林爽 公司网址：www.txsec.com （62）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 公司网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （63）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （64）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （65）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 公司网址：www.fund123.cn （66）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （67）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com （68）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ （69）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （70）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （71）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （72）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013996 公司网址：https:// www.hotjijin.com （73）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （74）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 客服电话：400-8980-618 公司网址：www.chtwm.com （75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人：马勇 客服电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn/ （76）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com （77）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 公司网址：http://www.niuniufund.com （78）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区泛海国际SOHO城（一期）2301室 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼 法定代表人：陶捷 客服电话：4000279899 公司网址：www.buyfunds.cn （79）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层 法定代表人：蒋煜 客服电话：010-58170761 公司网址：www.shengshiview.com （80）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （81）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 公司网址：https://danjuanapp.com/ （82）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com/ （83）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （84）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （85）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、 103-2办公区 办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼 法定代表人：冯轶明 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （86）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：4007991888 公司网址：www.520fund.com.cn （87）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （88）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座 17 层 法定代表人：江卉 客服电话：95518/4000888816 公司网址：http://fund.jd.com （89）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （90）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：4000411001 公司网址：www.taichengcaifu.com （91）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 法定代表人：李兴春 客服电话：4009217755 公司网址：www.leadfund.com.cn （92）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （93）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017（拨通后转1转8） 公司网址：www.tenganxinxi.com （94）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com （95）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ （96）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法定代表人：许宁 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.htfund.com （97）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-56663409 公司网址：www.huilinbd.com （98）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523（021-33635338） 公司网址：www.zhongzhengfund.com （99）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （100）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （101）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 法定代表人：苗宏升 客服电话：4007903688 公司网址：http://www.fundying.com/ （102）上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：400-711-8718 公司网址：www.wacaijijin.com （103）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 公司网址：https://www.tdyhfund.com （104）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：惠晓川 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （105）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （106）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （二）注册登记机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 法人代表：弓劲梅 联系人：石楠 电话：010－66577769 传真：010－66577750 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：单峰、魏佳亮 四、基金的名称 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金 五、基金的类别 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过风险预算的投资策略，力争获取超过业绩比较基准的长期稳定回报，分 享市场向上带来的收益，控制市场向下的风险。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围是国内依法发行、上市的股票、债券、货币市场工具以及经中国 证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 其中，股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的A股；债券投资 范围包括一年以上的国债、金融债、企业债、可转债等；货币市场工具包括短期票据、 回购、银行存款以及一年以内（含一年）的国债、金融债、企业债等。 本基金大类资产的投资比例范围是：股票0－50％，债券20%－70％，货币市场工 具5%－80%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 1、风险预算策略 本基金的投资管理将全面引进一种全新的投资策略――风险预算。这一技术是从荷 兰银行的全球投资流程中移植过来的。风险预算技术是最近几年在欧洲和美国发展起来 的，并很快得到了市场的认可，主要原因是它给投资流程带来的创新和附加值。 风险预算是指基金在投资组合构建和调整前基于对市场信心度的判断来分配风险， 然后根据风险的分配限制来调整具体资产的投资策略，使未来的投资组合满足风险预算 的要求，也就是说投资组合在构建和调整前其风险就已锁定。风险预算的策略将体现在 投资的各个环节。大量应用数量化的事前和事后的风险控制手段是本基金的重要特色。 投资组合资产配置比例的一个重要参考来自于数理化的风险预算。 本基金的风险预算范围：与业绩比较基准的年跟踪误差（事前）上限为10％。 具体的操作流程是： （1）投资决策委员会定期召开，形成对市场的看法，运用MVPS模型对市场进行综 合评分得出对市场的信心度，信心度分为以下五类：非常有信心看空、有信心看空、中 性、有信心看多、非常有信心看多。 （2）根据不同的信心度确定相应的投资组合风险预算范围，然后在风险预算范围 内确定资产配置比例。 （3）基金经理根据资产配置比例确定下一阶段的投资操作策略，投资策略对组合 的预期影响将通过专门的风险管理系统进行测试，看是否满足对风险预算的要求。 荷兰银行为了管理此类基金，专门开发了系统软件LIBRA进行事前风险预算和事后 的风险控制。本基金将共享荷兰银行的这一系统，风险管理部定期将基金的投资策略、 投资组合等数据传送至荷兰银行(伦敦)，通过LIBRA系统测算基金目标组合的风险程 度，通过此项分析，风险管理部提出对现有组合的改进建议，作为基金资产配置的参考。 2、资产配置策略 研究部结合内外部研究成果，根据与荷兰银行投资管理公司共同开发的适用于国内 市场的资产配置模型——MVPS模型，提出资产配置方案。 MVPS模型包括对以下四个方面的分析： M：宏观经济环境（Macro Environment） V：价值（Valuation） P：国家对证券市场的政策（Policy） S：市场气氛（Sentiment）。 ①M－宏观经济环境（Macro Environment） 研究分析的主要指标包括 ? 季度GDP的增长速度 ? 每月CPI的数据 ? 每月工业增加值的增长速度 ? 货币供应量M2的增长 ②V-价值（Valuation） ? P/B、P/E运行模型 我们衡量市场整体价值的主要标准是P/B和P/E，这两个指标有其自身的运行规律， 都有价值回归的特征。当市场偏离真实价值太远时，都会有回归的趋势。现实中我们总 是无法准确判断市场的真实价值是多少，而只能尝试用各种模型来描述其运行轨迹。通 过实证分析，我们运用的P/B、P/E运行模型能基本显示市场的重要拐点。 ? 公司治理结构 公司治理结构是影响证券市场发展的长期因素，这一因素虽然很难用具体指标来量 化，但它的完善和优化，能促进企业的良性运作，最终在业绩和市场形象中得到体现。 ③P-政策（Policy） 国家宏观经济政策和监管政策对证券市场下一阶段的发展具有重要影响作用。 ④S-气氛（Sentiment） 市场气氛是证券市场政策发挥作用的土壤。在短期内，市场气氛是决定国家政策， 甚至宏观政策变化在证券市场中能否得到体现的重要基础。市场气氛将主要考虑保证 金、分析师指数、基金仓位、市场的特殊效应等方面。 投资决策委员会将每月召开例会，研究部将针对以上各层面提供分析报告，为投资 决策会提供参考依据，会议将形成对MVPS的评分。 3、组合管理策略 在确定了基金下一阶段风险预算的范围和资产配置后，基金经理将在风险预算和资 产配置范围的指导下，构建具体的投资组合。 （1）债券组合管理 本基金将主要采用类属配置和个券选择的投资策略来运作债券组合。 债券的投资组合是自下而上和自上而下管理模式的结合。所谓自上而下，是指债券 的投资策略是建立在对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化等的分析基础之上的。 通过对宏观面的分析，可以预测整个债券市场的下一步趋势，以及不同的债券类别包括 国债、企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现，同时可以确定在不同市场上交易 的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此可以发现市场的失衡情况，确定债券 的投资策略。所谓自下而上，是指通过对比个券的久期、到期收益率、信用等级、税收 因素等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资价值。 类属配置指组合在银行间国债、交易所国债、金融债和企业债之间的配置比例。类 属配置将基于对各类属的相对投资价值和走势预测，增持能给组合带来相对较高回报的 类属，减持会给组合带来相对较低回报的类属。同时，风险管理部利用LIBRA系统，分 析不同债券类属配置情况下的风险度，并同比较基准进行对比，提出对不同债券类别的 配置比例的建议，作为基金经理进行债券组合的重要参考。 个券选择的标准包括： a.符合总体投资理念的要求； b.符合资产配置策略、调整策略和投资策略的要求，符合风险管理指标，包括流动 性指标要求； c.到期收益率相对类似信用质量和期限债券较好的债券； d.风险水平合理、有较好下行保护的债券； e.企业经营、财务状况及担保条件较好，信用质量较高的金融债或企业债券； f.价值严重被低估的债券，包括可转换债券； （2）股票组合管理 选股方面，本基金力争在最好的行业中选择最好的公司，包括行业配置和个股选择 两个层面。 泰达宏利的行业选择和选股将基于详细的行业文档。行业文档的研究方法是引进的 荷兰银行的研究方法和平台，荷兰银行在运用行业文档、从行业视角来选择股票方面有 很长时间的经验。 1）行业配置 确定行业配置的主要依据为：根据行业文档进行分析，确定国内行业中具有竞争优 势和比较竞争优势的行业。 行业文档的主要要素包括： a. 行业趋势不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究； b. 详细分析中国特定行业公司的独特运作； c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。 研究员对每个行业进行深入的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的综合考 虑，作出行业投资价值判断。 2）利用市值指标作为流动性指标，对股票进行筛选，建立待投资股票库： 对股票市值大小进行排序，挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票，作为基 础股票池； 以每月更新的个股未来每股收益预测值，对每股收益率影响较大的每股收益增长 率、市盈率、市净率、每股现金流、流通市值等基本因素和技术因素为指标建立数据库。 3）对重点公司进行深入研究，包括商业评估、公司评估、价值评估和盈利预测， 从而在基础股票库中寻找价格合理、基本面良好的上市公司。 九、基金的业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)*50%+富时中国A200指数*20%+中证金融债指数 *15%+中证企业债指数*10%+中证国债指数*5% 本基金定位为中低风险的产品，无论市场向上还是向下，本基金将通过对投资组合 风险的控制，力争为投资者获取稳定的回报。 十、基金的风险收益特征 基金的投资目标和投资范围决定了本基金属于风险中低的证券投资基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月25日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 94,062,845.18 41.29 其中：股票 94,062,845.18 41.29 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 117,922,283.60 51.77 其中：债券 117,922,283.60 51.77 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,539,927.89 5.94 8 其他资产 2,275,664.34 1.00 9 合计 227,800,721.01 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,355,047.00 0.60 B 采矿业 1,413,921.00 0.62 C 制造业 60,951,514.67 26.89 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,343,766.00 0.59 E 建筑业 1,443,646.28 0.64 F 批发和零售业 4,690,330.00 2.07 G 交通运输、仓储和邮政业 1,641,498.00 0.72 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 937,079.03 0.41 J 金融业 13,133,651.20 5.79 K 房地产业 3,095,517.00 1.37 L 租赁和商务服务业 2,512,620.00 1.11 M 科学研究和技术服务业 342,295.00 0.15 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 376,330.00 0.17 S 综合 825,630.00 0.36 合计 94,062,845.18 41.50 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 8,900 10,235,000.00 4.52 2 000333 美的集团 126,480 6,463,128.00 2.85 3 000651 格力电器 89,429 5,124,281.70 2.26 4 600276 恒瑞医药 54,400 4,388,992.00 1.94 5 600887 伊利股份 143,700 4,098,324.00 1.81 6 600036 招商银行 97,716 3,395,631.00 1.50 7 601318 中国平安 33,800 2,941,952.00 1.30 8 000858 五 粮 液 20,800 2,699,840.00 1.19 9 002415 海康威视 82,300 2,658,290.00 1.17 10 601888 中国国旅 27,000 2,512,620.00 1.11 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 15,526,083.60 6.85 2 央行票据 - - 3 金融债券 92,328,200.00 40.74 其中：政策性金融债 72,254,200.00 31.88 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 10,068,000.00 4.44 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 117,922,283.60 52.03 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 190405 19农发05 500,000 49,930,000.00 22.03 2 108602 国开1704 120,000 12,085,200.00 5.33 3 018006 国开1702 100,000 10,239,000.00 4.52 4 010303 03国债⑶ 100,000 10,184,000.00 4.49 5 1920025 19广州银行 绿色金融债 100,000 10,073,000.00 4.44 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期没有投资国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 44,037.96 2 应收证券清算款 1,058,468.26 3 应收股利 - 4 应收利息 1,155,560.36 5 应收申购款 17,597.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,275,664.34 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2005年4月5日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的 比较如下表所示： （一）截止2019年9月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较： 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ ① ② ③ ④ 2005.4.5～2005.12.31 4.00% 0.47% 1.65% 0.25% 2.35% 0.22% 2006.1.1～2006.12.31 49.40% 0.71% 20.93% 0.32% 28.47% 0.39% 2007.1.1～2007.12.31 68.81% 1.15% 23.02% 0.50% 45.79% 0.65% 2008.1.1～2008.12.31 -14.74% 0.87% -14.01% 0.57% -0.73% 0.30% 2009.1.1~2009.12.31 36.27% 0.87% 17.40% 0.42% 18.87% 0.45% 2010.1.1~2010.12.31 -4.73% 0.63% -0.18% 0.31% -4.55% 0.32% 2011.1.1~2011.12.31 -3.47% 0.35% -2.40% 0.25% -1.07% 0.10% 2012.1.1~2012.12.31 9.74% 0.53% 5.20% 0.25% 4.54% 0.28% 2013.1.1~2013.12.31 21.40% 0.92% -0.42% 0.28% 21.82% 0.64% 2014.1.1~2014.12.31 11.70% 0.78% 14.30% 0.26% -2.60% 0.52% 2015.1.1~2015.12.31 12.10% 0.40% 4.75% 0.48% 7.35% -0.08% 2016.1.1~2016.12.31 2.21% 0.64% -0.71% 0.26% 2.92% 0.38% 2017.1.1~2017.12.31 4.16% 0.35% 5.52% 0.13% -1.36% 0.22% 2018.1.1~2018.12.31 -8.89% 0.59% -1.96% 0.26% -6.93% 0.33% 2019.1.1~2019.9.30 13.11% 0.46% 7.07% 0.27% 6.04% 0.19% 基金合同生效以来至2019.9.30 412.89% 0.70% 105.21% 0.35% 307.68% 0.35% （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变 动比较图 注：本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比 例要求。 十三、基金的费用与税收 （一）基金运作费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的证券交易费用； 4、基金合同生效后的本基金信息披露费用； 5、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。 （二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按基金前一日的资产净值的0.70%的年费率计提，具体计算方法如下： H=E×0.70%÷当年天数 H：为每日应计提的基金管理费； E：为前一日基金资产净值。 基金管理人于2015年11月5日发布《关于降低泰达宏利风险预算混合型证券投资 基金管理费并修改基金合同和托管协议的公告》，决定自2015年11月5日起，将本基 金的基金管理费年费率由0.90%/年降为0.70%/年。基金管理费每日计算，逐日累计至 每月月底，按月支付，由基金托管人按照基金管理人划款指令于次月前两个工作日内从 基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的0.25%的年费率计提，具体计算方法 如下： H=E×0.25%÷当年天数 H：为每日应计提的基金托管费； E：为前一日基金资产净值。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月的前 2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、上述（一）3至7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费 用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人按照基金管理人的划款指令复 核后从本基金资产中支付。基金合同生效前的验资费(会计师费)、律师费、信息披露费 用从基金认购费用中列支。 4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理费率及基金托管 费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。 （三）申购、赎回的费用和基金间转换的费用 1、申购费 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申 购费率。 （1）通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M 0.3750% 50万≤M 0.3000％ 250万≤M 0.1875％ 500万≤M 0.1250％ M≥1000万 每笔1000元 （2）本基金其他投资者（非养老金客户）申购费率如下表： 申购金额（M） 费率 M 1.50％ 50万≤M 1.20％ 250万≤M 0.75％ 500万≤M 0.50％ M≥1000万 每笔1000元 注：网上直销等特殊申购费率另见已发布的相关公告 2、赎回费 赎回费率如下： 连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率 1天－6天 1.5% 7天（含）－365天 0.5% 366天（含）－730天 0.25％ 731天（含）以上 0 说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金 申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。 ②投资人对本基金连续持有期限超过365天，赎回费率为0.25%；连续持有期限超 过730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换，持有期限可以累计。 ③自2018年3月31日起，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金资产，对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎 回费，赎回费的25％划归基金资产。 3、基金间转换费 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金 管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金 转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合 同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则、操作规范遵循相关法律法 规以及监管部门、自律规则的规定。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生 效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依据国家有关法律、法规的规定履行纳税义 务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一） 在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表 现的截止日期。 （二） 对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、 总经理及其他高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员名单等部分进行更新。 （三） 更新了“四、基金托管人”中的内容。 （四） “五、相关服务机构”中，更新网上直销系统第三方支付部分内容。 （五） “七、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至2019年9月30日。 （六） “八、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2019年9月30日，并更新了 历史走势对比图。 （七） “十九、基金份额持有人的服务”中，更新网上直销系统第三方支付部分 内容。 泰达宏利基金管理有限公司 2019年11月18日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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