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中欧纯债添利分级债券(166021)  基金公开信息
流水号 1714085
基金代码 166021
公告日期 2019-11-22
编号 1
标题 中欧基金管理有限公司关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金第二个运作周期到期及过渡期安排的公告
信息全文 中欧基金管理有限公司旗下基金中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（基金主代码：166021，以下简称“本基金”；中欧纯债添利分级债券型证券投资基金A，基金代码：166022，以下简称“添利A”；中欧纯债添利分级债券型证券投资基金B，基金代码：150159，以下简称“添利B”）于2013年11月28日成立。根据《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及《关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金第二个运作周期开始的提示性公告》的相关规定，本基金以添利B的3年封闭期为一个运作周期，按运作周期滚动运作。本基金的第二个运作周期起始日为2016年12月2日，第二个运作周期终止日为添利B第二个封闭运作终止日，即自添利B第二个封闭运作期起始日期累计运作时长达到3年的对应日，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日，即为2019年11月29日。

根据《基金合同》的相关规定，添利B的每个封闭运作终止日之后的第一个工作日起（含），本基金将安排不超过5个工作日的过渡期。过渡期末，若添利B的基金资产净值等于或小于1500万元，经基金管理人与基金托管人协商一致，无须召开基金份额持有人大会，基金管理人有权决定终止本基金的运作，不再进入下一个添利B封闭运作期，并根据基金合同第二十二部分的约定进行基金财产清算。不满足上述条件时，本基金将进入下一个运作周期。

本次过渡期的开始时间为2019年12月2日（含），终止日期暂定为2019年12月5日（含）。基金管理人可以在合同约定的过渡期限内，根据过渡期的实际情况选择延长或提前终止过渡期，具体参见届时基金管理人发布的公告。

一、本基金第二个运作周期到期相关安排

1、2019年11月29日为第二个运作周期到期日。在运作周期内，添利A自添利B的封闭运作起始日起每满半年开放一次，接受投资人的申购与赎回，在添利B的每个封闭运作终止日当天开放一次，接受投资人的赎回，但不接受投资人的申购。在运作周期内除添利A的开放日以外的时间本基金不接受添利A申购与赎回申请。即2019年11月29日为添利A第6次开放日，当日仅开放添利A的赎回。

添利A的基金份额折算基准日与第6次赎回开放日为同一个工作日，即2019年11月29日为添利A的折算基准日。

2、添利B在每个封闭运作终止日当天开放一次，接受投资人的申购与赎回，但为更好地保证本基金的稳定运作，保护基金份额持有人利益，根据法律法规及本基金《基金合同》的相关规定，本公司决定在添利B的本次封闭运作终止日，即2019年11月29日，暂停本基金的申购业务，仅接受投资人的赎回。

3、添利A的折算方案详见基金管理人发布的《折算方案公告》。

二、本基金第二个过渡期相关安排

本次过渡期的起始日为2019年12月2日（含），终止日暂定为2019年12月5日（含）。

1、过渡期内添利A、添利B的份额配比

在办理开放期和过渡期赎回时，基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配比进行规模控制；其中，开放期和过渡期内添利A、添利B基金份额配比不超过7∶3。

2、过渡期的时间安排

添利B的每个封闭运作终止日之后的第一个工作日起（含），本基金将安排不超过5个工作日的过渡期。本次过渡期的起始日为2019年12月2日（含），终止日暂定为2019年12月5日（含）。

过渡期的第一个工作日为基金份额封闭运作终止日开放结果确认日。即2019年12月2日为添利A赎回和折算及添利B赎回确认日。登记机构及基金管理人为本基金份额持有人办理赎回及折算后的添利A的登记确认和赎回后的添利B的登记确认，同时，在2019年12月2日至2019年12月5日过渡期期间继续开放添利A和添利B的赎回，且不开放申购业务。如果开放期和过渡期内任意一个工作日开放结束后，添利A的份额余额已经大于或等于7/3倍的添利B的份额余额，那么基金管理人将对当日全部添利A持有人份额进行调整，超出部分通过强制赎回以现金形式返还投资者。

过渡期终止日（2019年12月5日）日终，若添利B的基金资产净值等于或小于1500万元，经基金管理人与基金托管人协商一致，无须召开基金份额持有人大会，基金管理人有权决定终止本基金的运作，不再进入下一个添利B封闭运作期，即过渡期结束后的第一个工作日（即2019年12月6日）起，本基金进入清算程序，2019年12月5日为本基金的最后运作日；若未出现“添利B的基金资产净值等于或小于1500万元”的情形，过渡期结束后的第一个工作日（即2019年12月6日）起，本基金进入第三个运作周期。

3、添利A过渡期年约定收益率

根据《基金合同》约定，添利A在过渡期内的约定收益率，以过渡期起始日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率确定。

4、过渡期的基金运作安排

（1）过渡期内，基金管理人停收管理费，基金托管人停收托管费；

（2）过渡期结束后的下一工作日为添利A约定年化收益率起算日，即添利B新的封闭运作期起始日；

（3）2019年11月29日至2019年12月5日本基金暂停办理转托管业务。

5、过渡期本基金基金份额参考净值的计算

设第T日为基金份额参考净值计算日，Ta为自过渡期起始日（若之前进行了份额折算，则为基金折算基准日）至T日的运作天数，NVt为T日闭市后的基金资产净值，Fa为T日添利A的份额余额，Fb为T日添利B的份额余额，NAVa为第T日添利A的基金份额参考净值，NAVb为第T日添利B的基金份额参考净值，添利A的约定年收益率Ra，运作当年实际天数设定为Y，基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于添利A和添利B的基金份额参考净值计算的实际运作天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。

其中，Ra为添利A在过渡期内的约定收益率，以过渡期起始日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率确定。

第T日，添利A、添利B的基金份额参考净值计算公式如下：

（1）当NVt＜Fa×1.00×（1＋Ra×Ta/Y）时，则添利A与添利B在第T日的基金份额参考净值为:

NAVa＝NVt/Fa；

NAVb＝0；

（2）当Fa×1.00×（1＋Ra×Ta/Y）≤NVt时，则添利A与添利B在第T日基金份额参考净值为：

NAVa＝1.00×（1＋Ra×Ta/Y）；

NAVb＝（NVt－NAVa×Fa）/Fb；

三、重要提示

1、本次运作周期到期日，即2019年11月29日为添利A、添利B的开放日，当日添利A和添利B仅开放赎回。

2、添利A在过渡期内的约定收益率适用2019年12月2日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率。

3、过渡期内，即2019年12月2日至2019年12月5日期间继续开放添利A和添利B的赎回，且不放申购。如果开放期和过渡期内任意一个工作日开放结束后，添利A的份额余额已经大于或等于7/3倍的添利B的份额余额，那么基金管理人将对当日全部添利A持有人份额进行调整，超出部分通过强制赎回以现金形式返还投资者。

4、过渡期终止日（2019年12月5日）日终，若添利B的基金资产净值等于或小于1500万元，经基金管理人与基金托管人协商一致，无须召开基金份额持有人大会，基金管理人有权决定终止本基金的运作，不再进入下一个添利B封闭运作期，即过渡期结束后的第一个工作日（即2019年12月6日）起，本基金进入清算程序，2019年12月5日为本基金的最后运作日；若未出现“添利B的基金资产净值等于或小于1500万元”的情形，过渡期结束后的第一个工作日（即2019年12月6日）起，本基金进入第三个运作周期。

5、过渡期内，基金管理人停收管理费，基金托管人停收托管费。

6、运作到期日期间及过渡期期间均未发起赎回申请的基金份额持有人默认进入下一个运作周期，将自行承担运作周期到期日（不含）至过渡期最后一日（含）期间的基金份额净值下跌风险。

四、其他事项

1、本公告仅对中欧纯债添利分级债券型证券投资基金运作周期到期及转入下一运作周期的有关事项和规定予以说明，其它未说明的事项遵循基金合同和招募说明书的规定。投资者欲了解本基金的详细情况，请登陆中欧基金管理有限公司网站（www.zofund.com）阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新。

2、基金管理人可综合各种情况对运作周期到期及转入下一运作周期的安排做适当调整，如有调整，具体参见基金管理人的相关公告。

3、本基金份额持有人及希望了解本基金其他有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（http://www.zofund.com）或拨打客户服务电话（400-700-9700）咨询相关事宜。

4、本公告解释权归基金管理人。

风险提示：

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是账号和密码。

特此公告。

中欧基金管理有限公司

2019年11月22日
基金信息类型 其他
公告来源 证券时报
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