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| 鑫元合丰纯债A(000911) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1719230 | ||||||||
| 基金代码 | 000911 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-11-29 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 鑫元合丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第3号） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鑫元基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二〇一九年十一月 重要提示 鑫元合丰分级债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2014 年11月13日经中国证监会证监许可[2014]1194号文注册募集。根据基金合同的规 定，本基金于2016年12月27日转型为开放式债券型证券投资基金，即“鑫元合丰 纯债债券型证券投资基金”，份额分级运作终止，转型后基金的投资管理，包括 投资范围、投资策略等均保持不变。本基金转型后，不再适用转型前的相关条款。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低预期风险、预期收益特征的基 金品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金、但高于货 币市场基金。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中 国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行 人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的 债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年 11月29日,有关财务数据、净值表现截止日为2019年9月30日。 目 录 第一部分 基金管理人 ............................................................................................... 1 第二部分 基金托管人 ............................................................................................. 10 第三部分 相关服务机构 ......................................................................................... 17 第四部分 基金份额的分级 ..................................................................................... 20 第五部分 基金过渡期的安排 ................................................................................. 27 第六部分 基金的募集 ............................................................................................. 37 第七部分 基金合同的生效 ..................................................................................... 38 第八部分 基金份额的折算 ..................................................................................... 39 第九部分 基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 41 第十部分 基金的投资 ............................................................................................. 58 第十一部分 基金的业绩 ...................................................................................... 69 第十二部分 基金的费用与税收 .......................................................................... 71 第十三部分 招募说明书更新部分的说明 .......................................................... 75 第一部分 基金管理人 一、基金管理人情况 名称：鑫元基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室 办公地址：上海市静安区中山北路909号12楼 法定代表人：肖炎 设立日期：2013年8月29日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］ 1115号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币17亿元 存续期限：持续经营 联系电话：021-20892000 股权结构： 股东名称 出资比例 南京银行股份有限公司 80% 南京高科股份有限公司 20% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 肖炎先生，董事长。现任鑫元基金管理有限公司党委书记兼董事长，兼任上 海鑫沅股权投资管理有限公司执行董事。曾在中国农业银行任职，历任南京银行 总行计划财务部总经理、常州分行党委书记兼行长。 徐益民先生，董事。南京大学商学院EMBA，现任南京高科股份有限公司董事 长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳 资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长，南京（新 港）经济技术开发区管委会计划财务处处长，南京新港开发总公司副总会计师， 南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记。 张乐赛先生，董事。中南财经政法大学经济学硕士，现任鑫元基金管理有限 公司总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。历任南京银行债券交易员， 诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货 币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理。 焦世经先生，独立董事。南京大学文学学士，现任中信泰富（南京）投资有 限公司董事长、苏美达股份有限公司独立董事。曾在扬州太安砖瓦厂及对外经济 贸易部对外援助局工作，历任中国建设银行江苏省分行秘书、办公室副主任、国 际业务部总经理，中国投资银行南京分行行长及党委书记、总行副行长及党委书 记，中信银行股份有限公司南京分行副行长、行长、党委书记、中信泰富（南京） 投资有限公司南京事业部总经理。 范从来先生，独立董事。南京大学政治经济学博士，现任南京大学长江三角 洲经济社会发展研究中心主任，同时兼任全美在线（北京）教育科技股份有限公 司独立董事。历任南京大学商学院经济学教师及系主任、商学院党委书记、学科 处处长、经济学院院长、商学院常务副院长、校长助理。 谢满林先生，独立董事。南京大学法律硕士，现任江苏谢满林律师事务所主 任，同时兼任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律顾问、江苏省律师协会 副监事长、卓郎智能技术股份有限公司独立董事、南京普天信股份有限公司独立 董事、江苏南大苏富特科技股份有限公司独立董事。历任南京市第二律师事务所 律师、南京金陵律师事务所涉外事务部主任。 2、监事会成员 潘瑞荣先生，监事长。硕士研究生，现任南京银行股份有限公司审计部总经 理。历任南京市财政局企业财务管理处主任科员，南京市城市合作银行财务会计 处副处长，南京市商业银行会计结算部总经理等。 陆阳俊先生，监事。研究生学历，现任南京高科股份有限公司总裁。历任南 化集团建设公司财务处会计，南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、 经理等。 马一飞女士，职工监事。上海师范大学经济学学士，现任鑫元基金管理有限 公司综合管理部人事主管。曾任职于汉高中国投资有限公司市场部，中智上海经 济技术合作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。 王博先生，职工监事。上海财经大学工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限 公司综合管理部财务主管。曾担任南京银行股份有限公司财务管理、浦发银行金 桥支行职员。 3、公司高级管理人员 肖炎先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张乐赛先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 李晓燕女士，督察长。上海交通大学工学学士。历任安达信华强会计师事务 所审计员，普华永道中天会计师事务所高级审计员，光大保德信基金管理有限公 司监察稽核高级经理，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监，现兼任鑫沅 资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理有限公司监事。 王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。历任中国人民银行南京 市分行金融机构管理方面的工作，南京证券上海营业部副总经理，世纪证券上海 营业部总经理及上海营销中心总经理，鑫元基金管理有限公司总经理助理。曾兼 任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理。 陈宇先生，副总经理兼首席信息官。上海交通大学高级金融学院EMBA工商 管理硕士、复旦大学软件工程硕士。历任申银万国证券电脑中心高级项目经理， 中银基金管理有限公司信息技术部总经理、监事会成员，鑫元基金管理有限公司 总经理助理。 4、本基金基金经理 王海燕女士，学历：高级管理人员工商管理硕士。相关业务资格：证券投资 基金从业资格。从业经历：1997年7月至2005年9月在中信证券股份有限公司 任职，2005年10月至2011年11月任北京高华证券有限责任公司执行董事， 2011年12月至2018年3月任湘财证券股份有限公司北京资产管理分公司固定 收益投资总监。2018年4月加入鑫元基金担任固定收益部总监兼首席固收投资 官，2018年10月19日起担任鑫元合丰纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2019年1月21日起担任鑫元合享纯债债券型证券投资基金的基金经理，2019年 9月2日起担任鑫元泽利债券型证券投资基金的基金经理，2019年11月7日起 担任鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2019年11月15 日起担任鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金的基金经理；同时兼任基 金投资决策委员会委员。 5、基金投资决策委员会成员 基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律法规、监管规 范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大投资活动进行管理与决策。 基金投资决策委员会成员如下： 张乐赛先生：总经理 王海燕女士：固定收益部总监兼首席固收投资官、鑫元合丰纯债债券型证券 投资基金、鑫元合享纯债债券型证券投资基金、鑫元泽利债券型证券投资基金、 鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、鑫元中债3-5年国开行债券指数 证券投资基金的基金经理 丁玥女士：权益投研部总监兼首席权益投资官、鑫元鑫趋势灵活配置混合型 证券投资基金、鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金、鑫元核心资产股票 型发起式证券投资基金的基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 注：主要人员情况更新至披露日。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分 别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，办理与基金财产管 理业务活动有关的信息披露事项，履行信息披露及报告义务； 9、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关 资料15年以上； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人承诺防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以抬高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人扎实推进全面风险管理与全员风险管理，以制度建设作为风险管 理的基石，以组织架构作为风险管理的载体，以制度的切实执行作为风险管理的 核心，以内部独立部门的有效监督作为风险管理的关键，以充分使用先进的风险 管理技术和方式方法作为风险管理的保障，强调对于内部控制与风险管理的持续 关注和资源投入。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各 级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系与职责 基金管理人已建立健全董事会、经营管理层、独立风险管理部门、业务部门 四级风险管理组织架构，并分别明确风险管理职能与责任。 （1）董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任。董事会下设风险控制与 合规审计委员会，负责研究、确定风险管理理念，指导风险管理体系的建设。 （2）经营管理层负责组织、部署风险管理工作。经营管理层设风险控制委员 会，负责确定风险管理理念、原则、目标和方法，促进风险管理环境、文化的形 成，组织风险管理体系建设，审议风险管理制度和流程，审议重大风险事件。 （3）监察稽核部作为独立的风险管理部门，对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度的有效落实。监察稽核部在督察长的领导下 负责协同相关业务部门落实投资风险、操作风险、合规风险、道德风险等各类风 险的控制和管理，督促、检查各业务部门、各业务环节的制度执行情况。 （4）各业务部门负责根据职能分工贯彻落实风险管理程序，执行风险管理措 施。根据风险管理工作要求，健全完善规章制度和操作流程，严格遵守风险管理 制度、流程和限额，严格执行从风险识别、风险测量、风险控制、风险评价到风 险报告的风险管理程序，对本部门发生风险事件承担直接责任，及时、准确、全 面、客观地将本部门及本部门发现的风险信息向风险管理部门报告。 4、内部控制制度体系 基金管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订 原则，已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系，具体包 括四个层面： （1）一级制度：包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会 议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度。 （2）二级制度：包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会 计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资 料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等公司基本管理制度。 （3）三级制度：包括公司范围内适用的全局性专项管理制度与各业务职能部 门管理制度。 （4）四级制度：包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业 务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度。 5、内部控制内容 （1）控制环境。控制环境构成基金管理人内部控制的基础，控制环境包括经 营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）风险评估。基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对内外部风险进 行识别、评估和分析，及时防范和化解风险；建立完整的风险控制程序，包括风 险识别、风险评估、风险控制和风险监督；对各部门和各业务循环存在的风险点 进行识别评估，并建立相应的控制措施；使用科学的风险量化技术和严格的风险 限额控制对投资风险实行定量分析和管理。 （3）控制措施。基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部 控制防线，制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规 程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。 （4）信息沟通。基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通，建立清晰的 报告系统。 （5）内部监控。基金管理人建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的 监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈，保证内部控 制制度的有效落实，并评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、 新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。 6、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本公司声明以上关于风险 管理和内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完 善风险管理和内部控制制度。 第二部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任 上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银 行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办 主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限 公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务 工作党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2019年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4532.46 亿元，比去年末增加7.58%。托管证券投资基金共一百六十七只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、 鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇 添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基 金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏 华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报 债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型 基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混 合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合 基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫 保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基 金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基 金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期 开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、 中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安 嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债 券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华 混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长 城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月 定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基 金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证 券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选 混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘 债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基 金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、 中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型 证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配 置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港 深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开 源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基 金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券 投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬 淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳 祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券 型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行 债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平 安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券 型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证 券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债 券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置 混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷 债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数 增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰 纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富 永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发 起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券 型发起式证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永 赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、 广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、 中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国 寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、 中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、 华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基 金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、 永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基 金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合 科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式 基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金 （FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇 添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海 港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一 体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 鑫元基金管理有限公司及本公司的网上交易系统 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室 办公地址：上海市静安区中山北路909号12楼 法定代表人：肖炎 联系电话：021-20892066 传真：021-20892080 联系人：周芹 客户服务电话：4006066188，021-68619600 公司网址：www.xyamc.com 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回 等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址（含微信交易）：www.xyamc.com（微信名称：鑫元基金财管家 （微信账号：xyamc_ebuy））。 2、销售机构 （1） 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法人代表人: 其实 客服电话：4001818188 网站：www.1234567.com.cn （2） 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法人代表人: 杨文斌 客服电话：4007009665 网站：www.ehowbuy.com （3） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表人：钱燕飞 客服电话：95177 网站：www.snjijin.com （4） 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址：南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-56663409 网站：www.huilinbd.com （5） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 客服服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.com （6） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人： 王翔 客服服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn 二、登记机构 鑫元基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室 办公地址：上海市静安区中山北路909号12层 法定代表人：肖炎 联系电话：021-20892000 传真：021-20892111 联系人：包颖 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层 办公地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层 负责人：廖海 联系电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 法定代表人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：陈露 经办注册会计师：陈露、蔺育化 注：相关服务机构情况更新至披露日。 第四部分 基金份额的分级 一、概要 本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两 个级别，即合丰A基金份额（基金份额简称“合丰A”）和合丰B基金份额（基 金份额简称“合丰B”）。除基金合同终止时的基金清算财产分配外，每份合丰A 和每份合丰B享有同等的权利和义务。此外，所有法律法规涉及的关于基金份额 的占比的计算，包括但不限于认购或持有基金份额的上限、参加基金份额持有人 大会各种表决计票等，两级基金的基金份额应单独进行计算，且两级基金在各自 级别基金中的基金份额占比均满足条件方为有效。 合丰A与合丰B分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，所募集 的两级基金的基金资产合并运作。 二、基金份额的初始配比 本基金募集成立时，合丰A与合丰B两级基金份额的初始配比原则上不超过 7:3。 本基金在任一分级运作周期内，基金管理人将于合丰A的折算基准日对合丰A 进行基金份额折算，合丰A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有 的合丰A份额数按折算比例相应增减。基金管理人将于合丰B的折算基准日对合丰 B进行基金份额折算，合丰B的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人所 持有的合丰B份额数按折算比例相应增减。因此，在合丰A的开放期，如合丰A没 有赎回或者净赎回份额极小，本基金将以合丰B的份额余额为准，在不超过7/3倍 合丰B的份额余额的情况下对合丰A的申购申请进行确认；如合丰A的净赎回份额 较多，合丰A、合丰B在该开放日后的份额配比可能会出现小于7:3的情形。 三、合丰A的运作 1、收益率 在基金分级运作周期内，合丰A的约定收益率=一年期银行定期存款利率（税 后）×1.1+利差 其中，计算合丰A首个约定收益率的一年期银行定期存款利率指基金合同生 效之日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年定期存款利率；其后在合 丰A每个申购开放日前的第三个工作日或分级运作周期起始日前的第三个工作 日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定 期存款利率重新调整下6个月合丰A的约定收益率，合丰A的约定收益采用单利 计算，合丰A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分号内小数点后第2 位。 视国内利率市场变化，基金管理人将在合丰A每个申购开放日前的第三个工 作日或分级运作周期起始日前的第三个工作日公告下6个月合丰A适用的约定 收益率的利差值。利差值的取值范围为0.5%（含）-3%（含）。基金合同生效后6 个月合丰A适用的约定收益率的利差将在基金募集期开始前确定，并在本基金招 募说明书或基金份额发售公告中予以规定。 本基金净资产优先分配合丰A的本金及约定收益，剩余净资产分配予合丰B。 基金管理人并不承诺或保证每次开放时合丰A份额持有人的约定收益，即如本基 金资产发生极端损失情况下，合丰A仍可能面临无法取得约定收益乃至投资本金 受损的风险。 2、开放期 自基金合同生效之日起，合丰A在任一分级运作周期内自分级运作周期起始 日起每满6个月的对应日（该对应日及该对应日的前后一日应均为工作日，如该 对应日不符合此条件，则顺延至符合该条件的首个工作日，同下）和前一日为合 丰A的开放期。开放期分为赎回开放日和申购开放日，赎回开放日为自分级运作 周期起始日起每满6个月的对应日的前一日，基金管理人仅在该开放日接受合丰 A的赎回申请；申购开放日为自分级运作周期起始日起每满6个月的对应日，基 金管理人仅在该开放日接受合丰A的申购申请。基金管理人公告暂停申购或赎回 的情形除外。在任一分级运作周期内，合丰A的开放日安排以届时发布的相关公 告为准。 其中，在任一分级运作周期到期日当日（即自分级运作周期起始日起至2年 后的对应日）及其前一日，基金管理人将不接受合丰A的申购与赎回申请。自分 级运作周期到期日后的第一个工作日起，进入本基金的过渡期，在过渡期合丰A 的开放日内本基金接受合丰A的申购与赎回申请。在过渡期内，合丰A的开放日 安排以基金合同第五部分“基金过渡期的安排”和届时发布的相关公告为准。 例如，假设本基金基金合同于2014年9月11日生效，且首个分级运作周期 为2年，因此首个运作周期为2014年9月11日至2016年9月13日（由于2016 年9月11日为非工作日，则顺延至符合该条件的首个工作日，即2016年9月 13日）。合丰A的第一次申购开放日和赎回开放日为2015年3月11日和2015 年3月10日，合丰A的第二次申购开放日和赎回开放日为2015年9月15日和 2015年9月14日（由于2015年9月11日的后一日为非工作日，因此则顺延至 符合该条件的首个工作日，即2015年9月15日和2015年9月14日），以此类 推。 自2016年9月14日起，本基金进入首个过渡期，若该过渡期确定为10个 工作日，则2016年9月14日至2016年9月27日的10个工作日为本基金的首 个过渡期，在此期间基金管理人将办理基金的份额折算确认、合丰A与合丰B的 申购、赎回等事宜。自2016年9月28日起进入本基金的第二个分级运作周期， 以此类推。 具体合丰A的开放日规定详见招募说明书或以基金管理人届时的公告为准。 3、基金份额折算 在任一分级运作周期内，基金管理人将于合丰A的折算基准日对合丰A进行 基金份额折算，合丰A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的 合丰A份额数按折算比例相应增减。在任一分级运作周期内，合丰A的前3个折 算基准日与合丰A的申购开放日为同一日，但合丰A的第4个折算基准日与分级 运作周期到期日为同一日。 合丰A的基金份额折算具体见基金合同第八部分“基金份额的折算”以及基 金管理人届时发布的相关公告。 四、合丰B的运作 1、合丰B在分级运作周期内封闭运作，且不上市交易。本基金在两个分级运 作周期之间设置过渡期，在过渡期内基金管理人将办理本基金的份额折算确认、 合丰A与合丰B的申购、赎回等事宜。过渡期内，合丰A与合丰B的开放日安排 以基金合同第五部分“基金过渡期的安排”和届时发布的相关公告为准。 在过渡期内合丰B最后一个申购开放日日终，若合丰B的基金资产净值等于 或小于3000万元，经基金管理人与基金托管人协商一致，本基金无须召开基金 份额持有人大会，将于合丰B最后一个申购开放日后次个工作日直接转型为普通 开放式债券型证券投资基金，即“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”，份额分 级运作终止。基金管理人应在分级运作周期到期日前，以公告的形式向投资者充 分揭示本基金在过渡期内可能存在基金转型的风险。转型后基金的投资管理，包 括投资范围、投资策略等均保持不变。但转型后的管理费将根据实际运作方式的 变化进行相应的向上调整，具体费率设定请参见本招募说明书第十六部分“基金 的费用与税收”。届时本基金份额转型的相关事宜以基金管理人公布的相关公告 为准。 2、本基金在扣除合丰A的本金、应计约定收益后的全部剩余收益归合丰B 享有，亏损以合丰B的资产净值为限由合丰B承担。 3、基金管理人将于合丰B的折算基准日对合丰B进行基金份额折算，合丰 B的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人所持有的合丰B份额数按折 算比例相应增减。合丰B的折算基准日与分级运作周期到期日为同一日。合丰B 的基金份额折算具体见基金合同第八部分“基金份额的折算”以及基金管理人届 时发布的相关公告。 4、基金管理人并不承诺或保证合丰A的约定收益，即如在本基金资产出现 极端损失情况下，合丰A仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的 风险，此时合丰B剩余资产可能为零。 五、本基金基金份额净值的计算 T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 T日基金份额的余额数量为合丰A与合丰B的份额总额。基金份额净值的计 算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。 T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 六、合丰A与合丰B的基金份额净值计算 按照上述基金资产及收益分配原则，在分级运作周期内合丰A的申购开放日 和赎回开放日计算合丰A的基金份额净值；在分级运作周期到期日分别计算合丰 A与合丰B的基金份额净值。 设第T日为任一分级运作周期内的基金份额净值计算日，Ta为自合丰A份额上 一次最近一个申购开放日次日（若之前尚未进行开放，则为分级运作周期起始日） 至日的运作天数，NVT为T日闭市后的基金资产净值，Fa为T日合丰A的份额余额， Fb为T日合丰B的份额余额，NAVa为第T日合丰A的基金份额净值，NAVb为第T日 合丰B的基金份额净值，Ra为合丰A上一次申购开放日（若之前尚未进行开放，则 为分级运作周期起始日）前的第三个工作日设定的合丰A的约定年收益率，为分 级运作周期内运作当年实际天数，即合丰A上一次申购开放日次日（如日之前无 申购开放日，则为分级运作周期起始日）所在年度的实际天数。在分级运作周期 内，基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于合丰A与合丰B基金份额净值计 算的实际天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理 人公告。 分级运作周期内第日，合丰A与合丰B的基金份额净值计算公式如下： 1、当NVT 内第日基金份额净值为： NAVa=NVT/Fa； NAVb=0； 2、当Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y)≤NVT时，则合丰A与合丰B在分级运作周期 内第日基金份额净值为： NAVa=1.00×（1+Ra×Ta/Y)； NAVb=(NVT?NAVa×Fa)/Fb； 合丰A与合丰B基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5 位四舍五入。 七、合丰A与合丰B的基金份额参考净值的计算 任一分级运作周期内，基金管理人在基金资产净值计算的基础上，采用“虚 拟清算”原则计算并公告合丰A与合丰B基金份额参考净值，其中，合丰A的基 金份额参考净值计算日不包括合丰A的申购开放日、赎回开放日和分级运作周期 到期日，合丰B的基金份额参考净值计算日不包括分级运作周期到期日。基金分 级运作周期内的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表 基金份额持有人可获得的实际价值。 任一分级运作周期内，合丰A与合丰B基金份额参考净值在当天收市后计算， 并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公 告。 设第日为分级运作周期内的基金份额净值计算日，Ta为自合丰A份额上一次 最近一个申购开放日次日（若之前尚未进行开放，则为分级运作周期起始日）至 日的运作天数，NVT为T日闭市后的基金资产净值，Fa为T日合丰A的份额余额， Fb为T日合丰B的份额余额，NAVa为第T日合丰A的基金份额参考净值，NAVb为第 T日合丰B的基金份额参考净值，Ra为合丰A上一次申购开放日（若之前尚未进行 开放，则为分级运作周期起始日）前的第三个工作日设定的合丰A的约定年收益 率，为分级运作周期内运作当年实际天数，即合丰A上一次申购开放日次日（如 日之前无申购开放日，则为分级运作周期起始日）所在年度的实际天数。在分 级运作周期内，基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于合丰A与合丰B基金 份额参考净值计算的实际天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说 明书及基金管理人公告。 分级运作周期内第日，合丰A与合丰B的基金份额参考净值计算公式如下： 1、当NVT 内第日基金份额参考净值为： NAVa=NVT/Fa； NAVb=0； 2、当Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y)≤NVT时，则合丰A与合丰B在分级运作周期 内第日基金份额参考净值为： NAVa=1.00×（1+Ra×Ta/Y)； NAVb=(NVT?NAVa×Fa)/Fb； 合丰A与合丰B基金份额参考净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后 第5位四舍五入。 第五部分 基金过渡期的安排 本基金在每两个分级运作周期之间设置过渡期。 自任一分级运作周期到期日后的第一个工作日起，进入本基金的过渡期，在 过渡期内基金管理人将办理本基金的份额折算确认、合丰A与合丰B的申购、赎 回等事宜。在过渡期内合丰B最后一个申购开放日日终，若合丰B的基金资产净 值等于或小于3000万元，经基金管理人与基金托管人协商一致，本基金无须召 开基金份额持有人大会，将于合丰B最后一个申购开放日后次个工作日直接转型 为开放式债券型证券投资基金，即“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”，份额 分级运作终止。基金管理人应在分级运作周期到期日前，以公告的形式向投资者 充分揭示本基金在过渡期内可能存在基金转型的风险。转型后基金的投资管理， 包括投资范围、投资策略等均保持不变。但转型后的管理费将根据实际运作方式 的变化进行相应的向上调整，具体费率设定请参见本招募说明书第十六部分“基 金的费用与税收”。届时本基金份额转型的相关事宜以基金管理人公布的相关公 告为准。 过渡期最长不超过20个工作日，过渡期的具体时间由基金管理人在分级运 作期到期日前公告说明。 如无特殊说明，本部分内容仅适用于过渡期内的运作安排。 一、过渡期内合丰A、合丰B的份额配比 在接受过渡期的申购时，基金管理人有权根据基金份额上限和两级份额配比 进行规模控制；其中，过渡期内合丰A与合丰B的两级基金份额配比不超过7:3， 两级基金份额上限可见届时相关公告。 二、过渡期的时间安排 在任一分级运作周期到期日的次日起，本基金将进入不超过20个工作日的 过渡期，其中过渡期包括以下四个阶段： 1、份额折算确认日； 2、合丰A、合丰B的赎回开放日； 3、合丰B的申购开放日； 4、合丰A的申购开放日。 过渡期的第1个工作日为份额折算确认日，注册登记机构及基金管理人将为 本基金份额持有人办理折算后的基金份额的登记确认，份额折算确认日当日不接 受申购与赎回。自过渡期的第2个工作日起本基金将进入合丰A、合丰B的开放 期（开放期包括合丰A、合丰B的赎回开放日、合丰B的申购开放日以及合丰A 的申购开放日），开放期的具体安排以基金管理人在过渡期前届时发布的相关公 告为准。 在合丰B申购开放日结束后，基金管理人将以合丰B申购开放日结束后合丰 B份额余额为基准接受合丰A的申请，期间若合丰A份额余额接近、达到或超过 合丰B份额的7/3倍，基金管理人有权提前终止合丰A的申购业务。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回，过渡期时间将相 应顺延，直至满足过渡期的时间要求，具体时间以基金管理人届时的相关公告为 准。除基金合同另有约定外，过渡期结束后第一个工作日起，本基金进入下一个 分级运作周期。 三、过渡期基金份额的申购与赎回原则 在过渡期内，合丰A和合丰B不按照本基金的分级规则进行收益分配，合丰 A与合丰B的申购、赎回原则如下： 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申购、赎回当日收市后计算的对 应基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、合丰A和合丰B将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行过渡期申 购。基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额，具体规定见招 募说明书。在过渡期内，投资者可对基金份额进行多次申购； 6、基金管理人、基金登记机构可根据基金运作的实际情况并在不影响基金 份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 合丰A与合丰B的销售机构可能不同，具体销售方式和销售机构详见本基金 更新的招募说明书和届时相关公告。 四、过渡期申购的销售对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 五、过渡期的申购费用和赎回费用 1、本基金在过渡期内，合丰A不收取申购费用，合丰B收取申购费用，具 体申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.4% 100万≤M＜200万 0.2% 200万≤M＜500万 0.1% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 申购费用由申购本基金合丰B份额的投资人承担，不列入基金财产。因红利 再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 2、本基金在过渡期内，合丰A与合丰B不收取赎回费用。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况指定基金促销计划，开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理 人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、 调低赎回费率。 六、过渡期申购和赎回的数量限制 1、投资人通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上交易系统首次申购合 丰A的单笔最低限额为人民币1,000元，追加申购合丰A的单笔最低限额为人民 币100元。投资人通过直销柜台首次申购的单笔最低限额为人民币10,000元， 追加申购单笔最低限额为人民币100元。 2、投资人可在申购开放日多次申购合丰A，对单个投资者累计持有基金份 额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 3、投资人通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上交易系统首次申购合 丰B的单笔最低限额为人民币50,000元，追加申购合丰B的单笔最低限额为人 民币1,000元。投资人通过直销柜台首次申购的单笔最低限额为人民币50,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币1,000元。 4、投资人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于100份。每 个工作日基金份额持有人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于100份时， 若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换转出等）被确认，则基金管 理人有权强制该基金份额持有人一次性全部赎回在该交易账户持有的本基金份 额。 5、基金管理人可根据实际市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述 规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 七、过渡期拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人对合丰A、合丰B 的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作； （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值； （4）根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认； （5）合丰A的申购申请数量过多，导致合丰A与合丰B的份额配比达到或 超过7/3； （6）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形； （7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形； （8）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述情况之一且基金管理人决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资 者。发生上述（1）到（7）项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 在上述情况消除时，基金管理人应及时恢复申购。 2、暂停赎回或延缓支付合丰A、合丰B赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人对合丰A、合丰B的赎回申 请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值； （4）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎 回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请 人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日 予以支付。 暂停合丰A、合丰B的赎回，基金管理人应及时在指定媒介刊登暂停赎回公 告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照 有关规定在指定媒介上公告。 八、过渡期合丰A、合丰B巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 合丰A、合丰B的单个赎回开放日，经过赎回申请的成功确认后，合丰A、 合丰B的赎回份额之和（赎回申请总数加上基金转换转出申请份额，包括合丰A 强制赎回份额）超过本基金前一日的基金总份额的10%时，即认为是发生了合丰 A、合丰B的巨额赎回。 2、合丰A、合丰B巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额 赎回或延缓支付部分赎回款项。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）延缓支付部分赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有 困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动时，基金管理人仍应全额接受基金份额持有人的赎回申请，并根据 基金当时的资产组合状况决定对已经接受的赎回申请延缓支付赎回款项，但不得 超过20个工作日，并应当在指定媒介上公告。 3、巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延缓支付部分赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传 真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有 关处理方法，同时在指定媒介上予以公告。 九、过渡期暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，并公告最 近一个开放日的两级基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新 开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十、过渡期合丰A、合丰B的申购与赎回的程序 1、合丰A、合丰B的申购与赎回的申请方式 在过渡期内，基金投资者必须在合丰A、合丰B的赎回开放日的业务办理时 间提出赎回申请，必须在合丰A、合丰B的申购开放日的业务办理时间提出申购 申请。 投资者在申购合丰A、合丰B时必须按销售机构规定的方式备足申购资金， 投资者在提交合丰A、合丰B的赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则 所提交的申购、赎回申请将被确认失败。 2、申购和赎回的款项支付 申购采用销售机构规定的方式全额缴款，投资人交付申购款项，申购成立； 登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购不成功或无效，申购款项本金将退 回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者T日赎回申请生效后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金 销售机构在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。 在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎 回款项顺延至下一个工作日划出。 3、合丰A、合丰B的申购和赎回申请的确认 在过渡期合丰A、合丰B的赎回开放日内，对于合丰A、合丰B的赎回申请， 所有经确认有效的赎回申请全部予以成交确认。同时，在过渡期合丰B的申购开 放日，对于合丰B申购申请，所有经确认有效的申购申请全部予以成交确认。在 过渡期合丰A的申购开放日内，基金管理人将接受合丰A的申购申请，期间若合 丰A份额余额接近、达到或超过合丰B份额的7/3倍，基金管理人有权提前终止 合丰A的申购业务。 如在过渡期合丰A、合丰B的赎回以及合丰B的申购结束后，因合丰B净赎 回过多、合丰A赎回过少，导致合丰A份额余额与合丰B份额余额的比例高于 7:3，且若届时合丰B的基金资产净值大于3000万元，则不再开放合丰A的申 购，并按照合丰A的的份额余额较合丰B份额余额原则上不超过7/3倍的要求， 对合丰A的份额余额按比例强制赎回，以满足两类基金份额的配比要求。 十一、在过渡期内基金份额净值的计算 在过渡期内，合丰A与合丰B不按照本基金的分级规则进行收益分配，两级 份额同涨同跌，各负盈亏，具体计算公式如下： T日合丰A份额净值=T日鑫元合丰分级债券型基金资产净值×（T-1日合丰 A资产净值/T-1日鑫元合丰分级债券型基金资产净值）/T日合丰A份额数 T日合丰B份额净值=T日鑫元合丰分级债券型基金资产净值×（T-1日合丰 B资产净值/T-1日鑫元合丰分级债券型基金资产净值）/T日合丰B份额数 两级基金的基金份额净值计算结果采取四舍五入的方式保留至小数点后第4 位，由此产生的误差则计入基金财产。 T日合丰A与合丰B的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 十二、过渡期申购份额与赎回金额的计算 1、合丰A、合丰B的申购份额的计算 在过渡期内，本基金申购合丰A、合丰B的有效份额为净申购金额除以当日 的基金份额净值，有效份额单位为份，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 在过渡期内申购合丰A、合丰B份额的计算公式为： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额-净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用为固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例1：在过渡期合丰A的申购开放日，假设申购当日合丰A基金份额净值为 1.000元，某投资人投资40,000元申购合丰A，其申购合丰A不收取申购费率， 则其可得到的申购合丰A份额为： 净申购金额＝40,000/1＝40,000元 申购费用＝40,000-40,000＝0元 申购份额＝40,000/1.000＝40,000份 即该投资人投资40,000元申购合丰A，可得到40,000份合丰A基金份额。 例2：在过渡期合丰B的申购开放日，假设申购当日合丰B基金份额净值为 1.000元，某投资人投资400,000元申购合丰B，其对应的申购费率为0.4%，则 其可得到的申购合丰B份额为： 净申购金额＝400,000/（1+0.4%）＝398,406.37元 申购费用＝400,000-398,406.37＝1,593.63元 申购份额＝398,406.37/1.000＝398,406.37份 即该投资人投资400,000元申购合丰B，可得到398,406.37份合丰B基金份 额。 例3：在过渡期合丰B的申购开放日，假设申购当日合丰B基金份额净值为 1.000元，某投资人投资500万元申购合丰B，其对应申购费用为1,000元，则 其可得到的申购合丰B份额为： 净申购金额＝5,000,000－1,000＝4,999,000元 申购份额＝4,999,000/1.000＝4,999,000份 即该投资人投资500万元申购合丰B，可得到4,999,000份合丰B基金份额。 2、合丰A、合丰B赎回金额的计算 在过渡期内，本基金赎回合丰A、合丰B的赎回金额为按实际确认的有效赎 回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。计算结果 均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 在过渡期内赎回合丰A、合丰B份额的计算公式为： 赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 例1：在过渡期合丰A的赎回开放日，假设赎回当日合丰A基金份额净值为 1.000元，某投资人赎回10,000份合丰A，其赎回合丰A不收取赎回费率，则其 可得到的赎回合丰A份额为： 赎回金额＝10,000×1.000＝10,000元 即该投资人赎回10,000份合丰A基金份额可得到10,000元。 例2：在过渡期合丰B的赎回开放日，假设赎回当日合丰B基金份额净值为 1.000元，某投资人赎回5,000,000份合丰B，其赎回合丰B不收取赎回费率， 则其可得到的赎回合丰B份额为： 赎回金额＝5,000,000×1.000＝5,000,000元 即该投资人赎回5,000,000份合丰B基金份额可得到5,000,000元。 十三、过渡期基金的运作安排 1、在过渡期内，本基金基金资产保持为现金形式（不能变现的资产除外）； 2、在过渡期内，本基金停止收取管理费、托管费和销售服务费； 3、除基金合同另有约定外，过渡期结束日后的第一个工作日为合丰A约定 年化收益率起算日，即分级运作周期起始日。 第六部分 基金的募集 本本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2014年11月 13日证监许可[2014]1194号文注册。自2014年12月8日起向社会公开募集， 于2014年12月15日结束本基金的募集工作。经普华永道中天会计师事务所验 资，本次募集的净认购金额为232,714,295.48元人民币，认购款项在基金验资 确认之日之前产生的银行利息共计10,021.50元人民币。上述资金已于2014年 12月16日全额划入本基金在基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司开立的 基金托管专户。 一、基金类型与运作方式 基金类别：债券型 基金运作方式：契约型、开放式 二、基金存续期间 存续期间：不定期 第七部分 基金合同的生效 本基金合同于2014年12月16日正式生效。自基金合同生效日起，本基金 管理人正式开始管理本基金。根据基金合同的规定，本基金于2016年12月27 日转型为开放式债券型证券投资基金，即“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”。 根据《流动性风险管理规定》及基金合同的有关规定，经与基金托管人协商 一致并报监管机构备案，基金管理人对基金合同进行了修订，并对赎回费相关规 则进行了调整。该修订自2018年3月31日起生效。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及基金合同的有关规定， 经与基金托管人协商一致并报监管机构备案，基金管理人对基金合同进行了修订。 该修订自2019年11月29日起生效。 第八部分 基金份额的折算 在本基金任一分级运作周期内，合丰A、合丰B将按以下规则进行各级基金 份额的折算。 一、合丰A的折算 （一）折算基准日 合丰A的前3个基金份额折算基准日与合丰A的申购开放日（即在任一分级 运作周期内分级运作周期起始日每满6个月的对应日，该对应日及该对应日的前 后一日应均为工作日，如该对应日不符合此条件，则顺延至符合该条件的首个工 作日）为同一日，但合丰A的第4个折算基准日与分级运作周期到期日为同一 日。 （二）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的合丰A所有份额。 （三）折算频率 自基金合同生效之日起或分级运作周期起始日起，每满6个月折算一次。 （四）折算方式 折算基准日日终，合丰A的基金份额净值调整为1.000元，折算后基金份额 持有人所持有的合丰A的份额数按照折算比例相应增减。 合丰A的基金份额折算公式如下： 合丰A的折算比例=折算基准日折算前合丰A的基金份额净值/1.000 合丰A经折算后的份额数=折算前合丰A的份额数×合丰A的折算比例 合丰A的折算比例保留至小数点后第8位，小数点第8位以后的部分四舍五 入。合丰A折算后的份额数保留到小数点后2位，折算后的份额数以登记机构的 记录为准，由此产生的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算基准日折算前合丰A的基金份额净值、合丰A 的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 （五）基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介公告，并报中国证 监会备案。 2、基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在指定媒介公告，并报中国 证监会备案。 二、合丰B的折算 （一）折算基准日 合丰B的基金份额折算基准日与分级运作周期到期日为同一日。 在任一分级运作周期内，分级运作周期到期日为分级运作周期起始日（首个 分级运作周期起起始日为基金合同生效日）起2年后的对应日（该对应日及该对 应日的前后一日应均为工作日，如该对应日不符合此条件，则顺延至符合该条件 的首个工作日）。 （二）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的合丰B所有份额。 （三）折算频率 每个分级运作周期到期日折算一次。 （四）折算方式 折算基准日日终，合丰B的基金份额净值调整为1.000元，折算后基金份额 持有人所持有的合丰B的份额数按照折算比例相应增减。 合丰B的基金份额折算公式如下： 合丰B的折算比例=折算基准日折算前合丰B的基金份额净值/1.000 合丰B经折算后的份额数=折算前合丰B的份额数×合丰B的折算比例 合丰B的折算比例保留至小数点后第8位，小数点第8位以后的部分四舍五 入。合丰B折算后的份额数保留到小数点后2位，折算后的份额数以登记机构的 记录为准，由此产生的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算基准日折算前合丰B的基金份额净值、合丰B 的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 （五）基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介公告，并报中国证 监会备案。 2、基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在指定媒介公告，并报中国 证监会备案。 第九部分 基金份额的申购与赎回 一、分级运作周期内合丰A的申购和赎回 （一）申购和赎回场所 本基金合丰A的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点详见本招 募说明书第五部分“相关服务机构”或其他相关公告。基金管理人可根据情况变 更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 自基金合同生效之日起，合丰A在任一分级运作周期内自分级运作周期起始 日起每满6个月的对应日（该对应日及该对应日的前后一日应均为工作日，如该 对应日不符合此条件，则顺延至符合该条件的首个工作日，同下）和前一日为合 丰A的开放期。开放期分为赎回开放日和申购开放日，赎回开放日为自分级运作 周期起始日起每满6个月的对应日的前一日，基金管理人仅在该开放日接受合丰 A的赎回申请；申购开放日为自分级运作周期起始日起每满6个月的对应日，基 金管理人仅在该开放日接受合丰A的申购申请。基金管理人公告暂停申购或赎回 的情形除外。在任一分级运作周期内，合丰A的开放日安排以届时发布的相关公 告为准。 其中，在任一分级运作周期到期日当日（该对应日及该对应日的前后一日应 均为工作日，如该对应日不符合此条件，则顺延至符合该条件的首个工作日）及 其前一日，基金管理人不将接受合丰A的申购与赎回。自分级运作周期到期日后 的第一个工作日起，进入本基金的过渡期，在过渡期内本基金接受合丰A的申购 与赎回。在过渡期内，合丰A的开放日安排以基金合同第五部分“基金过渡期的 安排”和届时发布的相关公告为准。 投资人在申购开放日办理合丰A的申购，在赎回开放日办理合丰A的赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但 基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即合丰A的申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基 金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、基金管理人、基金登记机构可根据基金运作的实际情况并在不影响基金 份额持有人市值利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在合丰A的申购开放日和赎回开 放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资者在申购合丰A时必须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在 提交合丰A的赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎 回申请将被确认失败。 2、申购和赎回的款项支付 申购采用销售机构规定的方式全额缴款，投资者交付申购款项，申购成立； 登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购不成功或无效，申购款项本金将退 回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者T日赎回申请生效后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金 销售机构在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。 在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎 回款项顺延至下一个工作日划出。 3、申购和赎回申请的确认 在合丰A的申购开放日，本基金以合丰B的份额余额为基准，在不超过7/3 倍合丰B的份额余额范围内对合丰A的申购申请进行确认。 在合丰A申购开放日或赎回开放日（T日）的下一个工作日（T+1日），合丰 A的基金登记机构对投资者的申购与赎回申请进行确认。T日提交的有效申请， 在T+2日后（包括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的方式查询 申购与赎回的成交情况。 合丰A每次申购开放日和赎回开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结 果见基金管理人届时发布的相关公告。 基金销售机构对合丰A申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表销售机构确实接收到合丰A申购和赎回申请。合丰A申购和赎回申请的确 认以基金注册登记机构的确认结果为准。 （五）申购和赎回的数量限制 1、投资人通过鑫元基金管理有限公司网上交易系统首次申购合丰A的单笔 最低限额为人民币1,000元，追加申购合丰A的单笔最低限额为人民币100元。 投资人通过鑫元基金管理有限公司直销柜台首次申购的单笔最低限额为人民币 10,000元，追加申购单笔最低限额为人民币100元。 2、投资人可在申购开放日多次申购合丰A，对单个投资者累计持有基金份额 的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 3、投资人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于100份。每个 工作日基金份额持有人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于100份时，若 当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换转出等）被确认，则基金管理 人有权强制该基金份额持有人一次性全部赎回在该交易账户持有的本基金份额。 4、基金管理人可根据实际市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规 定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （六）申购费用和赎回费用 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。本基金合丰A、合丰B的基金份参考净值和基金份额净值的计算及公告， 请参见本招募说明书第六部分“基金份额的分级”。 2、合丰A的申购费用 在分级运作周期内，投资者在申购本基金合丰A基金份额时不需交纳申购费。 3、合丰A的赎回费用 在分级运作周期内，投资者在赎回本基金合丰A基金份额时不需收取赎回费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上 公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 （七）申购份额的计算 本基金申购合丰A的有效份额为净申购金额除以当日合丰A的基金份额净 值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购本基金合丰A基金份额的计算公式为： 合丰A的申购份额＝申购金额/1.000 例：假设在合丰A的申购开放日，某投资人投资40,000元申购合丰A，则 其可得到的申购份额为： 合丰A的申购份额＝40,000/1.000＝40,000份 即该投资人投资40,000元申购合丰A，可得到40,000份合丰A基金份额。 （八）赎回金额的计算 本基金的赎回金额为按实际确认合丰A的有效赎回份额乘以T日合丰A基 金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金赎回合丰A赎回金额的计算公式为： 赎回金额=赎回份额×T日合丰A的基金份额净值 例：假设在合丰A的赎回开放日，投资人申请赎回基金份额10,000份，赎 回申请日当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额＝10,000×1.050＝10,500元 即该投资人在合丰A赎回申请日赎回其持有的基金份额10,000份，赎回申 请日当日的基金份额净值为1.050元，则可得到的赎回金额为10,500元。 （九）拒绝或暂停申购合丰A的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人对合丰A的申购申 请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值； 4、根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认； 5、合丰A的申购申请数量过多，导致合丰A与合丰B的份额配比达到或超 过7/3； 6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形； 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形； 8、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述情况之一且基金管理人决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资 者。发生上述1到7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请 被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在上述情况消除时，基金管理人应 及时恢复申购。 （十）暂停赎回合丰A或延缓支付合丰A赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人对合丰A的赎回申请或延缓 支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值； 4、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎 回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请 人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日 予以支付。 暂停合丰A的赎回，基金管理人应及时在指定媒介刊登暂停赎回公告。在暂 停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定 在指定媒介上公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 合丰A的单个赎回开放日，经过赎回申请的成功确认后，合丰A的赎回份额 （合丰A赎回申请份额总数加上合丰A基金转换转出申请份额总额）超过本基金 前一日的基金总份额的10%时，即认为是发生了合丰A巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当合丰A出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或延缓支付部分赎回款项。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）延缓支付部分赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有 困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动时，基金管理人仍应全额接受基金份额持有人的赎回申请，并根据 基金当时的资产组合状况决定对已经接受的赎回申请延缓支付赎回款项，但不得 超过20个工作日，并应当在指定媒介上予以公告。 3、巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延缓支付部分赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传 真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有 关处理方法，同时在指定媒体上予以公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，并公告最 近一个开放日的两级基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新 开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 二、过渡期内基金份额的申购与赎回 过渡期内的申购与赎回的具体规则及相关事宜参见本招募说明书第七部分 “基金过渡期的安排”及基金管理人届时公告。 三、本基金转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”后的申购和赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在发放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所得正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 本基金转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”后，若出现新的证券交 易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述 开放日及开放时间进行相关的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上予以公告。 2、申购、赎回开始日业务办理时间 基金管理人自本基金转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”之日起不 超过三个月开始办理申购与赎回，具体业务办理时间在申购开始公告与赎回开始 公告中规定。 在确定申购开始于赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开放时间。 基金管理人不得在基金合同约定之后的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公 告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购申请即为成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项时，款 项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎 回款项顺延至下一个工作日划出。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效， 则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对投资人申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表销售机构确实接收到投资人申购和赎回申请。投资人申购和赎回申请的确 认以基金登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应 及时查询并妥善行使合法权利。 （五）申购和赎回的数量限制 1、投资人通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上交易系统首次申购本 基金的单笔最低金额为人民币100元（含申购费、下同），追加申购的单笔最低 金额为人民币100元。投资人通过直销中心柜台首次申购的最低金额为人民币 10,000元，追加申购的单笔最低金额为人民币1,000元人民币。已持有本基金 份额的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于100 份。每个工作日基金份额持有人在单个交易账户的份额余额少于100份的，若当 日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换转出等）被确认，则基金管理人 有权强制该基金份额持有人一次性全部赎回其在该交易账户持有的本基金份额。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体规定以相关公告为准。 4、基金管理人可根据实际市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述 规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 （六）申购费用和赎回费用 1、本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码， 分别计算和公告基金份额净值。本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位， 小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金 份额净值在当天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购费用 本基金在转型后，在申购时A类份额收取基金申购费用；C类份额不收取申 购费用。A类份额的申购费率按认购金额递减，具体费率结构如下： A类份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.4% 100万≤M＜200万 0.2% 200万≤M＜500万 0.1% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 3、赎回费用 本基金在转型后，对A、C类份额收取赎回费用。本基金A、C类份额的赎回 费率如下： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜30天 0.2% Y≥30天 0% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费，将全额 计入基金财产，对持续持有期长于7日的投资者收取的赎回费，赎回费总额的25% 应归基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他手续费等。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上予以公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况指定基金促销计划，开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理 人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、 调低赎回费率。 （七）申购份额的计算 1、申购本基金A类份额的计算公式为： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类份额的基金份额净值 申购费用为固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/T日A类份额的基金份额净值 A类份额的申购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四 舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例1：某投资人投资40,000元申购A类份额，其对应的申购费率为0.4%， 假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.060元，则可申购的A类基金份额 为： 申购金额＝40,000元 净申购金额＝40,000/（1＋0.4%）＝39,840.64元 申购费用＝40,000-39,840.64＝159.36元 申购份额＝39,840.64/1.060＝37,585.51份 即该投资人投资40,000元申购A类份额，可得37,585.51份A类基金份额。 例2：某投资人投资500万元申购A类份额，其对应申购费率为1,000元， 假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.060元，则可申购的A类基金份额 为： 申购金额＝5,000,000元 申购费用＝1000元 净申购金额＝5,000,000-1000＝4999000元 申购份额＝4999000/1.060＝4,716,037.74份 即该投资人投资500万元申购A类份额，可得4,716,037.74份A类基金份 额。 2、申购本基金C类份额的计算公式为： 申购份额＝申购金额/T日C类份额基金份额净值 例：某投资人投资400,000元申购C类基金份额，对应费率为0，假设申购 当日C类份额的基金份额净值为1.060元，则可申购的C类基金份额为： 申购份额=400,000/1.060=377,358.49份 即该投资人投资400,000元申购C类份额，可得377,358.49份C类基金份 额。 （八）赎回金额的计算 本基金的赎回金额为按实际确认A类或C类份额的有效赎回份额乘以T日A 类或C类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均 按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 1、本基金赎回A、C类份额赎回金额的计算公式为： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额的基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例1：假设投资人申请赎回10,000份A类基金份额，持有期限为20天，对 应的赎回费率为0.2%，假设赎回申请日当日基金份额净值是1.050元，则其可 得到的赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.050＝10,500元 赎回费用=10,500×0.2%=21元 净赎回金额=10,500-21=10479元 即投资人赎回10,000份A类基金份额，假设赎回申请日当日基金份额净值 是1.050元，则可得到的赎回金额为10479元。 例2：假设投资人申请赎回10,000份C类基金份额，持有期限为3个月， 对应的赎回费率为0%，假设赎回申请日当日基金份额净值是1.050元，则其可 得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.050=10,500元 赎回费用=10,500×0%=0元 净赎回金额=10,500-0=10,500元 即投资人赎回10,000份C类基金份额，假设赎回申请日当日基金份额净值 是1.050元，则可得到的赎回金额为10500元。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值； 4、根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认； 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形； 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形； 发生上述情况之一且基金管理人决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资 者。发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 在上述情况消除时，基金管理人应及时恢复申购。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值； 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申 请总量的比例份额给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所 述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择 将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及 时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的资产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未来能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开 放日基金总份额的20%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出20% 以上的部分赎回申请实施延期办理。对于延期办理的部分，如该持有人在提交赎 回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期 赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，无优先权并以下一开放日的基金份 额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持 有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 （4）暂停赎回：连续2个工作日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，同时依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上予以暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，并公告最 近一个开放日的两类基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新 开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 四、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 七、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 八、基金的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法 律法规另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理人将制定和实施相关的业务规则。 第十部分 基金的投资 一、投资目标 本基金在严格控制风险和保证适当流动性的前提下，通过合理配置债券等固 定收益类金融工具并进行积极主动的投资管理，力争取得超越基金业绩比较基准 的收益，为投资者创造稳定的投资收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、 中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、资产支持证券、 债券回购、协议存款、通知存款、银行存款等固定收益类金融工具以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金不参与买入股票和权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80% （在分级运作存续期内，在本基金分级运作周期内任一开放日、任一开放日前十 个工作日和后十个工作日以及过渡期开始前十个工作日和结束后十个工作日，本 基金可不受上述限制）；在每个分级运作周期内的每个开放日，现金或者到期日 在一年内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏观政策方向及收益 率曲线分析，自上而下决定资产配置及组合久期，并依据内部信用评级系统，深 入挖掘价值被低估的标的券种，实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债 券组合投资收益。 2、债券投资组合策略 在债券组合的构建和调整上，本基金综合运用久期配置、期限结构配置、类 属资产配置、收益率曲线策略、回购套利策略等组合管理手段进行日常管理。 （1）久期配置策略 久期配置是根据对宏观经济数据、金融市场运行特点等方面的分析来确定组 合的整体久期，在遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的前提下，有效地控 制整体资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组合的目标久期，预测利率 水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。 （2）期限结构配置策略 在确立投资组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用统计和数量分析技 术，对各期限段的风险收益情况进行分析与评估，在子弹组合、杠铃组合和梯形 组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合，即，使组合的现金流尽量集中分布； 杠铃组合，即，使组合的现金流尽量呈现两极分布； 梯形组合，即，使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 （3）类属资产配置策略 类属资产配置策略是指现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组 合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增持相对低估、价格将上升的类属， 减持相对高估、价格将下降的类属，从而获取较高的总回报。 （4）收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券 组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和 期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取 子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。 （5）回购套利策略 回购套利策略是将信用产品投资和回购交易相结合，本基金根据信用产品的 特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，通过回购融资来博取超额收益， 或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 3、债券投资策略 （1）个券精选策略 本基金将根据公司内部的行业及研究员的专业研究能力，并综合参考外部权 威、专业研究机构的研究成果，对发债主体进行深入的基本面分析，并结合债券 的发行条款（包括期限、票息率、赋税特点、增信方式、提前偿还和赎回等条款）， 以确定信用债券的实际信用风险情况及其他信用利差水平，并力争发现及投资于 信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。 本基金在对债券的分析主要包括国民经济运行的周期阶段及对债券市场的 影响、债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财 务状况（指盈利能力、偿债能力、现金流获取能力、运营能力等）、管理水平及 其债券水平等。 （2）分散投资策略 本基金将根据实际债券市场的情况，适当分散行业选择和个券配置的集中度， 以降低个券和行业的信用事件给组合带来的冲击。 （3）信用债投资策略 本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、 国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在内部 信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用 利差带来的高投资收益。 债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二 是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券 市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分 行业走势，确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各 信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，选择信用利差被高估、未 来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减持信用利差被低估、未来信用利差 可能上升的信用债券。 （4）中小企业私募债券的投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限， 整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信 用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为， 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用 基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。对于中小企业私募 债券，本基金的投资策略以持有到期为主。 4、资产支持证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资 产、住房抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于 对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策 框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估 后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资， 以降低流动性风险。 四、投资限制 1、组合限制 本基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（在分级运作存 续期内，在本基金分级运作周期内任一开放日、任一开放日前十个工作日和后十 个工作日以及过渡期开始前十个工作日和结束后十个工作日，本基金可不受上述 限制）； （2）在任一分级运作周期内的每个开放日，现金或者到期日在一年以内的 政府债券的投资合计不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10％； （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10％； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10％； （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （11）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过该基金资产净 值的10%；在分级运作存续期内，本基金持有的中小企业私募债券的剩余期限不 得超过合丰B的剩余封闭运作期； （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年， 债券回购到期后不得展期； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （14）在分级运作封闭期内，本基金总资产不得超过基金净资产的200%；在 开放期或过渡期内，本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、（5）、（10）、（13） 条以外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有 规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人 利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序 后，则本基金不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 五、转型后的投资管理 本基金在过渡期内合丰B最后一个申购开放日日终，若合丰B的基金资产净 值等于或小于3000万元，经基金管理人与基金托管人协商一致，本基金无须召 开基金份额持有人大会，将于合丰B最后一个申购开放日后次个工作日直接转型 为开放式债券型证券投资基金，即“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”，份额 分级运作终止，转型后基金的投资管理，包括投资范围、投资策略等均保持不变。 六、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：二年期银行定期存款收益率（税后）+1% 在基金合同生效当日，上述二年期银行定期存款收益率是指当日中国人民银 行公布并执行的二年期“金融机构人民币存款基准利率”。其后的每个自然日， 二年期银行定期存款收益率指当年第一个工作日中国人民银行公布并执行的二 年期“金融机构人民币存款基准利率”。 上述业绩比较基准能反映本基金“以配置债券资产为主，追求基金资产的长 期稳定增长”的债券型基金产品定位，符合本基金的风险收益特征，易于广泛地 被投资者理解。由于本基金的分级运作周期为二年，且本基金面向的客户群体主 要为具有长期理财的投资者，银行定期存款利率能够为本基金提供良好的业绩参 考，因此本基金以“二年期银行定期存款收益率（税后）+1%”的业绩评价基准 较为适当。 如本基金转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”后，业绩比较基准为 二年期银行定期存款收益率（税后）。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 七、风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低预期风险、预期收益特征的基 金品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金、但高于货 币市场基金。 从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，合丰A将表 现出低风险、收益稳定的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型 基金份额；合丰B则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险 要高于普通的债券型基金份额。 八、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值； 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金 份额持有人的利益； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 九、基金的融资融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 十、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投 资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资报告中所载数据截止至2019年9月30日。本报告中财务资料未经审 计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,871,958,106.50 98.08 其中：债券 1,871,958,106.50 98.08 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,360,688.36 0.07 8 其他资产 35,343,126.95 1.85 9 合计 1,908,661,921.81 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有境内股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,871,958,106.50 118.20 其中：政策性金融债 1,871,958,106.50 118.20 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,871,958,106.50 118.20 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 180208 18国开08 2,900,000 295,017,000.00 18.63 2 180212 18国开12 2,600,000 263,484,000.00 16.64 3 180205 18国开05 2,300,000 247,894,000.00 15.65 4 180204 18国开04 1,900,000 198,892,000.00 12.56 5 190401 19农发01 1,800,000 179,280,000.00 11.32 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 9.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 10 投资组合报告附注 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本报告期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库 的情况。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 525.96 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 35,342,600.99 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,343,126.95 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 第十一部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史时间段本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截止时间2019年9月30日） 转型前： 鑫元合丰分级 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2015年1月1日至2015年12月31日 9.15% 0.47% 4.35% 0.02% 4.80% 0.45% 2016年1月1日至2016年12月26日 2.18% 0.99% 3.06% 0.02% -0.88% 0.97% 转型后： 鑫元合丰纯债A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年12月27日（转型日）至2016年12月31日 0.10% 0.04% 0.03% 0.00% 0.07% 0.04% 2017年1月1日至2017年12 1.17% 0.04% 2.10% 0.01% -0.93% 0.03% 月31日 2018年1月1日至2018年12月31日 6.13% 0.06% 2.10% 0.01% 4.03% 0.05% 2019年1月1日至2019年6月30日 1.42% 0.07% 1.04% 0.01% 0.38% 0.06% 2019年7月1日至2019年9月30日 1.05% 0.05% 0.53% 0.00% 0.52% 0.05% 鑫元合丰纯债C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年12月27日（转型日）至2016年12月31日 0.10% 0.04% 0.03% 0.00% 0.07% 0.04% 2017年1月1日至2017年12月31日 0.96% 0.05% 2.10% 0.01% -1.14% 0.04% 2018年1月1日至2018年12月31日 6.03% 0.06% 2.10% 0.01% 3.93% 0.05% 2019年1月1日至2019年6月30日 1.37% 0.07% 1.04% 0.01% 0.33% 0.06% 2019年7月1日至2019年9月30日 1.03% 0.05% 0.53% 0.00% 0.50% 0.05% 第十二部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、合丰A的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监 会另有规定的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易或结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 （1）本基金分级运作存续期内 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）本基金转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”后 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 在分级运作周期内和在转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”后，本 基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 3、合丰A的销售服务费 在任一分级运作周期内，合丰A基金份额的销售服务费年费率为0.1%，合 丰B基金份额不收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日合丰A基金资产净值的0.1%的年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为合丰A基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日合丰A基金资产净值 合丰A销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管 理人向托管人发送合丰A销售服务费划款指令，基金托管人复核后次月前5个工 作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给基金销售机 构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 本基金转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”后，原合丰A转为转型 后的C类份额，并适用C类份额费率结构及收费方式，即转型后的C类份额收取 销售服务费而不收取申购费，具体费率及收费方式见招募说明书及基金管理人届 时发布的相关公告。 本基金在过渡期内，将不收取管理费、托管费和合丰A基金份额的销售服务 费。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上 述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定最迟于 新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十三部分 招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的要 求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书 进行了更新，主要更新的内容如下： 一、 在“重要提示”中，更新了本招募说明书所载内容截止日、有关财务 数据截止日和净值表现截止日。 二、 在“第一部分 绪言”中，更新了本招募说明书所依据的法律法规。 三、 在“第二部分 释义”中，更新了本招募说明书部分词语的释义。 四、 在“第三部分 基金管理人”部分，对主要人员情况进行了更新。 五、 在“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了 更新。 六、 在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构的相 关内容。 七、 在“第九部分 基金合同的生效”部分，更新了基金合同修订的相关 内容。 八、 在“第十一部分 基金份额的申购与赎回”部分，根据《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》更新了相关内容。 九、 在“第十二部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的 相关内容，截止日期更新为2019年9月30日，该部分内容均按有关规定编制， 并经本基金托管人复核。 十、 在“第十三部分 基金的业绩”部分，更新了“历史时间段本基金份 额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的内容,截止日期更新为 2019年9月30日，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核。 十一、 在“第十五部分 基金资产的估值”部分，根据《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》更新了相关内容。 十二、 在“第十六部分 基金的收益与分配”部分，根据《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》更新了相关内容。 十三、 在“第十七部分 基金的费用与税收”部分，根据《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》更新了相关内容。 十四、 在“第十八部分 基金的会计与审计”部分，根据《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》更新了相关内容。 十五、 在“第十九部分 基金的信息披露”部分，根据《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》更新了相关内容。 十六、 在“第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分， 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新了相关内容。 十七、 在“第二十二部分 基金合同的内容摘要”部分，根据基金合同的修 订更新了相关内容。 十八、 在“第二十三部分 托管协议的内容摘要”部分，根据托管协议的修 订更新了相关内容。 十九、 在“第二十五部分 其他应披露事项”部分，更新了其他应披露事项 的相关内容。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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