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| 华富竞争力优选混合A(410001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1738770 | ||||||||
| 基金代码 | 410001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-21 | ||||||||
| 编号 | 12 | ||||||||
| 标题 | 华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要） | ||||||||
| 信息全文 | 华富竞争力优选混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 1、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【2004】199号文核准，核准日期为2004 年11月23日；本基金基金合同于2005年3月2日正式生效。 2、投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 3、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 4、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 5、本招募说明书（更新）所载投资组合报告为2019年第3季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为2019年9月30日（本招募说明书财务资料未经审计），基金经理部分的信 息更新截止日为2019年9月30日，其余部分所载内容截止日为2019年9月30日。 本招募说明书（更新）关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9月1日起执行。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 邮政编码：200120 法定代表人：章宏韬 设立日期：2004年4月19日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人：邵恒 电话：021-68886996 传真：021-68887997 股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、合肥兴泰 金融控股（集团）有限公司24% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管 理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级秘书，安徽证券交 易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部 总经理，华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现 任华安证券股份有限公司党委书记、董事长，兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货 有限责任公司董事，中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，安徽证券期货业协会 会长，安徽省政协委员。 徐峰先生，董事，工学博士，研究生学历。历任安徽大学助教、讲师，安徽证券交易中 心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股份有限公司信息技术部 副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总经理，现任华安证券 股份有限公司副总裁、党委委员。 范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处长， 安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省地税局计财处处长，省地 税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事 长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。 郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）科员，合肥 市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市金融办（市投融资管理 中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作），合肥市金融办担保与保险处处长， 合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥 兴泰资本管理有限公司董事长。 曹华玮先生，总经理，硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、新疆金新信 托投资股份有限公司市场部经理、德恒证券有限责任公司重点客户服务中心经理、嘉实基金 管理有限公司渠道部高级经理、汇添富基金管理有限公司机构部总监助理、华泰柏瑞基金管 理有限公司机构理财部总监。曾任华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副 总经理、常务副总经理。现任华富基金管理有限公司总经理。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体制改革研究 所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理， 北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任深圳神华期 货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，申银证券 公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波国际银行上海分行行 长，上海金融学院客座教授。 张赛美女士，独立董事，硕士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委副书记，上海 建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股份有限公司投资银行部 副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及资本市场部总经理、战略规划部总 经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事 长。现任上海双创投资管理有限公司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。 2、基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教，安徽省 财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安 徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司， 安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展 部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股（集团） 有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。 李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部经理，交通 银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。 陈启明先生，监事，本科学历，会计学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、群 益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。曾任华富基金管理有限公司行业研究员、 基金经理助理、研究发展部副总监。现任华富基金管理有限公司公募投资决策委员会成员、 基金投资部总监、基金经理。 3、基金高级管理人员及督察长 章宏韬先生，董事长，简历同上。 曹华玮先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理， 华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利得资产管理有限公司监 事，现任华富基金管理有限公司督察长。 龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国证监会安徽 监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研究员、公司投研副 总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理、 公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 4、本基金基金经理简介 龚炜先生，安徽财经大学金融学硕士，研究生学历，十五年证券从业经验。历任湘财证 券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天治基金管理 有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型基金和天 治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总监。2012年9月加入华富基金管理有限 公司，曾任研究发展部金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公 司总经理助理， 2013年12月18日起至2015年2月11日担任华富灵活配置混合型基金（原 为华富恒鑫债券型基金）基金经理，2018年7月27日至2018年12月21日任华富元鑫灵 活配置混合型基金基金经理，2012年12月21日至2019年7月17日任华富成长趋势混合 型基金基金经理。现任华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型 基金基金经理、华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金 经理、华富天鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富物联世界灵活配置混合型基金基金经理、 华富量子生命力混合型基金基金经理、公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理。 本基金历任基金经理： 黄卓立先生，于2005年3月2日到2007年10月25日担任华富竞争力基金基金经理。 鞠柏辉先生，于2007年10月25日到2010年9月6日担任华富竞争力基金基金经理。 张琦先生，于2010年6月2日到2012年12月19日担任华富竞争力基金基金经理。 郭晨先生，于2012年7月4日到2013年8月19日担任华富竞争力基金基金经理。 陈启明先生，于2015年5月11日至2019年7月19日任华富竞争力基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管公募投资业 务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决策委员会认可的其他人 员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业务的最高业务领导担任，负责投决 会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚 炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基金经理 曹华玮先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理 张 娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、创新业务部总监、基金经理 郦 彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监 陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理 尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监、基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净 利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融 服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行 第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、 托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托 管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号汇丰大厦31层 联系人：方萍 咨询电话：400-700-8001，021-50619688 传真：021-68415680 网址：www.hffund.com 2、代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83161095 传真:0755-83195050 联系人:于菲 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-95559 传真：021-62701216 联系人：王菁 客户电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）平安银行股份有限公司 法定代表人：谢永林 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路5047号 联系人：张波 联系电话：0755-22168073 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 联系人：于慧、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 传真：（010）57092611 联系电话：（010）57092615 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （9）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号 法定代表人：常振明 电话：010-89937369 传真：010-85230049 联系人：廉赵峰 客户服务热线：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 传真：010-66226045 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：刘军翔 联系电话：010-85238820 客服电话：95577 网址： www.hxb.com.cn （12）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：王宏 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （13）深圳农村商业银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：陈聪 电话：0755-25188263 传真：0755-25188785 网站： www.4001961200.net 客户服务电话：400-196-1200 （14）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：冀光恒 联系人：李晨 电话：021-38576666 客服电话：021-962999，400-696-2999 网址：www.srcb.com （15） 中国农业银行股份有限公司 法定代表人：蒋超良 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 联系人：牛峰 电话：010-85108223 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （16）中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人: 陈四清 传真: （010）66105798 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn （17）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话：0551-62667635 传真电话：0551-62667684 客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨96588） 公司网址: www.hsbank.com.cn （18）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 联系人：汪岛 电话：021-38966235 传真：021-38966204 客户服务电话：95395 公司网站：www.egbank.com.cn （19）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com.cn （21）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （22）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888 传真：020-87557987 客服电话：020-961133 公司网站：www.gf.com.cn （23）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com （24）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （25）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （26）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （27）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 客户服务热线：95351 公司网址：www.xcsc.com （28）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （29）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （30）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （31）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 公司网址：www.cs.ecitic.com （32）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 联系电话：0571-85776114 客服电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （33）国盛证券有限责任公司 联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsstock.com （34）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （35）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （36）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话： 025-83364032 传真：025-83320066 客户服务电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （37）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516289 传真：0755-83516189 客服电话：400-666-6888、0755-33680000 公司网站：www.cgws.com （38）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：宋旸 电话：010-83561070 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （39）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话： 0471-4972343 传真： 0471-4961259 客服电话：0471-4972343 公司网址： www.cnht.com.cn （40）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （41）招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn （42）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （43）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 电话：0592-2079303 传真：0592-2079602 联系人：赵钦 客户服务热线：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com （44）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网址：www.china-invs.cn （45）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82287279 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （46）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢33楼 法定代表人：钱华 联系人：王冠昌 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服热线：4001-962502 公司网址：www.ajzq.com （47）万联证券有限责任公司 住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （48）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 公司网址：www.95579.com （49）红塔证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577930 传真：0871-3578827 客服热线：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com （50）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （51）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话：021-20655175 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （52）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021－20315290 传真：021－20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （53）大通证券股份有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （54）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：4006198888 公司网址:www.mszq.com （55）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （56）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-161895573 公司网址：www.i618.com.cn （57）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （58）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027- 87107535 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 公司网站：www.tfzq.com （59）国都证券股份有限公司 注所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （60）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com （61）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com （62）华龙证券股份有限公司 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：0931-4890208 客服电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （63）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人: 陈文彬 电话：010-83991716 传真：010-66412537 客户服务电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （64）华宝证券有限责任公司 住所：上海世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：汪明丽 电话：021-68778075 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （65）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客服电话：400-860-1555 公司网址：www.dwzq.com.cn （66）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 客服电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （67）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （68）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （69）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 客户服务电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn （70）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （71）注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366转7167 传真：0351-4110714/0351-4110914 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （72）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人： 杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （73）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn （74）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835789 传真：021-20835885 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （75）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691935 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （76）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 电话： 021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （77）上海利得基金销售有限公司 住所：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 电话：021-50583533 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 公司网址：a.leadfund.com.cn （78）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359115 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （79）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 客服电话：400-876-9988 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 公司网站：www.zscffund.com （80）北京中期时代基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：95162-2 公司网址：www.cifcofund.com （81）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010- 67000988-6025 传真：010- 67000988-6000 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （82）住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢10层1007-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话： 010-59200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （83）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877-8009 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （84）中国国际期货股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系电话：010-59539864 传真：010-59539806 联系人：赵森 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （85）住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85800047 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （86）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话： 4000-466-788 网址：www.66zichan.com （87）上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：钱诗雯 联系电话：8621-54677088-6742 传真：8621-54647082-3086 客户服务电话： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com/ （88）办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：李晓涵 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 网址：www.taichengcaifu.com （89）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话： 400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （90）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客服电话：400 990 8826 公司网址：www.citicsf.com （91）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 电话：010-56409010 传真：010-56580660 客户服务电话： 400-068-1176 网址：www.jimufund.com （92）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 电话：021-22267943 传真：021-20324199 客户服务电话： 400-928-2266 网址：www.dtfortune.com （93）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com（94）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话： 400-918-0808 网址：www.xds.com.cn （95）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 公司网站：www.520fund.com.cn （96）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （97）西藏东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 传真：021-23586860 客户服务电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （98）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008773772 公司网址：www.5ifund.com （99）南京苏宁基金销售有限公司 住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （100）奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 传真号码：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （101）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客服热线：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com (二)注册登记机构 名称：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 联系人：潘伟 电话：021-68886996 传真：021-68887997 其他同上 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：杭州市西溪路128号9楼 执行事务合伙人：胡少先 电话：021-62281910 传真: 021-62286290 联系人：曹小勤 经办注册会计师：曹小勤、林晶 四、 基金的名称 华富竞争力优选混合型证券投资基金 五、 基金的类型 契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，对基金投资风险的控 制遵循“事前防范、事中控制、事后评估”的风险控制程序，运用华富PMC选股系统，力 求实现基金资产的中长期稳定增值。 七、 基金的投资方向 股票投资方面，本基金管理人相信，企业的基本面变化是驱动股价的最主要因素，而 竞争优势又将决定企业基本面的变化。本基金管理人将运用华富PMC选股系统，对行业及 企业的竞争格局进行系统的分析和实地调研，投资于行业内具有竞争力且估值合理的上市 公司，力争将中国经济增长最大限度地转换为基金财产的长期稳定增值。 在债券投资方面，本基金将通过定量分析方法，从市场失衡中把握投资机会，力争实 现稳定回报。 八、 基金的投资策略 1、决策依据 (1) 国家有关法律法规和基金合同的有关规定。依法决策是基金进行投资的前提； (2) 宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。这是基金投资 决策的基础； (3) 投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提 下做出投资决策，是基金维护投资人利益的重要保障。 2、决策程序 (1) 研究发展部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司分析、行业分析、 宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资管理提供决 策依据，并通过华富PMC选股系统构建及维护基金股票池； (2) 投资决策委员会定期召开会议，并依据上述报告对本基金的资产配置比例等 提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决 策； (3) 基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市 场和上市公司的分析判断，形成本基金投资计划，包括资产配置、行业配置、 股票/债券选择，以及买卖时机； (4) 交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划， 进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格 分离的规定； (5) 风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察部对 投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金 份额申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险； (6) 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需 要对上述投资程序做出调整。 3、投资组合管理的方法和标准 (1) 资产配置 在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资产的权重。在长期内， 本基金将通过以宏观经济分析为重点的资产类别风险预测框架来调整资产配 置，关键因素为宏观经济预测、利率水平判断、国家的经济政策等；短期内， 本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相关变化，通过时机把握来 调整资产配置。 此外，在资产配置的动态调整上，基金管理人将持续关注多个市场的联动关 系，包括国内与国际市场之间，国内股票、债券、期货等市场之间两个层次 的互动分析。力争从多维的角度对单个市场风险收益状况进行衡量，从而提 高对单个市场走势判断准确的概率。 (2) 行业及股票选择 在行业及股票选择方面，利用华富基金管理公司开发的“华富PMC选股系统” 进行行业及股票综合筛选。 该系统首先通过财务指标筛选，构建初选股票池，然后通过运用定量及定性 分析相结合的方法，对初选股票池中的个股从所处行业、公司基本面及估值 三方面进行评价，并根据综合评价的结果对个股进行排序，形成精选股票池。 为基金投资组合的构建提供科学精确的支持。 本基金行业及股票选择的流程如下图： 股 行业评价 票初池选 公司竞争力评 估值评价 综合评价 华富PMC选股系统 1）初选股票池的建立 本基金管理人认为，在行业内具有竞争力而估值适中的企业具有以下几 个特点： 首先，主营业务相对突出； 其次，现金流状况相对较好； 第三，盈利能力相对可观； 第四，估值的安全边际相对较高。 按照以上四个标准本基金管理人设计了四个指标进行首次筛选（见下 表），并根据首次筛选的结果初步构建初选池。 表 初选股票池的筛选指标 指 标 指标取值 主营业务收入规模 连续两年分布于行业前80%的区间 经营产生的现金流/净利润 连续两年分布于行业前80%的区间 净资产收益率 连续两年分布于行业前80%的区间 市净率 当期数值分布于行业前80%的区间 本基金管理人研究发展部组建由研究发展部经理和分管行业研究员组成 的股票池小组，负责股票池的构建与维护工作。在股票初选池的维护中， 以财务指标为基准，结合研究人员的实地调研情况进行及时调整，以保 证公司基本面的变动直接反映为股票池的调整： a、股票池小组在深入调研的基础上，对上市公司财务指标的真实性进行 鉴别，将财务指标虚假的上市公司剔除出初选股票池； b、股票池小组在深入调研的基础上，对公司基本面已经明显转好，但财 务指标尚未反映公司基本面改观，从而未能通过财务指标初选的上市 公司，在经研究发展部股票池小组讨论后加入初选股票池； 在初选股票池的股票构成中，通过财务指标初选产生的股票不得低于 股票池股票总量的70%，股票池小组对未通过财务指标初选、但经研 究讨论调整进入股票池的股票比例最大不得超过30%，力求最大限度 地做到投资程序的严密性与灵活性的有机结合。 2）华富PMC选股系统辅助下的行业评价 a、华富PMC选股系统的行业分类 华富PMC选股系统在行业分类上参考天相数据库系统的行业分类方 法对上市公司所处的行业进行划分，共分为33个行业（见下表）。 表 华富PMC选股系统行业分类 名 称 流通市值（亿元） 名 称 流通市值（亿元） 交通运输 888.57 石化 294.54 电力 830.56 有色 266.36 机械 599.93 计算机硬件 260.23 钢铁 654.13 元器件 253.3 医药 676.36 建筑业 211.13 房地产 639.79 造纸包装 211.17 汽车及配件 517.03 软件及服务 167.8 金融 590.66 石油 169.49 化工 552.16 化纤 128.65 家电 534.93 电气设备 209.56 通信 445.57 贸易 142.51 食品 377.91 供水供气 142.52 纺织服装 363.11 传媒 123.79 商业 329.76 煤炭 173.5 农业 295.59 酒店旅游 103.76 建材 289.39 日用化工 36.21 综合 317.54 注：依据2004年6月30日的流通市值计算。 b、行业评价的总体思路 基金管理人对初选股票池中个股所处行业的评价是在华富PMC选股 系统的辅助下完成。华富PMC选股系统通过把握经济结构及消费结构 变迁的趋势，在行业周期性分析及行业景气度分析的基础上，结合对 行业竞争结构的评价，形成对行业的总体评价。 图 华富PMC行业评价流程 调研分析 顶峰阶段 数据库 替代品威胁 衰退阶段 支持 底部阶段 竞争格局 行业景气度评价 行业竞争结构评价 PMC行业评价结果 c、行业评价的出发点 多年以来，市场化改革、工业化、城市化、农业改革深化及人口结构 的变化这五大推动力持续推动着中国经济的高速增长。本基金管理人 认为，这五股合力在未来多年仍将继续发挥其作用。并在较长的时间 对相关的行业及上市公司产生重大影响。因此，关注此五股合力对经 济结构及消费结构的影响，是本基金管理人进行行业评价的出发点。 d、行业景气因素 在关注经济结构及消费结构变化的同时，华富PMC选股系统同时加强 对行业基本面的研判，跟踪各行业发展动态，运用华富行业景气评价 方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法，以及数据库支持系 统，对行业投资机会进行把握。 e、行业竞争结构因素 华富PMC选股系统的行业竞争分析针对决定产业竞争环境的5种合力 进行评级，包括产业内既有厂商竞争、潜在进入者威胁、替代品威胁、 供应商的议价实力、客户的议价实力。从产业竞争结构的角度解析产 业的盈利能力。 图 决定产业竞争环境的五种合力 潜在进入者 产业内既有 供应商 客户 厂商的竞争 替代品 3）华富PMC选股系统辅助下的公司竞争力评价 为充分贯彻基金管理人 “投资于行业内具有竞争力企业”的投资理念， 本基金管理人依托华富PMC选股系统，从核心能力、成长能力、抗压能 力、反应能力和持久能力等五个方面对初选股票池中的公司进行评价， 形成对公司竞争力的综合评价。 图 华富PMC选股系统公司竞争力评价流程 核心能力 核心能力 成长能力 持久能力 价结果 抗压能力 反应能力 4）华富PMC选股系统辅助下的公司估值评价 PE、PEG、PB为主要的估值指标。本基金管理人将上市公司划分为周期型、 成长型和稳定型三类，每类公司适用不同的估值指标。P/E是指当前市盈 率(Trailing P/E)及未来一年预测市盈率（Leading P/E）。PEG中的P/E 根据当前的价格以及当期前一年的实现每股收益计算，增长率G根据未 来1年的预测增长率计算。PB中的B采用按市场价值重估后的净资产计 算。 (3) 债券选择 对于债券资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实 施积极主动的组合投资，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资 管理； 在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类 属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的权重； 在债券选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用 利率预期、久期管理、换券利差交易与凸性交易等投资管理策略，实施积极 主动的债券投资管理。 九、 基金的业绩比较标准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是标普中国A股300指数，债券投资部分的 业绩比较基准是中证全债指数； 基金整体业绩比较基准=60%×标普中国A股300指数＋35%×中证全债指数＋ 5% ×同业存款利率。 十、 基金的风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于单纯 的股票型组合与单纯的债券型组合之间。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合 报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投资组合报告的期间为2019年7月1日至2019年9月30日，报告中所列财务 数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 488,916,001.32 85.46 其中：股票 488,916,001.32 85.46 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,653,060.60 6.93 其中：债券 39,653,060.60 6.93 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 40,441,622.16 7.07 8 其他资产 3,057,550.29 0.53 9 合计 572,068,234.37 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 368,150,470.88 65.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 16,732,800.00 2.97 F 批发和零售业 55,174,000.00 9.79 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 38,947,220.27 6.91 J 金融业 9,336,082.27 1.66 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 575,427.90 0.10 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 488,916,001.32 86.79 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 603939 益丰药房 700,000 55,174,000.00 9.79 2 600273 嘉化能源 3,910,400 41,372,032.00 7.34 3 600809 山西汾酒 500,000 38,655,000.00 6.86 4 600285 羚锐制药 3,447,370 28,337,381.40 5.03 5 300497 富祥股份 1,625,060 27,333,509.20 4.85 6 603158 腾龙股份 2,009,926 26,129,038.00 4.64 7 300725 药石科技 266,045 21,283,600.00 3.78 8 600436 片仔癀 200,000 20,376,000.00 3.62 9 300212 易华录 650,040 20,001,730.80 3.55 10 600201 生物股份 1,054,200 19,892,754.00 3.53 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,003,000.00 0.89 其中：政策性金融债 5,003,000.00 0.89 4 企业债券 20,291,000.00 3.60 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 14,359,060.60 2.55 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,653,060.60 7.04 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 113011 光大转债 90,000 10,216,800.00 1.81 2 143808 18华宝01 100,000 10,216,000.00 1.81 3 127121 15苏国信 100,000 10,075,000.00 1.79 4 108901 农发1801 50,000 5,003,000.00 0.89 5 132015 18中油EB 28,060 2,778,220.60 0.49 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本报告期内本基金无股指期货投资。 10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、 投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成： 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 262,581.58 2 应收证券清算款 2,352,169.22 3 应收股利 - 4 应收利息 422,284.99 5 应收申购款 20,514.50 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,057,550.29 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113011 光大转债 10,216,800.00 1.81 2 132015 18中油EB 2,778,220.60 0.49 3 113517 曙光转债 1,364,040.00 0.24 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 2005.3.02--2005.12.31 -2.00% 1.10% -3.99% 0.78% 1.99% 0.32% 2006.1.1--2006.12.31 95.16% 1.40% 63.69% 0.84% 31.47% 0.56% 2007.1.1--2007.12.31 122.22% 1.91% 80.33% 1.38% 41.89% 0.53% 2008.1.1--2008.12.31 -54.70% 2.62% -43.12% 1.79% -11.58% 0.83% 2009.1.1--2009.12.31 47.79% 1.50% 51.34% 1.22% -3.55% 0.28% 2010.1.1--2010.12.31 -5.75% 1.46% -5.45% 0.94% -0.30% 0.52% 2011.1.1--2011.12.31 -36.39% 1.25% -14.74% 0.78% -21.65% 0.47% 2012.1.1--2012.12.31 -7.19% 1.32% 6.27% 0.75% -13.46% 0.57% 2013.1.1—2013.12.31 38.87% 1.62% -2.17% 0.83% 41.04% 0.79% 2014.1.1—2014.12.31 23.26% 1.31% 31.64% 0.72% -8.38% 0.59% 2015.1.1-2015.12.31 46.76% 3.07% 7.67% 1.46% 39.09% 1.61% 2016.1.1-2016.12.31 -19.01% 1.72% -5.03% 0.81% -13.98% 0.91% 2017.1.1-2017.12.31 7.98% 0.97% 14.40% 0.39% -6.42% 0.58% 2018.1.1-2018.12.31 -21.63% 1.50% -13.02% 0.79% -8.61% 0.71% 2019.1.1-2019.9.30 36.71% 1.25% 16.35% 0.79% 20.36% 0.46% 2005.3.02-2019.9.30 272.63% 1.71% 218.62% 1.02% 54.01% 0.69% 注：本基金自2015年9月30日起，将基金业绩比较基准由“60%×中信标普300指数＋35%× 中信标普全债指数＋5% ×同业存款利率”变更为“60%×中信标普300指数＋35%×中证全 债指数＋5%×同业存款利率"。本基金自2015年11月24日起，将基金业绩比较基准由 “60%×中信标普300指数＋35%×中证全债指数＋5%×同业存款利率”变更为“60%×标普 中国A股300指数＋35%×中证全债指数＋5%×同业存款利率”。 （二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 十三、 基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 基金管理人的管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算方法如下： H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次 月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、 休息日，支付日期顺延。 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费，无须召开基金份额持有 人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒 介上刊登公告。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费以基金资产净值的0.25%的年费率计提。在通常情况下，基金 托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金托管费，无须召开基金份额持有 人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒 介上刊登公告。如果基金管理人和基金托管人需要调高基金管理费和基金托管费， 则必须召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定的按法律法规的规定执行。 3、证券交易费用； 4、基金合同生效后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后的会计师费和律师费； 7、基金财产拨划支付的银行费用； 8、 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 上述与基金运作有关的费用可以从基金财产中列支。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金按申购金额采用比例费率，具体申购费率如下表所示： 申购金额(含申购费) 申购费率 申购金额 1.5% 100万≤申购金额 1.0% 申购金额≥500万 1000元/笔 本基金的申购费用要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。投资人在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用和份数的计算： 本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 申购份数的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 2、赎回费 赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总额的1.5%。赎回费按照四舍五入方法， 保留到小数点后2位。具体费率如下表所示： 持有时间 赎回费率 小于7日 1.50% 7日-1年（含7日） 0.50% 1年以上（含1年）、2年以下 0.35% 2年以上（含2年）、3年以下 0.2% 3年以上（含3年） 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中对持续持有期少 于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对持续持有期不 少于7日的投资者收取的赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。 赎回金额和费用的计算： 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 赎回金额的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 本基金的申购费率最高不超过3%。本基金的费率具体情况由基金管理人决定，并在招 募说明书或更新后的招募说明书中列示。基金管理人可以在上述费率限额内调整申购和赎 回费率，但必须于新的费率开始实施前三个工作日在至少一种指定媒介上刊登公告。 3、转托管费； 4、非交易过户费； 5、按照国家有关规定和基金合同约定的其他费用。 (三)其他费用 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间 所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，但可以 从认购费中列支。 (四)税收 基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 原《华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（2019年2号）进行了更 新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书更新和截止日期等内容。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。 4、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容。 5、在“九、基金投资”中，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。 6、在“十、基金的业绩”中，修改了基金最近一期的业绩说明。 7、在“二十二、其他应披露事项”中披露了本期基金的相关公告。 8、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对相关章节做了修订。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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