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| 建信周盈安心理财债券A(530030) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1758029 | ||||||||
| 基金代码 | 530030 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-12-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2019年第2号 | ||||||||
| 信息全文 | 建信周盈安心理财债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019年第2号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇一九年十二月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1166号文注册募集 。本基金的基金合同于2013年9月17日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据 基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是 债券型基金，风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属 于较低风险、较低收益的品种。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要，了解基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本 基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日，有关财务数据和 1 净值表现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明 书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文 批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国 信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 2 （二）主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中 国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人 银行业务部副总经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁，2018年4 月起任建信基金管理公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学 院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处 科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行 业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副 经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经 理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017 年3月出任建信基金管理公司监事会主席，2018年4月起任建信基金管理 公司总裁。 曹伟先生，董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京 分行西四支行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经 理，总行个人存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总 经理。 张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经 济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商 管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公 司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（ 马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管 理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信 安亚洲区总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运 官。1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理， 新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚 3 洲有限公司市场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。 毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工 作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团 公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业 务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉 林省信托有限责任公司副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）， 中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。 李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、 总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财 政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总 行和中国农村信托投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资 金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公 司总裁，新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股 份有限公司董事长。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年 毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究 生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、 野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理 有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计 领军人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会 计师。1999年10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融 学院，获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年加入中国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、 个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部 4 副总经理，总行个人存款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管 理公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以 及香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进 会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历 任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集 团资本控股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险 管理部经理、机构与战略研究部经理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年 毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年8月加入中国 建设银行，历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部 北京开发中心项目经理、代处长；2005年8月加入建信基金管理公司，历 任基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理， 信息技术总监兼金融科技部总经理，信息技术总监。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003 年7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会 计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司， 历任人力资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年 毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获 工商管理硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕 马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高 级经理。2006年12月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专 员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理 兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。 5 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行； 2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管 理公司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸 易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机 构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主 任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司， 担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督 察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经 贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任 副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司， 历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理 部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究 设计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科 员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银 行部总经理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月 30日加入建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018 年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 先轲宇先生，硕士。2009年7月至2016年5月在中国建设银行金融市场 部工作，曾从事绩效管理，2012年起任债券交易员。2016年7月加入我公司， 历任固定收益投资部基金经理助理、基金经理，2017年7月7日起任建信现 金增利货币市场基金和建信现金添益交易型货币市场基金的基金经理； 6 2018年3月26日起任建信周盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理； 2019年1月25日起任建信天添益货币市场基金、建信嘉薪宝货币市场基金、 建信货币市场基金的基金经理。 历任基金经理： 高珊女士：2013年9月17日起至2018年4月2日。 先轲宇先生：2018年3月26日至今。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 姚 锦女士，权益投资部总经理。 李 菁女士，固定收益投资部总经理。 乔 梁先生，研究部总经理。 许 杰先生，权益投资部副总经理。 朱 虹女士，固定收益投资部副总经理。 陶 灿先生，权益投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人/负责人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 7 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中 国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国 第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行 在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2019年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资 本位列第11位，连续五年跻身全球银行20强；根据2019年美国《财富》杂 志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第150位，较上年 提升18位。 截至2019年9月30日，交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019 年1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有 员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经 济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较 高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、 积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月 至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6 月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼 任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国 银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经 理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理 部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳 阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015 年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中 8 心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部 副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年 毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学 院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年9月30日，交通银行托管证券投资基金436只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计 划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全 国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证 券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资 产和QDLP资金等产品。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投 资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司 网址：www.ccbfund.cn。 2、代销机构 9 （1） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3） 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （4） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 客户客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （5） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人： 李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （6） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线：400-166-1188 10 网址：http://www.jrj.com.cn/ （7） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话: 4009200022 网址：http:// www. Licaike.com （8） 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：刘明军 客户服务热线：95017(拨通后转1再转6) 网址：http://www.tenganxinxi.com/ （9） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单 元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：http:// www.zlfund.cn，http:// www.jjmmw.com （10） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：http:// www.ehowbuy.com （11） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：http:// www.fund123.cn （12） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 11 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/ （13） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：http:// www.5ifund.com （14） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址：http://www.snjijin.com （15） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：周斌 客户服务电话：4007868868 网址：http:// www.chtfund.com （16） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-56282140 网址：http:// www.hcjijin.com （17） 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：http:// www.shengshiview.com （18） 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 12 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：http:// www.chinapnr.com （19） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 客户服务电话：400-821-9031 网址：http:// www.lufunds.com / （20） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （21） 奕丰金融基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn （22） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （23） 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com （24） 深圳前海微众银行股份有限公司 13 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼 法定代表人：顾敏 客户服务热线：400-999-8800 网址：http:// www.webank.com （25） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 客户咨询电话：025-84579897 网址：www.htsc.com.cn （26） 中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com （27） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 法定代表人：姜晓林 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （28） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （29） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话: 4006515988 网址：www.bhzq.com （30） 国元证券股份有限公司 14 注册地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 客户服务热线：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn （31） 中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务热线：95538 网址： www.qlzq.com.cn （32） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （33） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （34） 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路88江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 客服电话：4008-222111 网址：http:// www.gsstock.com （35） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：王松（代） 网址：www.gtja.com 15 （36） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （37） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：周杰 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （38） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （39） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 法定代表人：杨华辉 客户服务电话: 4008888123 网址：www.xyzq.com.cn （40） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com （41） 申银宏源证券股份有限公司 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com 16 （42） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （43） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18 层至21层 法定代表人：高涛 开放式基金咨询电话：4006008008 网址： www.china-invs.cn （44） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单 元 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人：王连志 客户服务电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （45） 平安证券股份有限公司 地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：何之江 客服热线：4008866338 网址：stock.pingan.com （46） 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：020-88836999 17 网址：www.gzs.com.cn （47） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （48） 广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：020-95575 网址：www.gf.com.cn （49） 上海华信证券有限责任公司 法定代表人：陈灿辉 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9 楼 客户服务电话：400－82－05999 网址：www.shhxzq.com （50） 北京植信基金销售有限公司 法定代表人：王军辉 地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 客户服务电话: 4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郑文广 18 电话：010-66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话：010－66575888 传真：010－65232181 经办律师：徐建军、刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：徐艳、王珊珊。 四、基金的名称 建信周盈安心理财债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金。 六、基金的投资目标 在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，通过主动的组合管理为 投资者创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。 19 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括：现金， 通知存款，一年以内（含一年）的银行定期存款和银行协议存款，剩余期 限一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银 行票据、中期票据、短期融资券，剩余期限397天以内（含397天）债券（ 不含可转换债券），以及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工 具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 在任何一个交易日，本基金投资组合平均剩余期限不得超过127天。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金通过积极主动的组合管理，充分运用各种短期投资工具，力争 为持有人创造低风险基础上的投资收益。本基金投资组合的平均剩余期限 在每个交易日均不得超过127天。 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率变化趋势和信 用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同投资品种的相对预 期收益率，在基金规定的投资比例范围内对不同投资品种与现金之间进行 动态调整。 2、债券投资组合策略 本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，综合运用久期管理 策略、期限配置策略、类属配置策略、套利策略等组合管理手段进行日常 管理。 20 市场环境分析 宏观经济 财政政策 市… 久期 （1）久期管理策略 本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过“自上而 下”对宏观经济形势、财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分 析，主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定债券 投资组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上升时，建立较短平均久 期或缩短现有债券投资组合的平均久期；当预测利率和收益率水平下降时， 建立较长平均久期或增加现有债券投资组合的平均久期。 本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融 市场中各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。宏观经济指标包括 GDP、CPI/PPI、固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应 量M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融 指标将决定央行货币政策，央行货币政策通过调整利率、调整存款准备金 率、公开市场操作、窗口指导等方式，导致市场利率的变动；同时，央行 货币政策对金融机构的资金流也将带来明显的影响，从而引起债券需求变 动。本基金将运用上述债券分析框架，预测利率变化趋势及债券需求变动 情况，确定投资组合的目标平均久期，实现久期管理。 （2）期限配置策略 本基金资产组合主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。具体 来说，本基金在确定债券投资组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线 变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变 化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。 21 （3）类属资产配置策略 本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略主要依靠信用利差管理 和信用风险管理来实现。在信用利差管理策略方面，本基金一方面分析经 济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，另一方面将分析信用债市 场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综合各种 因素，分析信用利差曲线整体及各类型信用债信用利差走势，确定各类债 券的投资比例。 同时本基金将根据经济运行周期，分析公司债券、企业债券等信用债 发行人所处行业发展状况、行业景气度、市场地位，并结合发行人的财务 状况、债务水平、管理能力等因素，评价债券发行人的信用风险、债券的 信用级别，对各类信用债券的信用风险进行有效地管理。 （4）套利策略 在市场低效或无效状况下，本基金将根据市场实际情况，积极运用各 类套利策略对资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，以获取超额 收益。 （5）回购套利 本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率， 比如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利等策略进行相对低 风险套利操作，从而获得杠杆放大收益。 （6）跨市场套利 本基金将利用同一只债券类投资工具在不同市场（主要是银行间市场 与交易所市场）的交易价格差进行套利，从而提高债券投资组合的投资收 益。 3、个券选择策略 在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风 险分析、流动性分析等方法来评估个券的投资价值，发掘出具备相对价值 的个券。 （二）投资决策依据和程序投资决策体制和流程 1、投资决策体制 本基金管理人建立了包括投资决策委员会、研究部、交易部等部门的 22 完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，根据基金合同、 法律法规以及公司有关规章制度，确定公司所管理基金的投资决策程序、 权限设置和投资原则；确定基金的总体投资方案；负责基金资产的风险控 制，审批重大投资事项；监督并考核基金经理。投资管理部及基金经理根 据投资决策委员会的决策，构建投资组合、并负责组织实施、追踪和调整， 以实现基金的投资目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。 交易部根据基金经理的交易指令，进行基金资产的日常交易，对交易情况 及时反馈。 2、投资流程 （1）研究分析 基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部的研究成果，了 解国家宏观货币和财政政策，对资金利率走势及债券发行人的信用风险进 行监测，并建立相关研究模型。基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、 利率监测报告、债券发行人资信研究报告等，作为投资决策的重要依据。 基金管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议， 讨论宏观经济环境、利率走势、债券发行人信用级别变化等相关问题，作 为投资决策的依据。 （2）投资决策 投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度 确定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案以 及重大投资事项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例 范围等总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分 析判断、以及基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。 对于超出权限范围的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或 投资决策委员会审议。 （3）交易执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先应对 指令予以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规 23 范或者不合规的，交易部可以暂不执行指令，并即时通知基金经理或相关 人员。 交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对 该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 （4）投资回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委 员会回顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员 会决策的参考。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税前）。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期 和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高 于活期存款利息的收益。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业 绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投 资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和 基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。 十、基金的风险收益特征 本基金属于债券基金，长期风险收益水平低于股票基金、混合基金， 高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10 月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 24 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日止，本报告中财务资 料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 218,384,794.61 69.35 其中：债券 218,384,794.61 69.35 资产支持证券 - 0.00 2 买入返售金融资产 73,500,000.00 23.34 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 3 银行存款和结算备付金合计 12,819,721.25 4.07 4 其他资产 10,193,532.05 3.24 5 合计 314,898,047.91 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 9.74 其中：买断式回购融资 0.00 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 11,999,874.00 4.10 其中：买断式回购融资 - 0.00 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 无。 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 87 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 104 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 65 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 无。 （2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 36.16 7.51 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00 2 30天（含）—60天 27.25 0.00 25 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00 3 60天（含）—90天 3.42 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00 4 90天（含）—120天 0.00 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00 5 120天（含）—397天（含） 40.60 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 0.00 合计 107.43 7.51 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 无。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,110,123.24 6.88 其中：政策性金融债 20,110,123.24 6.88 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 198,274,671.37 67.80 8 其他 - - 9 合计 218,384,794.61 74.67 10 剩余存续期超过397 天的浮动利率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊 余成本（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 111870197 18长沙银行CD215 500,000 49,769,219.91 17.02 2 111991545 19贵州银行CD005 500,000 49,418,338.24 16.90 3 111918043 19华夏银行CD043 300,000 29,922,057.82 10.23 4 170205 17国开05 200,000 20,110,123.24 6.88 26 5 111988071 19厦门银行CD206 200,000 19,972,303.03 6.83 6 111992471 19贵州银行CD018 200,000 19,734,917.00 6.75 7 111995547 19郑州银行CD041 200,000 19,674,575.31 6.73 8 111910256 19兴业银行CD256 100,000 9,783,260.06 3.35 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.0452% 报告期内偏离度的最低值 -0.0116% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0148% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 无。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 无。 9、投资组合报告附注 （1）基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利 率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利 率法每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在1.0000元 。 （2）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门 立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 9,464,242.28 3 应收利息 729,289.77 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 10,193,532.05 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 27 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2019年9月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、建信周盈理财债券A 阶段 份额净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效之日—2013年12月31日 1.3693% 0.0015% 0.3983% 0.0000% 0.9710% 0.0015% 2014年1月1日－2014年12月31日 4.7190% 0.0065% 1.3500% 0.0000% 3.3690% 0.0065% 2015年1月1日-2015年12月31日 3.8456% 0.0063% 1.3500% 0.0000% 2.4956% 0.0063% 2016年1月1日—2016年12月31日 2.5619% 0.0022% 1.3537% 0.0000% 1.2082% 0.0022% 2017年1月1日-2017年12月31日 3.3488% 0.0017% 1.3500% 0.0000% 1.9988% 0.0017% 2018年1月1日-2018年12月31日 3.8696% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.5196% 0.0014% 2019年1月1日-2019年9月30日 1.9970% 0.0007% 1.0097% 0.0000% 0.9873% 0.0007% 28 基金合同生效之日—2019年9月30日 23.7905% 0.0044% 8.1555% 0.0000% 15.6350% 0.0044% 2、建信周盈理财债券B 阶段 份额净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效之日—2013年12月31日 1.4550% 0.0015% 0.3983% 0.0000% 1.0567% 0.0015% 2014年1月1日－2014年12月31日 5.0232% 0.0065% 1.3500% 0.0000% 3.6732% 0.0065% 2015年1月1日-2015年12月31日 4.1478% 0.0063% 1.3500% 0.0000% 2.7978% 0.0063% 2016年1月1日—2016年12月31日 2.8604% 0.0022% 1.3537% 0.0000% 1.5067% 0.0022% 2017年1月1日-2017年12月31日 3.6491% 0.0017% 1.3500% 0.0000% 2.2991% 0.0017% 2018年1月1日-2018年12月31日 4.1705% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.8205% 0.0014% 2019年1月1日-2019年9月30日 2.2191% 0.0007% 1.0097% 0.0000% 1.2094% 0.0007% 基金合同生效之日—2019年9月30日 25.9795% 0.0044% 8.1555% 0.0000% 17.8240% 0.0044% 29 十三、基金的费用概览 （一）申购费与赎回费 本基金不收取申购费用与赎回费用。 基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购费率或收费方 式。基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 （二）申购份数与赎回金额的计算方式 本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值1.00 元。 1、申购份额的计算 采用“金额申购”方式，申购价格为每份基金份额净值1.00 元，计算 公式： 申购份额=申购金额/1.00 元 申购份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去， 由此产生的误差计入基金财产。 2、赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格为每份基金份额净值1.00 元。赎回 金额的计算公式为： 赎回金额=赎回份额×基金份额净值+该运作期内的未支付收益 即在每个运作期到期日提出赎回申请的基金份额持有人，将获得当期 运作期的基金未支付收益。对于持有超过一个运作期、在当期运作期到期 日提出赎回申请的基金份额，除获得当期运作期的基金未支付收益外，基 金份额持有人还可以获得自申购确认日（认购份额自基金合同生效日）起 至上一运作期到期日的基金收益。 赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 （三）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 30 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲 裁费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金销售服务费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的 其他费用。 （四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。管理费的 计算方法如下： H＝E×0.27%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人 复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费 的计算方法如下： H＝E×0.08 %÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人 复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，对于由B类降级为 A类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到A 类条件的开放 31 日后的下一个工作日起适用A 类基金份额持有人的费率。 本基金B 类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，对于由A 类升级 为B类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到B 类条件的开 放日后的下一个工作日起适用B 类基金份额持有人的费率。 各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人于次月首日起5 个工作日内从基金资产中划出，经基金份额登记机构分别支付给基金销售 机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产 中支付。 （五）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款 变更的相关内容； 32 2、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”； 3、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况 ； 4、更新了“第五部分：相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及 “审计基金资产的会计师事务所”； 5、更新了“第十部分：基金的投资”中的基金投资组合报告； 6、更新了“第十一部分：基金的业绩”； 7、更新了“第二十三部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金 招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说 明书正文，可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。 建信基金管理有限责任公司 二〇一九年十二月 33 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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