最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 易方达积极成长混合(110005) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1779375 | ||||||||
| 基金代码 | 110005 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-18 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达积极成长证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年一月十八日 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 2页共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达积极成长混合 基金主代码 110005 交易代码 110005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年 9月 9日 报告期末基金份额总额 2,949,991,436.54份 投资目标 本基金主要投资超速成长公司，以实现基金资产的 长期最大化增值。 投资策略 本基金采取主动投资管理模式，一方面主动地进行 资产配置，以控制或规避市场的系统性风险；另一 方面采取自下而上的选股策略，主要投资于利用 “易方达成长公司评价体系”严格筛选的、具有良好 成长性且价格合理的上市公司，其中投资的重点是 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 3页共 12页 “超速成长”公司的股票，以争取尽可能高的投资回 报。 业绩比较基准 上证 A股指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平低于 股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 10月 1日-2019年 12月 31日) 1.本期已实现收益 1,349,624.75 2.本期利润 138,723,095.40 3.加权平均基金份额本期利润 0.0468 4.期末基金资产净值 2,130,902,800.22 5.期末基金份额净值 0.7223 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.本基金于 2007年 2月 7日进行份额拆分，份额折算比例为 2.521248538， 折算后基金份额净值为 1.0000人民币元。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①-③ ②-④ 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 4页共 12页 长率① 长率标 准差② 较基准 收益率 ③ 较基准 收益率 标准差 ④ 过去三个 月 6.88% 0.83% 5.01% 0.68% 1.87% 0.15% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 易方达积极成长证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2004年 9月 9日至 2019年 12月 31日） 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 567.81%，同期业 绩比较基准收益率为 132.70%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 说明 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 5页共 12页 任职 日期 离任 日期 年限 王 超 本基金的基金经理 2014- 11-22 - 9年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任上海尚雅投资管 理有限公司行业研究员，易 方达基金管理有限公司行 业研究员、基金经理助理、 易方达新利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 易方达新鑫灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 易方达新益灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 易方达瑞景灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 易方达黄金主题证券投资 基金（LOF）基金经理、易 方达环保主题灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理、易方达资源行业混合型 证券投资基金基金经理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 6页共 12页 制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 28次，其中 27次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1次为不 同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定 履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 四季度 A股市场总体较为景气活跃，上证综指本季内上涨了 5.0%，深证成 指上涨了 10.4%，中小板指和创业板指分别上涨了 10.6%和 10.5%。市场景气主 要受两个因素影响：一方面中美贸易战缓和，有望达成第一阶段协议，市场对贸 易战的预期出现修复；另一方面货币政策总体保持宽松态势，高频经济数据出现 一定的改善。从市场结构上来看，科技股成为成交最为活跃的热点板块。尽管长 期来看科技行业符合经济发展的主流方向，具备长期成长空间，但大多数硬件科 技企业的增长依赖于持续的资本开支，从股东回报的角度来看其长期收益有限。 我们更青睐于选择商业模式或者所处的产业链位置具备持续股东回报的企业进 行投资，因此对短期的科技股行情参与较少。总体上本基金在四季度维持了之前 持仓结构，注重持续的自下而上选股，进一步降低换手率，取得了一定收益。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 0.7223 元，本报告期份额净值增长率为 6.88%，同期业绩比较基准收益率为 5.01%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 7页共 12页 的比例（%） 1 权益投资 1,962,316,336.25 91.55 其中：股票 1,962,316,336.25 91.55 2 固定收益投资 81,169,121.84 3.79 其中：债券 81,169,121.84 3.79 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 97,952,504.33 4.57 7 其他资产 2,073,561.66 0.10 8 合计 2,143,511,524.08 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 209,442,924.88 9.83 B 采矿业 - - C 制造业 1,254,959,400.52 58.89 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,987,241.74 0.09 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 22,513,500.00 1.06 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 139,979,171.50 6.57 J 金融业 220,313,730.91 10.34 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 8页共 12页 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 15,753,866.70 0.74 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 97,366,500.00 4.57 S 综合 - - 合计 1,962,316,336.25 92.09 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 300628 亿联网络 2,750,020 199,128,948.20 9.34 2 603707 健友股份 4,352,991 180,562,066.68 8.47 3 000001 平安银行 10,500,057 172,725,937.65 8.11 4 300498 温氏股份 4,800,072 161,282,419.20 7.57 5 002690 美亚光电 3,500,026 136,851,016.60 6.42 6 002311 海大集团 3,650,088 131,403,168.00 6.17 7 002430 杭氧股份 8,900,025 119,794,336.50 5.62 8 002032 苏泊尔 1,400,081 107,498,219.18 5.04 9 002415 海康威视 3,199,870 104,763,743.80 4.92 10 300144 宋城演艺 3,150,000 97,366,500.00 4.57 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 80,088,000.00 3.76 其中：政策性金融债 80,088,000.00 3.76 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 9页共 12页 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,081,121.84 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 81,169,121.84 3.81 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 190304 19进出 04 400,000 40,068,000.00 1.88 2 130208 13国开 08 400,000 40,020,000.00 1.88 3 128085 鸿达转债 3,040 303,994.67 0.01 4 128084 木森转债 2,360 235,995.86 0.01 5 113029 明阳转债 1,890 188,996.69 0.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 平安银行（代码：000001）为易方达积极成长证券投资基金的前十大重 仓证券之一。2019年 5月 10日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对 平安银行股份有限公司信用卡中心上海分中心 2015年至 2017年对员工经商办企 业的行为屡禁不止，员工行为管理严重违反审慎经营规则的违法违规事实，责令 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 10页共 12页 改正，并处罚款 40 万元。2019 年 8 月 12 日，中国银行保险监督管理委员会上 海监管局针对平安银行股份有限公司资金运营中心 2017年末至 2018年 9月信息 科技风险管理严重违反审慎经营规则的违法违规事实，责令改正，并处罚款 20 万元。 本基金投资平安银行的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除平安银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 310,150.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,229,454.75 5 应收申购款 533,956.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,073,561.66 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,999,265,806.20 报告期基金总申购份额 108,567,506.52 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 11页共 12页 减：报告期基金总赎回份额 157,841,876.18 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 2,949,991,436.54 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会批准易方达积极成长证券投资基金设立的文件； 2.《易方达积极成长证券投资基金基金合同》； 3.《易方达积极成长证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达积极成长证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 12页共 12页 易方达基金管理有限公司 二〇二〇年一月十八日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |