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| 天弘医疗健康A(001558) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1784836 | ||||||||
| 基金代码 | 001558 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天弘医疗健康混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:招商证券股份有限公司 报告送出日期:2020年01月20日 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年01月16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年10月01日起至2019年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 天弘医疗健康 基金主代码 001558 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年01月18日 报告期末基金份额总额 170,770,882.12份 投资目标 本基金通过优选医疗健康行业相关的优质股票，在 严格控制投资组合风险的前提下，追求基金资产长 期稳定增值，并力争实现超越业绩准的投资回报。 投资策略 通过对宏观经济运行规律的研究，结合政策变化， 综合运用定性与定量工具，判断经济周期运行位置 及未来发展方向，合理调整组合中股票、债券、货 币市场工具及其他金融工具的比例。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×80%＋中证综合债券指 数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险收益预期高于货币市 场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 天弘医疗健康A 天弘医疗健康C 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 3 下属分级基金的交易代码 001558 001559 报告期末下属分级基金的份额总 额 51,658,968.71份 119,111,913.41份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年10月01日 - 2019年12月31日) 天弘医疗健康A 天弘医疗健康C 1.本期已实现收益 1,928,499.03 3,440,930.61 2.本期利润 2,252,514.43 4,941,906.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.0409 0.0451 4.期末基金资产净值 55,186,074.68 125,422,416.09 5.期末基金份额净值 1.0683 1.0530 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的 申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本基金合同于2018年01月18日生效。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘医疗健康A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.38% 1.22% 4.40% 0.85% -0.02% 0.37% 天弘医疗健康C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.27% 1.22% 4.40% 0.85% -0.13% 0.37% 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 4 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 注：1、本基金合同于 2018年 01月 18日生效，本基金于 2018年 01月 18日由天弘中 证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金转型而成，名称相应变更为"天弘医疗健康 混合型证券投资基金"。 2、本报告期内，本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 刘盟 盟 本基金基金经理。 2018 年01 月 - 16 年 女，工商管理硕士。历任 中财国企投资有限公司总 裁助理，葛兰素史客（中 国）投资有限公司销售行 政主管，嘉实基金管理有 限公司助理研究员。2012 年2月加盟本公司，历任股 票研究部研究员。 郭相 博 本基金基金经理。 2018 年01 月 - 6 年 男，技术管理硕士。历任 北京同仁堂科技发展股份 有限公司部门主管。2014 年2月加盟本公司，历任股 票研究部研究员。 注：1、上述任职日期根据本基金管理人对外披露的任职日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履 行基金合同承诺的情况。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到 公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的 的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程 序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密 制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易 行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 6 报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交 易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易 原则的异常交易。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交 易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 为规范投资行为，公平对待投资组合，制定《异常交易监控和报告办法》对可能显 著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格 异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和防控措施。 本报告期内，严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易，严格禁止可 能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易；针对非公开发行股票申购 、以公司名 义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合 公平交易原则。未发现本基金存在异常交易行为。 本基金本报告期内未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日内进行反向 交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年第四季度，申万医药生物指数上涨了6.0%，在28个申万一级行业中排名第13， 同期沪深300指数上涨了7.4%，跑输沪深300指数1.4个百分点。 四季度，国内宏观经济数据转差，央行开启逆周期调节；进入十二月，随着中美经 贸磋商取得积极进展，外部贸易摩擦有所缓和，市场逐步企稳；资金面上，MSCI再次提 升A股纳入比例，北上资金继续流入。 医药板块已经从2018年底出台的化学仿制药带量采购政策影响中走出来，板块在震 荡盘整中逐渐回归平稳运行，二季度“4+7”带量采购在11个城市全面开始执行，国内 新产品审批正常，行业没有出现风险事件，医改政策紧锣密鼓，三季度末，仿制药带量 采购模式向全国推开，之前不合理的规则得到了较快的修正，没有对板块再次产生负面 影响。随着中报的披露，良好的业绩表现支撑医药板块持续走强，三季度医药板块相对 大盘的超额收益十分突出，估值溢价率快速收敛，随着估值溢价率吸引力降低，四季度 医药板块开始跑输大盘，部分龙头白马公司的高估值需要时间来消化。 2019年第四季度，天弘医疗健康基金收益率为4.4%，同期业绩基准收益率为4.4%， 跑平业绩基准。配置上基本延续了三季度的思路，自下而上选择我们看好的景气度高的 细分领域的龙头公司进行配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 7 截至2019年12月31日，天弘医疗健康A基金份额净值为1.0683元，天弘医疗健康C基 金份额净值为1.0530元。报告期内份额净值增长率天弘医疗健康A为4.38%，天弘医疗健 康C为4.27%，同期业绩比较基准增长率均为4.40%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 153,857,165.34 83.05 其中：股票 153,857,165.34 83.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 26,771,760.56 14.45 8 其他资产 4,627,800.73 2.50 9 合计 185,256,726.63 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 107,673,033.07 59.62 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 8 E 建筑业 - - F 批发和零售业 11,239,567.45 6.22 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 18,210,114.66 10.08 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 10,904,393.12 6.04 N 水利、环境和公共设施管 理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 5,823,479.00 3.22 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 153,857,165.34 85.19 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600529 山东药玻 491,128 13,574,777.92 7.52 2 603259 药明康德 118,300 10,897,796.00 6.03 3 600276 恒瑞医药 118,911 10,407,090.72 5.76 4 603707 健友股份 247,473 10,265,180.04 5.68 5 300725 药石科技 145,180 9,920,149.40 5.49 6 300760 迈瑞医疗 41,400 7,530,660.00 4.17 7 000028 国药一致 162,900 7,389,144.00 4.09 8 600380 健康元 683,988 7,079,275.80 3.92 9 300685 艾德生物 105,322 7,037,616.04 3.90 10 300558 贝达药业 104,200 6,845,940.00 3.79 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 9 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未 发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 。 5.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 208,765.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,539.55 5 应收申购款 4,405,495.25 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 4,627,800.73 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 10 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 天弘医疗健康A 天弘医疗健康C 报告期期初基金份额总额 50,777,622.47 102,411,721.82 报告期期间基金总申购份额 41,808,433.12 151,072,541.49 减：报告期期间基金总赎回份额 40,927,086.88 134,372,349.90 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 51,658,968.71 119,111,913.41 注：总申购份额含转换转入份额；总赎回份额含转换转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 天弘医疗健康A 天弘医疗健康C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 5,000,000.00 5,000,000.00 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 5,000,000.00 5,000,000.00 报告期期末管理人持有的本基金份 额 - - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） - - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 第 页 11 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 赎回 2019-12-24 5,000,000.00 -5,206,500.00 - 2 赎回 2019-12-24 5,000,000.00 -5,132,500.00 - 合计 10,000,000.00 -10,339,000.0 0 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额20% 的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金募集的文件 2、天弘医疗健康混合型证券投资基金基金合同 3、天弘医疗健康混合型证券投资基金托管协议 4、天弘医疗健康混合型证券投资基金招募说明书 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 6、中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查 文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：www.thfund.com.cn 天弘基金管理有限公司 二〇二〇年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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