读取中... |
---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
---|---|---|---|
涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
平安核心优势混合A(006720) 基金公开信息 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
流水号 | 1785495 | ||||||||
基金代码 | 006720 | ||||||||
公告日期 | 2020-01-20 | ||||||||
编号 | 2 | ||||||||
标题 | 平安核心优势混合型证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:平安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 1月 20日 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 1月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安核心优势混合 场内简称 - 交易代码 006720 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 1月 29日 报告期末基金份额总额 12,702,513.43份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过股票与债 券等资产的合理置,充分利用研究投资优势,力 争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 在大类资产配置过程中,本基金将对宏观经济、 国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市 场的重要因素进行研究。通过综合考虑相关类别 资产的风险收益水平及市场走势,结合经济、金 融的政策调整、环境改变及其发展趋势,动态调 整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例, 优化投资组合。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+恒生综合指数收益率 15%+中证全债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及预期风险水 平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型 基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 3 页 共 13 页 下属分级基金的基金简称 平安核心优势混合 A 平安核心优势混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 006720 006721 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 4,102,541.95份 8,599,971.48份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019年 10月 1日 - 2019年 12月 31日 ) 平安核心优势混合 A 平安核心优势混合 C 1.本期已实现收益 1,281,573.06 2,968,050.65 2.本期利润 870,938.68 1,970,228.56 3.加权平均基金份额本期利润 0.1613 0.1566 4.期末基金资产净值 5,090,669.82 10,544,783.29 5.期末基金份额净值 1.2409 1.2261 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安核心优势混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 15.40% 1.06% 6.15% 0.53% 9.25% 0.53% 平安核心优势混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 15.16% 1.06% 6.15% 0.53% 9.01% 0.53% 业绩比较基准:沪深 300指数收益率*60%+中证全债指数收益率*25%+恒生综合指数收益率*15% 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 5 页 共 13 页 1、本基金基金合同于 2019年 01月 29日正式生效,截至报告期末未满一年; 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定。 3.3 其他指标 本基金本报告期内无其他指标。 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 6 页 共 13 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李化松 权益投 资中心 投资董 事总经 理、平安 核心优 势混合 型证券 投资基 金的基 金经理 2019 年 1 月 29日 - 13 李化松先生,北京大学硕 士。先后担任国信证券有限 责任公司经济研究所分析 师、华宝兴业基金管理有限 公司研究部分析师、嘉实基 金管理有限公司研究部高 级研究员、基金经理。2018 年 3月加入平安基金管理有 限公司,现任权益投资中心 投资董事总经理,同时担任 平安智慧中国灵活配置混 合型证券投资基金、平安转 型创新灵活配置混合型证 券投资基金、平安核心优势 混合型证券投资基金、平安 高端制造混合型证券投资 基金、平安安盈灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理。 1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安核心优势混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实 信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大 利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的 行为。 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 7 页 共 13 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度,外部环境有所改善,国内 PMI等先行指标也略有改善,整体经济仍处于缓慢下行的 态势,外资持续流入,风险偏好有所提升。我们仍然看好创新驱动的经济增长新周期,聚焦于自 下而上寻找产业趋势和优秀企业,淡化择时,保持较高仓位。由于自下而上找到了一批以新能源、 高端制造为代表的基本面面临拐点的个股,估值水平也较低,所以新兴成长类股票的配置有所提 速,而部分价值成长类个股的基本面预期已经比较充分,所以配置有所下降。总体来看,取得了 不错的效果。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安核心优势混合 A基金份额净值为 1.2409元,本报告期基金份额净值增长 率为 15.40%;截至本报告期末平安核心优势混合 C基金份额净值为 1.2261元,本报告期基金份 额净值增长率为 15.16%;同期业绩比较基准收益率为 6.15%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内出现连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形。截至报告期末, 以上情况未消除。根据 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一 条的规定,予以披露,且基金管理人已经向证监会报告并提出了解决方案。 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人的情形。 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 8 页 共 13 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 13,953,327.00 76.63 其中:股票 13,953,327.00 76.63 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 645,326.50 3.54 其中:债券 645,326.50 3.54 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,631,960.85 14.45 8 其他资产 978,124.76 5.37 9 合计 18,208,739.11 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,519,228.00 73.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 87,584.00 0.56 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 346,596.00 2.22 J 金融业 - - K 房地产业 1,284,572.00 8.22 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 313,110.00 2.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 9 页 共 13 页 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 205,060.00 1.31 R 文化、体育和娱乐业 197,177.00 1.26 S 综合 - - 合计 13,953,327.00 89.24 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 603799 华友钴业 26,100 1,028,079.00 6.58 2 300567 精测电子 16,800 921,312.00 5.89 3 002460 赣锋锂业 25,000 870,750.00 5.57 4 002466 天齐锂业 23,400 706,212.00 4.52 5 300014 亿纬锂能 14,000 702,240.00 4.49 6 603378 亚士创能 31,100 694,152.00 4.44 7 300450 先导智能 15,400 692,076.00 4.43 8 002475 立讯精密 17,100 624,150.00 3.99 9 300750 宁德时代 5,100 542,640.00 3.47 10 600519 贵州茅台 400 473,200.00 3.03 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 645,326.50 4.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 645,326.50 4.13 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 10 页 共 13 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 123025 精测转债 3,100 378,758.00 2.42 2 123017 寒锐转债 1,870 266,568.50 1.70 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 11 页 共 13 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 16,888.34 2 应收证券清算款 935,271.03 3 应收股利 - 4 应收利息 1,407.24 5 应收申购款 24,558.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 978,124.76 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 123025 精测转债 378,758.00 2.42 2 123017 寒锐转债 266,568.50 1.70 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况说明 1 603799 华友钴业 1,028,079.00 6.58 重大事项 2 002466 天齐锂业 162,972.00 1.04 配股未流通 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 12 页 共 13 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 平安核心优势混合 A 平安核心优势混合 C 报告期期初基金份额总额 7,620,219.67 16,551,706.39 报告期期间基金总申购份额 526,838.89 898,754.18 减:报告期期间基金总赎回份额 4,044,516.61 8,850,489.09 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 4,102,541.95 8,599,971.48 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (1)中国证监会准予平安核心优势混合型证券投资基金募集注册的文件 (2)平安核心优势混合型证券投资基金基金合同 (3)平安核心优势混合型证券投资基金托管协议 (4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (5)平安核心优势混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告原文 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 平安核心优势混合 2019年第 4季度报告 第 13 页 共 13 页 8.3 查阅方式 (1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司,客户服务电 话:4008004800(免长途话费) 平安基金管理有限公司 2020年 1月 20日 |
||||||||
基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
↑返回页顶↑ |