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| 诺安货币B(320019) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1796905 | ||||||||
| 基金代码 | 320019 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-02-03 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要2020年第1期 | ||||||||
| 信息全文 | 诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2020年第1期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2004】162 号文核准公开募集，核准日期为2004年10月19日。本基金的基金合同于2004年12 月6日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明 书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及《基 金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明 等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提 醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类 风险，包括：本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投 资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如 实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性 负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性 匹配的，应及时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 招募说明书（更新）已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施＜公开募集证券投资基金信息披露管理 办法＞有关问题的规定》第三条重大变更事项，更新内容已在本次招募说明书(更新)摘要 第十四部分中说明。有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未 经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人名称：诺安基金管理有限公司 设立日期：2003年12月9日 注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 办公地址：同上 法定代表人：秦维舟 注册资本：人民币1.5亿元 办公电话：0755-83026688 股本结构： 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合计 15000 100％ （二）证券投资基金管理情况 截至2019年6月6日，本基金管理人共管理六十三只开放式基金：诺安平衡证券 投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证 券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、 诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券 投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型 证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金 （LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资 基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基 金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安 鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安 泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货 币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基 金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安 新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500指数增 强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型 证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券 投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资 基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资 基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券 投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资 基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证 券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型 发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证 券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、 诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺 安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资 基金等。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港 昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁 诺安基金管理有限公司副董事长。 伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源 部副总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易 信托有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理 有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有 限公司基金经理，现任大恒科技副董事长。 赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经 理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处 处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经 理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、 副总经理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管 理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公 司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场 开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银 监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主 任，招商银行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商 银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业 务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇 女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规 司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2、监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干 部。2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司 风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、 首席风控官，兼任风控合规总部总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处 副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司 部门主管，诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易 师（总助级）兼交易中心总监。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限 公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、 指数投资组副总监，现任指数组负责人。 3、经理层人员 齐斌先生，总经理，硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书 记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科 员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国 中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任 公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研 究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司，历任市 场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员， 西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司 副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金 经理。 陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益 部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10 月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、督察长、合规与风险控制部总监，现 任公司副总经理、固定收益事业部总经理。 田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部 工程师、光大证券信息技术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有限公司，历任信息 技术部总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼 首席信息官。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券 部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司 证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4、现任基金经理 谢志华先生，中国国籍，同济大学应用数学专业硕士，具有基金从业资格。曾先后 任职于华泰证券有限责任公司、招商基金管理有限公司，从事固定收益类品种的研究、 投资工作。曾于2010年8月至2012年8月任招商安心收益债券基金经理，2011年3 月至2012年8月任招商安瑞进取债券基金经理。2012年8月加入诺安基金管理有限公 司，任投资经理，现任固定收益事业部副总经理、总裁助理。2013年11月至2016年2 月任诺安泰鑫一年定期开放债券基金经理，2015年3月至2016年2月任诺安裕鑫收益 两年定期开放债券基金经理，2013年6月至2016年3月任诺安信用债券一年定期开放 债券基金经理，2014年6月至2016年3月任诺安永鑫收益一年定期开放债券基金经理， 2013年8月至2016年3月任诺安稳固收益一年定期开放债券基金经理，2014年11月 至2017年6月任诺安保本混合基金经理，2015年12月至2017年12月任诺安利鑫保本 混合及诺安景鑫保本混合基金经理，2016年1月至2018年1月任诺安益鑫保本混合基 金经理，2016年2月至2018年3月任诺安安鑫保本混合基金经理，2017年12月至2018 年1月任诺安利鑫混合基金经理，2016年4月至2018年5月任诺安和鑫保本混合基金 经理，2014年11月至2018年6月任诺安汇鑫保本混合基金经理，2017年12月至2018 年7月任诺安景鑫混合基金经理，2017年6月至2019年1月任诺安行业轮动混合基金 经理。2013年5月起任诺安鸿鑫保本混合及诺安纯债定期开放债券基金经理，2013年 12月起任诺安优化收益债券基金经理，2014年11月起任诺安聚利债券基金经理，2016 年2月起任诺安理财宝货币、诺安聚鑫宝货币及诺安货币基金经理，2018年5月起任诺 安天天宝货币基金经理，2018年7月起任诺安汇利混合基金经理，2019年3月起任诺 安鼎利混合基金经理。 岳帅，男，中国国籍，本科，具有基金从业资格。曾就职于红塔证券股份有限公司 及银河期货有限公司，任客户经理；后就职于平安利顺货币经纪有限公司，任交易员。 2013年4月加入诺安基金管理有限公司，任债券交易员，从事债券交易工作。2017 年8月至2018年8月任诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016 年9月起任诺安货币市场基金基金经理，2017年8月起任诺安泰鑫一年定期开放债券型 证券投资基金基金经理，2018年9月起任诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金 基金经理。 5、历任基金经理 赵永健先生，曾于2004年12月至2006年2月担任本基金基金经理。 钟志伟先生，曾于2006年2月至2006年8月担任本基金基金经理。 张乐赛先生，曾于2006年8月至2014年12月担任本基金基金经理。 王玥晰女士，曾于2013年7月至2015年1月担任本基金基金经理。 汪波先生，曾于2015年1月至2016年2月担任本基金基金经理。 6、投资决策委员会委员名单 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策 委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：杨谷先生，副总 经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，权益投资事业 部副总经理、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：陈勇先生， 副总经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，固定收益事业部副总经理、基金经理、 总裁助理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产 托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司 集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金 公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获 得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销点对投资者办理开户、申购、 赎回等业务： 1、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19层 电话：0755-83026603或0755-83026620 传真：0755-83026630 联系人：祁冬灵 2、北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层 电话：010-59027811 传真：010-59027890 联系人：孟佳 3、上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 4、广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908 邮政编码：510623 电话：020-38928980 传真：020-38928980 联系人：黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申 购和赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn （二）基金代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 联系人：张静 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （6）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 电话：010-85238441 传真：010－85238680 联系人：董金 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客户服务热线：95595 网址：www.cebbank.com （12）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 电话：020-38323704、38322730、38323206 传真：020-87311780 联系人：江璐、罗环宇 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系） 传真：021-63586215 联系人：钱庚旺 客户服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （14）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （15）温州银行股份有限公司 住所及办公地址：温州市车站大道华海广场196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客户服务电话：96699（浙江）、962699（上海）、0577-96699（其他地区） 网址：www.wzbank.com （16）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：张昊 电话：025-86775067 传真：025-86775054 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （17）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号 办公地址：杭州市下城区庆春路46号 法定代表人：陈震山 客户服务电话：95398、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （18）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （19）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人：翼光恒 联系人：周睿 电话：021-38576985 传真：021-50105124 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com （20）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921991 传真：0379-65920155 客户服务电话：（0379）96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn （21）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区中心路105号 办公地址：山东省淄博市张店区中心路105号 法定代表人：杲传勇 客户服务电话：400-8696-588 网址：www.qsbank.cc （22）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客户服务电话：022－58316666 客服热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn （23）烟台银行股份有限公司 注册地址：中国?烟台市芝罘海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （24）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：40060-95537、95537 网址：www.hrbcb.com.cn （25）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国·威海市宝泉路9号 办公地址：中国·威海市宝泉路9号财政大厦 法定代表人：谭先国 客户服务电话：96636（省内）、4000096636(境内) 网址：www.whccb.com （26）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 客户服务电话：4006696198（全国）、96198（北京） 网址：www.bjrcb.com （27）华侨永亨银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦 B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204, 206-208,301-308,401-408,501-508单元 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话：40089-40089（国内）；（86755）25833688（海外） 网址：www.ocbc.com.cn （28）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 客户服务电话：95352 网址：www.bsb.com.cn （29）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：0512-962000、4009962000 网址：www.csrcbank.com （30）江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：（0519）96005 网址：www.jnbank.com.cn （31）广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com （32）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （33）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：成都市武侯区科华中路88号 办公地址：成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人电话：028-85357120 客户服务电话：028-962711、4006028666 网址：www.cdrcb.com （34）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 客服电话：96008 公司网址：www.zjrcbank.com （35）昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉吗依市世纪大道7号 办公地址：新疆克拉吗依市世纪大道7号 法定代表人：蒋尚军 客户服务电话：40066-96569 网址：www.klb.cn （36）福建漳州农村商业银行股份有限公司 注册地址：漳州市芗城区水仙大街53号信合大厦A-B幢 办公地址：漳州市芗城区水仙大街53号 法定代表人：滕秀兰 联系人：周毅伟 联系电话：0596-2688325 客户服务电话：96336（福建省内）、0591-96336（福建省外） 网址：www.fjnx.com.cn （37）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （38）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市六一北路158号 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号 法定代表人：苏素华 客户服务电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （39）贵州银行股份有限公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路41号 办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路149号中都大厦 法定代表人：李志明 客户服务电话：96655 网址：www.bgzchina.com （40）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 客户服务电话：400-620-0620 网址：www.sczp.com.cn （41）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （42）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （43）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址：北京西城区太桥大街19号 法定代表人：李琦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （44）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568532 联系人：田薇 客户服务热线：400-888-8888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （45）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话：4008-888-108 开放式基金业务传真：010－65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （46）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层 法定代表人：刘晓丹 电话：0755－82492000 传真：0755－82492062 联系人：盛宗凌 客户服务热线：95513 网址：www.lhzq.com （47）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务热线：95517 网址：www.essence.com.cn （48）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务热线：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：http://new.gf.com.cn （49）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：齐晓燕 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 法定代表人：霍达 电话：0755－82943666 传真：0755－82960141 联系人：黄健 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （51）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010－84683893 传真：010－84865560 联系人：陈忠 客户服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （52）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：(8621)22169999 传真：(8621)62151789 联系人：刘晨 客户服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （53）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务热线：95553、4008888001、021-23219000 网址：www.htsce.com （54）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼 法定代表人：武晓春 电话：021－68761616 传真：021-68767880 联系人：罗芳 客户服务热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （55）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务热线：4008-888-999或95579 网址：www.95579.com （56）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：步国旬 电话：025-83364032 传真：025-83320066 联系人：胥春阳 客户服务热线：95386、400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （57）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客户服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （58）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务热线：95531或400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （59）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021－68634518 传真：021－68865938 联系人：陈伟 客户服务热线：95351 网址：www.xcsc.com （60）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （61）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com （62）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn （63）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：刘世安 电话：400-8866-338 客户服务电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：http://stock.pingan.com （64）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、 39、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （65）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：蔡咏 客户服务热线：95578、4008888777 网址：www.gyzq.com.cn （66）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦17层 法定代表人：王作义 客户服务热线：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （67）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋 41层 法定代表人：王晓峰 电话：0791-83811898 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务热线：95335、400-88-95335 网址：www.avicsec.com （68）东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 电话：0769-22119426 联系人：张建平 客户服务热线：95328 网址：www.dgzq.com.cn （69）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务热线：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com、www.shzq.com （70）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：叶顺德 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 客户服务热线：95399 网址：www.xsdzq.cn （71）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：曹宏 电话：0755-83516222 联系人：匡婷 客户服务电话:400-6666-888、95514 网址：www.cgws.com （72）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务热线：95360 网址：www.nesc.cn （73）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （74）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21 层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：86-0755-82026809 传真：86-0755-82026590 客户服务电话：95532、4006008008 网址：www.china-invs.cn （75）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686709 联系人：张治国 客户服务热线：95573 网址：www.i618.com.cn （76）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 法定代表人：胡伏云 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （77）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话:400-888-5288、95570 网址：www.glsc.com.cn （78）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 联系人：吴颖 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com （79）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 联系人：徐世旺 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （80）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （81）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层200120 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （82）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （83）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：95336、40086-96336 网址：www.ctsec.com （84）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （85）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融 证券 法定代表人：张智河 联系人：张利军、陈韦杉 联系电话：010-88086830 客户服务电话：400-660-9839、95385 网址：www.grzq.com （86）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客户服务电话：400-6898888（全国）、95368（甘肃） 网址：www.hlzqgs.com （87）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建）、400-88-96326（全国） 网址：www.hfzq.com.cn （88）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （89）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：汪晖 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （90）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：高利 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （91）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 基金业务对外联系人：程月艳范春艳 联系电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com （92）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：武斌 联系电话：0755-83718808 传真：0755-83711597 客户服务电话：95563、0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （93）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客户服务电话：4008-096-096、95355 网址：www.swsc.com.cn （94）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系电话：010-66555202 传真：010-66555246 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net.cn （95）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） 网址：www.s10000.com （96）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （97）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86117373 传真：028-86150615 客户服务电话：400-8888-818、95584 网址：www.hx168.com.cn （98）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：李素明 客户服务电话：400-871-8880 网址：www.hongtazq.com （99）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com （100）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （101）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323（全国）、40010-99918（全国）、029-68918888（西安） 网址：www.cfsc.com.cn （102）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （103）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三十、三十 一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 客户服务电话：4000-188-688 网址：www.ydsc.com.cn （104）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com （105）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （106）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn （107）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：李颖 联系电话：021-38784818-8508 客户服务电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （108）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼； 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼； 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （109）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 法定代表人：姜昧军 客服电话：400-832-3000 网站：www.csco.com.cn （110）中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305、14层 法定代表人：张晧 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （111）中宏人寿保险有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦6楼 法定代表人：何达德 客户服务电话：95383 网址：www.manulife-sinochem.com （112）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045678 联系人：尹伶 客户服务热线：010-66045678 天相投顾网-网址：www.txsec.com 天相基金网-网址：www.jjm.com.cn （113）深圳市新兰德证券投资咨询责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://money.jrj.com.cn （114）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （115）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188、95021 网址：www.1234567.com.cn （116）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （117）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （118）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com （119）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （120）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （121）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （122）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 法定代表人：杨启香 客户服务电话：4009-908-600 网址：www.tenyuanfund.com （123）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （124）一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （125）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 联系人：魏争 电话：010-57418829 网址：www.niuji.net （126）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943、010-58170918 客户服务电话：010-58170761 网址：www.shengshiview.com.cn （127）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客户服务电话：400-6099-200 联系人：程刚 电话：010-52855713 网址：www.yixinfund.com （128）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门 法定代表人：曲阳 联系人：陈莹莹 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （129）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 网址：https://tty.chinapnr.com （130）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元； 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 联系人电话：021-50583533 传真：021-50585353 客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （131）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （132）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com （133）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com （134）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层53层 12-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （135）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9869 公司网址：www.tdyhfund.com （136）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （137）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：4006-411-999 公司网址：www.haojiyou.cn （138）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn、www.dkhs.com （139）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-62680527 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （140）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （141）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：尹彬彬 联系人：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com （142）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （143）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶建 联系电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （144）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （145）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表：叶精一 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （146）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话：15201586214 客户服务电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com （147）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62675369 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （148）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人：张虎 联系人：周栋 电话：010-88499161-8006 传真：010-88460066 客户服务电话：400-1687575 网址：www.taixincf.com （149）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18号 楼 法定代表人：张旭 客户服务电话：400-8105-919 网址：www.fengfd.com （150）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：黄伟 联系人：徐亚丹 联系电话：13818306630 客户服务电话：400-821-0203 （151）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （152）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区 法定代表人：曲馨月 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.bjdyfund.com （153）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层 法定代表人：左荣林 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：95569 网址：www.hx-sales.com （154）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：王芳芳 联系电话：18519215322 客户服务电话：400-500882 网址：www.lanmao.com （155）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （156）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号 办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：021-53086966 客户服务电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com （157）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客户服务电话：95118或400-098-8511（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com （158）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818206 客户服务电话：95156-5 网址：www.tonghuafund.com （159）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 电话：18511290872 客户服务电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （160）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com （161）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （162）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtwm.com （163）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人：沈茹意 客户服务电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （164）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （165）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （166）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （167）方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司） 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711 法定代表人：林柏均 客服电话：010-64068617 网址：www.fundsure.cn （168）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com （169）江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室 办公地址：南京市鼓楼区平安里74号 法定代表人：金婷婷 联系人：黄丹昀 联系电话：18659296868 客户服务电话：025-962155 网址：www.tdtz888.com （170）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、 14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 联系电话：021-68595698 客户服务电话：4001115818 网址：www.huaruisales.com （171）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （172）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼 盈信基金 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 联系电话：13522300698 客户服务电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金， 并及时公告。 （三）注册与过户登记人 名称：诺安基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京市中伦金通律师事务所深圳分所 住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦17楼D 负责人：胡蓉晖 电话：0755-25870808 传真：0755-25847000 经办律师：赖继红、胡晓海、冯江 （五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层 执行事务合伙人：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞张品 四、基金名称 诺安货币市场基金 五、基金类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 确保本金的安全性和资产的流动性，力争为投资者提供高于投资基准的稳定收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资标的物包括但不限于以下金融工具： 1、现金； 2、期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单； 3、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产 支持证券； 4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 八、基金的投资策略 根据宏观经济、央行货币政策操作及短期资金市场供求情况，判断短期利率的走势， 进行自上而下的整体资产策略配置和资产组合配置；同时，根据定量和定性的方法， 在个别回购品种、债券品种和市场时机方面进行主动式选择。 本基金的资产策略配置部分，主要包括市场利率预期、基金组合平均剩余期限水平 等由投资决策委员会根据宏观经济情况及未来资金面的判断决定。本基金的资产组 合配置部分，主要包括交易市场和投资品种选择、关键时期的时机选择、回购套利、 选择价格低估的央行票据和短债等将由基金经理根据当时的市场情况，市场环境变 化，充分利用公司研究资源和金融工程技术调整资产配置比例，以期达到优化配置 效果。 九、基金的业绩比较标准 以当期银行个人活期储蓄利率（税后）作为衡量本基金操作水平的比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金流动性高，风险低并且收益稳定。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 868,826,117.10 43.40 其中：债券 868,826,117.10 43.40 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 767,326,863.66 38.33 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 360,342,778.25 18.00 4 其他资产 5,279,246.54 0.26 5 合计 2,001,775,005.55 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 1.61 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资 产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3、报告期基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 54 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 60 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 19 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过120天。 （2）期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 48.55 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 - 2 30天(含)-60天 1.50 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 - 3 60天(含)-90天 30.38 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 - 4 90天(含)-180天 5.02 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 - 5 180天(含)-397天（含） 14.50 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.00 - 合计 99.94 0.00 4、报告期内投资组合平均剩余期限超过240天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过240天。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 69,529,814.72 3.48 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,114,695.80 2.51 其中：政策性金融债 50,114,695.80 2.51 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 450,496,772.24 22.55 6 中期票据 - - 7 同业存单 298,684,834.34 14.95 8 其他 - - 9 合计 868,826,117.10 43.49 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％） 1 111907040 19招商银行CD040 2,000,000 198,768,812.71 9.95 2 111812092 18北京银行CD092 1,000,000 99,916,021.63 5.00 3 011802028 18融和融资SCP009 500,000 50,246,337.56 2.52 4 011801394 18招商蛇口SCP001 500,000 50,209,436.51 2.51 5 011801808 18宁河西SCP002 500,000 50,186,438.70 2.51 6 180209 18国开09 500,000 50,114,695.80 2.51 7 011900260 19恒信租赁SCP001 500,000 50,072,717.66 2.51 8 011900122 19广新控股SCP001 500,000 50,046,963.29 2.51 9 011900349 19鲁国资SCP002 500,000 50,018,024.03 2.50 10 011900541 19融和融资SCP003 500,000 49,979,645.89 2.50 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0661% 报告期内偏离度的最低值 -0.0037% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0252% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 无。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、投资组合报告附注 （1）本基金采用摊余成本法估值，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商 定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法摊销，每日计提收 益。 （2）本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除招商银行外，本期没有出 现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。 2018年5月4日发布的银监罚【2018】1号文，招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）因违规受银监会于2018年2月12日作出的行政处罚。主要违法违规事 实：(一)内控管理严重违反审慎经营规则；(二)违规批量转让以个人为借款主体的不良 贷款；(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；(四)销售同业非保本理财 产品时违规承诺保本；(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；(六)为同业投资 业务违规提供第三方金融机构信用担保；(七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款 科目；(八)高管人员在获得任职资格核准前履职；(九)未严格审查贸易背景真实性办理 银行承兑业务；(十)未严格审查贸易背景真实性开立信用证；(十一)违规签订保本合同 销售同业非保本理财产品；(十二)非真实转让信贷资产；(十三)违规向典当行发放贷款； (十四)违规向关系人发放信用贷款。行政处罚决定：罚款6570万元，没收违法所得3.024 万元，罚没合计6573.024万元。 截至本报告期末，19招商银行CD040（111907040.IB）为本基金前十大重仓。从投 资的角度看，我们认为该发行人的资本和盈利能力良好。上述处罚并不影响公司的偿债 能力。本基金对该债券的投资符合法律法规和公司制度。 （3）期末其他资产构成情况 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 4,892,987.53 4 应收申购款 386,259.01 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 5,279,246.54 10、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金基金合同生效以来各阶段基金收益率与同期业绩比较基准收益率比较如 下表所示： 诺安货币A： 阶段 净值收益率（1） 净值收益率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 2004.12.6～2004.12.31 0.1795% 0.0021% 0.0410% 0.0000% 0.1385% 0.0021% 2005.1.1～2005.12.31 2.4113% 0.0039% 0.5760% 0.0000% 1.8353% 0.0039% 2006.1.1～2006.12.31 1.9956% 0.0029% 0.5760% 0.0000% 1.4196% 0.0029% 2007.1.1～2007.12.31 2.7918% 0.0041% 0.6520% 0.0002% 2.1398% 0.0039% 2008.1.1～2008.12.31 3.3966% 0.0088% 0.6596% 0.0003% 2.7370% 0.0085% 2009.1.1～2009.12.31 1.1953% 0.0026% 0.3600% 0.0000% 0.8353% 0.0026% 2010.1.1～2010.12.31 1.8279% 0.0047% 0.3600% 0.0000% 1.4679% 0.0047% 2011.1.1～2011.12.31 3.7540% 0.0035% 0.4732% 0.0001% 3.2808% 0.0034% 2012.1.1～2012.12.31 3.7967% 0.0036% 0.4260% 0.0002% 3.3707% 0.0034% 2013.1.1～2013.12.31 3.6676% 0.0041% 0.3549% 0.0000% 3.3127% 0.0041% 2014.1.1～2014.12.31 4.3351% 0.0057% 0.3549% 0.0000% 3.9802% 0.0057% 2015.1.1～2015.12.31 3.3317% 0.0060% 0.3549% 0.0000% 2.9768% 0.0060% 2016.1.1～2016.12.31 2.4550% 0.0023% 0.3558% 0.0000% 2.0992% 0.0023% 2017.1.1～2017.12.31 3.6982% 0.0037% 0.3549% 0.0000% 3.3433% 0.0037% 2018.1.1～2018.12.31 3.2065% 0.0023% 0.3549% 0.0000% 2.8516% 0.0023% 2019.1.1～2019.3.31 0.5853% 0.0016% 0.0875% 0.0000% 0.4978% 0.0016% 2004.12.6～2019.3.31 52.1320% 0.0050% 6.3415% 0.0003% 45.7905% 0.0047% 诺安货币B： 阶段 净值收益率（1） 净值收益率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 2012.2.21～2012.12.31 3.3479% 0.0036% 0.3551% 0.0002% 2.9928% 0.0034% 2013.1.1～2013.12.31 3.9152% 0.0041% 0.3549% 0.0000% 3.5603% 0.0041% 2014.1.1～2014.12.31 4.5861% 0.0057% 0.3549% 0.0000% 4.2312% 0.0057% 2015.1.1～2015.12.31 3.5804% 0.0060% 0.3549% 0.0000% 3.2255% 0.0060% 2016.1.1～2016.12.31 2.7012% 0.0023% 0.3558% 0.0000% 2.3454% 0.0023% 2017.1.1～2017.12.31 3.9461% 0.0037% 0.3549% 0.0000% 3.5912% 0.0037% 2018.1.1～2018.12.31 3.4557% 0.0023% 0.3549% 0.0000% 3.1008% 0.0023% 2019.1.1～2019.3.31 0.6446% 0.0016% 0.0875% 0.0000% 0.5571% 0.0016% 2004.12.6～2019.3.31 29.3166% 0.0044% 2.5728% 0.0001% 26.7438% 0.0043% 注：①本基金的利润分配是按月结转份额。 ②本基金的业绩比较基准为：当期银行个人活期储蓄利率(税后)。 ③自2012年2月21日起，本基金分设为两级基金份额：A级基金份额和B级基金份额；其中 B级基金份额的指标计算自分级实施日（2012年2月21日）算起。 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较： 诺安货币A 诺安货币B 注：自2012年2月12日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份额：A级基金 份额和B级基金份额，详情请参阅相关公告。 十三、基金的费用 （一）基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、投资交易费用； 4、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 7、基金销售服务费，具体计提办法按中国证监会的具体规定执行； 8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）与基金运作有关的费用 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值0.33%的年费率计算，计算 方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提,按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从 基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计算，计算 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个 工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （三）与基金销售有关的费用 1.本基金的认购、申购、赎回费用均为零。 2.销售服务费 本基金各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费，但各级基金份额的销售服务 费率均不超过0.25%年费率。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×R÷当年天数 H为各级基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日该级基金份额的基金资产净值 R为该级基金份额的销售服务费率 各级基金份额的销售服务费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金托管人 于次月首5个工作日内从基金财产中一次性划往基金注册登记清算账户。由基金管理人 支付给各销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 各级基金份额计提的销售服务费率参见《关于诺安货币市场基金实施基金份额分级 并修改基金合同、招募说明书和托管协议的公告》。基金管理人可以调整对各级基金份 额计提的销售服务费率，但销售服务费年费率最高不超过0.25%。在基金合同规定的范 围内调整基金销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日前3个工作日在指定媒介上刊登公告。 3.转换费 （1）、基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况 视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十 五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补 差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转 入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,不收取申购费补差。 （2）、转换份额计算公式 计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份 额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基 金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付 收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份 额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产 生的收益归基金财产所有。 上述（一）中3到8项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费 用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产 的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效 前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费 用。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费和基金销售服务 费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施 日前3个工作日在指定媒介上刊登公告。 （六）基金税收 基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律 法规的要求，对本基金管理人于2019年7月20日刊登的《诺安货币市场基金招募说明 书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的 修订，更新《招募说明书》的重要提示、绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金资 产的估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披 露、基金合同的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议摘要等章节内容。 2、在“第三部分基金管理人”中，更新了基金管理人概况、主要人员情况的相关 信息。 3、在“第四部分基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。 十五、签署日期 2020年1月21日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 2020年2月3日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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