最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国泰中证全指通信设备ETF(515880) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1889916 | ||||||||
| 基金代码 | 515880 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十二日 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2020 年 4 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 1 月 1日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰中证全指通信设备 ETF 基金主代码 515880 交易代码 515880 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2019 年 8月 16 日 报告期末基金份额总额 3,586,462,326.00 份 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小 化。 投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其 权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其 权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股 长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 3 发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本 基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整 时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误 差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日 均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施 避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、债券投资策略 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币 政策动向，预测未来利率变动走势，基于本基金流动性管 理的需要投资于政府债券、央行票据和金融债等固定收益 类品种，以保证基金资产流动性，并降低组合跟踪误差。 3、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及 质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资 产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方 法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值 并做出相应的投资决策。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期 保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。 此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动 性风险。 5、融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市 场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因 素的研究和判断，决定融资规模与转融通证券出借业务的 规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 4 务的收益性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资，提高 基金的投资收益。 业绩比较基准 中证全指通信设备指数收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于 混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、 较高收益的基金。 本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证 全指通信设备指数，其风险收益特征与标的指数所表征的 市场组合的风险收益特征相似。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020 年 1月 1日-2020 年 3月 31 日) 1.本期已实现收益 22,654,090.70 2.本期利润 -538,692,874.19 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3070 4.期末基金资产净值 3,846,184,776.51 5.期末基金份额净值 1.0724 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 5 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.17% 3.16% -0.65% 3.18% 0.82% -0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2019 年 8 月 16 日至 2020 年 3月 31 日） 注：(1)本基金合同生效日为2019年8月16日，截止到2020年3月31日，本基金成立尚未满一 年。 (2)本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 艾小军 本基金 的基金 经理、 国泰上 证 180 金融 ETF 联 接、国 泰沪深 300 指 数、国 泰上证 180 金 融 ETF、上 证 10 年期国 债 ETF、国 泰黄金 ETF、国 泰深证 TMT50 指数分 级、国 泰中证 军工 ETF、国 泰中证 全指证 券公司 ETF、国 泰国证 航天军 工指数 （LOF） 、国泰 2019-08-16 - 19 年 硕士。2001 年 5 月至 2006 年9月在华安基金管理有限 公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇 丰晋信基金管理有限公司 任应用分析师；2007 年 9 月至2007年 10月在平安资 产管理有限公司任量化分 析师；2007 年 10 月加入国 泰基金管理有限公司，历任 金融工程分析师、高级产品 经理和基金经理助理。2014 年1月起任国泰黄金交易型 开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数 证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数 证券投资基金联接基金的 基金经理，2015 年 3 月起兼 任国泰深证TMT50指数分级 证券投资基金的基金经理， 2015 年 4 月起兼任国泰沪 深300指数证券投资基金的 基金经理，2016 年 4 月起兼 任国泰黄金交易型开放式 证券投资基金联接基金的 基金经理，2016 年 7 月起兼 任国泰中证军工交易型开 放式指数证券投资基金和 国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资 基金的基金经理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保 本混合型证券投资基金的 基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收 益灵活配置混合型证券投 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 7 策略价 值灵活 配置混 合、国 泰黄金 ETF 联 接、国 泰中证 申万证 券行业 指数 （LOF） 、国泰 CES 半 导体行 业 ETF、国 泰量化 成长优 选混 合、上 证 5年 期国债 ETF、国 泰中证 全指通 信设备 ETF 联 接、国 泰中证 计算机 主题 ETF 的 基金经 理、投 资总监 （量 化）、金 融工程 总监 资基金的基金经理，2017 年3月起兼任国泰国证航天 军工指数证券投资基金 （LOF）的基金经理，2017 年4月起兼任国泰中证申万 证券行业指数证券投资基 金（LOF）的基金经理，2017 年5月起兼任国泰策略价值 灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰保本混合型证 券投资基金变更而来）的基 金经理，2017年 5月至2018 年7月任国泰量化收益灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理，2017 年 8月起 至 2019 年 5 月任国泰宁益 定期开放灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理， 2018 年 5 月起兼任国泰量 化成长优选混合型证券投 资基金的基金经理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国 泰量化价值精选混合型证 券投资基金的基金经理， 2018 年 8 月至 2019 年 4 月 任国泰结构转型灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策 略收益混合型证券投资基 金（由国泰策略收益灵活配 置混合型证券投资基金变 更而来）的基金经理，2019 年 4月至 2019年 11月任国 泰沪深300指数增强型证券 投资基金（由国泰结构转型 灵活配置混合型证券投资 基金变更而来）的基金经 理，2019 年 5 月至 2019 年 11 月任国泰中证 500 指数 增强型证券投资基金（由国 泰宁益定期开放灵活配置 混合型证券投资基金变更 注册而来）的基金经理， 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 8 2019年 5月起兼任国泰CES 半导体行业交易型开放式 指数证券投资基金的基金 经理，2019 年 7 月起兼任上 证5年期国债交易型开放式 指数证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指 数证券投资基金和国泰中 证计算机主题交易型开放 式指数证券投资基金的基 金经理，2019 年 8月起兼任 国泰中证全指通信设备交 易型开放式指数证券投资 基金的基金经理，2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通 信设备交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接 基金的基金经理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、 金融工程总监。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基 金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公 平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着 诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风 险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份 额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披 露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产 之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 9 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有 效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益 输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金组合与其他投资组合之间，由于组合流动性管理或投资策略调整需 要，参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 1次。本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度受新冠肺炎疫情自国内至欧美持续蔓延的冲击，全球金融市场各类资产大幅波 动，A股市场大幅震荡。年初，受全面决胜小康收官之年的各项利好政策预期，市场延续去 年四季度的良好走势，尤其是以 5G 大规模建设、国产替代等为核心的包括半导体、通信、 计算机，以及受特斯拉强劲表现带动的新能源汽车等板块表现持续走强；1月下旬受武汉出 现新冠肺炎传闻影响，市场开始震荡走弱，尤其是春节后第一天受国内疫情的持续大幅冲击， 沪深两市个股大面积跌停，在国内果断采取严格的防控措施，疫情逐步得到控制的情况下， 受新基金发行持续火爆影响，科技股引领 A股走出了一波快速上涨的行情；随着疫情在境外 的逐步蔓延扩大，以及境外防控措施的乏力，全球金融市场经受大幅冲击，各类资产均大幅 下挫，欧美股市一周之内屡屡熔断，A股市场也不能独善其身，北向资金短期内持续大幅净 流出，上证指数最低下探到 2646 点，前期涨幅过快的半导体、通信、计算机、新能源汽车 等强势板块大幅回调。全季度来看，上证指数下跌 9.83%，大盘蓝筹股的表征指数如上证 50 下跌 12.2%，沪深 300 指数下跌 10.02%，成长性中小盘股表征指数如中证 500 下跌 4.29%， 板块上科技股占比较多的中小盘指下跌 1.94%，创业板指上涨 4.1%。 在行业表现上，申万一级行业中表现较好的农林牧渔、医药生物和计算机，涨幅分别为 15.65%、8.39%和 3.9%，表现落后的为休闲服务、采掘和家电，分别下跌了 20.08%、17.22% 和 15.93%。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 国泰中证通信 ETF 在 2020 年第一季度的净值增长率为 0.17%，同期业绩比较基准收益 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 10 率为-0.65%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 二季度全球新冠肺炎疫情形势仍将是影响金融市场的主要因素，由于新冠疫情防控导致 主要经济体的活动大幅缩减甚至停滞而导致全球经济的衰退风险大幅上升，反映经济基本面 的资本市场面临非常大的不确定性；但在国内疫情受控的情况下，中央层面达到全面实现小 康的总体目标仍然不变，预计国内稳增长政策力度将持续加码，以 5G、工业互联网、大数 据等为主的新基建将是政策的主要着力点，也是政策弹性更大的方向。行业表现上在疫情后 周期稳增长政策的刺激下，预计表现相对均衡。 在中美科技竞争长期化的背景下，包括自主可控、国产替代有望带来包括半导体、通信、 计算机等行业的营收持续改善，相关领域公司的竞争力有望大幅提升。中长期我们仍然看好 受益于中国经济结构转型的消费龙头以及 5G 等新基建领域的半导体、通信、计算机以及军 工资产证券化和科研院所改制可能加速推进的军工。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 3,828,101,460.37 98.68 其中：股票 3,828,101,460.37 98.68 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 11 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 39,939,266.62 1.03 7 其他各项资产 11,144,676.56 0.29 8 合计 3,879,185,403.55 100.00 注：1、上述股票投资包括可退替代款估值增值。 2、报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则，基金管理人根据 法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，交易按照市场公平合理价格 执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情况。报告期末，本基金参与转融通证 券出借业务借出股票的公允价值为0。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,193,251.84 0.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 12 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,229,952.13 0.03 5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,676,577,494.00 95.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 150,299,588.24 3.91 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,826,877,082.24 99.50 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 13 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 000063 中兴通讯 11,747,975 502,813,330.00 13.07 2 600745 闻泰科技 2,847,242 288,995,063.00 7.51 3 300136 信维通信 6,407,994 219,922,354.08 5.72 4 601138 工业富联 14,596,000 192,813,160.00 5.01 5 600522 中天科技 19,936,016 191,585,113.76 4.98 6 600498 烽火通信 5,695,959 188,194,485.36 4.89 7 600487 亨通光电 10,677,044 172,754,571.92 4.49 8 002465 海格通信 14,952,000 168,658,560.00 4.39 9 002396 星网锐捷 3,203,986 117,586,286.20 3.06 10 300628 亿联网络 1,424,011 116,156,577.27 3.02 5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 688363 华熙生物 9,800 725,592.00 0.02 2 688299 长阳科技 11,341 208,901.22 0.01 3 688085 三友医疗 8,807 184,594.72 0.00 4 688096 京源环保 4,485 64,314.90 0.00 5 603353 和顺石油 689 19,147.31 0.00 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 14 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“闻泰科技”公告违规外）没有 被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 闻泰科技由于未及时披露重大事项等原因，受到上交所监管关注和公开批评。 该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司 存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产 生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,142,206.05 2 应收证券清算款 9,978,900.00 3 应收股利 - 4 应收利息 23,570.51 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 15 8 其他 - 9 合计 11,144,676.56 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 688363 华熙生物 725,592.00 0.02 新股锁定 2 688299 长阳科技 208,901.22 0.01 新股锁定 3 688085 三友医疗 184,594.72 0.00 网下新股 4 688096 京源环保 64,314.90 0.00 网下新股 5 603353 和顺石油 19,147.31 0.00 网下新股 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,200,462,326.00 报告期基金总申购份额 5,790,000,000.00 减：报告期基金总赎回份额 3,404,000,000.00 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,586,462,326.00 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持 有本基金。 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 16 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 国 泰 中 证 全 指 通 信 设 备 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 1 2020年3月18日， 2020 年 3月 25 日 至 2020 年 3月 31 日 40,000 ,000.0 0 740,00 0,000. 00 10,000,0 00.00 770,000,000 .00 21.47% 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值 波动风险、基金流动性风险等特定风险。 §9备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、关于准予国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金注册的批复 2、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金基金合同 3、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2 存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 17 昱大厦 16层-19 层。 9.3 查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十二日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |