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| 博时安瑞18个月定开债券A(002476) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1914070 | ||||||||
| 基金代码 | 002476 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-15 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 博时安瑞18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 博时安瑞18个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中 国证监会证监许可[2016]261号文批准。自2016年03月07日至2016年03月25日通过销 售机构公开发售。本基金为契约型定期开放式，存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2016年03月30日正式生效 。 【重要提示】 1、本基金根据2016年02月14日中国证券监督管理委员会《关于准予博时安瑞18个 月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]261号）进行募集。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书及 基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承 担投资风险。投资者需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，债 券回购风险等等；基金运作风险，包括在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能 赎回基金份额的风险，以及基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险，等等。 此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌 破1元初始面值的风险。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低 于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。 4、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行 门槛低，投资过程中的信用风险也相应增加，有可能出现债券到期后，企业不能按时清偿债 务，或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易，而是通 过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台，或证券公司进行转让，同 时，交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资者超过 200人的转让不予确认。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中，面临着流动性风 险。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常 市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎 缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现 对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 5、本基金的业绩比较基准为本基金的业绩比较基准为：中债综合财富(总值)指数收益 率×90%+1年期定期存款利率（税后）×10%（每个封闭期首日，1年期定期存款利率根据当 日中国人民银行公布并执行的利率水平调整），但本基金的收益水平有可能不能达到或超过 同期的目标收益率水平，投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。 6、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。 7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 8、本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额，因此， 若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将自动转入下一封闭期，至少到下一 开放期方可赎回。 9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 10、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将不晚于2020 年9月1日起执行。 11、本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年11月25日，有关财务数据和净 值表现截止日为2019年09月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司， 持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持 有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和三十一个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、 产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构- 北京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售- 西部、央企业务部、互联网金融部、财富管理部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财 务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和 组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理 及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收 益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究 和投资工作。 市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落实公司总体市场战略，协同产品和投 资体系以及市场团队的协同；拟订年度市场计划和费用预算，具体负责机构业务的绩效考核 和费用管理；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部集中 服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构。机构-北 京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方分别主要负 责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责 公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与 政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠 道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作。零售 -北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作 业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护，零售产品营销组织、销售督导；营 销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服务；零售体系的绩效考核与费用 管理等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的 研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关 工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产 品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监 管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负 责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运 营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。财富管理部负责高端客户的理财服务与 销售。客户服务中心负责电话与网络咨询与服务；呼出业务与电话营销理财；营销系统数据 维护与挖掘；直销柜台业务；专户合同及备案管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支 持等工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党 务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作， 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、 内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的 意见和建议。 另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、 处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司 博时基金（国际）有限公司。 截止到2020年3月31日，公司总人数为602人，其中研究员和基金经理超过90%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 江向阳先生，博士。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开 大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报 学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商 局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。自 2020年1月9日起代为履行博时基金董事长职务。自2020年4月15日起任博时基金管理 有限公司董事长。 苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和 中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998 年6 月、1999 年6 月及2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估 师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司 及上市公司的经验，其经验包括：自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集团有 限公司总经理及董事；自2016年6月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公 司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自2014 年9 月起 担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上 市公司，股票代码：3968）董事。自2016 年1 月至2018年8月任招商局资本投资有限责 任公司监事；自2015 年11 月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事；自2015 年11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自2013 年5 月 至2015 年8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码： 600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自2013 年6月至2015 年12 月 任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交所 上市公司，股票代码：2866）董事；自2009 年12 月至2011 年5 月担任徽商银行股份有 限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事；自2008 年3 月至2011年9 月担 任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰000543）董事。苏女士 亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自2011 年3 月至2015 年8 月担任中国海运（集 团）总公司总会计师；自2007 年5 月至2011 年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计 师，并于2010 年11 月至2011 年4 月担任该公司副总经理。2018年9月3日起，任博时 基金管理有限公司第七届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任 教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经 理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南 支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管 理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经 理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营。2018 年9月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年10月25日起， 任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青 团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理； 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通 有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11 月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国 平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团 有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL） 董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任 博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、 香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司） 副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等 职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。 2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、 中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任 中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼 任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市 公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长， 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任 厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经 理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、 长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能 南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司 副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理； 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长； 2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 何敏女士，1975年出生，中南财经大学会计学硕士。1999年7月至2006年4月任招商 证券股份有限公司财务部会计核算岗，2006年4月至2009年4 月任招商证券股份有限公司 财务部总经理助理，2009年4月至 2019年2月任 招商证券股份有限公司财务部副总经理， 2019年2月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019年4月10日起，任博时基金 管理有限公司监事会监事长。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、 福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公 司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012 年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团） 有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013 年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金 管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经 理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司 董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经 理兼首席信息官，主管IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作，兼任博时基金(国际) 有限公司及博时资本管理有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 李汉楠先生，硕士。2014年至2019年在长城基金工作。2019年加入博时基金管理有限 公司，现任博时安瑞18个月定期开放债券型证券投资基金(2019年12月23日—至今)、博 时荣升稳健添利18个月定期开放混合型证券投资基金(2020年4月29日—至今)的基金经 理。 本基金历任基金经理：陈凯杨（2016年3月30日-2020年5月13日） 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、张龙、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位。 1998年至2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学- 香港中文大学金融MBA项目，获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在 招商证券研发中心工作，任研究员；2003年12月至2006年2月在银华基金工作，任基金 经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007年3月起任研究部研 究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年 8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.28-2014.12.26） 基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金 （2016.7.25-2018.1.5）基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金 （2013.12.19-至今）基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值 组负责人,公司投资决策委员会成员。 张龙先生，硕士。1996年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资 管理有限公司工作。2019年加入博时基金管理有限公司，现任公司投资决策委员会专职委 员。 魏凤春先生，博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、 中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强 回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资 基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观 策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基 金（FOF）(2019年3月20日—至今)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基 金中基金（FOF）（2019年8月28日-至今）的基金经理。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入 博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司 董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对 收益投资部总经理、社保组合投资经理。 王俊先生，硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公 司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金 （2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深价 值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）、博时沪港深成长企业混合基金 （2016.11.9-2019.6.10）的基金经理、研究部总经理。现任研究部研究总监兼博时主题行 业混合(LOF)基金（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、 博时新兴消费主题混合基金（2017.6.5-至今）、博时优势企业混合基金（2019.6.3-至今）、 博时研究优选混合基金（2020.3.20-至今）的基金经理。 过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加 入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（2005.8.24-2010.8.4） 的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金 （2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1-2014.4.2）、 博时裕祥分级债券型证券投资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强债券型证券投资 基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金（2015.6.24-2016.7.4）、 博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6）、博时新策略灵活配置混合型证券 投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF） （2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证券投资基金（2016.10.24-2018.5.5）、 博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-2018.5.21）、博时鑫和灵活配置混合 型证券投资基金（2017.12.13-2018.6.16）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 （2017.1.10-2018.7.30）的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活 配置混合型证券投资基金（2016.3.29-2019.4.30）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基 金（2016.9.29-2019.10.14）、博时转债增强债券型证券投资基金（2019.1.28-2020.4.3） 的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资 基金（2009.6.10-至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、 博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（2016.9.6-至今）、博时新起点灵活配置混合型证 券投资基金（2016.10.17-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-至 今）、博时中债3-5年进出口行债券指数证券投资基金（2018.12.25-至今）、博时中债3-5 年国开行债券指数证券投资基金（2019.7.19-至今）的基金经理。 黄瑞庆先生，博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合 众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公 司，历任股票投资部ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资 副总监（主持工作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金 （2015.2.9-2016.10.24）、博时价值增长贰号混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时特 许价值混合基金（2015.2.9-2018.6.21）的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时 量化平衡混合基金（2017.5.4-至今）、博时量化多策略股票基金（2018.4.3-至今）、博时 量化价值股票基金（2018.6.26-至今）的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以 来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名称：博时基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话：010-65187055 传真：010-65187032、010-65187592 联系人：韩明亮 博时一线通：95105568（免长途话费） 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 陈四清 联系人： 杨菲 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 刘连舸 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (3)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 彭纯 联系人： 王菁 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (4)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (5)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法定代表人： 李庆萍 联系人： 廉赵峰 传真： 010－89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼 法定代表人： 高国富 联系人： 吴斌 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (7)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人： 李晓鹏 联系人： 朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (8)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王继伟 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (9)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 张东宁 联系人： 周黎 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (10)上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 范一飞 联系人： 汤征程 电话： 021-68475521 传真： 021-68476497 客户服务电话： 95594 网址： www.bosc.cn (11)广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区农林下路83号 办公地址： 广州市越秀区农林下路83号 法定代表人： 王滨 联系人： 陈泾渭/刘伟 电话： 020-38321497/020-38322566 传真： 020-38321676 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (12)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号 办公地址： 深圳市深南东路5047号 法定代表人： 谢永林 联系人： 施艺帆 电话： 021-50979384 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (13)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 冀光恒 联系人： 施传荣 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (14)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人： 王金山 联系人： 鲁娟 电话： 010-89198762 传真： 010-89198678 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (15)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人： 卢国锋 联系人： 吴照群 电话： 0769－22119061 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 4001196228;0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (16)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路218号 办公地址： 天津市河东区海河东路218号 法定代表人： 李伏安 联系人： 王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn (17)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址： 哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人： 郭志文 联系人： 李至北 电话： 0451-87792450 传真： 0451-87792682 客户服务电话： 95537 网址： http://www.hrbb.com.cn (18)重庆银行股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号 办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人： 甘为民 联系人： 孔文超 电话： 023- 63792212 传真： 023- 63792412 客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址： http://www.cqcbank.com (19)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 王耀球 联系人： 杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (20)河北银行股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人： 乔志强 联系人： 王丽辉 电话： 0311-67806407 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (21)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 法定代表人： 姚真勇 联系人： 胡健强 电话： 0757-22386489 传真： 0757-22388235 客户服务电话： 0757-2223388 网址： www.sdebank.com (22)重庆农村商业银行股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区洋河东路10号 办公地址： 重庆市江北区洋河东路10号 法定代表人： 刘建忠 联系人： 范亮 电话： 023-67637962 客户服务电话： 966866 网址： www.cqrcb.com (23)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 常州市延陵中路668号 办公地址： 常州市和平中路413号 法定代表人： 陆向阳 联系人： 包静 电话： 0519-89995066 传真： 0519-89995170 客户服务电话： 0519-96005 网址： http://www.jnbank.cc (24)广州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人： 王继康 联系人： 王帆 电话： 020-28852675 传真： 020-28852675 客户服务电话： 95313 网址： www.grcbank.com (25)成都农村商业银行股份有限公司 注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人： 陈萍 联系人： 杨琪 电话： 028-85029649 传真： 028-85190961 客户服务电话： 95392 网址： http://www.cdrcb.com/ (26)苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人： 王兰凤 联系人： 熊志强 电话： 0512-69868390 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (27)珠海华润银行股份有限公司 注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人： 刘晓勇 联系人： 李阳 电话： 96588（广东省外加拨0756） 传真： 0755-82811423 客户服务电话： 96588（广东省外加拨0756） 网址： http://www.crbank.com.cn/ (28)晋商银行股份有限公司 注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人： 阎俊生 联系人： 董嘉文 电话： 0351-6819926 传真： 0351-6819926 客户服务电话： 95105588 网址： http://www.jshbank.com (29)富滇银行股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市拓东路41号 办公地址： 云南省昆明市拓东路41号 法定代表人： 夏 蜀 联系人： 杨翊琳 电话： 0871-63140324 传真： 0871-63194471 客户服务电话： 4008896533 网址： www.fudian-bank.com (30)福建海峡银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市台江区江滨中大道358号 办公地址： 福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行 法定代表人： 俞敏 联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话： 0591-87332762 传真： 0591-87330926 客户服务电话： 400-893-9999 网址： www.fjhxbank.com (31)广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人： 李宜心 联系人： 廖雪 电话： 0757-86266566 传真： 0757-86250627 客户服务电话： 96138 网址： www.nanhaibank.com (32)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人： 马勇 联系人： 张燕 电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (33)和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人： 王莉 联系人： 张紫薇 电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055 客户服务电话： 400-920-0022 网址： http://Licaike.hexun.com (34)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504 法定代表人： 陈洪生 联系人： 徐明静 电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn (35)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址： 南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座 法定代表人： 吴言林 联系人： 詹涤非 电话： 025-56663409 传真： 025-56663409 客户服务电话： 025-66046166 网址： www.huilinbd.com (36)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人： 贲惠琴 联系人： 钟伟 电话： 020-50206003 传真： 020-50206001 客户服务电话： 020-50206003 网址： www.msftec.com (37)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎泰大厦 法定代表人： 张旭阳 联系人： 孙博超 电话： 010-59925987 传真： 010-61951007 客户服务电话： 59922681 网址： www.baiyingfund.com (38)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人： 汪静波 联系人： 方成 电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (39)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 网址： https://www.zlfund.cn/ (40)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人： 其实 联系人： 潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (41)上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.ehowbuy.com (42)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人： 陈柏青 联系人： 朱晓超 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 400-076-6123 网址： http://www.fund123.cn (43)上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 敖玲 电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (44)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 吴杰 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话： 400-877-3772 网址： www.5ifund.com (45)上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 联系人： 徐鹏 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 客户服务电话： 400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (46)嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话： 010-85097570 传真： 010-65215433 客户服务电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn (47)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人： 梁蓉 联系人： 田磊 电话： 010-66154828 传真： 010-88067526 客户服务电话： 010-88067525 网址： www.5irich.com (48)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人： 戎兵 联系人： 程刚 电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 客户服务电话： 400-609-9200 网址： http://www.yixinfund.com (49)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 喻明明 电话： 025-66996699-884131 传真： 025-66996699-884131 客户服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com (50)浦领基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人： 聂婉君 联系人： 李艳 电话： 010-59497361 传真： 010-64788016 客户服务电话： 400-012-5899 网址： www.zscffund.com (51)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 法定代表人： 曾革 联系人： 鄢萌莎 电话： 0755-33376922 传真： 0755-33065516 客户服务电话： 400-990-8600 网址： www.tenyuanfund.com (52)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人： 周斌 联系人： 马鹏程 电话： 010-57756074 传真： 010-56810782 客户服务电话： 400-8980-618 网址： www.chtwm.com (53)北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13 办公地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层19C13 法定代表人： 王伟刚 联系人： 丁向坤 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客户服务电话： 400-619-9059 网址： www.hcjijin.com (54)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702 办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 法定代表人： 吴雪秀 联系人： 段京璐 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (55)北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (56)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303 法定代表人： 张冠宇 联系人： 周君 电话： 010-53570568 传真： 010-59200800 客户服务电话： 400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com (57)天津国美基金销售有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址： 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人： 丁东华 联系人： 郭宝亮 电话： 010-59287061 传真： 010-59287825 客户服务电话： 400-111-0889 网址： www.gomefund.com (58)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人： 赵芯蕊 联系人： 赵芯蕊 电话： 010-62675768 传真： 010-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com (59)上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 姜吉灵 电话： 021-5132 7185 传真： 021-6888 2281 客户服务电话： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn (60)上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人： 燕斌 联系人： 兰敏 电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客户服务电话： 400-166-6788 网址： www.66zichan.com (61)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人： 李春光 联系人： 张晓辉 电话： 0411-88891212-327 传真： 0411-84396536 客户服务电话： 400-0411-001 网址： www.haojiyoujijin.com (62)北京微动利基金销售有限公司 注册地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人： 季长军 联系人： 季长军 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客户服务电话： 400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn (63)江西正融基金销售有限公司 注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室 办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室 法定代表人： 陆雯 联系人： 胡聪 电话： 13879129841 客户服务电话： 0791-86692502 网址： www.jxzrzg.com.cn (64)泰信财富基金销售有限公司 注册地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址： 北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12 法定代表人： 张虎 联系人： 李丹 电话： 13601264918 传真： 010-53579751 客户服务电话： 4000048821 网址： www.hxlc.com (65)上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (66)深圳富济基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人： 齐小贺 联系人： 陈勇军 电话： 0755-83999907 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn (67)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人： 郭坚 联系人： 宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (68)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人： 肖雯 联系人： 吴煜浩 电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-80629066 网址： www.yingmi.cn (69)和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602 办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602 法定代表人： 李淑慧 联系人： 董亚芳 电话： 0371-85518391 传真： 0371-85518397 客户服务电话： 400-360-0000 网址： www.nicaifu.com (70)南京途牛基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-32号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 张士帅 电话： 025-86853969 传真： 025-86853999 客户服务电话： 4007-999-999转3 网址： http://jr.tuniu.com/ (71)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人： 钱昊旻 联系人： 孙雯 电话： 010-59336519 传真： 010-59336500 客户服务电话： 400-890-9998 网址： www.jnlc.com (72)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室 法定代表人： 江卉 联系人： 徐伯宇 电话： 400-098-8511 传真： 010-89188000 客户服务电话： 400-088-8816 网址： http://jr.jd.com/ (73)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 戚晓强 电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com (74)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人： 高锋 联系人： 李勇 电话： 0755-83655588 传真： 0755-83655518 客户服务电话： 400-804-8688 网址： www.keynesasset.com (75)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室 法定代表人： 杨艳平 联系人： 叶见云 电话： 0755-86575665 传真： 0755-26640652 客户服务电话： 4001286800 网址： www.caiho.cn (76)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人： 李修辞 联系人： 孙雪 电话： 010-59013825 传真： 010-59013707 客户服务电话： 010-59013825 网址： http://www.wanjiawealth.com/ (77)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址： 山东省青岛市崂山区海尔路188号浦发银行大厦706 法定代表人： 任淑桢 联系人： 任淑桢 电话： 0532-66728591 传真： 0532-66728591 客户服务电话： 400-670-6863 网址： www.hongtaiwealth.com (78)中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址： 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人： 彭文德 联系人： 刘芸 电话： 023-89769637 传真： 023-86769629 客户服务电话： 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住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：张振波、沈兆杰 四、基金的名称 博时安瑞18个月定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型基金。 六、基金运作方式 本基金运作方式为契约型定期开放式，存续期间为不定期。 七、基金的投资目标 在谨慎投资的前提下，本基金力争战胜业绩比较基准，追求基金资产的长期、稳健、持 续增值。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、 金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、 短期融资券及超级短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银行定期存 款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券（但须符合中 国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，但应开放期流动性需要，为保护基 金份额持有人利益，在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金 投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 九、投资策略 1、封闭期投资策略 （1）资产配置策略 本基金为债券型基金，基金的投资范围为：国内依法发行上市的国家债券、金融债券、 次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资 券及超级短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银行定期存款等金融 工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券（但须符合中国证监会 的相关规定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离 交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 在以上战略性资产配置的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和 定量分析相补充的方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国家债券、中央银行票据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 （2）固定收益类证券投资策略 本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券，并持有到期，或者是持有回售期 与封闭期相匹配的债券，获得本金和票息收入；同时，根据所持债券信用状况变化，进行必 要的动态调整；在谨慎投资的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 对于本基金投资的固定收益类证券，主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量，以 筛选出合适的投资标的。 第一，基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究，内容主要涉及 发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金 流量动态、债务压力、再融资能力等，并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类，规 避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券，甄选同一信用评级中内生资质及 外部增信好的个券，纳入债券池。 第二，使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分，着重考察发行人的偿 债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。 第三，对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分 析，对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价，判断其合理估值水平。 第四，根据市场结构与需求特征，在前三个层次的分析基础上，对个券进行深入的跟踪 分析，发掘其中被市场低估的品种，在控制流动性风险的前提下，对低估品种进行择机配置 和交易。 针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。 针对资产支持证券，本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下，通过宏观经济、提 前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等因素的研究，对个券进行风险分析和价值评估 后选择风险调整收益高的品种进行投资 。本基金将严格控制产支持证券的总体投资规模并 进行分散，以降低流动性风险。 （3）杠杆投资策略 本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素，在严格控制投资风险的前 提下，通过正回购，获得杠杆放大收益。开放期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值 的140%；封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1年期定期存款利率 （税后）×10% 每个封闭期首日，1年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调 整。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，或者市场发生变化导致本业 绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时，本基金管理人在与基金托管人协商一致， 可调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票 型基金，属于中低风险/收益的产品。 十二、基金投资组合报告 博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年09月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 109,404,716.80 96.31 其中：债券 96,995,766.80 85.38 资产支持证券 12,408,950.00 10.92 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,063,625.07 1.82 8 其他各项资产 2,133,367.88 1.88 9 合计 113,601,709.75 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,778,000.00 15.99 其中：政策性金融债 10,778,000.00 15.99 4 企业债券 46,392,766.80 68.82 5 企业短期融资券 6,018,000.00 8.93 6 中期票据 33,807,000.00 50.15 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 96,995,766.80 143.88 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 180205 18国开05 100,000 10,778,000.00 15.99 2 011901037 19宝龙SCP002 60,000 6,018,000.00 8.93 3 136360 16富力04 60,000 5,987,400.00 8.88 4 101800487 18赣国资MTN002 50,000 5,218,500.00 7.74 5 101801449 18平安租赁MTN001 50,000 5,106,500.00 7.57 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比（%） 1 139656 方碧50优 50,000.00 5,024,000.00 7.45 2 159293 时代03优 45,000.00 4,504,050.00 6.68 3 139686 逸锟11A1 30,000.00 2,880,900.00 4.27 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 20,601.50 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,112,766.38 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,133,367.88 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限的股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 博时安瑞18个月定开债A 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2016.03.30-2016.12.31 1.10% 0.14% 0.79% 0.09% 0.31% 0.05% 2017.01.01-2017.12.31 0.10% 0.06% 0.37% 0.06% -0.27% 0.00% 2018.01.01-2018.12.31 8.10% 0.10% 7.53% 0.06% 0.57% 0.04% 2019.01.01-2019.09.30 3.24% 0.11% 3.03% 0.05% 0.21% 0.06% 2016.03.30-2019.09.30 12.95% 0.10% 12.08% 0.07% 0.87% 0.03% 博时安瑞18个月定开债C 期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2016.03.30-2016.12.31 0.80% 0.14% 0.79% 0.09% 0.01% 0.05% 2017.01.01-2017.12.31 -0.30% 0.05% 0.37% 0.06% -0.67% -0.01% 2018.01.01-2018.12.31 7.66% 0.11% 7.53% 0.06% 0.13% 0.05% 2019.01.01-2019.09.30 2.59% 0.11% 3.03% 0.05% -0.44% 0.06% 2016.03.30-2019.09.30 11.00% 0.10% 12.08% 0.07% -1.08% 0.03% 十四、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的除 外； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.18%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 计算 方法如下： H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人自动于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机 构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基 金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持 有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人刊登的本基金原招募说明书（《博时安瑞18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基 金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新； 博时基金管理有限公司 2020年5月15日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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