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| 海富通裕昇三年定开债券(008032) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1917115 | ||||||||
| 基金代码 | 008032 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 海富通裕昇三年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 海富通裕昇三年定期开放债券型证券投资基金更新招募说 明书摘要 （2020年第1号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 本基金经2019年9月4日中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1640 号文准予注册募集。本基金的基金合同于2020年4月9日正式生效。本基金类 型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，全面认识 本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并 承担基金投资中出现的各类风险。 本基金为采用摊余成本法的定期开放债券型基金，其长期平均风险和预期收 益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。摊余成本法估值不等同 于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入 并持有到期策略可能损失一定的交易收益。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律 法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本招募说明书所载内容截止日为2020年5月18日，由于本基金成立后尚未 披露过定期报告，故本招募说明书未载财务数据。 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人：杨仓兵 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：人民币3亿元 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司 49% 二、主要人员情况 1、董事会成员 杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业 有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总 经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券 股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券 股份有限公司资金管理总部总经理。2016年10月起兼任海通证券资产管理有限 公司董事。2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019 年3月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通 基金管理有限公司董事长。 任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究 部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司 研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限 公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公 司执行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019 年2月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海 社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、 二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、 总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008 年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月至2020年3月任海通 证券股份有限公司人力资源部副总经理，2015年11月起兼任海通证券股份有限 公司纪委委员，2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事，2017年 12月起兼任海通证券股份有限公司监事。2020年3月起任海通证券股份有限公 司工会办公室主任。 Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行 集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7 月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。 Alexandre Werno（韦历山）先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年 9月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发 负责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总 经理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲 有限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导 师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。 杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。 历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场 经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿 投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月 至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。 刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助 理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市 君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务 所首席合伙人、合伙人会议主席。 陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级 顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。 2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。2019年9月起任宇信科技 的独立董事。2、监事会成员 曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总 部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自2018年3月至今任稽核部副 总经理。2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通 创意资本管理有限公司监事。 Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015年12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015 年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 3、其他高级管理人员 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任 上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资 产管理有限公司董事。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司财务部负责人， 2006年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 魏峻先生，副总经理，经济学学士。1996年7月至2001年8月就职于交通 银行深圳分行，2001年8月至2019年11月历任招商银行总行同业银行部非银 行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019年 11月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理。 4、本基金的基金经理 张靖爽女士，硕士。历任中银基金管理有限公司研究员，交银施罗德基金管 理有限公司投资经理、基金经理助理、研究员。2016年7月至2017年10月任 海富通双利债券基金经理。2016年7月至2019年10月兼任海富通一年定期开 放债券基金经理。2016年11月至2019年11月兼任海富通纯债债券基金经理。 2017年8月起兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）和海富通 瑞祥一年定开债券基金经理。2018年2月起兼任海富通融丰定开债券基金经理。 2018年11月起兼任海富通鼎丰定开债券基金经理。2019年5月起兼任海富通新 内需混合基金经理。2019年10月起兼任海富通聚合纯债基金经理。2019年12 月起兼任海富通裕通30个月定开债券基金经理。2020年4月起兼任海富通裕昇 三年定开债券基金经理。2020年5月起兼任海富通瑞弘6个月定开债券基金经 理。 5、投资决策委员会 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智 慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资 部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监。投资决策委员会 主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 三、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人：杨仓兵 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：曾楚贤 电话：021-38650797 传真：021-33830160 2、其他销售机构 其他销售机构详见基金份额发售公告。 基金管理人可以根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本 基金，并按照相关规定及时公告。 二、登记机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人：杨仓兵 电话：021-38650980 传真：021-38650777-975 联系人：李杉 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 四、 基金的名称 本基金的名称：海富通裕昇三年定期开放债券型证券投资基金 五、 基金的类型 基金类型：契约型、开放式。 六、 基金的投资目标 本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限） 不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增值。 七、 基金的投资方向 本基金的投资范围包括债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债等）、资 产支持证券、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、货币市场工 具、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会相关规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规与基金托管人 协商一致后适时合理地调整投资范围。 本基金投资组合资产配置比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产 的80%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始 前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，本基金的债券资产的投资比 例可不受前述限制。开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债 券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等，封闭期内，本基金不受前述5%的限制。 八、 基金的投资策略 一、投资策略 1、封闭期投资策略 （1）封闭期配置策略 本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完全变 现，本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合同 现金流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭运作期 到期日。本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售权或 持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人应当行使 回售权而不得持有至到期日。 基金管理人可以基于持有人利益优先原则，在不违反《企业会计准则》的前 提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。 （2）信用债投资策略 本基金由于封闭期内采用买入持有到期投资策略，因此，个券精选是本基金 投资策略的重要组成部分。信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本 基金获取较高投资收益的来源。本基金将在海富通基金内部信用评级的基础上和 内部信用风险控制的框架下，根据对宏观经济形势、发行人公司所在行业状况、 以及公司自身在行业内的竞争力、公司财务状况和现金流状况、公司治理等信息， 进一步结合债券发行具体条款对债券进行分析，评估信用风险溢价，发掘具备相 对价值的个券。 为控制本基金的信用风险，本基金将定期对所投债券的信用资质和发行人的 偿付能力进行评估。对于存在信用风险隐患的发行人所发行的债券，及时制定风 险处置预案。封闭期内，如本基金持有债券的信用风险显著增加时，为减少信用 损失，本基金将对该债券进行处置。 （3）放大策略 本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 本基金将在封闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩余期限（或回 售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，并采取买入持有到期投资策 略。同时采取滚动回购的方式来维持杠杆，因此负债的资金成本存在一定的波动 性。 （4）资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将 在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的 总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （5）封闭期现金管理策略 在每个封闭期内完成组合的构建之前，本基金将根据届时的市场环境对组合 的现金头寸进行管理，选择到期日（或回售日）在建仓期之内的债券、回购、银 行存款、同业存单、货币市场工具等进行投资，并采用买入持有到期投资策略。 由于在建仓期本基金的投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配，因此可能 存在持有的部分投资品种在封闭期结束前到期兑付本息的情形。另一方面，本基 金持有的部分投资品种的付息也将增加基金的现金头寸。对于现金头寸，本基金 将根据届时的市场环境和封闭期剩余期限，选择到期日（或回售日）在封闭期结 束之前的债券、回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等进行投资或进行基 金现金分红。 2、开放期投资策略 开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。 因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要 求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还 将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 二、投资决策和程序 1、决策依据 （1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； （2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比； （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自独立完成相应 的研究报告，为投资策略提供依据。 2、决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员 在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工 作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下： （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规， 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系 统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 （2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审 查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各 组合资产和行业配置的偏差度指标。 （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行 资产和行业配置的依据。 （5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行 业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。 （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序 做出调整。 九、 基金的业绩比较基准 在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为：该封闭期起始日的中国人民银行 公布并执行的金融机构3年期定期存款利率（税后）×125%。 本基金以每个封闭期为周期进行投资运作，每个封闭期为三年，期间投资人 无法进行基金份额申购与赎回。以与封闭期同期对应的中国人民银行公布并执行 的金融机构3年期定期存款利率（税后）×125%的业绩比较基准符合产品特性， 能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征和流动性特征，合理衡 量本基金的业绩表现。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准 停止发布，本基金基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托 管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无 需召开基金份额持有人大会。 十、 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。 十一、 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参 照行业惯例从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十二、 对招募说明书更新部分的说明 海富通裕昇三年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人 民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基 金原招募说明书进行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容，并对包括但不限于基 金管理人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下： 一、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更 新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、规定 媒介的释义、新增有关产品资料概要的释义与相关内容。 二、“三、基金管理人”部分： 1、更新了芮政先先生、陈静女士、张靖爽女士的简历。 2、更新了基金管理人的职责的相关信息； 三、“五、相关服务机构”部分，更新了相关信息。 四、“基金的募集”部分，更新了相关信息。 五、“七、基金合同的生效”部分，更新了相关信息。 六、“八、基金份额的封闭期、开放期、申购与赎回”部分，更新了相关信 息。 七、“十一、基金资产的估值”部分，更新了相关信息。 八、“十二、基金的收益分配”部分，更新了相关信息。 九、“十四、基金的会计与审计”部分，更新了相关信息。 十、“十五、基金的信息披露”部分，更新了相关信息。 十一、“十六、风险揭示”部分，更新了相关信息。 十二、“十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分，更新了相 关信息。 十八、“十八、基金合同的内容摘要”部分，更新了相关信息。 十九、“十九、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了相关信息。 海富通基金管理有限公司 2020年5月19日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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