最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 富国蓝筹精选股票(QDII)(007455) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1918061 | ||||||||
| 基金代码 | 007455 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）（摘要）（二0二0年第二号） | ||||||||
| 信息全文 | 富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）招募 说明书（更新） （摘要） （二0二0年第二号） 重要提示 富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）已于2018 年12月14日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2018】2078号）。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于境内外证券市场，基金净值会因为境内外证券市场波动等因素 产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资 风险。投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品 资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 境外投资风险、基金投资的一般风险、操作风险、管理风险、合规风险、基金特 有风险、流动性风险、其他风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和 信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规 模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导 致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而 使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完 全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的 限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 本基金是股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金，债券型基金 和货币市场基金。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）。 本次主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止 日期进行了更新。 2、“第三部分 风险揭示”，补充风险揭示内容。 3、“第四部分 基金的投资”部分，增加基金投资组合报告，内容更新至2020 年3月31日。 4、增加“第五部分 基金的业绩”，内容更新至2020年3月31日。 5、“第六部分 基金管理人”，更新基金管理人基本信息。 6、“第七部分 基金的募集”，删去募集期相关安排并增加基金募集情况。 7、“第八部分 基金合同的生效”，增加基金合同生效情况。 8、“第九部分 基金份额的申购与赎回”，更新了申购、赎回业务的开始日。 9、“第十七部分 基金托管人”，更新基金托管人基本信息。 10、“第十九部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。 11、“第二十二部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。 第一部分 基金名称 富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII） 第二部分 基金类型 股票型证券投资基金 第三部分 投资目标 本基金主要投资于以MSCI中国指数为代表的中国相关蓝筹股，通过精选个 股和严格风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 第四部分 基金投资范围 本基金投资于境内境外市场。 针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签 署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型开放式指数基金ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的 国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证；港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）；政府债券、公司债券、可转换债券、住房 按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证 券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、 短期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易 所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商 品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。 针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票（包括主板、创业 板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国家债券、央行票据、 地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债券、可转换 债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券（含超短期融资 券）、中期票据、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包 括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生产品（股指期货、国债 期货、权证）；法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会的相关规定）。 本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证 券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投 资于本基金界定的中国相关蓝筹股的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交 易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 本基金投资于全球市场，包括境内市场和境外市场，其中主要境外市场有： 美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国家或地区。 香港市场可通过合格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投资。 如果法律法规对上述比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会做相应调整。 第五部分 基金投资策略 1、资产配置策略 本基金投资于全球市场，包括境内和境外市场。通过宏观策略研究，对股票、 债券、货币市场工具等的预期收益进行动态跟踪，从而决定全球资产配置比例， 在保持总体风险水平相对稳定的基础上，追求投资组合的稳健增值。此外，本基 金将持续的进行资产配置风险监控，适时的做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金主要投资于以MSCI中国指数为代表的中国相关蓝筹股，上市地点包 括美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国家或地区，通过自下而上的积极 策略，精选个股。 （1）中国相关蓝筹股的界定 中国相关蓝筹股的界定由两部分组成，分别是中国相关股票以及蓝筹股。 1）中国相关股票的界定 在经济全球化的时代，中国相关股票的定义也变得更加宽泛，我们认为中国 相关股票涵盖： ①上市公司注册地在中国境内； ②上市公司有50%以上业务收入、盈利、资产或者制造活动来自中国境内； ③公司的子公司注册在中国境内，且公司的主要业务活动也在中国境内。 2）蓝筹股的界定及投资策略 通常，蓝筹股是指经营业绩较好、盈利质量较高、竞争力较强的上市公司的 股票。具体来看，蓝筹股可以分为传统行业中的蓝筹股和新经济中的蓝筹股。对 这两类不同的蓝筹股投资策略也有一定差异。 ①传统行业中的蓝筹股 传统行业中的蓝筹股，是指在所属行业中占据领先地位，竞争优势明显，经 营稳健，持续分红能力较强，流动性好的上市公司，港股和美股上市公司按照 GICS Sub-industry分类市值排名在前50%，A股上市公司按照申万二级行业分类 市值排名在前50%（若按照以上行业分类，细分行业内公司不足5家，则不受以 上限制）。 由于行业已经基本处于低增速甚至不增长的状态，所以将以价值或者价值成 长为主要的投资策略，重点考察公司在行业的市占率、竞争壁垒、市盈率、市净 率、股本回报率、现金流情况、分红情况等。 ②新经济中的蓝筹股 新经济中的蓝筹股，是指符合国家经济结构转型方向的新兴产业中的相关公 司，该类公司业绩增长迅速，拥有核心竞争力，发展空间广阔，收入增速在GDP 增速两倍及以上。 由于新经济行业依然处于高速增长期，而且技术、商业模式都在不断变化之 中，投资时会重点考察管理层的战略和执行力，公司商业模式的优劣，竞争格局 和壁垒，市盈率和增长率的比值等成长性的指标。 （2）MSCI中国指数成分股的投资 MSCI中国指数是MSCI覆盖中国的旗舰指数，是目前全球投资中国基金使 用最广泛的基准。MSCI中国指数目前选取了香港H股、内地B股、红筹股以及 海外上市中国公司，覆盖了中国优质的上市公司资产。同时，随着MSCI中国指 数纳入中国A股，该指数将成为覆盖中国优质上市公司最全面的指数。 我们认为MSCI中国指数成分股是本基金界定的中国相关蓝筹股的最佳代 表，因此，我们将运用上文提到的蓝筹股的投资策略，通过主动选股，将重点投 资于MSCI中国指数的成分股。 此外，由于指数调整的滞后性，我们也将对MSCI中国指数成分股之外，符 合本基金对于中国相关蓝筹股界定的优质上市公司进行精选配置。 如果未来MSCI中国指数出现对基金投资目标和风险收益特征无实质性影 响的变化（包括编制机构变更、指数更名等），基金管理人应与基金托管人协商 一致后对上述投资策略进行调整，报监管机构备案，并在指定媒介上公告，而无 需召开基金份额持有人大会。 3、债券投资策略 本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的 基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整 体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测， 进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。 4、基金投资策略 本基金也通过详实的案头研究和深入的实地调研，结合定量和定性分析，精 选出优秀的MSCI中国指数相关的偏股型基金进入组合，它具有以下特征：（1） 由历史业绩出色、发展态势良好和拥有强大投资研究团队的基金管理公司管理； （2）符合本基金的投资目标和投资限制等规定；（3）拥有与本基金相似投资理 念，立足于“自下而上”的基本面分析，坚持长期价值投资的理念。 5、衍生品投资策略 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范 围内，本着谨慎原则，适度参与期货、期权、权证、互换、远期、结构性投资产 品等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究，结合基金组合 的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在采用数 量化模型分析其合理定价的基础上，选择合适的合约构建相应的头寸，以调整投 资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理 工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或 变现效率。 6、汇率避险策略 紧密跟踪汇率动向，通过对各国/地区的宏观经济形势、货币政策、市场环 境以及其他可能影响汇率走势的因素进行深入分析，并结合相关外汇研究机构的 成果，研判主要汇率走势，并适度投资境外外汇远期合约、结构性外汇远期合约、 外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融 工具，以降低外汇风险。 7、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面 展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久 期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行 业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性 控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求 获取较高收益的同时确保本基金整体的流动性安全。 8、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行境外证券借贷交 易、境外回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发 展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，在履行适当程序后，在《招 募说明书》更新中公告。 第六部分 基金业绩比较基准 MSCI中国指数收益率*90%+人民币活期存款利率(税后)*10%。 作为全球著名的指数供应商 Morgan Stanley Capital International（简 称 MSCI）一直在为全球的投资专业人员以及金融机构提供指数体系。针对中国 市场上的国际和国内投资者，包括QDII和QFII牌照持有机构，MSCI发布了MSCI 中国指数系列，按照投资对象（包括 A 股、B 股、H 股、红筹股、民企股、香 港、台湾、美国、新加坡等）进行分类。其中，MSCI 中国指数是按照自由流通 市值调整方法编制的跟踪全球成熟市场和新兴市场中“中国概念”为主的全球性 投资指数，是适合作为全球市场投资业绩比较基准的指数。 如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或 更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或 者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，或者本基金业绩比较基准所 参照的指数在未来不再发布时，且不改变本基金的投资目标及风险收益特征的前 提下，经与基金托管人协商一致，本基金可以在按照监管部门要求履行适当程序 后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 第七部分 基金的风险特征 本基金是股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金，债券型基金 和货币市场基金。 本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临 的特别投资风险。 本基金可通过港股通机制投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因交易 规则等差异带来的特有风险。 第八部分 投资组合报告 一、 期末基金资产组合情况 金额单位：元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 227,900,244.83 86.19 其中：普通股 181,836,740.95 68.77 存托凭证 46,063,503.88 17.42 房地产信托凭证 － － 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 33,992,958.53 12.86 8 其他资产 2,524,332.01 0.95 9 合计 264,417,535.37 100.00 二、 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 中国香港 135,757,809.15 53.70 中国大陆 28,372,081.35 11.22 美国 63,770,354.33 25.23 合计 227,900,244.83 90.15 三、 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 非日常生活消费品 77,588,750.45 30.69 医疗保健 38,708,776.10 15.31 房地产 34,877,798.43 13.80 信息技术 27,705,689.36 10.96 工业 20,920,269.67 8.28 日常消费品 15,503,742.12 6.13 通信服务 7,170,982.29 2.84 金融 5,294,228.19 2.09 原材料 86,421.07 0.03 能源 19,147.31 0.01 公共事业 24,439.84 0.01 合计 227,900,244.83 90.15 四、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明 细 金额单位：元 序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在证券市场 所属国家（地区） 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比 例（％） 1 CHINA OVERSEAS PROPERTY HOLD 中海物业 2669 香港联合交易所 中国香港 2725000 18,175,777.25 7.19 2 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR 阿里巴巴 BABA 美国证券交易所 美国 10000 13,779,102.48 5.45 3 LI NING CO LTD 李宁 2331 香港联合交易所 中国香港 665500 13,772,725.48 5.45 4 ANTA SPORTS PRODUCTS LTD 安踏体育用品 2020 香港联合交易所 中国香港 248000 12,904,733.32 5.10 5 ACM RESEARCH INC-CLASS A ACM RESEARCH INC-CLASS A ACMR 美国证券交易所 美国 58701 12,314,871.70 4.87 6 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR 新东方 EDU 美国证券交易所 美国 16025 12,289,431.86 4.86 7 TAL EDUCATION GROUP- ADR 好未来教育集团 TAL 美国证券交易所 美国 23000 8,679,105.80 3.43 8 BEIJING CHUNLIZHENGDA MEDI-H 春立医疗 1858 香港联合交易所 中国香港 93800 8,339,102.34 3.30 9 EVER 永升生活服 1995 香港联合交 中国香港 900000 8,050,610.70 3.18 SUNSHINE LIFESTYLE SERV 务 易所 10 VIPSHOP HOLDINGS LTD - ADS 唯品会控股有限公司 VIPS 美国证券交易所 美国 61492 6,787,847.18 2.69 五、 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 八、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品 投资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 九、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明 细 注：本基金本报告期末未持有基金。 十、 投资组合报告附注 （一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 （三） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 49,976.01 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 2,332.56 4 应收利息 4,792.98 5 应收申购款 2,467,230.46 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 2,524,332.01 （四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 （六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 第九部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2019.08.02-2019.12.31 17.58% 0.86% 9.71% 0.87% 7.87% -0.01% 2020.01.01-2020.03.31 15.78% 2.38% -9.15% 1.94% 24.93% 0.44% 2019.08.02-2020.03.31 36.13% 1.58% -0.33% 1.36% 36.46% 0.22% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为2020年3月31日。 2、本基金于2019年8月2日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本基金建仓期6个月，从2019年8月2日起至2020年2月1日，建仓期结束时 各项资产配置比例均符合基金合同约定。 第十部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于2020年04月20日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.78% 申万宏源证券有限公司 27.78% 加拿大蒙特利尔银行 27.78% 山东省国际信托股份有限公司 16.68% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养 老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公 司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户 服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户 满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金 电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推 进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核 部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执 行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部 （董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2020年3月31日，公司有员工491人，其中69%具有硕士以上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副 经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担 任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总 经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员， 上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长， 办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、 职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任 海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、 副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 现任基金经理 1）宁君，硕士，自2011年8月起历任富国基金管理有限公司助理研究员、 研究员、基金经理助理；自2016年8月至2018年8月任海外权益投资部QDII 投资经理；自2018年9月起任富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金基金经 理，2019年8月起任富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基金经理，2020 年1月起任富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金经理，兼任海 外权益投资部海外权益投资总监助理。具有基金从业资格。 2）张峰，硕士，曾任摩根史丹利研究部助理，里昂证券股票分析员，摩根 大通执行董事，美林证券高级董事；自2009年7月至2011年4月任富国基金管 理有限公司周期性行业研究负责人，2011年4月至2012年12月任富国全球债 券证券投资基金基金经理，自2011年7月至2018年12月任富国全球科技互联 网股票型证券投资基金（QDII）（原富国全球顶级消费品混合型证券投资基金） 基金经理，自2012年9月起任富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基 金基金经理，自2015年6月至2018年7月任富国沪港深价值精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，自2018年5月起任富国港股通量化精选股票型证券 投资基金基金经理，2018年7月至2019年11月任富国沪港深业绩驱动混合型 证券投资基金基金经理，2019年3月起任富国恒生中国企业交易型开放式指数 证券投资基金基金经理，2019年5月起任富国民裕进取沪港深成长精选混合型 证券投资基金基金经理，2019年6月起任富国全球科技互联网股票型证券投资 基金（QDII）基金经理，2019年8月起任富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII） 基金经理；兼任海外权益投资部总经理。具有基金从业资格。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 备注 上述人员之间不存在近亲属关系。 第十一部分 基金费用与税收 一、 与基金运作有关的费用 （一） 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的托管费）； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费 用（out-of-pocket fees）； 5、基金份额持有人大会费用； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费； 7、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简 称“税收”）； 8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 9、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用； 10、基金的开户费用、账户维护费用； 11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用； 12、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更 换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境 外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用； 13、因港股通投资而产生的各项合理费用； 14、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.80%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金的托管费包含基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两部分。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3－14项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四） 费用调整 调整基金管理费率、基金托管费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金 管理人须最迟于新费率实施日前在指定媒介刊登公告。 （五） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体依照国家或所投资市场所在国家的法 律法规的规定履行纳税义务。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致 基金在税收方面的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。 二、 与基金销售有关的费用 1、申购费率 投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者如果有多笔申购，适用 费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括： a、全国社会保障基金； b、可以投资基金的地方社会保障基金； c、企业年金单一计划以及集合计划； d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； e、企业年金养老金产品； f、个人税收递延型商业养老保险等产品； g、养老目标基金； h、职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资 者。 申购金额M（含申购费） 申购费率（通过直销中心申购的养老金客户） 申购费率（其他投资者） M＜100万元 0.15% 1.50% 100万元≤M＜500万元 0.12% 1.20% M≥500万元 每笔1,000元 基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等各 项费用。 2、赎回费率 （1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随持有时间递 减。具体如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜365日 0.50% 365日≤N＜730日 0.30% N≥730日 0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。） （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在 基金份额持有人赎回本基金份额时收取。 对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 持续持有期不少于30日但少于90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于90日但少于180日的投资者收取的赎 回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于180日的投资者， 将赎回费总额的25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人 协商一致并履行适当程序后，基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律规则的规定。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份 额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针 对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的销售费率。 第十二部分 基金托管人 一、 基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日 行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年12月31日，集团总资 产74,172.40亿元人民币，高级法下资本充足率15.54%，权重法下资本充足率 13.02%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队， 现有员工86人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合 格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金 贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管 银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度 优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国 金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳 基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管 银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最 值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最 佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金 托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富 风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。 二、 主要人员情况 李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014年7月起担任招商银行 董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高 级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公 司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商 局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年5月起担任招商银行行长、 招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行 长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，招商银行副行长。1991年加入招商银行；2002年10月至2013 年12月历任招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备 组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任招商银 行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战 略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任招商银行业务总监兼北京分行 行长；2017年4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任招 商银行副行长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国 农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、 基金托管业务经营情况 截至2019年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管545只证券投资 基金。 第十三部分 境外托管人 名称: 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦 办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼 成立日期：1865年 管理层: 主席: 范宁 行政总裁: 王冬胜 联系人: 钟咏苓 电话: +86 21 3888 2381 Email: sophiachung@hsbc.com.cn 公司网址: www.hsbc.com 2018年12月31日公司股本：1,723.35亿港元 2018年12月31日托管资产规模：7.4万亿美元 信用等级：标准普尔AA- 汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过四大环球业务：零售 银行及财富管理、工商金融、环球银行及资本市场以及环球私人银行，为约3,800 万名客户提供服务。我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美， 覆盖全球66个国家和地区。 汇丰在全球设有约3,800个办事处，旨在把握市场增长机会，致力建立联系 以协助客户开拓商机，推动企业茁壮成长及各地经济繁荣发展，而最终目标是让 客户实现理想。 汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，股 东 200,000 名，遍布全球 125 个国家和地区。 第十四部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 )中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 2 )交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法人代表： 任德奇 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 3 )招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 4 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号 法人代表： 高国富 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 5 )兴业银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路154 号 办公地址： 上海市银城路167号兴业银行大厦 法人代表： 陶以平 联系人员： 孙琪虹 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn ( 6 )平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 7 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 8 )中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 9 )国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 10 )招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法人代表： 宫少林 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 11 )广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316 房- 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 12 )中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548或4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 13 )申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 14 )长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表： 李新华 联系人员： 李良 客服电话： 95579或4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 15 )安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表： 王连志 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 16 )西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表： 余维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008-096-096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 17 )中信证券山东有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表： 姜晓林 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548或400-889-5548 公司网站： www.zxzqsd.com.cn ( 18 )东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州工业园区星阳街5号 办公地址： 苏州工业园区星阳街5号 法人代表： 范力 联系人员： 陆晓 客服电话： 95330 公司网站： www.dwzq.com.cn ( 19 )光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法人代表： 周健男 联系人员： 姚巍 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 20 )东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市自由大路1138号 办公地址： 长春市自由大路1138号 法人代表： 杨树财 联系人员： 安岩岩 客服电话： 95360 公司网站： www.nesc.cn ( 21 )上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表： 李俊杰 联系人员： 张瑾 客服电话： 400-819-8198 公司网站： www.shzq.com ( 22 )新时代证券股份有限公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表： 叶顺德 联系人员： 田芳芳 客服电话： 95399 公司网站： www.xsdzq.cn ( 23 )国联证券股份有限公司 注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法人代表： 姚志勇 联系人员： 沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn ( 24 )平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表： 杨宇翔 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 25 )国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表： 王少华 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 26 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表： 许建平 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 27 )中泰证券股份有限公司 注册地址： 济南市经七路86号 办公地址： 济南市经七路86号23层 法人代表： 李玮 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 28 )东方财富证券股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路101号 办公地址： 拉萨市北京中路101号 法人代表： 陈宏 联系人员： 唐湘怡 客服电话： 95357 公司网站： http://www.18.cn ( 29 )中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表： 张皓 联系人员： 韩钰 客服电话： 400-990-8826 公司网站： www.citicsf.com ( 30 )上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法人代表： 其实 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 31 )上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表： 杨文斌 联系人员： 张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 32 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表： 陈柏青 联系人员： 张裕 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn ( 33 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路1号903室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表： 凌顺平 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 34 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表： 钱燕飞 联系人员： 王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com ( 35 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表： 鲍东华 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008-219-031 公司网站： www.lufunds.com ( 36 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法人代表： 肖雯 联系人员： 黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn ( 37 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法人代表： 江卉 联系人员： 徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ ( 38 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507 法人代表： 钟斐斐 联系人员： 戚晓强 客服电话： 400-159-9288 公司网站： danjuanapp.com （三） 基金销售机构备注 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基 金，并在基金管理人网站公示。 二、 基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代表人：裴长江 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、 律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 四、 会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：蒋燕华 经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭 第十五部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资 基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有 关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止 日期进行了更新。 2、“第三部分 风险揭示”，补充风险揭示内容。 3、“第四部分 基金的投资”部分，增加基金投资组合报告，内容更新至2020 年3月31日。 4、增加“第五部分 基金的业绩”，内容更新至2020年3月31日。 5、“第六部分 基金管理人”，更新基金管理人基本信息。 6、“第七部分 基金的募集”，删去募集期相关安排并增加基金募集情况。 7、“第八部分 基金合同的生效”，增加基金合同生效情况。 8、“第九部分 基金份额的申购与赎回”，更新了申购、赎回业务的开始日。 9、“第十七部分 基金托管人”，更新基金托管人基本信息。 10、“第十九部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。 11、“第二十二部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。 富国基金管理有限公司 2020年05月21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |