最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 富国天时货币C(000862) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1941943 | ||||||||
| 基金代码 | 000862 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国天时货币市场基金招募说明书（更新）（摘要）（二0二0年第二号） | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2006年4月5日证监基金字【2006】59号 文《关于同意富国天时货币市场基金募集的批复》核准。本基金的基金合同于 2006年6月5日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于2020年04月20日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养 老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公 司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户 服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户 满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金 电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推 进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核 部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执 行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部 （董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2020年3月31日，公司有员工491人，其中69%具有硕士以上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副 经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担 任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总 经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员， 上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长， 办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、 职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任 海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、 副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （1）现任基金经理： 1)张波，硕士，2012年7月至2013年9月任上海耀之资产管理中心(有限 合伙)交易员；2013年9月至2017年10月历任鑫元基金管理有限公司交易员、 交易副总监（主持工作）；2017年10月加入富国基金管理有限公司，2018年1 月起任富国天时货币市场基金、富国收益宝交易型货币市场基金基金经理，2018 年6月起任富国富钱包货币市场基金基金经理，2018年8月起任富国安益货币 市场基金基金经理，2019年1月起任富国短债债券型证券投资基金基金经理， 2019年5月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理，2019年12月起 任富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资 格。 2)吴旅忠，硕士，曾任国泰君安证券固定收益证券投资部投资经理；2015 年03月至2018年10月任中银基金管理有限公司固定收益证券投资部基金经理； 2018年10月加入富国基金管理有限公司，自2019年2月起任富国天时货币市 场基金、富国收益宝交易型货币市场基金、富国富钱包货币市场基金、富国安益 货币市场基金基金经理，自2019年4月起任富国中债-1-3 年国开行债券指数证 券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理： 1）钟智伦自2006年6月至2009年3月担任本基金基金经理； 2）杨贵宾自2009年3月至2010年6月担任本基金基金经理； 3）刁羽自2010年6月至2013年3月担任本基金基金经理； 4）邹卉自2011年8月至2014年8月担任本基金基金经理； 5）刘凌云自2014年8月至2015年4月担任本基金基金经理； 6）王颀亮自2015年4月至2016年6月担任本基金基金经理； 7）万莉自2015年10月至2018年9月担任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登 记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中 国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报 授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 二、 主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 三、 基金托管业务经营情况 截止到2019年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共488只。 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 （一） 天时A/B级销售机构 1. 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2. 代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表： 陈四清 联系人员： 郭明 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法人代表： 任德奇 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表： 李庆萍 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号 法人代表： 高国富 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 )中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法人代表： 唐双宁 联系人员： 朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com ( 10 )中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路4号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表： 董文标 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街3号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 12 )北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法人代表： 闫冰竹 联系人员： 谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn ( 13 )华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法人代表： 吴建 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 14 )上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法人代表： 范一飞 联系人员： 龚厚红 客服电话： 021-962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 15 )平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 16 )宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法人代表： 陆华裕 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528 上海、北京地区962528- 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 17 )青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路68号 办公地址： 青岛市市南区香港中路68号 法人代表： 郭少泉 联系人员： 滕克 客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国- 公司网站： www.qdccb.com ( 18 )东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法人代表： 廖玉林 联系人员： 巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn ( 19 )温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道196号 办公地址： 温州市车站大道196号 法人代表： 邢增福 联系人员： 姜晟 客服电话： 96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-9669 公司网站： www.wzbank.com.cn ( 20 )渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205号 办公地址： 天津市河西区马场道201-205号 法人代表： 李伏安 联系人员： 王宏 客服电话： 4008-888-811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 21 )洛阳银行股份有限公司 注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法人代表： 王建甫 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 22 )大连银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号 法人代表: 联系人员： 李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com ( 23 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省昆山市前进中路219号 办公地址： 江苏省昆山市前进中路219号 法人代表： 刘斌 联系人员： 丁丽丽 客服电话： 96079 公司网站： www.ksrcb.cn ( 24 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号 法人代表： 王继康 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com ( 25 )苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号 法人代表： 王兰凤 联系人员： 吴骏 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com ( 26 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法人代表： 俞俊海 联系人员： 孟建潮 客服电话： 400-8896-596 公司网站： www.borf.cn ( 27 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 28 )中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 29 )国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 30 )招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法人代表： 宫少林 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 31 )广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316 房- 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 32 )中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548或4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 33 )中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表： 陈有安 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 34 )海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路689号 办公地址： 上海市广东路689号 法人代表： 周杰 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 35 )申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 36 )兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路268号 办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法人代表： 杨华辉 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 37 )长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表： 李新华 联系人员： 李良 客服电话： 95579或4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 38 )安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表： 王连志 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 39 )西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表： 余维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008-096-096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 40 )湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法人代表： 孙永祥 联系人员： 江恩前 客服电话： 95351 公司网站： www.xcsc.com ( 41 )国元证券股份有限公司 注册地址： 合肥市寿春路179号 办公地址： 合肥市寿春路179号 法人代表： 蔡咏 联系人员： 李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn ( 42 )渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市南开区宾水西道8号 法人代表： 杜庆平 联系人员： 蔡霆 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com ( 43 )华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路228号 办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011号港中旅大厦18楼 法人代表： 张伟 联系人员： 庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 44 )山西证券股份有限公司 注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表： 侯巍 联系人员： 郭熠 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn ( 45 )中信证券山东有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表： 姜晓林 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548或400-889-5548 公司网站： www.zxzqsd.com.cn ( 46 )信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表： 张志刚 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 47 )东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表： 潘鑫军 联系人员： 胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 48 )方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法人代表： 雷杰 联系人员： 徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 49 )长城证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表： 曹宏 联系人员： 刘阳 客服电话： 95514 公司网站： www.cgws.com ( 50 )光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法人代表： 周健男 联系人员： 姚巍 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 51 )东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市自由大路1138号 办公地址： 长春市自由大路1138号 法人代表： 杨树财 联系人员： 安岩岩 客服电话： 95360 公司网站： www.nesc.cn ( 52 )上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表： 李俊杰 联系人员： 张瑾 客服电话： 400-819-8198 公司网站： www.shzq.com ( 53 )新时代证券股份有限公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表： 叶顺德 联系人员： 田芳芳 客服电话： 95399 公司网站： www.xsdzq.cn ( 54 )大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表： 董祥 联系人员： 薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 55 )浙商证券股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼 法人代表： 吴承根 联系人员： 张国放 客服电话： 4006-967777 公司网站： www.stocke.com.cn ( 56 )平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表： 杨宇翔 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 57 )国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路13号 办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表： 张雅锋 联系人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 58 )财富证券有限责任公司 注册地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法人代表： 蔡一兵 联系人员： 郭磊 客服电话： 0731-4403319 公司网站： www.cfzq.com ( 59 )中原证券股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号 法人代表： 菅明军 联系人员： 程月艳 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com ( 60 )国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表： 王少华 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 61 )东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层 办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表： 钱文俊 联系人员： 王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn ( 62 )中银国际证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法人代表： 许刚 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com ( 63 )恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表： 庞介民 联系人员： 王旭华 客服电话： 0471-4972343 公司网站： www.cnht.com.cn ( 64 )华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市陕西街239号 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法人代表： 杨炯洋 联系人员： 谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 65 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表： 许建平 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 66 )中泰证券股份有限公司 注册地址： 济南市经七路86号 办公地址： 济南市经七路86号23层 法人代表： 李玮 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 67 )第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法人代表： 刘学民 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 68 )金元证券股份有限公司 注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法人代表： 陆涛 联系人员： 马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn ( 69 )德邦证券股份有限公司 注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼 法人代表： 姚文平 联系人员： 朱磊 客服电话： 400-8888-128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 70 )信泰证券有限责任公司 注册地址： 南京市长江路88号 办公地址： 南京市长江路88号 法人代表： 钱凯法 联系人员： 舒萌菲 客服电话： 4008888918 公司网站： www.thope.com ( 71 )华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表： 黄金琳 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326 福建省外请先拨0591- 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 72 )华龙证券股份有限公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表： 李晓安 联系人员： 李昕田 客服电话： 0931-96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 73 )中国国际金融股份有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表： 李剑阁 联系人员： 陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 74 )上海华信证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表： 陈灿辉 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com ( 75 )华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法人代表： 俞洋 联系人员： 杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 76 )瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法人代表： 程宜荪 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 77 )中国中金财富证券有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法人代表： 高涛 联系人员： 张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.ciccwm.com ( 78 )东方财富证券股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路101号 办公地址： 拉萨市北京中路101号 法人代表： 陈宏 联系人员： 唐湘怡 客服电话： 95357 公司网站： http://www.18.cn ( 79 )江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法人代表： 赵洪波 联系人员： 姜志伟 客服电话： 956007 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 80 )英大证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表： 吴骏 联系人员： 吴尔晖 客服电话： 4000-188-688 公司网站： www.ydsc.com.cn ( 81 )华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街8号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法人代表： 祝献忠 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 82 )天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法人代表： 余磊 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008-005-000 公司网站： www.tfzq.com ( 83 )大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市中山区人民路24号 办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法人代表： 张智河 联系人员： 谢立军 客服电话： 4008-169-169 公司网站： www.datong.com.cn ( 84 )太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址： 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法人代表： 李长伟 联系人员： 王璇 客服电话： 95397 公司网站： www.tpyzq.com ( 85 )联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储 证券 法人代表： 吕春卫 联系人员： 丁倩云 客服电话： 400-620-6868 公司网站： www.lczq.com ( 86 )中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表： 张皓 联系人员： 韩钰 客服电话： 400-990-8826 公司网站： www.citicsf.com ( 87 )天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表： 林义相 联系人员： 尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com ( 88 )江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法人代表： 费晓燕 联系人员： 袁丽萍 客服电话： 0510-9688988 公司网站： www.jsjbl.com ( 89 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表： 张彦 联系人员： 张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 90 )和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法人代表： 王莉 联系人员： 于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 91 )江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址： 南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法人代表： 吴言林 联系人员： 林伊灵 客服电话： 025-66046166-810 公司网站： www.huilinbd.com ( 92 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、 03室 办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F 法人代表： 冷飞 联系人员： 李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 93 )民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 法人代表： 贲惠琴 联系人员： 杨一新 客服电话： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com ( 94 )北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法人代表： 张旭阳 联系人员： 孙博超 客服电话： 95055-4 公司网站： www.baiyingfund.com ( 95 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表： 汪静波 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 96 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表： 薛峰 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 97 )上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法人代表： 其实 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 98 )上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表： 杨文斌 联系人员： 张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 99 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表： 陈柏青 联系人员： 张裕 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn (100 )上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表： 张跃伟 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com (101 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路1号903室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表： 凌顺平 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com (102 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表： 闫振杰 联系人员： 宋丽冉 客服电话： 4008-886-661 公司网站： www.myfund.com (103 )上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表： 沈继伟 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn (104 )中期资产管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法人代表： 路瑶 联系人员： 侯英建 客服电话： 95162，4008888160 公司网站： www.cifcofund.com (105 )嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表： 赵学军 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn (106 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表： 梁蓉 联系人员： 张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com (107 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法人代表： 沈伟桦 联系人员： 程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com (108 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表： 钱燕飞 联系人员： 王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com (109 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表： 李悦章 联系人员： 张林 客服电话： 400-066-8586 公司网站： https://www.igesafe.com/ (110 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表： 周斌 联系人员： 马鹏程 客服电话： 400-786-8868 公司网站： www.chtwm.com (111 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法人代表： 王伟刚 联系人员： 丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com (112 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 （811-812） 办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心 22楼盈信基金 法人代表： 苗宏升 联系人员： 葛俏俏 客服电话： 4007-903-688 公司网站： www.fundying.com (113 )上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼 办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室 法人代表： 申健 联系人员： 印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ (114 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二 街10号秦鹏大厦12层 法人代表： 张琪 联系人员： 付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com (115 )北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法人代表： 李振 联系人员： 魏尧 客服电话： 400-057-8855 公司网站： www.kstreasure.com (116 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法人代表： 杨健 联系人员： 李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com (117 )上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼 法人代表： 王廷富 联系人员： 姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： www.520fund.com.cn (118 )上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法人代表： 燕斌 联系人员： 凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com (119 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰 和经济发展区- 办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法人代表： 王翔 联系人员： 蓝杰 客服电话： 400-820-5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn (120 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表： 陈继武 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com (121 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表： 鲍东华 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008-219-031 公司网站： www.lufunds.com (122 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法人代表： 肖雯 联系人员： 黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn (123 )奕丰基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市 办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法人代表： TEO WEE HOWE 联系人员： 项晶晶 客服电话： 400-684-0500 公司网站： http://www.ifastps.com.cn (124 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人代表： 彭运年 联系人员： 陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com (125 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法人代表： 江卉 联系人员： 徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ (126 )大连网金基金销售有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法人代表： 樊怀东 联系人员： 贾伟刚 客服电话： 4000-899-100 公司网站： www.yibaijin.com (127 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B 栋3单元11层1108 法人代表： 赖任军 联系人员： 刘昕霞 客服电话： 400-930-0660 公司网站： www.jfzinv.com (128 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507 法人代表： 钟斐斐 联系人员： 戚晓强 客服电话： 400-159-9288 公司网站： danjuanapp.com (129 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法人代表： 李一梅 联系人员： 仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com (130 )申银万国期货有限公司 注册地址： 上海市东方路800号7、8、10楼 办公地址： 上海市东方路800号7、8、10楼 法人代表： 李建中 联系人员： 史艺斐 客服电话： 400-888-7868 公司网站： www.sywgqh.com (131 )玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法人代表： 马永谙 联系人员： 卢亚博 客服电话： 400-080-8208 公司网站： www.licaimofang.cn (132 )中国人寿保险股份有限公司 注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号 办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号 法人代表： 杨明生 联系人员： 陈慧 客服电话： 010-63631519 公司网站： www.e-chinalife.com （二） 天时C级销售机构 1. 代销机构 ( 1 )中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 2 )浙江网商银行股份有限公司 注册地址： 浙江杭州市西湖区学院路28号德力西大厦12-15层 办公地址： 浙江杭州市西湖区学院路28-38号德力西大厦1号楼15-17层 法人代表： 井贤栋 联系人员： 郭轶凡 客服电话： 95188-3 公司网站： www.mybank.cn （三） 天时D级销售机构 1. 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （四） 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理人网站公示。 二、 基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代表人：裴长江 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 第四部分 基金名称 富国天时货币市场基金 第五部分 基金类型 货币型 第六部分 投资目标 在充分重视本金安全的前提下，确保基金资产的高流动性，追求超越业绩比 较基准的稳定收益。 第七部分 基金投资方向 本基金主要投资于流动性高、信用风险低、价格波动小的短期金融工具，包 括： 1、现金； 2、通知存款； 3、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单； 4、剩余期限在397天以内（含397天）的债券； 5、期限在1年以内（含1年）的债券回购； 6、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据； 7、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 第八部分 基金投资策略 基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理经验及技能，结合国内市场的特征，应用“富国FIPS－MMF 系统（Fixed Income Portfolio System－Money Market Fund）”，构建优质组合。 在投资管理过程中，基金管理人将基于“定性与定量相结合、保守与积极相 1 结合”的原则，根据短期利率的变动和市场格局的变化，采用投资组合平均剩 余期限控制下的主动性投资策略。具体包括： 1、总体资产配置策略 （1）利率预期分析 基于对国家宏观政策（包括：财政政策、货币政策等）的深入研究以及对央 行公开市场操作、资金供求、资金流动性、货币市场与资本市场的资金互动、市 场成员特征等因素的客观分析，合理预期利率变化趋势，并据此确定投资组合的 总体资产配置策略。 （2）投资组合平均剩余期限控制 结合宏观经济和利率预期分析，在合理运用量化模型的基础上，动态确定并 控制投资组合的平均剩余期限。具体而言，在预计市场利率上升时，适度缩短投 资组合的平均剩余期限；在预计利率下降时，适度延长投资组合的平均剩余期限。 2、类别资产配置策略 本基金以短期金融工具作为投资对象，基于对各细分市场的市场规模、交易 情况、各交易品种的流动性、相对收益、信用风险以及投资组合平均剩余期限要 求等重要指标的分析，确定（调整）投资组合的类别资产配置比例。 3、明细资产选择和交易策略 （1）收益率曲线分析策略 1 “定性”指定性分析（Qualitative Analysis）；“定量”指定量分析（Quantitative Analysis）； “保守”指本基金在投资管理过程中采用严格的风险控制体制（Risk Management Mechanism）；“积极”指 本基金在投资管理过程中采用自上而下（Top-down Approach）的三层积极资产配置策略（Active Asset Allocation）。 根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供 的价值判断基础，结合对当期和远期资金面的分析，寻求在一段时期内获取因收 益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。本基金将比较分析子弹 策略、哑铃策略和梯子策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合，获取较 高收益。 （2）套利操作策略 ? 跨市场套利策略 短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成。由于其中的投资群体、交易 方式等市场要素不同，使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存 在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上，寻找合理的介 入时机，进行跨市场套利操作。 ? 跨品种套利策略 由于投资群体存在一定的差异性，对期限相近的交易品种同样可能因为存在 流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证 高流动性的基础上进行跨品种套利操作，以增加超额收益。 （3）正回购放大操作策略 当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时，通过将剩余期限相对较长的短期 债券进行正回购质押，融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率 时，该投资策略的运用可实现正收益。 （4）滚动配置策略 根据具体投资品种的市场特征，采用持续滚动投资方法，以提高投资组合的 整体持续变现能力。 （5）债券相对价值判断策略 基于量化模型的分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的 交易以获得收益。一方面，可通过利率期限结构分析，在现金流特征相近且处于 同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种；另一方面，通过对债 券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析，评估判断短期风险债券与无 风险短期债券间的合理息差。 （6）波动性交易策略 根据市场利率的波动性特征，利用关键市场时机（例如：季节性因素、突发 事件）造成的短期市场失衡机会进行短期交易，以获得超额收益。 （7）一级市场参与策略 积极参与短期债券、央行票据等品种的一级市场投标，寻求有效的品种建仓 机会；力争捕捉一级市场与二级市场间的价差，扩大盈利空间。本基金将基于二 级市场的收益水平和市场资金面的状况，对一级市场进行准确的招标预测，从而 决定本基金的投标价位。 （8）流动性管理策略 根据对市场资金面分析以及对申购/赎回变化的动态预测，通过现金库存管 理、回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现 金流，在保持本基金资产充分流动性的基础上，确保稳定收益。 本基金投资策略示意图如下： 图1 富国天时货币市场基金投资策略示意图 第九部分 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为当期银行个人活期存款利率（税前）。 基金管理人认为，业绩比较基准的选择标准需要合理、透明，为广大投资者 所接受。本基金目前所采用的业绩比较基准是投资者最为熟知、最容易获得的低 风险收益率。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，基金管理人可根据市场发展 状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的 变更须经基金管理人和基金托管人协商一致。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于风险较低、收益稳定、流动性较高的证券投资基金品种。 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 8,160,793,123.72 47.27 其中：债券 8,160,793,123.72 47.27 资产支持证券 － － 2 买入返售金融资产 5,723,414,656.53 33.15 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 3 银行存款和结算备付金合计 3,335,917,798.87 19.32 4 其他资产 45,224,330.00 0.26 5 合计 17,265,349,909.12 100.00 二、 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 11.04 其中：买断式回购融资 － 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 1,692,688,753.65 10.88 其中：买断式回购融资 － － 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易 日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 注：本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情况。 三、 基金投资组合平均剩余期限 （一） 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 53 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 86 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 39 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。 （二） 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 54.81 10.88 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 2 30天(含)—60天 16.05 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 3 60天(含)—90天 26.93 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 4 90天（含）—120天 3.92 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 5 120天（含）—397天（含） 8.94 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 － － 合计 110.65 10.88 四、 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。 五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 169,363,127.53 1.09 2 央行票据 － － 3 金融债券 710,677,210.92 4.57 其中：政策性金融债 710,677,210.92 4.57 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 1,699,767,505.97 10.92 6 中期票据 50,210,392.95 0.32 7 同业存单 5,530,774,886.35 35.54 8 其他 － － 9 合计 8,160,793,123.72 52.43 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 － － 六、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 111905224 19建设银行CD224 4,000,000.00 397,436,767.13 2.55 2 111906278 19交通银行CD278 3,500,000.00 348,151,978.74 2.24 3 111907071 19招商银行CD071 3,000,000.00 299,445,950.86 1.92 4 111973964 19广州农村商业银行CD126 3,000,000.00 299,366,889.06 1.92 5 111908283 19中信银行CD283 3,000,000.00 298,205,138.47 1.92 6 111915603 19民生银行CD603 3,000,000.00 298,089,825.95 1.92 7 111906284 19交通银行CD284 3,000,000.00 298,077,591.40 1.92 8 111911279 19平安银行CD279 3,000,000.00 298,028,246.55 1.91 9 112008031 20中信银行CD031 3,000,000.00 295,093,448.76 1.90 10 112018017 20华夏银行CD017 2,500,000.00 249,792,748.28 1.60 七、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1015% 报告期内偏离度的最低值 0.0511% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0790% 注：以上数据按工作日统计 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 注：本报告期内本基金不存在负偏离度的绝对值达到0.25%情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 注：本报告期内本基金不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 九、 投资组合报告附注 （一） 基金计价方法说明。 本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为人民币1.00元。 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考 虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。 （二） 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“19中信银行CD283”的发行主体 中信银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：违规发放土地储备贷款； 受托支付不符合监管规定；信托消费贷款业务开展不审慎；流动资金贷款被挪用 于股权投资；信贷资金被挪用流入房地产开发公司；个人经营性贷款资金被挪用 于购房；非真实转让不良信贷资产；未对融资人交易材料合理性进行必要的审查， 资金被用于缴纳土地竞买保证金；违规为房地产开发企业发放流动资金性质融 资；签署抽屉协议互投涉房信贷资产腾挪信贷规模；卖出回购信贷资产收益权， 实现信贷规模阶段性出表；理财资金违规投向未上市房地产企业股权；理财资金 被挪用于支付土地出让价款；违规向资本金不足的房地产开发项目提供融资；并 购贷款真实性审核不足，借款人变相用于置换项目公司缴纳的土地出让价款；协 助合作机构签署抽屉协议，规避相关监管规定；理财资金实际用于置换项目前期 股东支付的土地出让金；违规为房地产企业支付土地购置费用提供融资；违规向 四证不全的商业性房地产开发项目提供融资等违法事实，北京银保监局于2020 年2月20日对公司做出责令改正，并给予合计2020万元罚款的行政处罚（京银 保监罚决字〔2020〕10号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“20中信银行CD031”的发行主体 中信银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：违规发放土地储备贷款； 受托支付不符合监管规定；信托消费贷款业务开展不审慎；流动资金贷款被挪用 于股权投资；信贷资金被挪用流入房地产开发公司；个人经营性贷款资金被挪用 于购房；非真实转让不良信贷资产；未对融资人交易材料合理性进行必要的审查， 资金被用于缴纳土地竞买保证金；违规为房地产开发企业发放流动资金性质融 资；签署抽屉协议互投涉房信贷资产腾挪信贷规模；卖出回购信贷资产收益权， 实现信贷规模阶段性出表；理财资金违规投向未上市房地产企业股权；理财资金 被挪用于支付土地出让价款；违规向资本金不足的房地产开发项目提供融资；并 购贷款真实性审核不足，借款人变相用于置换项目公司缴纳的土地出让价款；协 助合作机构签署抽屉协议，规避相关监管规定；理财资金实际用于置换项目前期 股东支付的土地出让金；违规为房地产企业支付土地购置费用提供融资；违规向 四证不全的商业性房地产开发项目提供融资等违法事实，北京银保监局于2020 年2月20日对公司做出责令改正，并给予合计2020万元罚款的行政处罚（京银 保监罚决字〔2020〕10号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“19民生银行CD603”的发行主体 民生银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在以贷收贷，掩盖资产真实 质量；以贷转存，虚增存贷款规模等违法违规事实，中国银行保险监督管理委员 会大连监管局于2019年4月2日对公司作出罚款人民币100万元的行政处罚（大 银保监罚决字〔2019〕76号）；由于存在贷后管理不到位，银行承兑汇票保证金 来源审查不严格，贷款回流作银行承兑汇票保证金等违法违规事实，中国银行保 险监督管理委员会大连监管局于2019年4月2日对公司作出罚款人民币50万元 的行政处罚（大银保监罚决字〔2019〕78号）；由于存在贷后管理不到位，以贷 收贷，掩盖资产真实质量；贴现资金回流作银行承兑汇票保证金，滚动循环签发 银行承兑汇票等违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会大连监管局于 2019年4月2日对公司作出罚款人民币100万元的行政处罚（大银保监罚决字 〔2019〕80号）；由于存在民生银行总行同业票据业务管理失控，民生银行总行 违反内控指引要求计量转贴现卖断业务信用风险加权资产，民生银行总行案件风 险信息报送管理不到位等违法事实，中国银行保险监督管理委员会于2019年12 月14日对公司做出合计700万元的行政罚款（京银保监罚决字〔2019〕56号）； 由于存在未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记 录，未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易等 违法事实，中国人民银行于2020年2月10日对公司做出罚款2360万元的行政 处罚（银罚字【2020】1号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“19平安银行CD279”的发行主体 平安银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）汽车金融事业部将 贷款调查的核心事项委托第三方完成；（2）代理保险销售的人员为非商业银行人 员；（3）汽车消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平等15项违法事实， 中国银保监会深圳监管局于2020年1月20日对公司做出罚款720万元的行政处 罚（深银保监罚决字〔2020〕7号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“19建设银行CD224”的发行主体 中国建设银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）用于风险缓释 的保证金管理存在漏洞；（2）国别风险管理不完善等违法事实，中国银行保险监 督管理委员会于2019年12月27日对公司做出合计80万元的行政罚款（银保监 罚决字〔2019〕22号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“19交通银行CD278”的发行主体 交通银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）授信审批不审慎； （2）总行对分支机构管控不力承担管理责任等违法事实，中国银行保险监督管 理委员会于2019年12月27日对公司做出合计150万元的行政罚款（银保监罚 决字〔2019〕24号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“19交通银行CD284”的发行主体 交通银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）授信审批不审慎； （2）总行对分支机构管控不力承担管理责任等违法事实，中国银行保险监督管 理委员会于2019年12月27日对公司做出合计150万元的行政罚款（银保监罚 决字〔2019〕24号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“19广州农村商业银行CD126”的 发行主体广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在贷后管 理不尽职导致贷款被挪用的违规事实，中国银保监会广东监管局于2019年7月 29日对公司作出罚款50万元的行政处罚（粤银保监罚决字〔2019〕46号）；由 于存在违规向客户收取服务费的违规事实，中国银保监会广东监管局于2019年 10月25日对公司作出罚款65万元的行政处罚（粤银保监罚决字〔2019〕54号）。 基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。 本基金持有的其余2名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （三） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 727,304.72 3 应收利息 41,042,507.04 4 应收申购款 3,449,875.52 5 其他应收款 － 6 待摊费用 4,642.72 7 其他 － 8 合计 45,224,330.00 （四） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金于2006年11月29日实施基金份额分级，增设B级基金份额。本基 金自2014 年10月29日起增设C级基金份额，自2014 年11月3日起增设D 级基金份额。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 （1）A级 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2006.06.05-2006.12.31 1.1380% 0.0010% 0.4142% 0.0000% 0.7238% 0.0010% 2007.01.01-2007.12.31 3.1779% 0.0065% 0.7604% 0.0001% 2.4175% 0.0064% 2008.01.01-2008.12.31 2.7809% 0.0070% 0.6970% 0.0003% 2.0839% 0.0067% 2009.01.01-2009.12.31 1.4229% 0.0062% 0.3650% 0.0000% 1.0579% 0.0062% 2010.01.01-2010.12.31 1.6578% 0.0023% 0.3650% 0.0000% 1.2928% 0.0023% 2011.01.01-2011.12.31 3.7014% 0.0036% 0.4762% 0.0001% 3.2252% 0.0035% 2012.01.01-2012.12.31 4.0147% 0.0034% 0.4260% 0.0002% 3.5887% 0.0032% 2013.01.01-2013.12.31 3.5644% 0.0019% 0.3549% 0.0000% 3.2095% 0.0019% 2014.01.01-2014.12.31 4.2898% 0.0028% 0.3549% 0.0000% 3.9349% 0.0028% 2015.01.01-2015.12.31 3.8704% 0.0062% 0.3549% 0.0000% 3.5155% 0.0062% 2016.01.01-2016.12.31 2.4667% 0.0021% 0.3558% 0.0000% 2.1109% 0.0021% 2017.01.01-2017.12.31 3.4178% 0.0021% 0.3549% 0.0000% 3.0629% 0.0021% 2018.01.01-2018.12.31 3.5053% 0.0017% 0.3549% 0.0000% 3.1504% 0.0017% 2019.01.01-2019.12.31 2.3795% 0.0008% 0.3549% 0.0000% 2.0246% 0.0008% 2020.01.01-2020.03.31 0.5588% 0.0008% 0.0885% 0.0000% 0.4703% 0.0008% 2006.06.05-2020.03.31 51.1098% 0.0046% 6.0909% 0.0004% 45.0189% 0.0042% （2）B级 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2006.11.29-2006.12.31 0.2085% 0.0009% 0.0651% 0.0000% 0.1434% 0.0009% 2007.01.01-2007.12.31 3.4253% 0.0065% 0.7604% 0.0001% 2.6649% 0.0064% 2008.01.01-2008.12.31 3.0253% 0.0070% 0.6970% 0.0003% 2.3283% 0.0067% 2009.01.01-2009.12.31 1.6663% 0.0062% 0.3650% 0.0000% 1.3013% 0.0062% 2010.01.01-2010.12.31 1.9021% 0.0023% 0.3650% 0.0000% 1.5371% 0.0023% 2011.01.01-2011.12.31 3.9488% 0.0036% 0.4762% 0.0001% 3.4726% 0.0035% 2012.01.01-2012.12.31 4.2638% 0.0034% 0.4260% 0.0002% 3.8378% 0.0032% 2013.01.01-2013.12.31 3.8131% 0.0019% 0.3549% 0.0000% 3.4582% 0.0019% 2014.01.01-2014.12.31 4.5399% 0.0028% 0.3549% 0.0000% 4.1850% 0.0028% 2015.01.01-2015.12.31 4.1198% 0.0062% 0.3549% 0.0000% 3.7649% 0.0062% 2016.01.01-2016.12.31 2.7137% 0.0021% 0.3558% 0.0000% 2.3579% 0.0021% 2017.01.01-2017.12.31 3.6674% 0.0021% 0.3549% 0.0000% 3.3125% 0.0021% 2018.01.01-2018.12.31 3.7562% 0.0017% 0.3549% 0.0000% 3.4013% 0.0017% 2019.01.01-2019.12.31 2.6256% 0.0008% 0.3549% 0.0000% 2.2707% 0.0008% 2020.01.01-2020.03.31 0.6189% 0.0008% 0.0885% 0.0000% 0.5304% 0.0008% 2006.11.29-2020.03.31 54.5548% 0.0047% 5.7369% 0.0004% 48.8179% 0.0043% （3）C级 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2014.10.29-2014.12.31 0.0393% 0.0006% 0.0029% 0.0000% 0.0364% 0.0006% 2015.01.01-2015.12.31 3.8741% 0.0062% 0.3549% 0.0000% 3.5192% 0.0062% 2016.01.01-2016.12.31 2.4685% 0.0021% 0.3558% 0.0000% 2.1127% 0.0021% 2017.01.01-2017.12.31 3.4235% 0.0021% 0.3549% 0.0000% 3.0686% 0.0021% 2018.01.01-2018.12.31 3.5123% 0.0017% 0.3549% 0.0000% 3.1574% 0.0017% 2019.01.01-2019.12.31 2.3830% 0.0008% 0.3549% 0.0000% 2.0281% 0.0008% 2020.01.01-2020.03.31 0.5589% 0.0008% 0.0885% 0.0000% 0.4704% 0.0008% 2014.10.29-2020.03.31 17.3620% 0.0035% 1.8667% 0.0000% 15.4953% 0.0035% （4）D级 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2014.11.03-2014.12.31 0.5773% 0.0054% 0.0574% 0.0000% 0.5199% 0.0054% 2015.01.01-2015.12.31 3.2550% 0.0062% 0.3549% 0.0000% 2.9001% 0.0062% 2016.01.01-2016.12.31 1.8822% 0.0021% 0.3558% 0.0000% 1.5264% 0.0021% 2017.01.01-2017.12.31 2.9416% 0.0018% 0.3549% 0.0000% 2.5867% 0.0018% 2018.01.01-2018.12.31 2.8931% 0.0017% 0.3549% 0.0000% 2.5382% 0.0017% 2019.01.01-2019.12.31 2.4818% 0.0023% 0.3549% 0.0000% 2.1269% 0.0023% 2020.01.01-2020.03.31 0.6165% 0.0024% 0.0885% 0.0000% 0.5280% 0.0024% 2014.11.03-2020.03.31 15.5585% 0.0036% 1.9201% 0.0000% 13.6384% 0.0036% 二、 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 （1）自基金合同生效以来富国天时货币A基金累计净值收益率与业绩比较 基准收益率的历史走势对比图 注：1、截止日期为2020年3月31日。 2、本基金于2006年6月5日成立，建仓期6个月，从2006年6月5日起 至2006年12月4日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 （2）自基金分级以来富国天时货币B基金累计净值收益率与业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 注：起始日期为2006年11月29日，截止日期为2020年3月31日。 （3）自基金分级以来富国天时货币C基金累计净值收益率与业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 注：起始日期为2014年12月29日，截止日期为2020年3月31日。 （4）自基金分级以来富国天时货币D基金累计净值收益率与业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 注：起始日期为2014年11月4日，截止日期为2020年3月31日。 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。 本基金基金合同终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣 除。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托 管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托 管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A级、C级、D级基金份额的销售服务费按基金资产净值的0.25%年 费率计算，销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日该级基金份额应计提的销售服务费 E为前一日的该级基金份额基金资产净值 本基金B级基金份额的销售服务费按基金资产净值的0.01%年费率计算，销 售服务费的计算方法如下： H＝E×0.01%÷当年天数 H为每日该级基金份额应计提的销售服务费 E为前一日的该级基金份额基金资产净值 对于由B级降级为A级的基金份额，年销售服务费率应自其降级后的下一工 作日起适用A级基金份额的费率。对于由A级升级为B级的基金份额，年基金销 售服务费率应自其升级后的下一工作日起享受B级基金份额的费率。C级、D级 基金份额不适用基金份额升降级规则。 基金销售服务费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－9项费用由基金托管人根据有关法规 及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费、会计师、律师费及其他费用不得从基金财产中 列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费与赎回费 本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用，但在满足相关流动性风险 管理要求的前提下，当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份 额的50%，且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以 及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离 度为负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，基金管理人应当对当日 单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请 （超过1%的部分）征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金资 产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除 外。 2、基金的转换费 （1）前端转前端 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分 构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入 基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于 前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购 费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应 的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算 公式如下： 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费 净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率） 申购补差费＝转入金额－净转入金额 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且 全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 （2）后端转后端 后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。 1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后 端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间 互相转换的计算公式如下： 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率） 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 （3）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则 按特定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施 特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司2013 年2月7日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购 费率的公告》。 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且 全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代 理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的 开放式基金。 （4）本公司已于2006年6月15日起开放富国天时货币市场基金（以下简 称：富国天时，A级代码：100025，B级代码：100028）与公司旗下其他开放式 基金之间互相转换的业务。C、D级基金份额目前暂不开通基金转换业务。 4、代理收取增值服务费 鉴于本基金销售机构为投资人提供的高效申赎系统、结算及投资者教育等增 值服务，根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构可以向基金 投资人收取增值服务费。据此，基金管理人接受基金销售机构的委托，按照约定 代其向基金投资人收取增值服务费，并支付给基金销售机构。 投资者申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关增值服务协 议，并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。 对于本基金D级基金份额，每日应收取的增值服务费以0.60%的年费率，按 其持有的前一日D级基金份额基金资产净值进行计算。增值服务费的计算方法如 下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日该级基金份额应计提的增值服务费 E为前一日的该级基金份额基金资产净值 增值服务费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金服务 费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支 取，经注册登记机构或基金管理人支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的 截止日期。 2、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。 3、“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。 4、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。 5、“第九部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止至 2020年3月31日。 6、“第十部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行 了更新，内容截止至2020年3月31日。 7、“第二十三部分 其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事 项进行了更新。 富国基金管理有限公司 2020年6月30日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |