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| 诺安策略精选股票(320020) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1949833 | ||||||||
| 基金代码 | 320020 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-09 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 | ||||||||
| 信息全文 | 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要2020年第2期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安策略精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由诺安汇鑫保本混合 型证券投资基金转型而来。诺安汇鑫保本混合型证券投资基金（以下简称“该基金”）经中 国证券监督管理委员会证监许可【2012】173号文核准公开募集，该基金的基金合同于 2012年5月28日正式生效。该基金的第一个保本周期自2012年5 月28 日开始至2015 年 5 月27 日到期。该基金在第一个保本周期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的 条件下，该基金转入第二个保本周期。该基金的第二个保本周期自2015年6月26日开始 至2018年6 月26日到期。由于不符合保本基金存续条件，根据《诺安汇鑫保本混合型证 券投资基金基金合同》的相关规定，该基金第二个保本周期到期后转型为非保本的股票型 基金，名称相应变更为“诺安策略精选股票型证券投资基金”。本基金基金合同于2018年 6月30日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明 书》经中国证监会备案，但中国证监会对该基金转型的备案，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》 及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说 明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒 投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风 险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风 险、本基金特有风险、股指期货投资风险、资产配置风险及其他风险等。 本基金是一只股票型基金，基金的风险与预期收益高于混合型基金和债券型基金。 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实 提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应 及时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后 开始执行。 本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》及《有关实施＜公开募集证券投资基金信息披露管理办法＞有 关问题的规定》，本招募说明书（更新）所载内容截止日期为2020年6月30日，有关财 务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计) 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 法定代表人：秦维舟 设立日期：2003年12月9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 存续期限：持续经营 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 股权结构： 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合 计 15000 100％ （二）证券投资基金管理情况 截至2020年6月30日，本基金管理人共管理六十二只开放式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投 资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成 长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、 诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金 证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业混合型证券投资基金、 诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益 不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型 证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券 投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰 鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安 天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回 报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券 投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证券投资基金、 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利 鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活 配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配 置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配 置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合 型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券 型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债 券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投 资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基 金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型 证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金、诺安 研究优选混合型证券投资基金等。 （三）主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌 维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺 安基金管理有限公司副董事长。 张一冰女士，副董事长，硕士。历任中国华大理工技术公司计财部职员，中国对外经 济贸易信托有限公司证券部总经理助理、综合业务部副科长、投资银行部总经理、稽核法 律部总经理、投资发展部总经理、董事会秘书、公司副总经理等职务。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有 限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公 司基金经理，现任大恒科技副董事长。 刘洪波先生，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部职员、资 产管理四部职员、金融产品一部总经理助理、副总经理和总经理，信业股权投资管理有限 公司资本市场部任董事总经理，华澳国际信托有限公司北京业务总部/北京业务一部业务总 监/部门总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部副总经理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任北京诺安企业管理有限公司副总经理，上海摩士达投 资有限公司投资总监、副总经理，上海钟表有限公司副总经理，现任上海钟表有限公司董 事长。 齐斌先生，董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交 易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡 使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等，现任诺安基金管理有限公司 总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开 发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会 合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招 商银行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部 副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女 联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副 处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法 规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控 官，兼任风控合规总部总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部 门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师 （总助级）兼交易中心总监。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公 司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指 数投资组副总监，现任指数组负责人。 3. 经理层成员 齐斌先生，总经理，硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、 中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中 国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团 公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019年加入诺安 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 基金管理有限公司，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究 员，中融基金管理公司市场部经理。2003年加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、 发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西 北证券公司资产管理部研究员。2003年加入诺安基金管理有限公司，历任权益投资事业部 总经理，现任公司副总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工 程师、光大证券信息技术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有限公司，历任信息技术 部总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信 息官。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部 职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券 部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。2016年加入诺安基金管理有限 公司，现任公司督察长。 4.现任基金经理 蔡宇滨先生，硕士，曾先后任职于IMI亚太总部、招商证券，2014年3月加入诺安基 金管理有限公司，历任研究员、投资经理。2017年12月起任诺安平衡证券投资基金基金 经理，2018年6月起任诺安策略精选股票型证券投资基金基金经理，2019年1月起任诺安 低碳经济股票型证券投资基金基金经理。 5.历任基金经理 盛震山先生，自2018年6月至2019年1月任本基金基金经理。 6.投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、固定收益类基金投资决策委员 会、指数类基金投资决策委员会及QDII类基金投资决策委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包括：杨谷先 生，公司副总经理、基金经理；韩冬燕女士，总经理助理、权益投资事业部总经理、基金 经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包括：杨谷 先生，公司副总经理、基金经理；谢志华先生，总经理助理、固定收益事业部总经理、基 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。 指数类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包括：楚天舒女 士，总经理助理；梅律吾先生，指数投资组负责人、基金经理；王创练先生，首席策略师 （总助级）兼研究部总监、基金经理。 QDII类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包括：韩冬燕女 士，总经理助理、权益投资事业部总经理、基金经理；宋青先生，国际业务部总监、基金 经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 （三）证券投资基金托管情况 截至2020年3月31日，中国银行已托管780只证券投资基金，其中境内基金735 只，QDII基金45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型 的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、上海、广州、成都开设四个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回 等业务： （1）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 邮政编码：518048 电话：0755-83026603或0755-83026620 传真：0755-83026630 联系人：祁冬灵 （2）上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （3）广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908 邮政编码：510623 电话：020-38928980 传真：020-38928980 联系人：黄怡珊 （4）西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 邮政编码：610021 电话：028-86050157 联系人：裴兰 （5）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和 赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2、基金代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：40060-96358、95537 网址：www.hrbb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （10）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务电话：（0379）96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融?碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人：翼光恒 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.shrcb.com （14）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com （15）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （16）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：胡升荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （17）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客服热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn （18）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 客服电话：95594 公司网站：www.bankofshanghai.com （19）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国?威海市宝泉路 9 号 办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦 法定代表人：谭先国 客户服务电话：96636（省内）、4000096636(境内) 网址：www.whccb.com （20）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街6 号 办公地址：包头市青山区钢铁大街6 号 法定代表人：李镇西 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务电话：95352 网址：www.bsb.com.cn （21）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：4009962000、0512-962000 网址：www.csrcbank.com （22）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （23）广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 办公地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 法定代表人：王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com （24）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址： www.suzhoubank.com （25）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：成都市武侯区科华中路88号 办公地址：成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务电话： 4006-028-666、028-962711 网址： www.cdrcb.com （26）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 客服电话：96008 公司网址：www.zjrcbank.com （27）昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人：蒋尚军 客服电话：40066-96569 公司网址：www.klb.cn （28）广发银行股份有限公司 注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （29）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （30）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：400-8888-818、95584 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 网址：www.hx168.com.cn （31）中信证券华南股份有限公司（原广州证券股份有限公司） 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn （32）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （33）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （34）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn （35）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：95336、40086-96336 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 网址：www.ctsec.com （36）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：曹宏 客户服务电话: 400-6666-888、95514 网址：www.cgws.com （37）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务热线：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com （38）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 客户服务热线：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （39）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （40）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （41）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客户服务热线：95531或 400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （42）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客户服务电话：400-8888-788 网址：www.ebscn.com （43）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客户服务热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com （44）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 客户服务电话：95563、0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （45）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 全国统一服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （46）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：贺青 客户服务热线：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （47）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （48）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客户服务热线：95553、4008888001、021-95553 网址：www.htsce.com （49）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 200120 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （50）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务电话：95390、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （51）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （52）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：刘世安 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （53）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服服务热线：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com、www.shzq.com （54）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （55）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：北京西城区太桥大街19号 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （56）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com （57）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （58）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：叶顺德 客户服务热线：95399 网址：www.xsdzq.cn （59）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn （60）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （61）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 客户服务电话：95532、4006008008 网址：www.china-invs.cn （62）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 客户服务热线：95335、400-88-95335 网址：www.avicsec.com （63）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （64）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com （65）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com （66）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com （67）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323（全国）、4001099918（全国）、029-68918888（西安） 网址：www.cfsc.com.cn （68）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客户服务热线：95318 网址：www.hazq.com （69）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （70）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 法定代表人：陈灿辉 客户服务电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （71）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；深圳市福田区福田街道 岗 厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富 国 际中心27层 法定代表人：吕春卫 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （72）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层 法定代表人：李强 客服电话：400-832-3000 网站：www.csco.com.cn （73）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：陈牧原 客户服务电话：400-6898888（全国）、95368（甘肃） 网址：www.hlzq.com （74）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 客户服务电话：024-95346 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 网址：www.iztzq.com （75）中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、 14层 法定代表人：张晧 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （76）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 客户服务电话：010-66045678 天相投顾网-网址：www.txsec.com 天相基金网-网址：www.jjm.com.cn （77）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法人代表人：洪弘 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://money.jrj.com.cn （78）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （79）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务电话：400-1818-188、 95021 网址：www.1234567.com.cn （80）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （81）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （82）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （83）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （84）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务电话：952555 网址： www.5ifund.com （85）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址： www.myfund.com （86）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （87）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.niuji.net （88）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客户服务电话： 400-6099-200 网址： www.yixinfund.com （89）上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人: 李兴春 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务电话: 95733 网址: www.leadfund.com.cn （90）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （91）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （92）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表：赵学军 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （93）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38层 法定代表人：张冠宇 客服电话:400-8199-868 公司网址:www.tdyhfund.com （94）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （95）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （96）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人:肖雯 客户服务电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn （97）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 公司网站：www.66liantai.com （98）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网站： www.jnlc.com （99）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦办公楼29层01-02单元 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （100）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （101）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表：叶精一 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （102）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法人代表：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （103）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法人代表：李昭琛 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （104）泰信财富基金销售有限公司 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表：张虎 客户服务电话：400-1687575 网址：www.taixincf.com （105）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融18号楼 法定代表：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （106）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表：黄伟 客户服务电话：400-821-0203 （107）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表：丁东华 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （108）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼京广中心3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区 法定代表：曲馨月 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.bjdyfund.com （109）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层 法定代表人：左荣林 客户服务电话：95569 网址：www.hx-sales.com （110）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 客户服务电话：400-500-882 网址：www.lanmao.com （111）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （112）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客户服务电话： 95118 或400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com （113）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：沈丹义 客户服务电话：400-101-9301 或 95193转5 网址：www.tonghuafund.com （114）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 展 区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （115）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 客户服务电话：010-59013895 网址： www.wanjiawealth.com （116）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：400-159-9288 网址：http://danjuanapp.com （117）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （118）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人：沈茹意 客户服务电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 （119）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （120）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （121）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号 办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com （122）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （123）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711 法定代表人：林柏均 客服电话：010-64068617 网址：www.fundsure.cn 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 （124）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com （125）北京度小满基金销售有限公司（原北京百度百盈基金销售有限公司） 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：葛新 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （126）江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室 办公地址：南京市鼓楼区平安里74号 法定代表人：金婷婷 客户服务电话：025-962155 网址：www.tdtz888.com （127）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （128）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806 法定代表人：路昊 客户服务电话：4001115818 网址：www.huaruisales.com 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 （129）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信 基 金 法定代表人：苗宏升 客户服务电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com （130）和耕传承基金销售销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 客户服务电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com （131）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （132）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人：巩巧丽 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （133）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法定代表人：王伟刚 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并 及时在基金管理人网站公示。 （二）注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京颐合中鸿律师事务所（原北京市颐合律师事务所） 住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室 法定代表人/负责人：付朝晖 电话：010-65178866 传真：010-65180276 经办律师：虞荣方、张辛 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层 执行事务合伙人：邹俊 电话：010 85085000 传真：010 85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞、张品 四、基金的历史沿革 本基金由诺安汇鑫保本混合型证券投资基金转型而来。 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金（以下简称“该基金”）于2012 年2 月9 日经中国 证券监督管理委员会证监许可【2012】173号文核准公开募集，基金合同生效日为2012 年 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 5 月28 日。基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 该基金的第一个保本周期自2012年5 月28 日开始至2015 年5 月27 日到期。该基金在第 一个保本周期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，该基金转入第二个 保本周期。该基金的第二个保本周期自2015年6月26 日开始至2018年6 月26日到期。 由于不符合保本基金存续条件，根据《诺安汇鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 的相关规定，该基金第二个保本周期到期后转型为非保本的股票型基金，名称相应变更为 “诺安策略精选股票型证券投资基金”。 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 3个工作日（含第3个工作日），即2018年6月26日至2018年6月29日。自2018年6 月30日诺安汇鑫保本混合型证券投资基金正式转型为诺安策略精选股票型证券投资基金， 转型后的《诺安策略精选股票型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 五、基金的名称 诺安策略精选股票型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 通过灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中的潜在投资机会，实现基金资产 长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为国内依法公开发行的A股股票（包括中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基 金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于80%，权证 占基金资产净值0%-3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。股指期货 的投资比例及限制按照法律法规及中国证监会相关规定执行。 九、基金的投资策略 本基金的投资策略包括大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、权证投资 策略、股指期货投资策略五个方面 （1） 大类资产配置策略 本基金从宏观层面的经济基本面与流动性水平出发，研判市场当前所处阶段，调整基 金所持有的主要资产种类即股票资产、债券资产及现金资产的比例，实施资产配置策略。 宏观经济基本面总是处于基本面带动下的经济扩张与经济收缩的周期性循环，对企业 盈利水平、增长预期、投资意愿等构成实质性影响；而流动性水平则一般在货币政策影响 下在过剩与紧缩间循环更迭，影响市场整体估值水平。宏观经济基本面与流动性水平密切 相关，共同决定了市场的整体长期趋势，进而决定了不同资产类别在不同阶段的收益情况。 一般而言，在经济基本面较好、流动性较高时、股票类资产会在盈利增长以及市场估值水 平抬升的推动下取得较高收益；而在宏观经济增长减速、流动性紧缩时持有到期还本付息 收益稳定的债券类资产则是相对较好选择；在经济基本面趋于恶化、流动性严重不足时则 应更多的持有现金以减少可能损失。 本基金采用定性分析和定量分析相结合的手段，对宏观经济整体景气情况、政策环境、 行业表现以及证券市场走势等因素进行综合分析后研判当前宏观经济所处周期阶段，来预 测市场未来整体的趋势性表现，从而为基金的大类资产配置提供决策依据，在不同情况下 构建较好的资产配置结构。 （2） 股票投资策略 1）主题策略 投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素，具有动态、前瞻、 跨行业或跨地区等特征。主题策略基于自上而下的投资主题分析框架，综合运用定量和定 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 性分析方法，通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入 挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于投 资主题的公司进行投资。 2）成长策略 本基金对成长型企业的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点行业以及持 续增长的传统产业为重点，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值具有吸引力的 个股进行投资。对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上，准 确把握新兴产业的发展方向，重点投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先 并已经形成明确盈利模式的公司；对于拐点产业，依据对行业景气变化趋势的研究，结合 投资增长率等辅助判断指标，提前发现景气度进入上升周期的行业，重点投资拐点行业中 景气敏感度高的公司；对于传统产业，主要关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、发 展战略以及潜在发展空间，重点投资具有清晰商业模式、增长具有可持续性和不可复制性 的企业。 3）领先策略 领先策略是对国际上流行的均值反转策略的一种积极运用。国际经验表明，从长期来 看，股票收益率存在均值反转现象，收益率高的股票会逐渐走低，而收益率低的股票会逐 渐走高，并均趋向于平均收益。因此，在市场取得一致认识之前，超前发现和介入价值被 低估的行业和个股，就可以充分利用市场的均值反转规律，从其价值回归过程中获益。 4）动量策略 动量策略基于股价走势的短期持续性特征，以个股的短期涨幅作为组合筛选的主要指 标，以动量技术指标（如相对涨跌幅度RI）作为组合筛选的辅助指标，选择那些动量特征 表现最为明显的个股进行短期投资。 （3）债券投资策略 本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利率预测策略（Interest rate anticipation）、收益率曲线预测策略、溢价分析策略（Yield spread analysis）以及个券估 值策略(Valuation analysis)。 1）利率预测策略 本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点，评估未来投 资环境的变化趋势。在宏观经济方面，本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领 先指标，预测未来走势；对于国家推行的财政与货币政策，本基金将深入分析其对未来宏 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 观经济运行以及投资环境的影响。本基金将重点关注未来的利率变化趋势，因此，对宏观 经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依 据，为资产配置提供具有前瞻性的指导。 2）收益率曲线策略 未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对市场的收益率曲 线形状产生影响。收益率曲线策略通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，寻求 在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。在组 合久期期限结构方面，本基金将比较不同地投资策略，包括子弹组合、杠铃组合、梯形组 合等。 3）收益率溢价策略 收益率溢价策略是基于不同债券市场板块间——国债、金融债、公司债券以及可转换 债券——溢价从而在组合中分配资本的方法。基金管理人考察它们的相对价值以等价税后 收益为基础，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类属收益的基本面分析。 4）个券选择策略 通过以上的策略，基金管理人形成债券备选库，最终构建的债券组合从债券备选库中 选取。基金管理人将根据债券估值模型给出的理论定价和理论到期收益率，主要选取那些 被市场低估的债券建构投资组合。 （4）股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的 前提下，本着谨慎性原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组 合的风险收益特性。股指期货的具体投资策略包括：（1）对冲投资组合的系统性风险； （2）有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。 （5） 权证投资策略 本基金在权证投资方面主要运用的策略包括：价值发现策略和套利交易策略等。作为 辅助性投资工具，本基金会结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。 十、业绩比较基准 诺安策略精选股票型证券投资基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证全债指数的 混合指数，即： 80%×沪深300指数+20%×中证全债指数。 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、风险收益特征 本基金是一只股票型基金，基金的风险与预期收益高于混合型基金和债券型基金。 十二、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2020年3月31日，本报告中所列财务数据未经审 计（一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 68,450,122.74 79.67 其中：股票 68,450,122.74 79.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 211,000.00 0.25 其中：债券 211,000.00 0.25 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 8,000,000.00 9.31 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,603,439.35 7.69 8 其他资产 2,651,714.92 3.09 9 合计 85,916,277.01 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,328,196.00 1.58 B 采矿业 1,130,304.00 1.35 C 制造业 28,520,031.24 34.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,202,964.00 6.21 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,984,640.31 3.56 G 交通运输、仓储和邮政业 1,787,385.00 2.13 H 住宿和餐饮业 1,175,530.00 1.40 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 I 信息传输、软件和信息技术服务业 82,836.54 0.10 J 金融业 15,541,450.67 18.54 K 房地产业 5,859,000.00 6.99 L 租赁和商务服务业 3,747,358.20 4.47 M 科学研究和技术服务业 149,713.78 0.18 N 水利、环境和公共设施管理业 727,248.00 0.87 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 213,465.00 0.25 S 综合 - - 合计 68,450,122.74 81.67 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 113,551 7,854,322.67 9.37 2 601601 中国太保 272,400 7,687,128.00 9.17 3 002601 龙蟒佰利 378,288 5,647,839.84 6.74 4 000002 万 科Ａ 172,000 4,411,800.00 5.26 5 603260 合盛硅业 164,920 4,060,330.40 4.84 6 600461 洪城水业 559,600 3,794,088.00 4.53 7 300146 汤臣倍健 194,800 3,270,692.00 3.90 8 002027 分众传媒 727,710 3,216,478.20 3.84 9 601933 永辉超市 207,500 2,124,800.00 2.54 10 000581 威孚高科 109,700 2,084,300.00 2.49 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 211,000.00 0.25 8 同业存单 - - 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 9 其他 - - 10 合计 211,000.00 0.25 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 113571 博特转债 2,110 211,000.00 0.25 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2.本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3.本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1.本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调 查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2.本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3.其他资产构成 序号 名称 金额（元） 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 1 存出保证金 43,656.68 2 应收证券清算款 195,675.63 3 应收股利 - 4 应收利息 8,698.24 5 应收申购款 36,799.31 6 其他应收款 300,000.00 7 待摊费用 - 8 其他 2,066,885.06 9 合计 2,651,714.92 注：本期末“其他应收款”为临港集团未支付的清偿现金，“其他”为临港集团未上市股权 成本。 （十二）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （十三）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （十四）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 一、诺安策略精选股票型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收 益率比较表 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2018.6.30～2018.12.31 -4.34% 0.24% -10.62% 1.19% 6.28% -0.95% 2019.1.1～2019.12.31 45.20% 0.98% 29.59% 0.99% 15.61% -0.01% 2020.1.1～2020.3.31 -13.69% 2.00% -7.39% 1.55% -6.30% 0.45% 2018.6.30～2020.3.31 19.88% 1.06% 7.27% 1.14% 12.61% -0.08% 注：本基金的业绩比较基准为“80%×沪深300指数+20%×中证全债指数”。 二、诺安策略精选股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史 走势对比图 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 注：①2018年6月30日（含当日）起，本基金转型为“诺安策略精选股票型证券投资基 金”，转型后，本基金的业绩比较基准为: 80%×沪深300指数+20%×中证全债指数。 ②本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。 十四、基金的费用与税收 （一）基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证 管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费和诉讼费； 7、基金资产的资金汇划费用； 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 上述“一、基金费用的种类”中第3－8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法 规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜50万元 1.5% 50万元≤M＜200万元 1.0% 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 200万元≤M＜500万元 0.6% M≥500万元 每笔1000元 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、赎回费用 投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日 （不含 30 日）的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产；对持续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个月（不含 6个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回 费总额的 50%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人，应当将不低于 赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。具体费率如下： 持有年限（T） 赎回费率 T＜7日 1.5% 7日≤T＜30日 0.75% 30日≤T＜1年 0.50% 1年≤T＜2年 0.25% T≥2年 0 注：1年指365天 3、转换费用 （1）基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视 每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承 担。 转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即 “申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。 （2）转换份额计算公式 计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基 金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转 入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未 付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额 的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的 收益归基金财产所有。 4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （四）其他费用 本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依 照国家法律法规的规定，予以收取和使用。 （五）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。鉴于 基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政策的要 求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因 此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由 基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。投资人在收取本基金中归属于投资人份 额的投资收益时，获得的金额为基金管理人扣除相应增值税、附加税等税负后的不含税金 额。 如在本基金运作过程中，相关税收法律、法规被修订或替代，上述纳税义务及申报缴 纳方式应以修订或替代后的有效税收法律、法规为准。 十五、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资 基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要 求，对本基金管理人于2020年1月23日刊登的《诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明 书》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，补充了基金合同生效的时间，更新了本招募说明书（更新）所 载内容截止日期、有关财务数据和净值表现截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况、 基金管理人的风险管理体系与内部控制制度的信息。 3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。 4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金销售机构的信息。 5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了“二、基金的转换”的信息。 6、在“第九部分 基金的投资”中，更新了“十一、基金投资组合报告”，投资组合 报告数据截止日期为2020年3月31日。 7、在“第十部分 基金的业绩”中，更新了本基金自基金合同的生效以来基金份额净 值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图。 8、在“第十四部分 基金的费用与税收”中，更新了“三、与基金销售有关的费用” 的信息。 9、在“第二十二部分 其他应披露事项”中，更新了本基金的相关公告。 诺安策略精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2020年第2期 十六、签署日期 2020年6月30日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 2020年7月9日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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