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| 湘财长顺混合发起式C(007013) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1965550 | ||||||||
| 基金代码 | 007013 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 湘财长顺混合型发起式证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:湘财基金管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 报告送出日期:2020年 07月 21日 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 2 目录 §1 重要提示 .......................................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ................................................................................................................................................................. 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................................ 4 3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ..................................................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .............................................................................................................. 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................................. 7 4.3 公平交易专项说明 .............................................................................................................................................. 8 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ......................................................................................................... 8 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................................................ 9 §5 投资组合报告 ................................................................................................................................................................. 9 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................................... 9 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................. 10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................................. 11 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................. 11 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ........... 11 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................... 11 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................. 12 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................................................................... 12 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................................. 12 5.11 投资组合报告附注 ......................................................................................................................................... 12 §6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................................. 13 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ....................................................................................................... 13 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ....................................................................................................... 13 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ..................................................................................... 13 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ................................................................................................... 13 §9 备查文件目录 ............................................................................................................................................................... 14 9.1 备查文件目录 ..................................................................................................................................................... 14 9.2 存放地点 .............................................................................................................................................................. 14 9.3 查阅方式 .............................................................................................................................................................. 14 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年7月15日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 湘财长顺混合发起式 基金主代码 007012 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年03月28日 报告期末基金份额总额 160,064,002.84份 投资目标 本基金通过对股票、固定收益证券和现金等大类资 产适度配置，灵活运用多种投资策略，把握不同时 期股票市场和债券市场的投资机会，力争实现基金 资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金以经济周期研究为核心，通过定性与定量的 手段综合研究经济政策、经济增长与通货膨胀、金 融周期和流动性、市场估值和风险评估，动态把握 不同资产类别在不同时期的投资机会和风险特征， 追求股票、固定收益证券和现金等大类资产的合适 配置。在严格控制投资风险的前提下，追求基金资 产的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×2 5% 基金管理人 湘财基金管理有限公司 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 4 下属分级基金的基金简称 湘财长顺混合发起式A 湘财长顺混合发起式C 下属分级基金的交易代码 007012 007013 报告期末下属分级基金的份额总 额 86,049,617.95份 74,014,384.89份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年04月01日 - 2020年06月30日) 湘财长顺混合发起式A 湘财长顺混合发起式C 1.本期已实现收益 4,962,756.42 3,998,187.58 2.本期利润 16,134,447.63 15,577,687.39 3.加权平均基金份额本期利润 0.2302 0.2193 4.期末基金资产净值 101,769,781.76 87,258,906.17 5.期末基金份额净值 1.1827 1.1789 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包含持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、 红利再投资费、基金转换费等），计入费用后的实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 湘财长顺混合发起式A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 19.66% 1.21% 9.79% 0.67% 9.87% 0.54% 过去六个月 29.16% 1.76% 2.23% 1.14% 26.93% 0.62% 过去一年 51.87% 1.36% 8.32% 0.91% 43.55% 0.45% 自基金合同生 效起至今 47.37% 1.23% 10.48% 0.97% 36.89% 0.26% 湘财长顺混合发起式C净值表现 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④ 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 5 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 准收益率标 准差④ 过去三个月 19.47% 1.21% 9.79% 0.67% 9.68% 0.54% 过去六个月 28.72% 1.76% 2.23% 1.14% 26.49% 0.62% 过去一年 50.73% 1.36% 8.32% 0.91% 42.41% 0.45% 自基金合同生 效起至今 46.08% 1.23% 10.48% 0.97% 35.60% 0.26% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 截至本报告期末，本基金已完成建仓，但本报告期末距建仓结束不满一年。本基金建仓 结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 6 截至本报告期末，本基金已完成建仓，但本报告期末距建仓结束不满一年。本基金建仓 结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 肖超 虎 湘财长顺混合型发起式证 券投资基金基金经理 2019- 03-28 - 13 年 肖超虎先生，复旦大学经 济学硕士，上海交通大学 工学学士。曾任安永华明 会计师事务所审计员，光 大证券研究所行业研究 员，太平洋资产管理有限 责任公司宏观策略研究 员、投资助理、投资经理。 2013年起在太平洋资产任 投资经理助理，参与多个 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 7 内部账户的投资管理，20 16年12月至2018年1月任 太平洋研究精选股票型产 品投资经理。现任湘财基 金管理有限公司投资部， 基金经理。 车广 路 湘财长顺混合型发起式证 券投资基金基金经理 2020- 01-10 - 13 年 车广路先生，工商管理学 硕士。曾任泰信基金管理 有限公司研究员、高级研 究员、基金经理。先后担 任泰信蓝筹精选基金、泰 信发展主题基金、泰信国 策驱动基金的基金经理。 现任湘财基金管理有限公 司总经理助理、投资总监、 基金经理。 任路 湘财长顺混合型发起式证 券投资基金基金经理 2019- 03-28 2020- 06-18 8 年 任路先生，美国宾夕法尼 亚大学计算机与信息科学 硕士，清华大学工学学士。 具有开阔的投资视野与精 准的投资能力，善于把握 各个细分行业的龙头个 股，通过逆向投资和趋势 投资相结合的方式进行投 资。曾任美国银行美林证 券研究员（美国纽约总 部），民生通惠资产管理 有限公司投资经理，万家 基金管理有限公司投资经 理。曾任湘财基金管理有 限公司投资部，基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法 律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和 运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期 内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 8 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》等法律法规的规定，本基金管理人制定了《湘财基金管理有限公司公平交易 制度》，建立了贯穿授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动 相关的各个环节，涵盖股票、债券的一级市场申购与二级市场投资业务的公平交易机制。 本基金管理人建立了事前审核、事中监控和事后稽核的控制机制，依靠信息系统与 人工相结合的方式，确保公司旗下不同投资组合实现研究成果共享、投资决策独立、集 中交易公平执行、交易严密监控以及稽核分析客观独立。 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易相关制度，对不同投资组合同日及临近交易日的反向交易和可能导 致不公平交易和利益输送的异常交易进行监控，对不同投资组合临近交易日的同向交易 的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，本基金管理人公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合未出现参与的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 报告期内，未发现任何可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 受全球范围爆发新冠病毒疫情的影响，全球主要经济体在上半年先后出现了阶段性 停滞。为了应对疫情影响，各国政府都推出了较大力度的宽松政策。在此两方面的共同 影响下，全球主要的股票市场都呈现出较大幅度的波动，不同板块之间也出现了明显的 分化。就A股市场而言，一季度处于波动调整之中，二季度则总体呈现出复苏反弹的态 势。从板块上看，由于受疫情影响不同，以互联网、医药、食品医疗等为代表的行业表 现非常突出，估值水平进入历史高位，而以金融、地产、旅游等为代表的疫情受损行业 则持续低迷，估值处于极低水平。在此过程中我们根据市场和经济的演化，对行业配置 进行了较为灵活的调整。在疫情爆发初期，我们主要配置了计算机、半导体、新能源车、 医药等行业，在疫情逐步得到控制后，我们对行业配置进行了均衡化，适当增加了汽车、 消费电子、建筑建材等内需相关的行业配置。该等策略起到了较好的效果。 展望未来，本基金管理人仍然看好中国经济高质量发展所带来的机会，中长期继续 看好科技产业的投资机会。在科技领域，我们着重看好以下几条主线。第一，5G、云计 算、大数据和人工智能，这是极其重要的产业发展方向，是全球共同的主题。第二，半 导体和计算机等领域的国产化和自主化，这是中国产业升级背景下的大趋势，是中国主 题。第三，汽车电动化和智能化，这是政策与市场共振的方向，这将对全球汽车产业链 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 9 和竞争格局产生巨大影响。就三季度和下半年而言，我们也看好疫情得到控制、经济正 常化带来的低估值板块复苏和修复的机会，这其中既包括金融地产等低估值行业、尤其 是券商，也包括旅游、建材、汽车等前期受损的行业。 本基金管理人始终坚持主动量化的投资体系，在自上而下对行业进行精选和配置的 基础上，充分发挥投资和研究团队两方面的优势，自下而上深入研究相关标的，精选具 有估值优势的优质公司进行布局。主动量化的投资体系的效果得到了充分的体现，未来 仍将一如既往，遵循投资框架和逻辑，争取为投资者创造价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末湘财长顺混合发起式A基金份额净值为1.1827元，本报告期内，该类 基金份额净值增长率为19.66%，同期业绩比较基准收益率为9.79%；截至报告期末湘财 长顺混合发起式C基金份额净值为1.1789元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 19.47%，同期业绩比较基准收益率为9.79%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 155,545,078.17 81.77 其中：股票 155,545,078.17 81.77 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,007,500.00 2.63 其中：债券 5,007,500.00 2.63 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 18,000,060.00 9.46 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 10,791,963.48 5.67 8 其他资产 873,968.67 0.46 9 合计 190,218,570.32 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 10 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 832,500.00 0.44 B 采矿业 2,885,000.00 1.53 C 制造业 107,278,885.80 56.75 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 1,197,000.00 0.63 E 建筑业 1,702,500.00 0.90 F 批发和零售业 2,107,700.00 1.12 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 15,423,219.11 8.16 J 金融业 11,982,600.00 6.34 K 房地产业 2,648,665.66 1.40 L 租赁和商务服务业 1,386,270.00 0.73 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 1,046,400.00 0.55 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 7,054,337.60 3.73 S 综合 - - 合计 155,545,078.17 82.29 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002475 立讯精密 89,498 4,595,722.30 2.43 2 300059 东方财富 210,000 4,242,000.00 2.24 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 11 3 002126 银轮股份 265,000 3,243,600.00 1.72 4 002028 思源电气 152,000 3,109,920.00 1.65 5 300433 蓝思科技 110,000 3,084,400.00 1.63 6 603659 璞泰来 26,600 2,740,332.00 1.45 7 300750 宁德时代 15,500 2,702,580.00 1.43 8 300118 东方日升 180,000 2,700,000.00 1.43 9 601688 华泰证券 140,000 2,632,000.00 1.39 10 300450 先导智能 55,000 2,541,550.00 1.34 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,007,500.00 2.65 其中：政策性金融债 5,007,500.00 2.65 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,007,500.00 2.65 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 018007 国开180 1 50,000 5,007,500.0 0 2.65 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 12 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资前十大证券中华泰证券（601688）的发行人华泰证券股份有限公司 因违反反洗钱法、未依法履行职责于2020年2月14日被中国人民银行处以罚款的处罚； 因内部制度不完善于2019年8月23日被江苏证监局处以责令改正处分。 本基金投资决策说明：本基金投研团队基于对华泰证券基本面的研究，认为上述事 件不会对其经营活动业绩产生重大影响，也不会改变其长期投资价值。本基金管理人对 该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 167,809.68 5 应收申购款 706,158.99 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 873,968.67 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 13 §6 开放式基金份额变动 单位：份 湘财长顺混合发起式A 湘财长顺混合发起式C 报告期期初基金份额总额 51,962,009.14 79,478,009.82 报告期期间基金总申购份额 46,759,473.28 13,705,109.05 减：报告期期间基金总赎回份额 12,671,864.47 19,168,733.98 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 86,049,617.95 74,014,384.89 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 湘财长顺混合发起式A 湘财长顺混合发起式C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 10,000,000.00 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 10,000,000.00 - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 6.25 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总 数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份 额承诺 持有期 限 基金管理人固有资 金 10,000,00 0.00 6.25% 10,000,00 0.00 6.25% 3年 湘财长顺混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 15页 14 基金管理人高级管 理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 10,000,00 0.00 6.25% 10,000,00 0.00 6.25% - §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金设立的文件； 2、《湘财长顺混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《湘财长顺混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、《湘财长顺混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所，并登载于中国证监会基金电子披露网站和基 金管理人互联网站www.xc-fund.com。 9.3 查阅方式 投资者可登陆中国证监会基金电子披露网站和基金管理人互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人、基金托管人的办公场所免费查阅。 湘财基金管理有限公司 2020年07月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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