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| 汇丰晋信珠三角混合(004351) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1969968 | ||||||||
| 基金代码 | 004351 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2020 年 07 月 21 日 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年7月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年04月01日起至2020年06月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇丰晋信珠三角混合 基金主代码 004351 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年06月02日 报告期末基金份额总额 55,429,609.52份 投资目标 本基金是一个"纯粹"的区域投资主题基金，将 股票资产聚焦于本基金主题所指的珠三角区域 的上市公司或有确切证据能证明受益于该区域 经济的上市公司，通过筛选优质上市公司，争 取中长期投资收益超越比较基准。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金借鉴汇丰集团的投资资理念和流程，基 于多因素分析，对权益类资产、固定收益类及 现金类资产比例进行动态调整。具体而言，本 基金将通过对宏观经济面、资金流动性、上市 公司整体盈利水平、市场估值水平、基于技术 指标及成交量的趋势分析、市场情绪、政策面、 海外市场情况等因素进行跟踪，全面评估上述 因素中的关键指标及其变动趋势，以最终确定 大类资产的配置权重，实现资产合理配置。 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 3 2、股票投资策略 （1）公司发展是个动态的过程，随着公司所处 的阶段不同，以及区域经济环境和政策的变化， 都会对公司的业绩、发展战略及投资行为产生 影响，本基金将会从受益于区域经济的视角出 发，密切关注各行业动态并挖掘潜在的机会， 从而筛选出优质的上市公司。 （2）本基金主题包含了数个行业，这些行业的 发展趋势和估值水平区别较大，这为主动型资 产管理提供了空间。在个股选择时，本基金将 着重选择那些需求空间大、技术确定性较高、 公司治理结构优良，发展趋势向好的上市公司。 具体而言，本基金对区域主题内的上市公司采 用"盈利-估值指标"二维估值模型，并从公司治 理结构等方面进行综合评价，以筛选出优质的 上市公司。 3、债券投资策略 本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股 票市场风险显著增大时，充分利用固定收益类 资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效 降低基金的整体投资风险。 4、权证投资策略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的 前提下，对权证进行主动投资。 5、资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同 的前提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期 管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析 和公司基本面分析等积极策略，在严格控制风 险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期 获得基金资产的长期稳健回报。 业绩比较基准 业绩比较基准=中证珠三角沿海区域发展主题 指数*70%+同业存款利率（税后）*30% 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期收益及风险 水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币 市场基金，属于中高风险收益特征的基金品种。 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 4 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年04月01日 - 2020年06月30日） 1.本期已实现收益 3,341,888.29 2.本期利润 8,239,274.68 3.加权平均基金份额本期利润 0.1263 4.期末基金资产净值 66,676,193.34 5.期末基金份额净值 1.2029 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金 的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列 数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 11.68% 0.99% 10.27% 0.74% 1.41% 0.25% 过去六个月 7.06% 1.42% 6.10% 1.15% 0.96% 0.27% 过去一年 24.65% 1.11% 17.88% 0.95% 6.77% 0.16% 过去三年 19.18% 1.13% 3.80% 0.99% 15.38% 0.14% 自基金合同生效起至 今 20.29% 1.12% 9.18% 0.98% 11.11% 0.14% 注： 过去三个月指2020年4月1日-2020年6月30日 过去六个月指2020年1月1日-2020年6月30日 过去一年指2019年7月1日－2020年6月30日 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 5 过去三年指2017年7月1日－2020年6月30日 自基金合同生效起至今指2017年6月2日－2020年6月30日 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注: 1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的 50%-95%，其中投资于"珠三角区域发展"主题的股票比例不低于非现金资产的80%，权证 投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2.本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2017年12月2日，本基金 已完成建仓。 3.报告期内本基金的业绩比较基准=中证珠三角沿海区域发展主题指数*70%+同业存款 利率（税后）*30% 4.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。 同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证珠三角沿海区域发展主题指数成份股在报 告期产生的股票红利收益。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 证 说明 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 6 金经理期限 券 从 业 年 限 任职 日期 离任 日期 吴培 文 汇丰晋信珠三角区域发展 混合型证券投资基金,汇 丰晋信价值先锋股票型证 券投资基金基金经理 2017- 06-02 - 11 吴培文先生，清华大学工 学硕士。历任宝钢股份研 究员、东海证券研究员、 平安证券高级研究员，20 11年8月加入汇丰晋信基 金管理有限公司，历任研 究员、高级研究员、汇丰 晋信智造先锋股票型证券 投资基金基金经理。现任 本基金,汇丰晋信价值先 锋股票型证券投资基金基 金经理。 注：1.吴培文先生任职日期为本基金基金合同生效日期； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证 监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份 额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合 法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券 投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待 不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输 送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、 研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投 资管理活动相关的各个环节。 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 7 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分 析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报 告义务，并建立了相关记录。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与 第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不 同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常 交易行为。 报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋 信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资 组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内本基金的投资策略和管理流程，保持稳定。是对汇丰晋信"可预测、可复 制和可解释"的投资理念，在产品层面的落实。虽然面对股票市场，我们一定会有因时 而变的投资观点，但我们更希望投资者关注我们对稳定性的坚持。这种稳定性会帮助投 资者降低选择产品和持有、跟踪产品的成本；并有助于投资者以本产品为基础，构建符 合自身风险收益目标的资产组合。 管理人在管理中运用的主动投资策略和流程是稳定的。其核心是在珠三角区域发展 主题的上市公司中，运用PBROE为基础的价值投资框架，并结合公司质地、业绩趋势、 产业趋势等因素，做出相对优先的选择。我们相信，价值是决定长期回报率的最大因素。 而公司质地、业绩趋势、产业趋势，是规避价值陷阱和判断价值稳定性的重要因素。应 用上述投资原理和规则，分析当前的行业和公司投资价值。我们认为，2019年及2020年 上半年持续受市场追捧的资产，之前因为市场趋势，存在显著偏离价值框架的可能性。 我们对其未来可能面临的风险保持警惕态度。我们认为目前市场的估值存在差异，其中 一些低估值行业与低估值公司，尤其是与新能源汽车基础设施，5G基础设施，大数据、 云应用和工业互联网的基础设施、特高压、高铁等新基建相关的低估值公司或医药、国 防军工、农业、环保、黄金等较少受疫情影响的低估值公司更值得关注。我们会在珠三 角区域发展主题下筛选上述行业中的优秀公司。 2020年将是对国民经济非常重要的一年，是将全面建成小康社会和 "十三五"规划 收官之年，要实现第一个百年奋斗目标。虽然新型冠状病毒疫情对包括中国在内的世界 经济提出了挑战。但我们认为中国的宏观政策和微观复工措施，将会继续为实现上述目 标提供支撑，同时也为股票市场的资产价格提供支撑。我们认为当前市场整体估值不高， 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 8 具有长期的投资价值。另一方面，我们在去年四季报中提示，全球环境也正面临着大变 局，一些投资预期可能会在未来发生变化。这需要我们在争取良好收益的同时，防止小 概率但高损失的风险冲击。 最后，风控原则方面，我们奉行用广泛的阿尔法来源，构建组合。由于我们坚持稳 定的投资策略和管理流程，所以能够高效地覆盖各个行业和其中的众多个股，并支持我 们做出分散的投资决策。我们当前的资产投向，遍布众多珠三角区域具有竞争力的产业， 包括非银、计算机、家电、医药、食品饮料、轻工、通信等。我们始终在机遇和风险中， 平衡前行。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，基金份额净值增长率为11.68%，同期业绩比较基准收益率为10.27%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 63,086,180.74 93.12 其中：股票 63,086,180.74 93.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 4,388,428.95 6.48 8 其他资产 271,832.61 0.40 9 合计 67,746,442.30 100.00 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 9 5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 1,713,189.00 2.57 B 采矿业 7,436,042.00 11.15 C 制造业 33,130,672.38 49.69 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,977,316.00 5.97 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 4,406,946.57 6.61 J 金融业 6,966,908.00 10.45 K 房地产业 2,001,854.79 3.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 3,453,252.00 5.18 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 63,086,180.74 94.62 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002465 海格通信 204,100 2,641,054.00 3.96 2 300059 东方财富 125,000 2,525,000.00 3.79 3 002013 中航机电 304,500 2,405,550.00 3.61 4 600259 广晟有色 76,200 2,286,000.00 3.43 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 10 5 002025 航天电器 58,000 2,121,640.00 3.18 6 002251 步 步 高 151,400 2,116,572.00 3.17 7 000987 越秀金控 177,300 2,067,318.00 3.10 8 601899 紫金矿业 469,500 2,065,800.00 3.10 9 600323 瀚蓝环境 94,300 2,063,284.00 3.09 10 600030 中信证券 84,200 2,030,062.00 3.04 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 11 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 55,637.51 2 应收证券清算款 185,607.36 3 应收股利 - 4 应收利息 1,066.68 5 应收申购款 29,521.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 271,832.61 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告中，由于四舍五入原因，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差； 由于小数点后保留位数限制原因，市值占净值比例可能显示为零。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 73,326,952.32 报告期期间基金总申购份额 1,932,262.91 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 12 减：报告期期间基金总赎回份额 19,829,605.71 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） 0.00 报告期期末基金份额总额 55,429,609.52 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金募集注册的文 件 （二）《汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金基金合同》 （三）《汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金托管协议》 （四）关于申请募集注册汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金之法律意见 书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 地点为管理人地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰 银行大楼17楼 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 13 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 2020年07月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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