上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
北信瑞丰外延增长混合(002123)  基金公开信息
流水号 1970878
基金代码 002123
公告日期 2020-07-21
编号 1
标题 北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金2020年第2季度报告
信息全文 基金管理人:北信瑞丰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2020年 7月 21日
北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 7月 17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 4月 1日起至 2020年 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 北信瑞丰外延增长主题灵活配置
交易代码 002123
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 5月 17日
报告期末基金份额总额 12,043,104.92份
投资目标
本基金通过积极灵活的资产配置,采用自下而上的投
资方法,以基本面分析为立足点,重点投资于外延增
长主题的上市公司,优中选优,在严格控制风险的前
提下,谋求基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据基金管
理人的大类资产配置策略动态调整基金资产在各大
类资产间的分配比例;而后,进行各大类资产中的个
股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资
策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部
分组成。在严格控制投资组合风险的前提下,动态调
整基金资产在各大类资产间的分配比例,力图规避市
场风险,提高配置效率。
业绩比较基准
中证 800指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益
率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金,具有较高预期风险、较高预期
收益的特征,其预期风险和预期收益低于股票型基
金、高于债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司

北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 3 页 共 12 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2020年 4月 1日 - 2020年 6月 30日 )
1.本期已实现收益 1,755,976.51
2.本期利润 2,199,566.30
3.加权平均基金份额本期利润 0.1793
4.期末基金资产净值 14,904,023.16
5.期末基金份额净值 1.238
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 16.90% 0.90% 8.02% 0.56% 8.88% 0.34%
过去六个月 8.50% 1.66% 3.67% 0.92% 4.83% 0.74%
过去一年 24.92% 1.26% 9.17% 0.74% 15.75% 0.52%
过去三年 14.84% 1.01% 13.19% 0.76% 1.65% 0.25%
自基金合同
生效起至今
23.80% 0.94% 23.69% 0.69% 0.11% 0.25%

北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 4 页 共 12 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
程敏 基金经理
2018年 3月
26日
2020年 6月
1日
10
程敏先生,清华大学
数学学士、概率统计
专业硕士,10 年证券
基金行业从业经历。
历任中航证券资产管
理分公司量化研究
北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 5 页 共 12 页
员、投资主办,方正
证券资产管理分公司
投资主办、量化团队
负责人。2017年 3月
加入北信瑞丰基金管
理有限公司,现任北
信瑞丰基金权益投资
部基金经理。
庞文杰 基金经理
2020年 6月
1日
- 8年
庞文杰先生,上海交
通大学硕士研究生。
历任清华大学生命科
学学院院长助理,北
京合正致淳投资管理
有限公司研究部研究
员,泰达宏利基金管
理有限公司研究部助
理研究员,工银瑞信
基金管理有限公司研
究部医药研究员。
2019年 1月 30日加入
北信瑞丰基金管理有
限公司,现任北信瑞
丰基金权益投资部基
金经理。
注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根据
公司决定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期;
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合
同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有
人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,公司严格执行《公司公平交易管理办法》各项规定,在研究、投资授权与决策、
交易执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合,包括公募基金、特定客户资产管理组合等。
具体如下:
北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 6 页 共 12 页
在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研
究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管
理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、
综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分
析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不
定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。
综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
在经历了一季度市场的大幅震荡之后,二季度市场整体见底回升;期间沪深 300、中证 500、
中证 1000指数分别上涨 12.96%、16.32%、16.44%,上半年累计上涨 1.64%、11.33%、13.52%;创
业板指大幅上涨 30.25%,上半年累计上涨 35.60%。行业方面,在海外疫情存在不确定性,国内开
工缓慢复苏的情况下,消费者服务、医药、食品饮料等内需行业涨幅居前。
回顾上半年,在经历了一季度疫情影响之后,国内疫情率先得到控制,经济也得以重启,预
计国内经济将逐季向好。但海外疫情尤其是美洲国家疫情已经出现再次爆发的迹象,对外贸业务
会有一定影响。
展望未来,疫情最终会得到控制,需求的中短期影响会得到消除,经济也终将走出阴霾,迎
来复苏;另一方面,全球范围内的货币宽松与财政刺激在一段时期内不会退出,流动性环境长周
期宽松会凸显出股权资产的高回报特性,同时,中国对本次疫情的控制领先于世界其他国家,后
续经济复苏的预期也领先全球,对全球资本的吸引力增加;因此我们对于目前 A股权益资产仍然
维持乐观的态度。
本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略,优选高景气行业,并在高景气行业中精
选个股,力求投资组合的最佳风险收益比。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.238元;本报告期基金份额净值增长率为 16.90%,业绩
比较基准收益率为 8.02%。
北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 7 页 共 12 页
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金 2020年 5月 22日至 2020年 6月 30日基金持有人数低于 200人。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 10,250,804.46 66.51
其中:股票 10,250,804.46 66.51
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 3,500,000.00 22.71

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,064,232.54 6.90
8 其他资产 598,466.40 3.88
9 合计 15,413,503.40 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,037,362.46 27.09
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 617,218.00 4.14
J 金融业 3,480,800.00 23.35
K 房地产业 1,886,124.00 12.66
北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 8 页 共 12 页
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 121,000.00 0.81
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 108,300.00 0.73
S 综合 - -
合计 10,250,804.46 68.78
注:以上行业分类以 2020年 6月 30日证监会行业分类标准为依据。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本报告期末本基金未持有按行业分类的港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 601318 中国平安 10,000 714,000.00 4.79
2 600048 保利地产 45,000 665,100.00 4.46
3 600030 中信证券 19,000 458,090.00 3.07
4 600036 招商银行 12,000 404,640.00 2.71
5 688058 宝兰德 2,800 397,544.00 2.67
6 002456 欧菲光 21,000 386,190.00 2.59
7 000002 万 科A 14,000 365,960.00 2.46
8 000725 京东方A 75,000 350,250.00 2.35
9 002422 科伦药业 16,000 336,000.00 2.25
10 000656 金科股份 40,000 326,400.00 2.19

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 9 页 共 12 页
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金投资范围未包括股指期货,无相关投资政策。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
注:本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.10.3 本期国债期货投资评价
注:本基金报告期内未参与国债期货投资,无相关投资评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金所投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 17,157.38
2 应收证券清算款 575,447.61
3 应收股利 -
4 应收利息 349.68
5 应收申购款 5,511.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 598,466.40
北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 10 页 共 12 页

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
注:由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 12,448,226.91
报告期期间基金总申购份额 159,186.94
减:报告期期间基金总赎回份额 564,308.93
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
填列)
-
报告期期末基金份额总额 12,043,104.92
注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 9,999,291.66
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 9,999,291.66
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例(%)
83.03

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期内,本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。

北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 11 页 共 12 页
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例(%)
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例(%)
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资

9,999,291.66 83.03 9,999,291.66 83.03 3年
基金管理人高级管
理人员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 9,999,291.66 83.03 9,999,291.66 83.03 -

§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 20200401-20200630 9,999,291.66 - - 9,999,291.66 83.03%
个人 - - - - - - -
产品特有风险
无。
注:1、上述单一投资者持有基金份额比例超过 20%,该投资者的认(申)购发生于《证基监 2017 年
第 02期总第 15期机构监管情况通报》发布之前,按照基金合同约定本基金为发起式基金,发起
资金提供方认购本基金的总额不少于 1000万元,且持有期限不少于 3年;
2、管理人按照基金合同独立进行投资决策,不存在通过投资顾问或其他方式让渡投资决策权的情
况;
3、管理人已制定投资者集中度管理制度,根据该制度管理人将不再接受份额占比已经达到或超过
50%的单一投资者的新增申购;管理人将严格按照相关法规及基金合同审慎确认大额申购与大额
赎,加强流动性管理;
4、因本基金存在单一投资者持有基金份额比例较为集中(超过 20%)的情况,持有基金份额比例
集中的投资者(超过 20%)申请全部或大比例赎回时,会给基金资产变现带来压力,进而造成基
金净值下跌压力。因此,提醒投资者本产品存在单一投资者持有基金份额比较集中(超过 20%)
北信瑞丰外延增长主题灵活配置 2020年第 2季度报告
第 12 页 共 12 页
而特有的流动性风险。但在巨额赎回情况下管理人将采取相应赎回限制等措施,以保障中小投资
者合法权益。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
注:无影响投资者决策的其他重要信息披露。

§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金的文件。
2、北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同。
3、北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议。
4、中国证监会批准设立北信瑞丰基金管理有限公司的文件。
5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。
10.2 存放地点
北京市海淀区西三环北路 100号光耀东方中心 A座 6层、25层
10.3 查阅方式
投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅,也可登陆基金管理人网
站 www.bxrfund.com查阅。


北信瑞丰基金管理有限公司
2020年 7月 21日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
返回页顶