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| 博时丝路主题股票A(001236) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2084323 | ||||||||
| 基金代码 | 001236 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时丝路主题股票型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 26日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2基金产品概况 基金简称 博时丝路主题股票 基金主代码 001236 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 5月 22日 报告期末基金份额总额 390,425,469.51份 投资目标 本基金通过重点投资受益于中国资本输出的标的，在严控风险和良好流动性 的情况下，力求为基金持有人创造良好的投资回报。 投资策略 本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略、行业选择策略和个 股选择策略三部分。其中，资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规 律的研究，动态调整大类资产配置比例，以争取规避系统性风险。在行业选 择层面，主要是结合宏观和政策环境判断，研究中国对外资本输出和金融贸 易开放进程和产业路径，形成行业配置思路。在个股投资层面，本基金将坚 持估值与成长相结合，对企业基本面和长期竞争力进行严格评判。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×90%+中国债券总指数收益率×10%。 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金，属于高预期风险/预期收益特征的开放式基金。 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 博时丝路主题股票 A 博时丝路主题股票 C 下属分级基金的交易代码 001236 002556 报告期末下属分级基金的份 382,079,032.76份 8,346,436.75份 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 2 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 7月 1日-2020年 9月 30日) 博时丝路主题股票 A 博时丝路主题股票 C 1.本期已实现收益 139,312,773.20 2,265,439.83 2.本期利润 100,142,111.42 1,058,052.13 3.加权平均基金份额本期利润 0.2527 0.1522 4.期末基金资产净值 612,853,432.28 13,229,767.63 5.期末基金份额净值 1.604 1.585 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1．博时丝路主题股票A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 17.17% 1.83% 9.07% 1.45% 8.10% 0.38% 过去六个月 48.38% 1.53% 21.64% 1.18% 26.74% 0.35% 过去一年 63.01% 1.68% 18.68% 1.25% 44.33% 0.43% 过去三年 79.82% 1.46% 19.87% 1.20% 59.95% 0.26% 过去五年 151.02% 1.57% 42.04% 1.15% 108.98% 0.42% 自基金合同 生效起至今 60.40% 1.83% -1.38% 1.37% 61.78% 0.46% 2．博时丝路主题股票C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 17.06% 1.82% 9.07% 1.45% 7.99% 0.37% 过去六个月 47.99% 1.53% 21.64% 1.18% 26.35% 0.35% 过去一年 62.07% 1.67% 18.68% 1.25% 43.39% 0.42% 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 3 过去三年 77.09% 1.46% 19.87% 1.20% 57.22% 0.26% 自基金合同 生效起至今 118.62% 1.34% 40.24% 1.05% 78.38% 0.29% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1．博时丝路主题股票A： 2．博时丝路主题股票C： §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 沙炜 基金经理 2015-05-22 - 12.3 沙炜先生，硕士。2008 年从中国科学院 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 4 硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、资深研究员、基 金经理助理、原材料组组长、研究部副 总经理、博时招财一号大数据保本混合 型证券投资基金(2015 年 8 月 4 日-2017 年 6 月 27 日)、博时招财二号大数据保 本混合型证券投资基金(2016年 8月 9日 -2018年 9月 28日)的基金经理。现任博 时丝路主题股票型证券投资基金(2015 年 5月 22日—至今)的基金经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则 管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，由于证券市场波动等原因，本基金曾出 现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损 害。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的 公平交易相关制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 9次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的 反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度，国内权益市场出现震荡。国内经济继续稳步回升，各项经济指标特别是生产和进口恢复到了 较好水平。而政策从上半年的稳增长调整为稳增长与防风险相均衡，基建回升力度放缓，地产三条红线也 将抑制地产投资，这些政策等显示了政府现阶段推进改革的决心。海外市场也随着联储政策和美国大选出 现较大波动。参考经济走势和政策方向，三季度本基金维持中性仓位，配置上略偏均衡，总体保持低估值 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 5 成长的个股方向。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2020年 09月 30日，本基金 A类基金份额净值为 1.604元，份额累计净值为 1.604元，本基金 C 类基金份额净值为 1.585元，份额累计净值为 1.585元。报告期内，本基金A类基金份额净值增长率为 17.17%， 本基金 C类基金份额净值增长率为 17.06%，同期业绩基准增长率 9.07%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 536,855,699.90 84.50 其中：股票 536,855,699.90 84.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 95,264,374.55 14.99 8 其他各项资产 3,207,996.46 0.50 9 合计 635,328,070.91 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 55,259,232.00 8.83 C 制造业 412,947,886.76 65.96 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 12,283,780.00 1.96 E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 88,586.35 0.01 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 6 G 交通运输、仓储和邮政业 6,235,552.36 1.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,567,457.21 3.13 J 金融业 23,873,174.00 3.81 K 房地产业 6,483,371.00 1.04 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 14,813.40 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 57,307.34 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 31,510.36 0.01 S 综合 - - 合计 536,855,699.90 85.75 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 000708 中信特钢 2,855,350 47,170,382.00 7.53 2 300760 迈瑞医疗 119,867 41,713,716.00 6.66 3 002475 立讯精密 697,204 39,831,264.52 6.36 4 601899 紫金矿业 5,647,700 34,733,355.00 5.55 5 300037 新宙邦 421,483 23,270,128.93 3.72 6 600988 赤峰黄金 1,170,900 20,525,877.00 3.28 7 002594 比亚迪 176,330 20,496,599.20 3.27 8 688111 金山办公 58,722 19,378,260.00 3.10 9 300782 卓胜微 50,841 19,207,729.80 3.07 10 600519 贵州茅台 11,400 19,020,900.00 3.04 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 7 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券中除赤峰黄金(600988)、新宙邦(300037)、紫金矿业 (601899)的发行主体外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 主要违规事实：2019年 11月 26日，因存在未按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》合理划分资 产组等违规行为，中国证券监督管理委员会内蒙古监管局对赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司处以责令改正 的行政监管措施。 主要违规事实：2020年 8月 28日，深圳新宙邦科技股份有限公司的控股参股公司，南通托普电子材料 有限公司因存在化学需氧量指标测定值超过《污水综合排放标准》 GB8978-1996 表 4 相应指标排放限值 的违规行为，南通市生态环境局对深圳新宙邦科技股份有限公司处以责令改正的行政处罚。 主要违规事实：2020年 8月 28日，因紫金山金铜矿外协单位员工在紫金山金铜矿地采厂 330二平硐 11线位置发生一起物体打击导致的生产安全事故，造成 1人死亡。上杭县应急管理局对紫金矿业集团股份 有限公司紫金山金铜矿处以罚款的行政处罚。 对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合 其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 2,577,211.19 3 应收股利 - 4 应收利息 7,343.26 5 应收申购款 623,442.01 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,207,996.46 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 8 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 300037 新 宙 邦 18,893,071.33 3.02 非公开发行限售 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 博时丝路主题股票A 博时丝路主题股票C 本报告期期初基金份额总额 454,236,665.62 3,938,716.73 报告期基金总申购份额 71,708,631.26 9,923,160.69 减：报告期基金总赎回份额 143,866,264.12 5,515,440.67 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 382,079,032.76 8,346,436.75 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。 博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2020年 9月 30日，博时基金公司共管理 233只公募基金， 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 9 并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资 产总规模逾 12159亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 3655 亿元人民币，累计分红逾 1335亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。 2020年 9月 22日，由《投资时报》及标点财经研究院联合主办的“见未来·2020第三届资本市场高峰论 坛暨金禧奖年度颁奖盛典”在京举办，凭借综合资产管理能力和旗下产品业绩表现，博时基金荣获三项大奖。 博时获评“金禧奖·2020卓越公募基金公司”、“金禧奖·2020优秀固收类基金团队”、“金禧奖·2020大湾区特 别贡献奖”。 2020年 9月 15日，《上海证券报》第十七届“金基金”奖颁奖典礼在上海隆重举办，凭借综合资产管理 能力和旗下产品业绩表现，博时基金及子公司博时资本共荣获三项大奖。博时基金荣获 2019年度金基金? 海外投资回报基金管理公司奖。博时旗下基金产品博时新起点灵活配置混合型证券投资基金获得 2019年度 金基金?灵活配置型基金三年期奖。博时资本张存相荣获“金阳光·三年卓越私募基金经理（MOM类）”奖项。 2020年 8月 6日，《经济观察报》“见圳四十年---深圳经济特区成立 40周年特别盛典”在深圳举办，博 时基金荣获“致敬深圳经济特区成立四十周年卓越企业”奖项。 2020年 7月 9日，新浪财经“2020中国基金业开放与发展高峰论坛暨基金业致敬资本市场 30周年峰会” 在云端举办，届时公布了 2020中国基金业金麒麟奖，博时基金荣获“2020十大风云基金公司”，此外，博时 基金王俊荣获“2020最受青睐股票基金经理”奖项，博时基金赵云阳、桂征辉、王祥均荣获“2020最受青睐指 数与 ETF基金经理”奖项。 2020年 6月 29日，《证券时报》第十五届中国基金业明星基金奖榜单公布，博时基金共荣获三项大奖， 旗下产品博时外延增长主题混合与博时宏观回报债券分别拿下“三年持续回报平衡混合型明星基金”与“三年 持续回报积极债券型明星基金”奖。博时信用债券基金摘得“十年持续回报债券型明星基金”奖。 2020年 4月 1日，博时基金及子公司博时国际荣获《亚洲资产管理》2020“Best of the Best Awards”三项 大奖。博时基金董事长兼总经理江向阳荣获 “中国年度最佳 CEO”（Winner, China CEO of the Year-Jiang Xiangyang），博时基金（国际）有限公司荣获“香港最佳中资基金公司”（Winner, Hong Kong Best China Fund House），博时信用债基金荣获“中国在岸人民币债券最佳业绩（5年）”（Winner, CNY Bonds, Onshore 5 Years-Bosera Credit Bond Fund）。 2020年 3月 31日，《中国证券报》第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，博时基金旗下绩优产品 博时信用债纯债债券荣获“七年期开放式债券型持续优胜金牛基金奖”。 2020年 3月 26日，Morningstar晨星（中国）2020年度基金评选结果揭晓，博时信用债券在参选的同 类 428只基金中脱颖而出，摘得晨星“2020年度激进债券型基金奖”。 2020年 1月 10日，新京报“开放 普惠 科技”2019金融行业评选颁奖典礼在北京举办，博时基金凭借在 博时丝路主题股票型证券投资基金 2020年第 3季度报告 10 可持续发展金融方面的努力成果，荣获“2019年度杰出社会责任影响力企业”。 2020年 1月 4日，2020《财经》可持续发展高峰论坛暨长青奖典礼在北京举办，博时基金凭借在 ESG 投资及可持续发展金融推动方面的耕耘和成果，荣获“2020《财经》长青奖-可持续发展创新奖”。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时丝路主题股票型证券投资基金设立的文件 9.1.2《博时丝路主题股票型证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时丝路主题股票型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5 博时丝路主题股票型证券投资基金各年度审计报告正本 9.1.6 报告期内博时丝路主题股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司 二〇二〇年十月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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