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| 博时荣丰回报灵活配置混合A(009217) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2084591 | ||||||||
| 基金代码 | 009217 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 26日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2基金产品概况 基金简称 博时荣丰回报三年封闭混合 基金主代码 009217 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 5月 7日 报告期末基金份额总额 313,136,375.35份 投资目标 本基金坚持价值投资理念，充分发挥专业研究与精选个股能力，力争组合资 产实现长期稳健的增值。 投资策略 本基金为灵活配置混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略、股票投资 策略、其他资产投资策略三个部分内容。其中，资产配置策略主要是通过对 宏观经济周期运行规律的研究，动态调整大类资产配置比例，以争取规避系 统性风险。其次，股票投资策略包括行业选择和个股选择，在行业选择层面， 主要是结合宏观和政策环境判断，形成行业配置思路。在个股投资层面，本 基金将坚持估值与成长相结合，对企业基本面和长期竞争力进行严格评判。 其他资产投资策略有债券投资策略、股指期货、国债期货投资策略和资产支 持证券投资策略。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+恒生综合指数收益率 ×10%+中债综合财富(总值)指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金 产品和货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益 的基金产品。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。 基金管理人 博时基金管理有限公司 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 2 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 博时荣丰回报三年封闭混合 A 博时荣丰回报三年封闭混合 C 下属分级基金的交易代码 009217 009218 报告期末下属分级基金的份 额总额 296,947,201.91份 16,189,173.44份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 7月 1日-2020年 9月 30日) 博时荣丰回报三年封闭混合 A 博时荣丰回报三年封闭混合 C 1.本期已实现收益 33,488,705.71 1,799,996.52 2.本期利润 24,028,104.83 1,285,897.54 3.加权平均基金份额本期利润 0.0809 0.0794 4.期末基金资产净值 338,091,453.24 18,395,607.31 5.期末基金份额净值 1.1386 1.1363 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1．博时荣丰回报三年封闭混合A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 7.66% 1.58% 5.32% 0.89% 2.34% 0.69% 自基金合同 生效起至今 13.86% 1.28% 8.25% 0.79% 5.61% 0.49% 2．博时荣丰回报三年封闭混合C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 7.51% 1.58% 5.32% 0.89% 2.19% 0.69% 自基金合同 生效起至今 13.63% 1.28% 8.25% 0.79% 5.38% 0.49% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1．博时荣丰回报三年封闭混合A： 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 3 2．博时荣丰回报三年封闭混合C： 注：本基金的基金合同于 2020年 5月 7日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起六个月 内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条“（二）投资范围”、“（四）投资限制”的有关约定。截 止报告期末基金尚未完成建仓。 §4 管理人报告 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 4 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 吴丰树 权益投资价 值组投资副 总监（主持 工作）/基金 经理 2020-05-07 - 17.7 吴丰树先生，硕士。2003 年起先后在中 国国际金融有限公司、华宝兴业基金管 理有限公司、华安基金管理有限公司工 作。2018年加入博时基金管理有限公司。 历任投资经理、权益投资价值组投资副 总监。现任权益投资价值组投资副总监 （主持工作）兼博时荣丰回报三年封闭 运作灵活配置混合型证券投资基金 (2020年 5月 7日—至今)的基金经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则 管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同 的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的 公平交易相关制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 9次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的 反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年第三季度市场整体上涨。万得全 A上涨 8.4%，沪深 300指数上涨 10.2%。不过市场涨幅主要发 生在 7月份前半个月，后期市场以震荡调整为主。市场行情结构性特征明显。休闲服务、国防军工、电气 设备等大幅跑赢市场指数；通信、计算机、商业贸易等则大幅跑输市场指数。军工和新能源主题股票受到 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 5 市场追捧；科技和农业股则出现较大幅度调整。期间，国内经济的回暖、海外疫情的反复、中美及周边关 系的紧张、货币政策及汇率的边际变化、国内基金的热销等都对市场造成了较大的影响。 本基金第三季度上涨 7.7%，前期表现出色，9月下旬表现欠佳。虽然基金仍处于建仓期，基于对市场 行情乐观的判断，股票仓位提升较快，期间一直保持在较高水平；行业配置则主要集中在低估值的价值股 和周期股上，市场热门的科技、消费和医药的配置比重较低。 对于后市，我们仍持乐观态度。我们认为，市场整体估值水平并不高，尽管存在局部的估值泡沫。国 内经济仍处在稳步复苏阶段，正进入补库存阶段，企业盈利增速将逐步抬升。虽然宏观流动性环境有微妙 变化，但海外经济的疲弱导致的人民币汇率升值有利于外资的流入，叠加国内基金的热销，股市流动性仍 会保持充裕的局面。不过市场行情的主要驱动力将由流动性转向基本面。需要注意的主要风险是，海外疫 情二次爆发的力度以及美国大选可能出现的意想不到的结果。 未来投资上我们将秉承价值投资和长期投资的原则，将主要方向放在价值低估、竞争力强的行业龙头 上。目前阶段我们认为高股息蓝筹股和顺周期的行业应是重点关注对象。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2020年 09月 30日，本基金 A类基金份额净值为 1.1386元，份额累计净值为 1.1386元，本基金 C类基金份额净值为 1.1363元，份额累计净值为 1.1363元。报告期内，本基金 A类基金份额净值增长率为 7.66%，本基金 C类基金份额净值增长率为 7.51%，同期业绩基准增长率 5.32%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 306,428,117.23 85.72 其中：股票 306,428,117.23 85.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 6 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 26,000,000.00 7.27 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,641,216.99 5.77 8 其他各项资产 4,426,921.89 1.24 9 合计 357,496,256.11 100.00 注：权益投资中通过沪港通、深港通机制投资香港股票金额 36,300,446.91元，占基金总资产比例 10.15%。 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 47,174,500.00 13.23 C 制造业 62,700,976.44 17.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 28,264.03 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 18,460.66 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,361,374.73 3.75 J 金融业 74,232,912.40 20.82 K 房地产业 67,016,022.78 18.80 L 租赁和商务服务业 5,503,190.00 1.54 M 科学研究和技术服务业 14,813.40 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 46,831.60 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 17,295.16 0.00 S 综合 - - 合计 270,127,670.32 75.77 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 工业 6,553,367.22 1.84 金融 7,565,779.20 2.12 能源 17,363,507.20 4.87 原材料 4,817,793.29 1.35 合计 36,300,446.91 10.18 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 7 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 000002 万科 A 1,000,000 28,020,000.00 7.86 2 300059 东方财富 1,000,000 23,990,000.00 6.73 3 600030 中信证券 720,000 21,621,600.00 6.07 4 000672 上峰水泥 800,000 19,280,000.00 5.41 5 000656 金科股份 2,000,000 18,100,000.00 5.08 6 601128 常熟银行 2,200,040 17,182,312.40 4.82 7 000651 格力电器 300,000 15,990,000.00 4.49 8 002624 完美世界 400,000 13,320,000.00 3.74 9 600547 山东黄金 500,000 12,750,000.00 3.58 10 601318 中国平安 150,000 11,439,000.00 3.21 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 8 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券中除中信证券(600030)、常熟银行(601128)的发行主体 外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 主要违规事实：2019年 11月 14日，因存在未按规定及时向证监局报告代为履行营业部负责人职 责的违规行为，中国证券监督管理委员会广东监管局对中信证券股份有限公司的控股参股公司中信证 券股份有限公司广州番禺万达广场证券营业部处以责令改正的行政监管措施。 主要违规事实：2020年 9月 17日，因存在理财产品投资于非标准化债权类资产未比照自营贷款管 理；向非机构投资者销售结构性存款未进行“双录”等违规行为。中国银行业监督管理委员会苏州监管 分局对江苏常熟农村商业银行股份有限公司处以罚款的行政处罚。 对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结 合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 97,198.82 2 应收证券清算款 4,173,505.49 3 应收股利 168,403.20 4 应收利息 -12,185.62 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,426,921.89 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 600547 山东黄金 12,750,000.00 3.58 停牌 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 博时荣丰回报三年封闭混合A 博时荣丰回报三年封闭混合C 本报告期期初基金份额总额 296,947,201.91 16,189,173.44 报告期基金总申购份额 - - 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 9 减：报告期基金总赎回份额 - - 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 296,947,201.91 16,189,173.44 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。 博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2020年 9月 30日，博时基金公司共管理 233只公募基金， 并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资 产总规模逾 12159亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 3655 亿元人民币，累计分红逾 1335亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。 2020年 9月 22日，由《投资时报》及标点财经研究院联合主办的“见未来·2020第三届资本市场高峰论 坛暨金禧奖年度颁奖盛典”在京举办，凭借综合资产管理能力和旗下产品业绩表现，博时基金荣获三项大奖。 博时获评“金禧奖·2020卓越公募基金公司”、“金禧奖·2020优秀固收类基金团队”、“金禧奖·2020大湾区特 别贡献奖”。 2020年 9月 15日，《上海证券报》第十七届“金基金”奖颁奖典礼在上海隆重举办，凭借综合资产管理 能力和旗下产品业绩表现，博时基金及子公司博时资本共荣获三项大奖。博时基金荣获 2019年度金基金? 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 10 海外投资回报基金管理公司奖。博时旗下基金产品博时新起点灵活配置混合型证券投资基金获得 2019年度 金基金?灵活配置型基金三年期奖。博时资本张存相荣获“金阳光·三年卓越私募基金经理（MOM类）”奖项。 2020年 8月 6日，《经济观察报》“见圳四十年---深圳经济特区成立 40周年特别盛典”在深圳举办，博 时基金荣获“致敬深圳经济特区成立四十周年卓越企业”奖项。 2020年 7月 9日，新浪财经“2020中国基金业开放与发展高峰论坛暨基金业致敬资本市场 30周年峰会” 在云端举办，届时公布了 2020中国基金业金麒麟奖，博时基金荣获“2020十大风云基金公司”，此外，博时 基金王俊荣获“2020最受青睐股票基金经理”奖项，博时基金赵云阳、桂征辉、王祥均荣获“2020最受青睐指 数与 ETF基金经理”奖项。 2020年 6月 29日，《证券时报》第十五届中国基金业明星基金奖榜单公布，博时基金共荣获三项大奖， 旗下产品博时外延增长主题混合与博时宏观回报债券分别拿下“三年持续回报平衡混合型明星基金”与“三年 持续回报积极债券型明星基金”奖。博时信用债券基金摘得“十年持续回报债券型明星基金”奖。 2020年 4月 1日，博时基金及子公司博时国际荣获《亚洲资产管理》2020“Best of the Best Awards”三项 大奖。博时基金董事长兼总经理江向阳荣获 “中国年度最佳 CEO”（Winner, China CEO of the Year-Jiang Xiangyang），博时基金（国际）有限公司荣获“香港最佳中资基金公司”（Winner, Hong Kong Best China Fund House），博时信用债基金荣获“中国在岸人民币债券最佳业绩（5年）”（Winner, CNY Bonds, Onshore 5 Years-Bosera Credit Bond Fund）。 2020年 3月 31日，《中国证券报》第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，博时基金旗下绩优产品 博时信用债纯债债券荣获“七年期开放式债券型持续优胜金牛基金奖”。 2020年 3月 26日，Morningstar晨星（中国）2020年度基金评选结果揭晓，博时信用债券在参选的同 类 428只基金中脱颖而出，摘得晨星“2020年度激进债券型基金奖”。 2020年 1月 10日，新京报“开放 普惠 科技”2019金融行业评选颁奖典礼在北京举办，博时基金凭借在 可持续发展金融方面的努力成果，荣获“2019年度杰出社会责任影响力企业”。 2020年 1月 4日，2020《财经》可持续发展高峰论坛暨长青奖典礼在北京举办，博时基金凭借在 ESG 投资及可持续发展金融推动方面的耕耘和成果，荣获“2020《财经》长青奖-可持续发展创新奖”。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会准予博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的文件 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告 11 9.1.2《博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5报告期内博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司 二〇二〇年十月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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