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| 平安优势产业混合C(006101) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2087499 | ||||||||
| 基金代码 | 006101 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-10-28 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金2020年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 10月 28日 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 27日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安优势产业混合 基金主代码 006100 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 8月 22日 报告期末基金份额总额 343,252,414.77份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过把握中国经济转 型过程中产业升级、消费升级的投资机会、充分利用研 究投资优势，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等 可能影响证券市场的重要因素进行研究。通过综合考虑 相关类别资产的风险收益水平及市场走势，结合经济、 金融的政策调整、环境改变及其发展趋势，动态调整股 票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资 组合。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于 货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安优势产业混合 A 平安优势产业混合 C 下属分级基金的交易代码 006100 006101 报告期末下属分级基金的份额总额 128,356,043.68份 214,896,371.09份 §3 主要财务指标和基金净值表现 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 3页 共 11页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 7月 1日-2020年 9月 30日） 平安优势产业混合 A 平安优势产业混合 C 1.本期已实现收益 23,828,074.77 49,389,926.29 2.本期利润 2,045,333.09 16,211,245.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.0177 0.0715 4.期末基金资产净值 242,817,904.58 398,617,464.26 5.期末基金份额净值 1.8918 1.8549 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安优势产业混合 A 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.56% 1.82% 5.88% 0.96% -2.32% 0.86% 过去六个月 40.19% 1.58% 13.80% 0.79% 26.39% 0.79% 过去一年 47.74% 1.69% 13.74% 0.82% 34.00% 0.87% 自基金合同 生效起至今 124.68% 1.39% 27.78% 0.84% 96.90% 0.55% 平安优势产业混合 C 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.35% 1.81% 5.88% 0.96% -2.53% 0.85% 过去六个月 39.62% 1.58% 13.80% 0.79% 25.82% 0.79% 过去一年 46.44% 1.69% 13.74% 0.82% 32.70% 0.87% 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 4页 共 11页 自基金合同 生效起至今 119.93% 1.39% 27.78% 0.84% 92.15% 0.55% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2018年 08月 22日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置 比例符合合同约定。 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 5页 共 11页 3.3 其他指标 注：本基金本报告期内无其他指标。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 黄维 平安优势 产业灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理 2018年 8月 22 日 - 10年 黄维先生，北京大学微电子学硕士。曾先 后任广发证券股份有限公司研究员、广发 证券资产管理（广东）有限公司投资经 理。2016年 5月加入平安基金管理有限 公司，现任平安睿享文娱灵活配置混合型 证券投资基金、平安优势产业灵活配置混 合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混 合型证券投资基金、平安匠心优选混合型 证券投资基金、平安估值精选混合型证券 投资基金、平安价值成长混合型证券投资 基金基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、 中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合 规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及 基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 6页 共 11页 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证 券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度随着国内经济逐步修复，市场对流动性边际收紧存在一定担忧，同时随着上半年各行 业核心资产的上涨，其估值得到显著抬升，因此三季度整体市场呈现震荡走势。本产品的配置思 路一直聚焦消费升级和产业升级大趋势，自下而上精选优质个股，注重其盈利的确定性，同时也 关注估值的匹配度。 展望后市，我们认为聚焦盈利成长确定性的格局不会改变，我们将围绕消费、医药、科技创 新和高端制造等主线，继续挖掘估值合适及质地优秀的投资标的。在盈利驱动的市场结构中，成 长确定的个股将有望带来良好的投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安优势产业混合 A的基金份额净值为 1.8918元，本报告期基金份额净值增 长率为 3.56%，截至本报告期末平安优势产业混合 C的基金份额净值为 1.8549元，本报告期基金 份额净值增长率为 3.35%，同期业绩比较基准收益率为 5.88%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 于 5,000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 591,142,925.74 90.28 其中：股票 591,142,925.74 90.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 7页 共 11页 7 银行存款和结算备付金合计 62,444,456.20 9.54 8 其他资产 1,218,626.62 0.19 9 合计 654,806,008.56 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 466,551,322.68 72.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 13,029.12 0.00 F 批发和零售业 23,929,427.71 3.73 G 交通运输、仓储和邮政业 1,232.50 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 44,564,153.81 6.95 J 金融业 - - K 房地产业 21,773,005.00 3.39 L 租赁和商务服务业 16,051,680.00 2.50 M 科学研究和技术服务业 14,813.40 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 13,618,226.74 2.12 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,593,695.20 0.72 R 文化、体育和娱乐业 32,339.58 0.01 S 综合 - - 合计 591,142,925.74 92.16 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600519 贵州茅台 21,100 35,205,350.00 5.49 2 002007 华兰生物 590,096 33,629,571.04 5.24 3 600570 恒生电子 316,937 31,246,818.83 4.87 4 600201 生物股份 1,134,390 30,628,530.00 4.77 5 688002 睿创微纳 333,584 27,884,286.56 4.35 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 8页 共 11页 6 600563 法拉电子 394,467 27,565,353.96 4.30 7 600309 万华化学 373,500 25,883,550.00 4.04 8 001914 招商积余 826,300 21,773,005.00 3.39 9 603179 新泉股份 682,565 21,343,807.55 3.33 10 000636 风华高科 771,136 20,743,558.40 3.23 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 9页 共 11页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会广东监管 局《行政处罚决定书》（以下简称“决定”）（文件编号：[2019]13号）。决定指出公司存在以下违 法行为：一、披露的信息存在虚假记载；二、未及时披露董事会及监事会决议。上述违反了《信 息披露管理办法》第二条第一款的规定，以及《证券法》第六十三条的规定，构成《证券法》第 一百九十三条第一款所述的信息披露违法行为。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析， 认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资 决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 烟台睿创微纳技术股份有限公司因信息披露不完整、风险提示不充分,于 2020年 3月 8日收 到上海证券交易所《关于对烟台睿创微纳技术股份有限公司及时任董事会秘书赵芳彦予以通报批 评的决定》（〔2020〕19号）。烟台睿创微纳技术股份有限公司于 2020年 3月 9日收到中国证券监 督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）《关于对烟台睿创微纳技术股份有限公司及 赵芳彦采取出具警示函监管措施的决定》（〔2020〕11号）本基金管理人对该公司进行了深入的了 解和分析，认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执 行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 181,558.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,337.43 5 应收申购款 1,026,730.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,218,626.62 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 10页 共 11页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安优势产业混合 A 平安优势产业混合 C 报告期期初基金份额总额 90,426,646.94 250,459,636.81 报告期期间基金总申购份额 89,338,279.71 146,453,477.11 减:报告期期间基金总赎回份额 51,408,882.97 182,016,742.83 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 128,356,043.68 214,896,371.09 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 平安优势产业混合 2020年第 3季度报告 第 11页 共 11页 （1）中国证监会准予平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）法律意见书 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2020年 10月 28日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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