财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
南方永利定期开放债券(LOF)C(160132)  基金公开信息
流水号 2119856
基金代码 160132
公告日期 2020-11-20
编号 1
标题 南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)清算报告
信息全文
　　基金管理人：南方基金管理股份有限公司
　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司
　　报告出具日：2020年11月4日
　　报告送出日：2020年11月19日
　　一、基金情况
　　（一）、基本信息
　　1、基本信息
　　基金简称 南方永利1年定期开放债券（LOF）
场内简称 南方永利
基金主代码 160130
交易代码 160130
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年4月25日
投资目标
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上，力
求获得高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策
方向及收益率曲线分析， 在非开放期期间原则上组合久期与初
始非开放期适当匹配的基础上，实施积极的债券投资组合管理，
以获取较高的债券组合投资收益。
业绩比较基准 一年期定期存款税后收益率+1.2%。
风险收益特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票
基金、混合基金，高于货币市场基金。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2013年6月6日
下属分级基金的基金简称
南方 永 利 1年定 期开 放 债 券
（LOF）A
南方 永 利 1年定 期开 放 债 券
（LOF）C
下属分级基金的场内简称 南方永利
下属分级基金的交易代码 160130 160132
　　2、基金运作情况
　　南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]124号《关于核准南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)募集的批复》核准，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于2018年1月4日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币6,531,624,309.74元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第206号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》于2013年4月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为6,535,978,820.58份，其中认购资金利息折合4,354,510.84份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
　　根据《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定，本基金自基金合同生效后，每年开放一次申购和赎回。封闭期内，投资者不能申购和赎回基金份额，但可通过深圳证券交易所转让基金份额。开放期内，投资人可进行基金份额的申购和赎回，也可通过深圳证券交易所转让基金份额。
　　经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[2013]183号审核同意，本基金17,785,193.00份基金份额于2013年6月6日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
　　根据《关于南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)增加收费模式并修改基金合同的公告》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》，自2014年4月28日起，本基金根据申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取前端申购费用的称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用的称为C类基金份额。本基金A类、C类两种收费模式并存，并分别计算基金份额净值。A类基金份额通过场外和场内两种方式销售，场内份额在交易所上市交易；C类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易。未上市交易的份额托管在场外，其中A类基金份额可跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通，C类基金份额不能进行跨系统转托管至场内。
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%，其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场新股申购或增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上述资产的投资比例合计不超过基金资产的20%。在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，在非开放期，本基金不受上述5%的限制。本基金的业绩比较基准为：一年期定期存款税后收益率+1.2%。
　　（二）、清算原因
　　根据《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》以及南方基金管理股份有限公司于2020年9月17日发布的《关于南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同终止及基金财产清算的公告》以及于2020年9月21日发布的《关于南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)终止上市的公告》，本基金自2020年9月24日起终止上市并进入基金财产清算程序。
　　基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和北京金诚同达（深圳）律师事务所于2020年9月24日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）名称对本基金进行清算审计，北京金诚同达（深圳）律师事务所对清算报告出具法律意见。
　　（三）、最后运作日及清算期间
　　本基金最后运作日为2020年9月23日，自最后运作日的下一日（即2020年9月24日）起本基金进入基金财产清算程序。由于本基金持有流通受限股票，本基金将进行两次清算，其中第一次清算期为2020年9月24日至2020年11月4日。本基金将于前述未变现资产全部变现后进入二次清算程序，并将清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用并清偿债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行二次分配。
　　二、清算报表编制基础
　　本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量，其中本基金持有的交易性金融资产的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
　　三、财务报告
　　资产负债表
　　会计主体：南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）
　　报告截止日：2020年9月23日
　　单位：人民币元
　　资产 本期末2020年9月23日（最后运作日）
资产：
银行存款 504,210.37
结算备付金 2,228,200.70
存出保证金 7,463.26
交易性金融资产 18,699,434.24
其中：股票投资 5,761,824.25
债券投资 12,937,609.99
买入返售金融资产 18,500,000.00
应收证券清算款 199.57
应收利息 235,014.14
资产总计 40,174,522.28
负债和所有者权益
负债：
应收申购款 0.00
应付证券清算款 0.00
应付赎回款 0.00
应付管理人报酬 21,106.61
应付托管费 6,030.47
应付销售服务费 136.79
应付交易费用 -7,022.80
应交税费 2,121.94
其他负债 132,300.00
负债合计 154,673.01
所有者权益：
实收基金 35,499,446.90
未分配利润 4,520,402.37
所有者权益合计 40,019,849.27
负债和所有者权益总计 40,174,522.28
　　注：报告截止日2020年9月23日(基金最后运作日)，基金份额总额35,499,446.90份，其中南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)A类基金份额总额为35,029,208.19份，基金份额净值1.128元；南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)C类基金份额总额为470,238.71份，基金份额净值1.104元。
　　四、清算情况
　　自2020年9月24日至2020年11月4日止为本基金第一次清算报告期，基金财产清算小组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
　　（一）、清算费用
　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。根据本基金的基金合同，本基金的清算费用由基金财产承担。其中包括：律师费18,000.00元，审计费25,000.00元。
　　（二）、最后运作日资产处置情况
　　1、本基金最后运作日,结算备付金2,228,200.70元,结算保证金为7,463.26元,该款项将按照结算规则,逐步划回托管户。
　　2、本基金最后运作日持有交易性金融资产18,699,434.24元。截至2020年11月4日（本财务报表批准报出日），除因尚处于锁定期内而无法卖出的股票投资外，本基金持有的其他交易性金融资产已于2020年10月30日前卖出，收回金额合计18,339,351.71元。锁定期的股票在清算结束日（2020年11月4日）市值为920,620.96元，该部分资产预计于锁定期结束后变现并进入二次清算程序。
　　3、本基金最后运作日应收活期存款利息10.23元，应收结算备付金利息为200.54元,应收结算保证金利息为0.68元；上述款项预计于2020年12月20日季度结息日划至基金托管户。
　　4、本基金最后运作日，上海证券清算款为199.57元,该款项于2020年9月24日划入托管户。
　　（三）、最后运作日负债清偿情况
　　1、本基金最后运作日应付管理费为21,106.61元，应付托管费为6,030.47元，应付销售服务费为136.79元，该款项已于2020年10月13日支付。
　　2、本基金最后运作日应付税费为2,121.94元，该款项已于2020年10月19日部分支付，剩余款项在未来支付。
　　3、本基金最后运作日应付银行间相关交易费用合计为785.00元，该款项已于2020年10月22日支付，银行间账户的销户工作将在银行间证券变现完成后启动。
　　4、本基金最后运作日应付券商佣金为-7,022.80元，其中，应付华泰佣金-9,526.74元，该款项预计在未来收回，应付银河证券佣金1,718.94元，该款项预计在未来支付。
　　5、本基金最后运作日应付信息披露费为80,000.00元，该款项预计在未来支付。
　　6、本基金最后运作日应付审计费为25,000.00元，该款项预计在未来支付。
　　7、本基金最后运作日应付律师费为18,000.00元，该款项预计在未来支付。
　　8、本基金最后运作日应付银行间账户维护费为9,300.00元，该款项已于2020年10月22日前支付。
　　（四）、停止运作后的清算损益情况说明
　　单位：人民币元
　　项目 清算报告期间： 2020-09-24 至 2020-11-04
一、收入 361,215.06
1、利息收入 46,347.52
其中：存款利息收入 12,386.90
债券利息收入 23,422.55
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入 10,538.07
其他利息收入
2、投资收益（损失以"-"填列） 2,073,560.11
其中：股票投资收益 1,437,431.17
基金投资收益
债券投资收益 638,081.91
股利收益（注1） -1,952.97
其他投资收益
3、公允价值变动损益（损失以"-"填列） -1,758,692.57
4、汇兑收益（损失以"-"填列）
5、其他收入（损失以"-"填列）
二、费用 10,384.34
1、管理人报酬
2、托管费
3、受托费
4、销售服务费
5、投资顾问费
6、交易费用 10,273.30
7、利息支出
其中：卖出回购金融资产支出
8、税金及附加 76.04
9、其他费用（注2） 3,235.00
10、资产减值损失
三、利润总额（亏损总额以"-"填列） 347,630.72
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以"-"填列） 347,630.72
注：
1、 该金额为股票股利及股票卖出涉及的红利补税。
2、 其他费用为银行汇划费和银行间账户维护费。
（五）、停止运作后的清算损益情况说明
单位： 人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2020 年 9 月 23 日基金净资产 40,019,849.27
加：清算报告期间净收益 347,630.72
减：赎回金额（含费用）
二、 2020 年 11月 4 日基金净资产 40,367,479.99
　　截止本基金第一次清算结束日2020年11月4日，本基金剩余财产为40,019,849.27元。其中包含了应收利息12,549.15元、处于锁定期的科创板股票市值为920,620.96元，所以本次进行清算的剩余财产为40,367,479.99元。
　　锁定期股票将于后续进行变现，变现后发生投资盈利或亏损的情况及二次分配剩余财产届时将另行公告，二次分配剩余财产以实际变现并扣除相关费用后的金额为准。自本次清算期结束日次日2020年11月5日至第一次清算款项支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有。
　　（六）、基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
　　本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
　　五、备查文件目录
　　（一）、备查文件目录
　　（1）南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）2020年01月01日至2020年9月23日（最后运作日）止期间的财务报表及审计报告；
　　（2）《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）清算报告》的法律意见。
　　（二）、存放地点
　　基金管理人的办公场所。
　　（三）、查阅方式
　　投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

　　基金管理人：南方基金管理股份有限公司
　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司
　　报告出具日：2020年11月4日
　　报告送出日：2020年11月19日
　　一、基金情况
　　（一）、基本信息
　　1、基本信息
　　基金简称 南方永利1年定期开放债券（LOF）
场内简称 南方永利
基金主代码 160130
交易代码 160130
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年4月25日
投资目标
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上，力
求获得高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策
方向及收益率曲线分析， 在非开放期期间原则上组合久期与初
始非开放期适当匹配的基础上，实施积极的债券投资组合管理，
以获取较高的债券组合投资收益。
业绩比较基准 一年期定期存款税后收益率+1.2%。
风险收益特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票
基金、混合基金，高于货币市场基金。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2013年6月6日
下属分级基金的基金简称
南方 永 利 1年定 期开 放 债 券
（LOF）A
南方 永 利 1年定 期开 放 债 券
（LOF）C
下属分级基金的场内简称 南方永利
下属分级基金的交易代码 160130 160132
　　2、基金运作情况
　　南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]124号《关于核准南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)募集的批复》核准，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于2018年1月4日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币6,531,624,309.74元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第206号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》于2013年4月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为6,535,978,820.58份，其中认购资金利息折合4,354,510.84份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
　　根据《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定，本基金自基金合同生效后，每年开放一次申购和赎回。封闭期内，投资者不能申购和赎回基金份额，但可通过深圳证券交易所转让基金份额。开放期内，投资人可进行基金份额的申购和赎回，也可通过深圳证券交易所转让基金份额。
　　经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[2013]183号审核同意，本基金17,785,193.00份基金份额于2013年6月6日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
　　根据《关于南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)增加收费模式并修改基金合同的公告》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》，自2014年4月28日起，本基金根据申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取前端申购费用的称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用的称为C类基金份额。本基金A类、C类两种收费模式并存，并分别计算基金份额净值。A类基金份额通过场外和场内两种方式销售，场内份额在交易所上市交易；C类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易。未上市交易的份额托管在场外，其中A类基金份额可跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通，C类基金份额不能进行跨系统转托管至场内。
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%，其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场新股申购或增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上述资产的投资比例合计不超过基金资产的20%。在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，在非开放期，本基金不受上述5%的限制。本基金的业绩比较基准为：一年期定期存款税后收益率+1.2%。
　　（二）、清算原因
　　根据《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》以及南方基金管理股份有限公司于2020年9月17日发布的《关于南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同终止及基金财产清算的公告》以及于2020年9月21日发布的《关于南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)终止上市的公告》，本基金自2020年9月24日起终止上市并进入基金财产清算程序。
　　基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和北京金诚同达（深圳）律师事务所于2020年9月24日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）名称对本基金进行清算审计，北京金诚同达（深圳）律师事务所对清算报告出具法律意见。
　　（三）、最后运作日及清算期间
　　本基金最后运作日为2020年9月23日，自最后运作日的下一日（即2020年9月24日）起本基金进入基金财产清算程序。由于本基金持有流通受限股票，本基金将进行两次清算，其中第一次清算期为2020年9月24日至2020年11月4日。本基金将于前述未变现资产全部变现后进入二次清算程序，并将清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用并清偿债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行二次分配。
　　二、清算报表编制基础
　　本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量，其中本基金持有的交易性金融资产的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
　　三、财务报告
　　资产负债表
　　会计主体：南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）
　　报告截止日：2020年9月23日
　　单位：人民币元
　　资产 本期末2020年9月23日（最后运作日）
资产：
银行存款 504,210.37
结算备付金 2,228,200.70
存出保证金 7,463.26
交易性金融资产 18,699,434.24
其中：股票投资 5,761,824.25
债券投资 12,937,609.99
买入返售金融资产 18,500,000.00
应收证券清算款 199.57
应收利息 235,014.14
资产总计 40,174,522.28
负债和所有者权益
负债：
应收申购款 0.00
应付证券清算款 0.00
应付赎回款 0.00
应付管理人报酬 21,106.61
应付托管费 6,030.47
应付销售服务费 136.79
应付交易费用 -7,022.80
应交税费 2,121.94
其他负债 132,300.00
负债合计 154,673.01
所有者权益：
实收基金 35,499,446.90
未分配利润 4,520,402.37
所有者权益合计 40,019,849.27
负债和所有者权益总计 40,174,522.28
　　注：报告截止日2020年9月23日(基金最后运作日)，基金份额总额35,499,446.90份，其中南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)A类基金份额总额为35,029,208.19份，基金份额净值1.128元；南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)C类基金份额总额为470,238.71份，基金份额净值1.104元。
　　四、清算情况
　　自2020年9月24日至2020年11月4日止为本基金第一次清算报告期，基金财产清算小组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
　　（一）、清算费用
　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。根据本基金的基金合同，本基金的清算费用由基金财产承担。其中包括：律师费18,000.00元，审计费25,000.00元。
　　（二）、最后运作日资产处置情况
　　1、本基金最后运作日,结算备付金2,228,200.70元,结算保证金为7,463.26元,该款项将按照结算规则,逐步划回托管户。
　　2、本基金最后运作日持有交易性金融资产18,699,434.24元。截至2020年11月4日（本财务报表批准报出日），除因尚处于锁定期内而无法卖出的股票投资外，本基金持有的其他交易性金融资产已于2020年10月30日前卖出，收回金额合计18,339,351.71元。锁定期的股票在清算结束日（2020年11月4日）市值为920,620.96元，该部分资产预计于锁定期结束后变现并进入二次清算程序。
　　3、本基金最后运作日应收活期存款利息10.23元，应收结算备付金利息为200.54元,应收结算保证金利息为0.68元；上述款项预计于2020年12月20日季度结息日划至基金托管户。
　　4、本基金最后运作日，上海证券清算款为199.57元,该款项于2020年9月24日划入托管户。
　　（三）、最后运作日负债清偿情况
　　1、本基金最后运作日应付管理费为21,106.61元，应付托管费为6,030.47元，应付销售服务费为136.79元，该款项已于2020年10月13日支付。
　　2、本基金最后运作日应付税费为2,121.94元，该款项已于2020年10月19日部分支付，剩余款项在未来支付。
　　3、本基金最后运作日应付银行间相关交易费用合计为785.00元，该款项已于2020年10月22日支付，银行间账户的销户工作将在银行间证券变现完成后启动。
　　4、本基金最后运作日应付券商佣金为-7,022.80元，其中，应付华泰佣金-9,526.74元，该款项预计在未来收回，应付银河证券佣金1,718.94元，该款项预计在未来支付。
　　5、本基金最后运作日应付信息披露费为80,000.00元，该款项预计在未来支付。
　　6、本基金最后运作日应付审计费为25,000.00元，该款项预计在未来支付。
　　7、本基金最后运作日应付律师费为18,000.00元，该款项预计在未来支付。
　　8、本基金最后运作日应付银行间账户维护费为9,300.00元，该款项已于2020年10月22日前支付。
　　（四）、停止运作后的清算损益情况说明
　　单位：人民币元
　　项目 清算报告期间： 2020-09-24 至 2020-11-04
一、收入 361,215.06
1、利息收入 46,347.52
其中：存款利息收入 12,386.90
债券利息收入 23,422.55
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入 10,538.07
其他利息收入
2、投资收益（损失以"-"填列） 2,073,560.11
其中：股票投资收益 1,437,431.17
基金投资收益
债券投资收益 638,081.91
股利收益（注1） -1,952.97
其他投资收益
3、公允价值变动损益（损失以"-"填列） -1,758,692.57
4、汇兑收益（损失以"-"填列）
5、其他收入（损失以"-"填列）
二、费用 10,384.34
1、管理人报酬
2、托管费
3、受托费
4、销售服务费
5、投资顾问费
6、交易费用 10,273.30
7、利息支出
其中：卖出回购金融资产支出
8、税金及附加 76.04
9、其他费用（注2） 3,235.00
10、资产减值损失
三、利润总额（亏损总额以"-"填列） 347,630.72
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以"-"填列） 347,630.72
注：
1、 该金额为股票股利及股票卖出涉及的红利补税。
2、 其他费用为银行汇划费和银行间账户维护费。
（五）、停止运作后的清算损益情况说明
单位： 人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2020 年 9 月 23 日基金净资产 40,019,849.27
加：清算报告期间净收益 347,630.72
减：赎回金额（含费用）
二、 2020 年 11月 4 日基金净资产 40,367,479.99
　　截止本基金第一次清算结束日2020年11月4日，本基金剩余财产为40,019,849.27元。其中包含了应收利息12,549.15元、处于锁定期的科创板股票市值为920,620.96元，所以本次进行清算的剩余财产为40,367,479.99元。
　　锁定期股票将于后续进行变现，变现后发生投资盈利或亏损的情况及二次分配剩余财产届时将另行公告，二次分配剩余财产以实际变现并扣除相关费用后的金额为准。自本次清算期结束日次日2020年11月5日至第一次清算款项支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有。
　　（六）、基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
　　本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
　　五、备查文件目录
　　（一）、备查文件目录
　　（1）南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）2020年01月01日至2020年9月23日（最后运作日）止期间的财务报表及审计报告；
　　（2）《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）清算报告》的法律意见。
　　（二）、存放地点
　　基金管理人的办公场所。
　　（三）、查阅方式
　　投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
　　南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）财产清算小组
　　2020年11月4日
基金信息类型 基金清算
公告来源 中国证券报
↑返回页顶↑