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申万菱信深证成指分级进取(150023)  基金公开信息
流水号 2144143
基金代码 150023
公告日期 2020-12-16
编号 1
标题 关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额、申万进取份额终止运作、终止上市的特别风险提示公告
信息全文


根据2020年12月2日发布的《关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额、申万进取份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，申万菱信深证成指分级证券投资基金（以下简称“本基金”，基础份额申万深成份额场内简称：申万深成（163109）；分级份额申万收益份额场内简称：深成指A（150022），申万进取份额场内简称：深成指B（150023））的终止上市日为2021年1月4日（最后交易日为2020年12月31日），份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终，以申万深成份额的基金份额净值为基准，申万收益份额、申万进取份额按照各自的基金份额净值折算成场内申万深成份额。
针对本基金之申万收益份额和申万进取份额终止运作的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、折算基准日前（含折算基准日），申万收益份额、申万进取份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
（1）由于申万收益份额和申万进取份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化， 如果投资者以溢价买入或持有，折算后可能遭受较大损失 （具体折算方式及示例详见本公告第4条）。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注申万收益份额和申万进取份额的基金份额净值（参考）变化情况（可通过本公司网站查询）。
（2）申万收益份额，其风险和预期收益与债券型基金相近，但在份额折算后，申万收益份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额，由于申万深成份额为跟踪深证成指的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原申万收益份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
申万进取份额具有一定的杠杆属性，具有高风险高收益的特征，但在份额折算后，申万进取份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额，由于申万深成份额为跟踪深证成指的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原申万进取份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额前，申万收益份额和申万进取份额的持有人有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即申万收益份额持有人买入等量的申万进取份额，或者申万进取份额持有人买入等量的申万收益份额），合并为申万深成份额，按照申万深成份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于申万收益份额和申万进取份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。
4、在份额折算基准日日终，以申万深成份额的基金份额净值为基准，申万收益份额、申万进取份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内申万深成份额。申万收益份额和申万进取份额基金份额持有人持有的折算后场内申万深成份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
申万收益份额和申万进取份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：
假设份额折算基准日申万深成份额、申万收益份额和申万进取份额的基金份额净值（参考）的分别为：0.7945元、1.0032元、0.5858元，投资者甲、乙、丙分别持有场内申万深成份额、申万收益份额、申万进取份额各100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：
折算前
份额折算比例
折算后
基金份额（参
考）净值（元）
基金份额
（份）
基金份额净值
（元） 基金份额
场内申万深成
份额 0.7945 100,000 无变化 0.7945 100,000份场内申万深
成份额
申万收益份额 1.0032 100,000 1.262680931（全部折算为
申万深成份额） 0.7945 126,268份场内申万深
成份额
申万进取份额 0.5858 100,000 0.737319069（全部折算为
申万深成份额） 0.7945 73,731份场内申万深成
份额
5、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额，也可以在申万深成份额符合条件上市后选择二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因导致无法直接办理场内赎回的，可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，申万收益份额和申万进取份额合并或折算为申万深成份额后，基金份额持有期自申万深成份额确认之日起计算。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：
（1）场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减，具体如下：
持有时间（T） 赎回费率
T＜7日 1.50%
7日≤T＜1年 0.50%
1年≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0.00%
注：年按365 日计算。
（2）场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为7日内1.50%，7日及以上0.50%。
申万深成份额的赎回费用由投资者承担，在投资者赎回基金份额时收取。扣除赎回手续费后的余额归基金财产，对于持续持有期少于7 日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对于持续持有期不少于7 日的投资者，赎回费归入基金财产的部分为赎回费的25%。
本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件。
投资者可登陆基金管理人网站（www.swsmu.com）或拨打客服电话4008808588（免长途话费）咨询相关信息。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2020年12月16日
基金信息类型 提示性公告
公告来源 证券时报
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