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| 泰信中小盘精选混合(290011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2190387 | ||||||||
| 基金代码 | 290011 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰信中小盘精选混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 1月 21日 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据基金合同已于 2021年 1月 20日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期为 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泰信中小盘精选混合 交易代码 290011 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 10月 26日 报告期末基金份额总额 390,368,057.57份 投资目标 本基金通过投资具有高成长潜力的中小盘股票，追求 基金资产的长期稳定增值。在严控风险的前提下，力 争获取超越业绩基准的稳健收益。 投资策略 本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下 而上”的个股精选策略，重点投资于萌芽期和成长期 行业中具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的 中小型上市公司，同时考虑组合品种的估值风险和大 类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低 资产的波动风险。 业绩比较基准 中证 700 指数收益率×80%+中证全债指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，主要通过发掘具有高成长潜力 的中小盘股票实现基金资产增值，属于中高风险、中 高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券 型基金和货币市场基金、低于股票型基金。 基金管理人 泰信基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 10月 1日 － 2020年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 2,510,711.01 2.本期利润 72,570,648.10 3.加权平均基金份额本期利润 0.2817 4.期末基金资产净值 1,457,810,861.32 5.期末基金份额净值 3.734 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金 的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.05% 2.07% 5.39% 0.92% 7.66% 1.15% 过去六个月 24.43% 2.33% 11.89% 1.18% 12.54% 1.15% 过去一年 81.70% 2.55% 23.08% 1.28% 58.62% 1.27% 过去三年 132.36% 1.79% 15.86% 1.20% 116.50% 0.59% 过去五年 75.85% 1.65% 2.92% 1.17% 72.93% 0.48% 自基金合同 生效起至今 337.23% 1.71% 72.14% 1.31% 265.09% 0.40% 注：本基金业绩比较基准为：中证 700指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%. 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、泰信中小盘精选股票基金基金合同于 2011 年 10 月 26 日正式生效。本基金自 2015 年 8 月 7日起变更为混合型基金。 2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满，本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票，现金或 到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，债券、权证及其他金融工具的投资比例 依照法律法规和监管机构的规定执行。本基金投资于中小盘股票的比例不低于股票投资资产的 80%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 董季周 先生 本基金基金经 理、泰信鑫选 灵活配置混合 型证券投资基 金基金经理 2019年 7月 16日 - 7年 董季周先生，复旦大学金融 学专业硕士。曾任圆信永丰 基金管理有限公司产品开发 专员。2015 年 4 月加入泰信 基金管理有限公司，历任研 究员、研究员兼基金经理助 理。2019 年 7 月至今任泰信 中小盘精选混合型证券投资 基金基金经理，2020年 11月 至今任泰信鑫选灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理。 注：1、以上日期均是指公司公告的日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《泰信中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严 格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，本 基金的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（中国证监会公告[2011]18号），公 司制定了《公平交易制度》，适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分 析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各环节，从研究、投资、交易合规性 监控，发现可疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。 公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，基金经理严格遵守公平、公正、独立 的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易 监控贯穿于整个投资过程。 本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现本基金与其他基金之间存在利益输送行为，公 平交易制度整体执行情况良好。 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输 送的同日反向交易。本报告期内，本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易，未出现成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况，亦无其他异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年 Q4以来，市场面临国内外基本面和事件冲击的双重影响，国内方面，实体经济强劲 复苏，工业企业净利润变化快速上升，第四季度 GDP有望恢复至疫情前水平，国外方面，美国大 选落地，市场对于拜登施政的重点“清洁能源”领域反馈乐观预期，以及新冠疫苗上升在即，市 场对于 21年经济复苏也升温，基于此，市场逐步形成看好“清洁能源”和顺周期的一致预期，相 关板块也有不错的涨幅，中小盘精选在第四季度，按照行业的景气度，基本维持 Q3季度的基础配 置，加大了功率半导体和模拟芯片设计方向的配置力度，减仓了国产软件方向，组合适当放大了 风险敞口，以增大组合的进攻性。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 3.734元；本报告期基金份额净值增长率为 13.05%，业绩 比较基准收益率为 5.39%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金未发生连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或基金资产净值 低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,376,920,551.46 92.19 其中：股票 1,376,920,551.46 92.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,223,000.00 0.08 其中：债券 1,223,000.00 0.08 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 93,701,737.65 6.27 8 其他资产 21,771,855.98 1.46 9 合计 1,493,617,145.09 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,183,724,975.91 81.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 16,322.72 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 193,139,547.39 13.25 J 金融业 - - K 房地产业 8,975.14 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 15,081.10 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,376,920,551.46 94.45 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 报告期末本基金未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002049 紫光国微 870,000 116,414,700.00 7.99 2 002413 雷科防务 14,600,000 103,222,000.00 7.08 3 688368 晶丰明源 595,000 102,393,550.00 7.02 4 605358 立昂微 850,000 102,340,000.00 7.02 5 603501 韦尔股份 435,000 100,528,500.00 6.90 6 688608 恒玄科技 295,000 97,645,000.00 6.70 7 688311 盟升电子 800,000 95,920,000.00 6.58 8 605111 新洁能 485,000 94,836,900.00 6.51 9 688002 睿创微纳 850,000 94,350,000.00 6.47 10 300623 捷捷微电 2,140,000 93,090,000.00 6.39 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,223,000.00 0.08 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,223,000.00 0.08 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 113616 韦尔转债 12,230 1,223,000.00 0.08 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末本基金未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 截至报告期末本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 截至报告期末本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 截至报告期末本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 截至报告期末本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 截至报告期末本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金本报告期投资的前十名证券中发行主体未发生被监管部门立案调查或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 315,235.40 2 应收证券清算款 208,859.37 3 应收股利 - 4 应收利息 10,163.23 5 应收申购款 21,237,597.98 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 21,771,855.98 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算，而不是对不 同比例进行合计。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 176,761,596.58 报告期期间基金总申购份额 459,767,804.97 减:报告期期间基金总赎回份额 246,161,343.98 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 390,368,057.57 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准原泰信中小盘精选股票型证券投资基金设立的文件 2、《泰信中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》 3、《泰信中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》 4、《泰信中小盘精选混合型证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 泰信中小盘精选混合 2020年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 9.2 存放地点 本报告分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，供投资者免费查阅。在支付必要的工本 费后，投资者可在有效的工作时间内取得本报告及上述备查文件的复制件。 9.3 查阅方式 投资者可直接登录本基金管理人公司网站(www.ftfund.com)查阅上述相关文件，或拨打客户 服务中心电话(400-888-5988，021-38784566)，和本基金管理人直接联系。 泰信基金管理有限公司 2021年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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